重審典型論： 羅施的新范疇論及其對本質(zhì)主義典型論的超越

何輝斌

典型論是現(xiàn)實主義文學(xué)的核心概念。別林斯基曾說：“一個任何人都確知其為吝嗇的人物，就是典型，因為他是吝嗇這個普遍的、類的概念的表現(xiàn)，這種概念里面包含著一切偶然現(xiàn)象的可能性?！?《〈智慧的痛苦〉》 102)在他看來，典型必須表現(xiàn)概念的普遍性。維特根斯坦在《哲學(xué)研究》中對“游戲”這個概念作了深刻的研究，發(fā)現(xiàn)人們難以在概念中找到統(tǒng)攝所有成員的屬性。對概念的普遍性的質(zhì)疑，給傳統(tǒng)的典型論帶來了空前的挑戰(zhàn)。加州大學(xué)伯克利分校的認(rèn)知心理學(xué)家埃莉諾·羅施(Eleanor Rosch)從肯定的角度提出了新的范疇論。她指出，人們在日常生活中并不以經(jīng)典范疇規(guī)定的屬性來認(rèn)識事物，而是以范疇之內(nèi)最有代表性的典型作為參照來判斷某物是否應(yīng)該納入這一類。羅施吸收了萊考夫等認(rèn)知科學(xué)家的成就，還將包括佛教在內(nèi)的東方智慧融于她的論著中，給認(rèn)知科學(xué)、心理學(xué)和語言學(xué)等領(lǐng)域帶來了新的視野。她的新范疇論完全可以用于典型論研究，但由于她本人并沒有涉足文學(xué)，文學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者又沒有及時關(guān)注這個他山之石，所以本文準(zhǔn)備作這樣的嘗試。

一、 經(jīng)典范疇論受到的挑戰(zhàn)

利用范疇對事物進(jìn)行歸類，是基本的生存能力，也是理論研究的基石。如果一只黃鼠狼突襲一群正在玩耍的小雞，這些小雞一眼就能夠認(rèn)出黃鼠狼，并馬上逃命，雖然眼前這只具體的黃鼠狼是第一次出現(xiàn)?？梢娦‰u具備基本的范疇化的能力，能夠?qū)⒉煌狞S鼠狼視為同類。人是高級動物，不但能夠在現(xiàn)實中本能地進(jìn)行范疇化，而且還能夠把范疇上升到理論的高度。黑格爾曾說：“認(rèn)識理念就是哲學(xué)的目的和任務(wù)。”(《黑格爾哲學(xué)史講演錄》 197)理念是范疇的另一種表達(dá)方式，被黑格爾看作哲學(xué)的終極目的。范疇就像磚塊，理論體系就像框架，兩者一起構(gòu)成學(xué)術(shù)的大廈。

西方經(jīng)典范疇論起源于古希臘，有著鮮明的特色。亞里士多德曾在《形而上學(xué)》中斷言，“同一事物不可既存在又不存在”，“因此，假若有什么東西可以被真實地說是人，那么它必然是兩足的動物，因為這即是人所指的東西，倘若必然如此，同一東西就不可能在此時不是兩足的動物，因為它必然就意味著不可能不是”(93)。亞氏的范疇觀建立于傳統(tǒng)邏輯的排中律和矛盾律之上，屬于經(jīng)典的范疇論。經(jīng)典范疇論在西方學(xué)術(shù)史上具有非常高的地位。萊考夫曾深入地研究了西方經(jīng)典范疇觀，并總結(jié)說：“從亞里士多德時代到維特根斯坦(L. Wittgenstein)的后期研究，范疇被認(rèn)為是很好理解、毋庸置疑的東西。范疇當(dāng)時被認(rèn)為是抽象的容器，各種事物不是在這個容器之內(nèi)，就是在這個容器之外。如果(當(dāng)且僅當(dāng))這些事物擁有一定的共同特性，它們才會被認(rèn)定屬于同一范疇。同時，這些事物所具有的共同特性，又被用來界定這一范疇?！?6)也許在寫論文的時候，范疇是最重要的，有必要清楚規(guī)范地指出，應(yīng)該把什么納入范疇，把什么剔除在外。

在現(xiàn)實生活中，人們是否都依靠明確的范疇屬性來進(jìn)行判斷呢？克爾愷郭爾對傳統(tǒng)的概念提出了質(zhì)疑，他說：“哲學(xué)家們談?wù)摰默F(xiàn)實性常常令人失望，其情形就如同人們在二手貨商店看到的一個招牌，上面寫著： 熨衣在此。假如真有某君把他的衣服拿來熨燙，他就會上當(dāng)受騙，因為那招牌只是用來賣的?！?Kierkegaard 31)在他看來，哲學(xué)家的現(xiàn)實性這個范疇就像“熨衣在此”這個標(biāo)簽一樣，難以反映現(xiàn)實。真正從根本上動搖了經(jīng)典范疇論的理論家應(yīng)當(dāng)首推維特根斯坦，他說：

