論我國(guó)3D打印安全的規(guī)制路徑

摘 要： 3D打印被譽(yù)為引導(dǎo)第四次工業(yè)革命的顛覆性技術(shù)，正在改變我國(guó)傳統(tǒng)的單向生產(chǎn)制造模式，使其向個(gè)性化、社會(huì)化和網(wǎng)絡(luò)化的制造模式轉(zhuǎn)變。針對(duì)3D打印安全存在規(guī)制資源供給不足等問(wèn)題，建議將行政規(guī)制、司法規(guī)制和自我規(guī)制三者并行使用，不再區(qū)分依據(jù)行政權(quán)力、司法權(quán)力抑或社會(huì)權(quán)力規(guī)制的路徑，摒棄傳統(tǒng)的、單一的、科層式的規(guī)制結(jié)構(gòu)，將不同的規(guī)制子系統(tǒng)融匯貫通，形成有序的規(guī)制空間，以更低的成本實(shí)現(xiàn)更佳的規(guī)制效果。

關(guān)鍵詞： 3D打印; 安全; 社會(huì)性規(guī)制; 行政規(guī)制; 司法規(guī)制; 自我規(guī)制; 成本收益

中圖分類號(hào)： D631.4; D621.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2021.04.004

3D打印亦稱增材制造，是一種基于離散材料逐層堆積的成形原理，依據(jù)產(chǎn)品CAD模型，通過(guò)軟件與數(shù)控系統(tǒng)將特制材料逐層堆積固化，制造出實(shí)體產(chǎn)品的數(shù)字化制造技術(shù)[1]。該技術(shù)模糊了設(shè)計(jì)者、生產(chǎn)者、銷售者以及消費(fèi)者之間的界限，同時(shí)極大降低了各類產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。伴隨3D打印機(jī)的普及、3D打印材料種類的增加以及3D打印CAD模型日益增長(zhǎng)的可及性，3D打印生產(chǎn)模式逐漸滲透到人們生活的各個(gè)方面。其中，3D打印槍支、管制刀具、食品、藥品、醫(yī)療器械、人體器官等產(chǎn)品數(shù)量的增加尤為突出，相應(yīng)帶來(lái)的一系列安全問(wèn)題也不容小覷。

在傳統(tǒng)制造技術(shù)環(huán)境下，只有擁有巨額資金和強(qiáng)大工業(yè)基礎(chǔ)的國(guó)家或者軍工企業(yè)才能制造武器裝備，而3D打印使恐怖組織具備了復(fù)制高性能武器的能力，這對(duì)任何國(guó)家的安全都是一種挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡(luò)上肆意傳播的槍支、管制刀具等違禁品的3D打印CAD模型，也時(shí)刻威脅著公共安全。另外，安監(jiān)系統(tǒng)中的金屬探測(cè)器只能檢測(cè)出金屬材質(zhì)的3D打印產(chǎn)品，對(duì)于納米材料、復(fù)合材料等新型3D打印材料則失去了效用，因此一些違法犯罪分子也盯上了這種成本低、易使用、難檢測(cè)的技術(shù)。3D打印機(jī)還可以制造外科手術(shù)輔助工具和人體內(nèi)植物，以及具有生物活性的人造組織器官，這種技術(shù)上的不確定性帶來(lái)了極大的倫理和安全風(fēng)險(xiǎn)。

3D打印安全就是3D打印技術(shù)應(yīng)用中沒(méi)有危險(xiǎn)、正常而且完好的客觀狀態(tài)。安全就是客觀上對(duì)所獲價(jià)值不具威脅，主觀上所獲價(jià)值沒(méi)有恐懼[2]。安全是秩序的核心，是法律的首要目標(biāo)和存在的原因[3]。與食品藥品安全、環(huán)境安全等不同，3D打印安全是一種制造工具在應(yīng)用中引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)。3D打印安全并不能構(gòu)成類似于食品安全權(quán)、環(huán)境安全權(quán)的權(quán)利或者權(quán)益，并未產(chǎn)生新的法律關(guān)系，因此無(wú)需進(jìn)行造法運(yùn)動(dòng)，需要的是對(duì)規(guī)制實(shí)施機(jī)制進(jìn)行調(diào)整①。

一、 3D打印安全規(guī)制的挑戰(zhàn)

3D打印具有三個(gè)特征：一是個(gè)性化制造。在3D打印環(huán)境下，生產(chǎn)者與消費(fèi)者的身份發(fā)生了混同，消費(fèi)者成為生產(chǎn)的中心，能夠支配生產(chǎn)資料。打印復(fù)雜的形狀并不比打印簡(jiǎn)單的形狀需要更多的時(shí)間和技能，這被稱之為“免費(fèi)的復(fù)雜性”，因此一般消費(fèi)者就能夠自由、獨(dú)立地進(jìn)行生產(chǎn)，不受制于工廠和專業(yè)人員[4]。二是社會(huì)化制造。通過(guò)眾需②、眾創(chuàng)③、眾包④等方式，世界各地的不同制造規(guī)模和制造能力的3D打印經(jīng)營(yíng)者成為社會(huì)化制造的一個(gè)部分，通過(guò)合作共同滿足3D打印用戶的制造需求⑤。3D打印的社會(huì)化制造平臺(tái)通過(guò)具有社交功能的物聯(lián)網(wǎng)采集各種數(shù)據(jù)信息，經(jīng)云計(jì)算整理分析后形成服務(wù)生產(chǎn)和生活的大數(shù)據(jù)，為3D打印經(jīng)營(yíng)者和3D打印用戶提供云智能支持⑥。三是網(wǎng)絡(luò)化制造?；诰W(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，3D打印技術(shù)將傳統(tǒng)的工廠進(jìn)行了分解。3D打印經(jīng)營(yíng)者與用戶交換創(chuàng)意、共享信息、整合資源，生產(chǎn)體系呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化狀態(tài)。

3D打印的個(gè)性化特征意味著，不同的用戶對(duì)于3D打印安全的偏好各不相同。我國(guó)現(xiàn)有的“一刀切”的安全規(guī)制模式?jīng)]有照