一定

仔細(xì)看看

全體

維特根斯坦否定了普遍之本質(zhì)的存在，他提出了“家族相似性”的概念。他說：“因為一個家族的成員之間的各種各樣的相似之處： 體型、相貌、眼睛的顏色、步態(tài)、性情等等，也以同樣的方式互相重疊和交叉?！?48)維特根斯坦還打比方說：“繩的強度并非在于有一根貫穿繩的全長的纖維，而是在于許多纖維互相重疊?！?48)可見貫穿始終的本質(zhì)不容易找到。

徹底批評了范疇屬性的普遍性之后，維特根斯坦還對范疇間的界限提出了質(zhì)疑。他說：“什么仍可算作游戲，什么又不再能算了呢？你能給出一個邊界嗎？不能。”(49)他還說：“我們可以——為了特定的目的——劃一條邊界。”(49)范疇之間并非涇渭分明，彼此的區(qū)別大都只是權(quán)宜之計。維特根斯坦否定了普遍本質(zhì)，解構(gòu)了范疇之間的界限，使矛盾律和排中律也大受挑戰(zhàn)。

此外，另一學(xué)者扎德提出了模糊集合(fuzzy set)的概念，也給范疇研究帶來了亮點。在有的集合中，成員的身份很明確，一個人要么被包括在“英國上議院”中，要么處于集合之外，他的成員價值要么是1，要么是0，沒有含糊的地方。除了這種普通集合(ordinary sets)之外，還有不少屬于模糊集合，如“美麗的女子”或者“高的男子”，其成員價值往往不是0或者1，而在0和1之間，形成了一個具有梯度性的模糊集合。(Zadeh 338-339)扎德的觀點更為現(xiàn)實，把范疇分為兩類，一類的屬性具有必然的普遍性，另一類則在不同的程度上具有，其成員價值在0和1之間。之前人們都認(rèn)為范疇的每個成員都必須具備充分的條件才可以列為合格的成員，但這種梯度性的發(fā)現(xiàn)，大大改變了人們對范疇的看法。

二、 羅施對范疇論的顛覆性推進(jìn)

維特根斯坦對傳統(tǒng)的范疇論提出了質(zhì)疑，但并不意味著事物完全無法分類和理解。他本人曾說：“如果我給出這一描述：‘這片土地上長滿了植物’——你是不是要說，如果我不能給出植物的定義，我就不知道我在談?wù)摰氖鞘裁?？?50)離開經(jīng)典范疇，人們?yōu)槭裁催€能夠進(jìn)行交流呢？對這個問題，維特根斯坦沒有展開討論。

人類學(xué)家和認(rèn)知科學(xué)家接過這個話題，對范疇論作了更加實證的研究。20世紀(jì)60年代末，倫特·柏林(Brent Berlin)和保羅·凱(Paul Kay)對多種語言進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)同一種類的不同深度的顏色中有一種最具代表性的“焦點色”。羅施將研究范圍擴大到顏色以外的其他范疇，并且發(fā)現(xiàn)了同樣的現(xiàn)象，因此提出了典型(prototype)的概念。她借鑒了梯度理論，認(rèn)為范疇中的成員地位并非都平等，其中一個是最為核心的典型，它是“一個范疇中‘最具代表性’的范例”。(“On the Internal Structure of Perceptual and Semantic Categories” 114)其他成員與這個典型有著不同梯度的相似性。首先她要求受試者回答一系列這樣的問題：““一個X是一個Y。” (135)這里的X是范例，如玩偶，Y是范疇，如玩具。經(jīng)過測試，羅施發(fā)現(xiàn)，最典型的例子反應(yīng)時間最短，最不典型的例子，反應(yīng)時間最長，兩者之間形成一個梯度。(“On the Internal Structure of Perceptual and Semantic Categories” 138)然后，她還要求列出或者畫出某范疇的成員例子，受試者毫不費力地列出或畫出的例子一般屬于典型的范例。再次，她還要求受試者按照1到7的等級去評價范疇(如“鳥”)中的各種成員(知更鳥、鴿子等)，分辨出成員的等級。(“Cognitive Representations of Semantic Categories” 198)從最典型到最邊緣的梯度說明，并非所有成員都平等地具有范疇的屬性，甚至有的成員只有最低限度的屬性。她認(rèn)為范疇由“圍繞自然典型的一系列變體”構(gòu)成。(“On the Internal Structure of Perceptual and Semantic Categories” 114)她還說：“我們認(rèn)為心理范疇有內(nèi)在的結(jié)構(gòu)。也就是說，范疇有一個核心意義(或者焦點范例)，范疇的例子與核心意義或者與焦點例子在不同程度上具有差別性。”(140)她斷定，人們以心中的典型為范例來判斷其他例子是否應(yīng)該劃入這個范疇。這就根本上改變了范疇化的途徑。

昂格雷爾和施密德兩位語言學(xué)家還把羅施的典型理論用量化的方式加以演繹。羅施曾經(jīng)通過實證研究表明，美國人往往把知更鳥當(dāng)作鳥的典型。這兩位學(xué)者把知更鳥的主要屬性列出來，并挑選了四種其他鳥放在一起進(jìn)行比較。具體可以看看下面的表格。(Ungerer and Schmid 24)

屬性成員知更鳥麻雀鴿子鸚鵡鴕鳥下蛋+++++喙+++++雙翅與雙腳+++++/-羽毛+++++小而輕+++/-+/--能飛++++-喳喳叫/唱歌++++/--瘦/短的腿++++/--短尾++++/--紅色的胸+----

從這個表格可以看出，知更鳥之所以成為典型，首先并不是因為它具備了鳥的普遍本質(zhì)，而是因為它更加豐富地具備了鳥的特性，雖然有些特性并不那么普遍。知更鳥-麻雀-鴿子-鸚鵡-鴕鳥之間形成了鳥的特性不斷減少的梯度。在這個表格中只有三種屬性(下蛋、喙和羽毛)是五種鳥都共有的特征。如果把越來越多的鳥放到這個表格中，能夠統(tǒng)攝所有鳥的屬性就會越來越少。另外一方面，鳥的屬性也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這十種。鳥的屬性是如此之多，而能夠用來界定所有鳥的屬性卻很少，甚至難以找到，可能難以充分反映范疇所涵蓋的事物的特點。而且這么單薄的特點可能會把其他范疇內(nèi)的成員包括進(jìn)來。這就給經(jīng)典范疇帶來了挑戰(zhàn)。亞里士多德把人定義為“兩足的動物”，顯然包含了這些缺點。其實在他之前，據(jù)說柏拉圖在給人下定義的時候就遭到了麻煩。第歐根尼的書上面有這樣的記載：“柏拉圖將人定義為‘人是長著兩條腿的沒有羽毛的動物’，并且受到了很多人的贊揚；第歐根尼把公雞的毛拔掉，帶到他的學(xué)校來說道：‘這是柏拉圖所說的人?！虼税乩瓐D又給定義加上‘帶有寬而平的指甲’?！?Laertius 231)經(jīng)典范疇在古代就有不少麻煩，只是那時人們總體上對范疇深信不疑。

羅施還證明了典型化比范疇化更早、更加常用。她說：“在這個研究中，我們找到了證據(jù)，范疇中的核心例子比邊緣例子更早習(xí)得。小孩子很可能首先通過‘明確’的例子來界定范疇，而不是通過抽象的標(biāo)準(zhǔn)化的屬性來判斷?！?“On the Internal Structure of Perceptual and Semantic Categories” 142)羅施還說：“種想法就會引向這樣的判斷： 孩子跟大人一樣，使用內(nèi)在結(jié)構(gòu)作為判斷的基礎(chǔ)……大人與孩子不同的是，(在面對可疑的范疇成員時)還使用抽象屬性來完成任務(wù)。”(142)在她看來，在學(xué)會抽象的范疇之前，人就學(xué)會了根據(jù)典型判斷事物，而且這種傾向終生都存在，只是在面對可疑的成員時才會使用抽象屬性來判斷。

羅施還發(fā)現(xiàn)，范疇未必都依靠語言形成。在一次實驗中，羅施選擇了一些美國人和新幾內(nèi)亞的達(dá)尼人(Dani)作為受試者。仍然處于石器時代的達(dá)尼人，只有兩個基本的色彩范疇： “mili”表示暗冷色，包括黑、綠和藍(lán)，“mala”表示亮暖色，包括白、紅和黃。羅施按任意順序給美國人和達(dá)尼兒童看8個焦點色、8個非焦點色，各看5秒鐘，30秒之后讓他們在顏色樣條中識別出看過的顏色。實驗發(fā)現(xiàn)，具有較多顏色詞的說英語的美國人比只有兩個顏色詞的達(dá)尼人識別更準(zhǔn)確，但達(dá)尼人記憶焦點色比非焦點色要好得多，與講英語的人沒有什么區(qū)別。這一實驗表明，顏色識別與語言對顏色的編碼沒有多少直接關(guān)系，雖然達(dá)尼人沒有表達(dá)這些焦點色的專門詞語，但并不影響他們對這些焦點色進(jìn)行識別。從這個角度來說，范疇未必總是依賴于語言。(“Universals in Color Naming and Memory” 10-20)

關(guān)于典型，其他學(xué)者也有所涉及。有人認(rèn)為，典型本質(zhì)上就是人們在范疇化過程中的“認(rèn)知參照點”(Ungerer and Schmid 18)。萊考夫則視之為“輻射狀范疇”(radial categories)(98)。特沃斯基和他的合作者還發(fā)現(xiàn)，美國人往往認(rèn)為自己的國家是范疇中最具代表性的，人們可以說墨西哥像美國，但不應(yīng)該說美國像墨西哥。(Tversky and Gati 79-98)這也證明了非典型與典型之間的差別，典型可以作為非典型的參照，但不能夠反過來。

羅施發(fā)展了梯度理論，超越了維特根斯坦的家族相似性。從梯度的角度看，羅施的理論不僅僅看到了成員之間的梯度性，還可以設(shè)計出具有可操作性的量化方法。與維特根斯坦一樣，她也認(rèn)為人們在現(xiàn)實中并不通過抽象的概念及其屬性認(rèn)識萬物。維特根斯坦的家族相似性過于單薄，而且還會有無限延伸的可能，使范疇瓦解，陷入不可知論。而羅施的典型具有豐富的屬性，范疇之間的界限也相對清楚。

在追求真理的過程中，人的思維需不需要形象呢？康德曾說：“凡真純研究學(xué)問之人無須乎此種例證釋明之助，況例證釋明雖常令人快適，實足以自弱其所論之效果?！?《純粹理性批判》 7—8)康德把形象和例子看作對思維有害的東西，而羅施視之為有益。維柯在談到人類的概念時曾說：“凡是最初的人民仿佛就是人類的兒童，還沒有能力去形成事物的可理解的類概念(class concept)，就自然有必要去創(chuàng)造詩性人物性格，也就是想象的類概念(imaginative class concepts)，其辦法就是創(chuàng)造出某些范例或理想的畫像(ideal portraits)，于是把同類中一切和這些范例相似的個別具體人物都?xì)w納到這種范例上去?！?《新科學(xué)》 161)維柯對于概念和思維的描述與羅施的發(fā)現(xiàn)很像。維柯憑著直覺觸及這個問題，但他視之為原始的現(xiàn)象，而羅施卻演繹出一套重要的人類思想體系。

當(dāng)然，新的范疇論并不能夠全部替代經(jīng)典范疇論。萊考夫曾說：“經(jīng)典觀點認(rèn)為根據(jù)其成員所具共同特性劃分范疇，這一點并不全錯。我們確實經(jīng)常以此為基礎(chǔ)對事物劃分范疇，但是這僅僅是其中的一小部分。幾年來已經(jīng)清楚的是，范疇化過程遠(yuǎn)比上述情況復(fù)雜得多?！?5)昂格雷爾和施密德則指出，典型屬于“‘日常的’范疇化”，“在數(shù)學(xué)或者科學(xué)的語境中，邏輯的或者經(jīng)典的觀點有自身的作用”(Ungerer and Schmid 40)。作出這種區(qū)分是實事求是的。

三、 基本層次的典型

美國心理學(xué)家布朗曾把范疇分為不同的等級，他說道： 口袋里的一角硬幣，不僅是硬幣，它還是錢，一個金屬物體，一樣?xùn)|西，講得具體一點，這是一枚1952年發(fā)行的硬幣，實際上是一枚1952年發(fā)行的、有著特別劃痕、已經(jīng)褪色并磨平的獨一無二的硬幣；在草坪上的這條狗，不僅僅是一條狗，而且還是一個攻擊者，一只四足動物，一個生物，它還是房東的狗，名叫“王子”。(Brown, “How Shall a Thing Be Called?” 14)布朗還發(fā)現(xiàn)，硬幣、狗等詞語，是兒童最先學(xué)會的，是最短和最常用的，它們處于范疇化的天然層次，與“想象而得”的其他范疇化層次正好形成對比。(Brown, Social Psychology 321)為了方便起見，我們把這些范疇列入了下面的表格中。柏林等學(xué)者深入研究了生活在墨西哥恰帕斯(Chiapas)地區(qū)的土著人的澤套語中的動植物分類。他們發(fā)現(xiàn)，澤套語中的范疇也可以分為六個層次，其中屬(generic)是最為基本的層次，具體請看表格。(Berlin, et al 25)柏林認(rèn)為，在這個層面上，事物一般作為單獨的格式塔被整體感知。(155)

布朗范疇體系柏林范疇體系羅施范疇體系東西唯一的創(chuàng)始者(如: 植物、動物)金屬體生命形式(如: 樹、灌木、鳥、魚)

續(xù)表

羅施吸收了前人的成果，把范疇劃為三個層次： 上位層次范疇、基本層次范疇、下位層次范疇。為了方便起見，我們把表格中的“硬幣”“屬”“基本層次范疇”這一層面的范疇都統(tǒng)稱為“基本層次范疇”。羅施等發(fā)現(xiàn)基本層次范疇的習(xí)得早于其他層次范疇。為了測量孩子們的基本層次范疇化的能力，他們讓小孩子去完成這樣的任務(wù)： 把不同種類的奶牛(比方說，與一架飛機相比較)的圖片放在一起，或是把兩輛不同種類的汽車(比方說，與一條狗相比較)的圖片放在一起。為了檢測上位層次范疇化的能力，他們要求孩子們把一頭奶牛和一條狗(與一架飛機比較而言)的圖片放在一起，或者把一輛摩托車和一架飛機(與一頭奶牛比較而言)的圖片放在一起。從三歲開始，所有年齡層次的受試者在基本層次上的挑選都做得相當(dāng)好。但三歲的受試者在做上位的種類挑選時存在一定困難，只有55%的人能做對，而四歲的就有96%能夠做對。(Rosch, et al. 417)羅施、梅爾維斯對兒童習(xí)得概念的研究結(jié)果表明，基本層次范疇先于其他范疇而產(chǎn)生。羅施等人還發(fā)現(xiàn)每一種范疇都有一些特別有效地把自身與其他范疇區(qū)別開來的范疇提示有效性(category cue validity)，例如說，魚的鰓。他們運用范疇提示有效性對基本層次范疇進(jìn)行研究并且發(fā)現(xiàn)，在這個層次上，范疇之內(nèi)的成員共性明顯，不同范疇之間的區(qū)別也比較清楚。(435)羅施等總結(jié)道：“對于實體的對象的范疇來說，基本層次的對象是屬性可以預(yù)測的最普遍的種類，對象的使用方式相同，最容易根據(jù)形狀識別，是最易以圖像想象的種類?；緦哟螌ο笠话汶`屬最為有用的分類層次。基本層次范疇往往應(yīng)該是感知過程中最基本的分類，孩子最早學(xué)會并最先命名，最容易進(jìn)行編碼，最多地被編碼，在任何民族的語言中最為必須。”(415)從這個角度來說，這個層次的范疇是其他層次的范疇得以成立的參照和典型。

萊考夫也對基本層次范疇非常重視，他總結(jié)出這個層次范疇的四方面特征：“感知： 整體感知的形狀、單個意象、快速識別”；“功能： 一般肌動生物程序”；“交際： 最短、最常用的語境中的自然詞語，最先為兒童學(xué)習(xí)，最先收入詞典的詞語”；“知識組構(gòu)： 范疇成員的大多數(shù)特征儲存在這一層次”。(49)萊考夫從四個方面作了高度的概括。肌動(motor activity)是指與范疇相聯(lián)系的特殊人體運動，如鉛筆與用鉛筆寫字這樣的運動相聯(lián)系。萊考夫還說：“在該層次，民俗范疇與科學(xué)范疇吻合得極其準(zhǔn)確，但是在其他層次就不那么準(zhǔn)確?！?37)基本層次范疇在感知方面特征最明顯，是范疇體系的基礎(chǔ)，是上位和下位范疇的典型，屬于在所有的文化傳統(tǒng)中最為一致的范疇，這個層次上自發(fā)的民間分類與科學(xué)分類最為一致。

維特根斯坦和羅施對傳統(tǒng)范疇論提出了質(zhì)疑，但維特根斯坦討論的游戲和羅施討論的鳥都是上位層次范疇，所以尋找貫穿全部成員的屬性比較難。如果從基本層次范疇的角度看，成員之間的共性并不難找，例如說，知更鳥、楓樹、椅子等范疇內(nèi)的成員之間，共同點顯然是有的。當(dāng)然，就是在這個層次上，情況也不是那么簡單。布拉克在參觀了一個椅子博物館之后說道：“也許有幾千把展品，長長一排： 一端也許是一把齊本德爾式椅子，另一端則是一塊毫無特色的木頭。任何‘正常’的觀察者觀看了展品之后都會覺得在椅子和非椅子之間‘劃一條界限’是極度艱難的?！?Black 32)盡管如此，基本層次范疇，與上位和下位的范疇相比，界限仍然相當(dāng)清楚，是范疇中的典型。

這幾位學(xué)者的研究都沒有涉及人的范疇化問題，大概主要是因為人的分類體系太過復(fù)雜。然而就基本層次來看，人的范疇還是很清楚的，就是一般意義上的“人”。不管人類內(nèi)部有著怎樣的千差萬別，但人這種存在物與其他物種的區(qū)別是顯而易見的。恩格斯曾說：“一切人，作為人來說，都有某些共同點?！?113)馬克思還說：“就首先要研究人的一般性，然后要研究在每個時代歷史地發(fā)生了變化的人的本性?！?669)馬克思對人的共性非?？隙?。大多數(shù)思想家也是如此。著名作家梁實秋對人的共性有很好的闡述，他說：“文學(xué)的國土是最寬泛的，在根本上和在理論上沒有國界，更沒有階級的界限。一個資本家和一個勞動者，他們的不同的地方是有的，遺傳不同、教育不同、經(jīng)濟的環(huán)境不同，因之生活狀態(tài)也不同，但是他們還有同的地方。他們的人性并沒有兩樣，他們都感到生老病死的無常，他們都有愛的要求，他們都有憐憫與恐怖的情緒，他們都有倫常的觀念，他們都企求身心的愉快。文學(xué)就是表現(xiàn)這最基本的人性的藝術(shù)?！?322)只有共性存在，思想家和作家才能有所作為。這里所謂的共性是指新的典型論的共性，并不局限于百分之一百地覆蓋所有成員的特點。從特殊性到統(tǒng)攝所有范例的普遍性，中間有一個屬性的梯度，只要是與其他若干個成員共享的特點在一定程度上都是共性。

雖說人的共性的確存在，但以傳統(tǒng)的范疇論研究共性并不容易，柏拉圖和亞里士多德在給人下定義時遇到了巨大的挑戰(zhàn)。我們以前常常以為科學(xué)具有普遍性和永久性，但休謨指出：“雖然我們在理論思考上容易認(rèn)為在科學(xué)上有某些標(biāo)準(zhǔn)而在感情上沒有這樣的標(biāo)準(zhǔn)，但是在實踐上我們發(fā)現(xiàn)在科學(xué)上要想確立這樣的標(biāo)準(zhǔn)常常比在感情上更難。抽象的哲學(xué)理論，深奧的神學(xué)體系，在一個時代里可以盛行一時，隨后一個時代就被普遍否定了，它們的謬誤被揭露出來，另一些理論和體系便取而代之，而這些理論和體系同樣也要為它們的后繼者所代替。在我們所經(jīng)驗到的事情里，最容易受機遇和風(fēng)氣轉(zhuǎn)變影響的，莫過于這樣一些所謂的科學(xué)定論。”(49)傳統(tǒng)的抽象范疇論一方面由于試圖涵蓋所有成員而顯得捉襟見肘，另一方面由于太單薄而難以全面展現(xiàn)人性，常常各執(zhí)一端、彼此矛盾，容易產(chǎn)生理論的沖突。以這樣的觀點指導(dǎo)實踐，往往引起政治沖突、經(jīng)濟沖突、文明沖突等，甚至直接引起戰(zhàn)爭。

作家雖然之前不知道羅施的典型論，但他們塑造典型的原理卻與羅施暗合。人們在談?wù)撐膶W(xué)藝術(shù)的時候，“典型”的英語單詞一般為type，而不是prototype。但本人覺得，經(jīng)過羅施的引申和創(chuàng)造之后，prototype這個單詞與“典型”的意思很契合，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)比type更合適，本文因此把兩者等同了起來。好的文學(xué)作品，不像單薄的理論著作那樣經(jīng)常引起沖突，而是創(chuàng)造出豐滿的典型，普遍地受到歡迎。戴希斯在評論喬伊斯時說：“喬伊斯把荷馬的尤利西斯當(dāng)作文學(xué)作品中最‘完備’的人，一個全面得到展現(xiàn)的人——既是懦夫又是英雄，既謹(jǐn)慎又冒失，既軟弱又強大，是丈夫也是情人，是父親又是兒子，既崇高又可笑；所以把他的主人公，利奧波德·布盧姆，一個愛爾蘭猶太人，變成一個現(xiàn)代的尤利西斯，因此把他塑造成人人(Everyman)，把都柏林變成全世界。”(Daiches 1961)最完備的人不僅僅有一些抽象的屬性，而是全面地?fù)碛腥说奶匦?，是人類的典型，可以作為評判他人的標(biāo)桿，所以也可以稱為人之人。這樣創(chuàng)作出來的作品往往不是到處遭到抵制，而是暢銷全球，經(jīng)久不衰。休謨曾說：“同一個荷馬，兩千年前在雅典和羅馬受到人們喜愛，今天在巴黎和倫敦還在為人們稱贊。風(fēng)土人情、政治、宗教和語言方面的千變?nèi)f化，不能磨損他的光輝?！?40)休謨肯定了重視典型的作品的普遍價值。當(dāng)然，真正偉大的作品是有限的?？档略f：“對于這些天才們藝術(shù)或已停止進(jìn)步，藝術(shù)達(dá)到一個界限不再能前進(jìn)，這界限或早已達(dá)到而不能再突破……等待大自然再度賦予另外一個人同樣的才能。他(這天才)僅需要一個范本的啟發(fā)，以便同樣地發(fā)揮他自己已意識到的才能?！?《判斷力批判》 356)最完美的典型難以被人超越，其成功的秘密也非幾條抽象的原理能夠概括，所以后來的天才需要前人范本的啟發(fā)。阿諾德指出：“大師的只言片段記在心中，比任何其他方法更為有用，可以幫助我們鑒別出什么是杰作，能夠指出什么對我們最為有益，可以用來作為其他詩歌的試金石。”(Arnold 1430)偉大作品體現(xiàn)了近乎完美的典型(主要是人的典型)，是其他作品的標(biāo)桿和試金石。另外一方面，并不是說，描寫典型就能夠成功。休謨還說：“一個糟糕的詩人或者演說家，仗著權(quán)威的支持或流行偏見的作用，也許可以風(fēng)靡一時，但是他的榮譽是絕不能持久的，也不會得到普遍的承認(rèn)?！?40)他為我們指出，塑造典型的水平有高低之分，只有高水平的才能成為不朽之作。

Everyman

四、 上位層次典型與下位層次典型

克魯斯曾說道，“門廊上有一條狗”可以用于正常的語境，而“門廊上有一只哺乳動物”或“門廊上有一條硬毛犬”這樣的句子則需特殊語境。(Cruse 155)從某個角度來說，基本層次范疇是無標(biāo)記的，人們視之為自然而然的存在，而上、下位層次的范疇卻有人為的成分，更容易引起人的注意，應(yīng)該說更適合于文學(xué)藝術(shù)。

羅施等曾指出，上位層次范疇(如家具、交通工具、哺乳動物等)的成員之間共享的屬性很少。(Rosch, et al. 385)這種范疇，如果以維特根斯坦的方法探討，可能難以找到統(tǒng)攝所有成員的屬性。但羅施的典型論不這么悲觀，她認(rèn)為所有的成員都以典型成員為參照，在一定程度上與之相似，就算最邊緣的成員，起碼也有一定的共性。

一般來說，人都認(rèn)為自己是唯一會運用語言進(jìn)行思想的動物，所以人類都把自己的世界復(fù)雜化。狄金森曾說：“頭腦，比天空遼闊……比海洋還深……分量與上帝等同?！?Dickinson 312)人常常把世界分為人類世界和非人類世界，拒絕將人類納入動物中的靈長類或者其他什么類進(jìn)行討論。真的納入的話，人就會變成動物的一種，與其他動物處于平等的地位，其優(yōu)越性就不復(fù)存在。由于人類拒絕把自己安放在動物分類法中，所以相應(yīng)的上位、下位層次范疇常常是靈活的。莊子熱衷于追求這樣的境界：“天地與我并生，萬物與我為一?！?13)在這里，整個世界才是人的上位范疇。仲長敖曾經(jīng)說：“裸蟲三百，人最為劣；爪牙皮毛，不足自衛(wèi)；唯賴詐偽，迭相嚼嚙?？偠灾?，少堯多桀。但見商鞅，不聞稷契。”(927—928)裸蟲是指蹄角裸現(xiàn)或無毛羽鱗甲蔽體的動物。在這里，裸蟲成了人的上位層次范疇。人的上位層次范疇，正如作為椅子、汽車、獵犬的上位層次范疇的家具、交通工具、哺乳動物一樣，成員之間共同的特征比較有限。而且人們對這種范疇也不會很關(guān)心，因為人在意的基本上是人類自己的世界。不管怎么范疇化，塑造人的上位層次的典型都不太容易，這種典型也不是人們關(guān)心的對象，一般不是文學(xué)的主要內(nèi)容。

羅施等還指出：“下位層次范疇，與基本層次范疇相比，總體提示有效性較少，因為它與其他相對的下位層次范疇共有大多數(shù)屬性。”(Rosch, et al. 385)也就是說，下位層次范疇之間共性多于特殊性。萊考夫以“廚房椅”(kitchen chair)這樣的下位層次范疇作了有意思的分析： 這個范疇只具有較低的范疇提示有效性，因為廚房椅的大多數(shù)屬性也為其他種類的椅子共有，只有少數(shù)屬性把廚房椅與其他椅子區(qū)別開來?？吹揭粡堄锌勘车囊巫?，并不能使你有充分理由認(rèn)為這是一張廚房椅，而不是其他椅子。(55)從這個角度來說，下位層次的典型并不容易塑造。有學(xué)者指出，人們可以自然而然地感知基本層次上的事物的整體，而要識別處于下位層次的事物，就必須挑出一些特殊細(xì)節(jié)(所謂的區(qū)別特征)。(Berlin, et al. 155)這種特意挑出的細(xì)節(jié)帶有人為的努力。這就說明下位層次中的事物區(qū)別有限，需要有意識的聚焦才能識別。

人類由于對自身有了無限多的反思，所以不想僅僅停留在基本層次典型的角度看人本身，往往把人進(jìn)一步分類，使下位層次范疇成為最常見的文學(xué)典型。如作為浪漫典型的羅密歐、以吝嗇著名的夏洛克、因野心膨脹而出名的麥克白，等等。這些人首先都是人的典型，就好像廚房椅是椅子一樣，但又明顯地帶有下位層次范疇的特色。麥克白和羅密歐雖然已經(jīng)劍走偏鋒，但他們的基本人性仍然是主體，離開了基本人性，他們就成了概念式人物，就沒有多少價值。夏洛克相對扁平一些，仍然沒有太偏離人性。夏洛克的女兒卷走了家里的金錢和財寶，還和他仇恨的基督徒私奔。面對這種既丟人又丟錢的難堪，夏洛克一邊追趕一邊喊道：“我的女兒！啊，我的銀錢！啊，我的女兒！跟一個基督徒逃走啦！啊，我的基督徒的銀錢！”(莎士比亞 42)他雖然是一個吝嗇鬼，但首先喊的是女兒，說明他的父親之情沒有泯滅。女兒與基督徒私奔讓他怒火萬丈，但他還是在潛意識中接受了女婿，他知道他的錢將變成這個信基督教的女婿的錢了。由于夏洛克的性格有一定的復(fù)雜性，所以他不是吝嗇的概念化，還是一個有血有肉的戲劇人物。

我們喜歡說：“越是民族的，就越是世界的?！标P(guān)于人物的塑造，民族的典型屬于下位層次范疇，必須要以一般的人性為基礎(chǔ)，否則就會變成片面的甚至畸形的人物。有民族特色的人物必須要像冰山一樣，水面上的屬于特殊性，是小部分，水下的是共性，是人物的根本。

五、 對本質(zhì)主義典型論的超越

普遍性的理念

觀念

理想

本質(zhì)主義典型論貶低了典型的價值。這種典型觀將形象看作表面的現(xiàn)象，為闡釋本質(zhì)服務(wù)。柏拉圖曾指出，世界上有三種床，“一種是自然的床，我認(rèn)為我們大概得說它是神造的……其次一種是木匠造的床……再一種是畫家畫的床”。(390)神創(chuàng)造的床是唯一的、永恒不變的，是床的本質(zhì)；木匠的床是對本質(zhì)的模仿，畫家的床是對木匠之床的模仿。在柏拉圖看來，畫家的創(chuàng)作是對模仿的模仿，是影子的影子，沒有什么價值。詩人的特點與畫家相似，描寫的都是影子的影子，所以應(yīng)該從理想國中驅(qū)逐出境。

本質(zhì)主義把人性變得貧乏。關(guān)于什么是人的本質(zhì)，不同的學(xué)者有不同的論述，叔本華視之為生存意志，尼采把它看作權(quán)力意志，弗洛伊德則將潛意識當(dāng)作人的本質(zhì)，等等。不管哪一種理論，都是抽象而干癟的，與柏拉圖和亞里士多德的人的定義屬于同類。本質(zhì)主義盛行，必然會排斥重視形象的文學(xué)。維柯曾經(jīng)注意到這種現(xiàn)象，他說：“換句話說，在閣下所處的時代里，有一種學(xué)問把最好的詩的豐富多彩凍結(jié)起來了。詩只能用狂放淋漓的興會來解釋，它只遵守感覺的判決，主動地模擬和描繪事物、習(xí)俗和情感，強烈地用形象把它們表現(xiàn)出來而活潑地感受它們?！?維柯，《致蓋拉多·德依·安琪奧利》 24)本質(zhì)主義打壓詩歌的豐富多彩，卻不知道普遍性正寓于多樣性之中。

在本質(zhì)主義者看來，只有本質(zhì)才具有普遍性，本質(zhì)是內(nèi)涵，普遍性是外延。這種觀點對傳統(tǒng)的典型論產(chǎn)生了重大的影響。別林斯基曾指出：“什么叫做作品中的典型？——個人，同時又是許多人，一個人物，同時又是許多人物，也就是說，把一個人描寫成這樣，使他在自身中包括表達(dá)同一概念的許多人，整類的人。”(《〈現(xiàn)代人〉(斷片)》 24)典型體現(xiàn)了本質(zhì)，所以一個典型可以代表那一類的人物。蔡儀曾說：“美的本質(zhì)———即單純現(xiàn)象的普遍性。”(243)本質(zhì)主義認(rèn)為抽象的本質(zhì)是典型可以代表眾多的同類的根本，但從羅施的典型論角度看，典型的多樣性才是普遍性的基礎(chǔ)。

個別的東西

一般的

這一個

余 論

經(jīng)典范疇，如人是兩只腳的動物，往往試圖以最抽象化的少數(shù)屬性作為分類的標(biāo)準(zhǔn)，但明顯地具有兩方面的缺點： 從縱向的豐富性看，內(nèi)容過于單薄，無法充分體現(xiàn)這一類的特性；從橫向的廣度看，無法涵蓋所有的成員。羅施的重要發(fā)現(xiàn)為： 在日常生活中，人們往往以范疇中最有代表性的典型為參照進(jìn)行分類；典型最全面地具有這個范疇的屬性，如知更鳥最豐富地具有鳥的特性——下蛋、喙、雙翅、羽毛等，范疇中的其他成員的相關(guān)屬性逐步減少，從典型到邊緣形成一個屬性不斷減少的梯度；典型的縱向的豐富性是橫向的廣泛性的基礎(chǔ)，其他成員只需在一定程度上分有典型的特性。以羅施的觀點看文學(xué)作品的典型，不應(yīng)該像建立于經(jīng)典范疇論之上的本質(zhì)主義那樣把豐富性撇開尋找背后的普遍本質(zhì)，并把本質(zhì)看作典型的內(nèi)核，把細(xì)節(jié)看作不重要的偶然要素，而應(yīng)該把豐富性視為典型的本質(zhì)，豐富性的減少就是典型性的減弱。

羅施還把范疇分為三個層次： 基本層次范疇，如狗，在感知方面特征最明顯，是范疇體系的基礎(chǔ)，是上位和下位范疇的典型；上位層次范疇，如哺乳動物，成員之間共享的屬性很少；下位層次范疇，如獵犬，成員之間的區(qū)別比較有限。文學(xué)作品的典型，一般以普通意義上的人這個基本層次范疇為基礎(chǔ)，以英雄、吝嗇鬼等下位層次范疇為特色?；緦哟紊系娜诵跃拖袼嫦碌谋?，應(yīng)該為主體，下位層次上的特點就像浮在水面上的冰山，不需要過于夸大。

在羅施等豐富和發(fā)展了典型的內(nèi)涵之后，這個詞語已經(jīng)成為社會學(xué)、心理學(xué)、語言學(xué)、認(rèn)知科學(xué)等學(xué)科的重要術(shù)語。典型甚至對人工智能也頗為有用。如果把古典范疇，如亞里士多德的人的定義(人為“兩足的動物”)，輸入電腦，可能對電腦識別人性幾乎沒有幫助。如果按照羅施的方法，把具有梯度性的多方面的內(nèi)涵都輸進(jìn)去，電腦就有可能在某個程度上識別人性。文學(xué)最早關(guān)注典型，但在典型論取得突破性成就的今天，人們還遲遲沒有借機更新文學(xué)中的典型論，實為遺憾。

注釋[Notes]

① Prototype是羅施在1973年發(fā)表的“On the Internal Structure of Perceptual and Semantic Categories”中首先提出的概念，目前中文譯名主要有兩種。李寶嘉、張婷、邱雪玫在翻譯萊考夫的《女人、火與危險之物： 范疇顯示的心智》時，把它譯為“核型”。陳維振、黃月華等多數(shù)學(xué)者翻譯為“原型”。但筆者認(rèn)為“典型”是最為對應(yīng)的中文，因為它的意思為范疇中最為典型的例子。

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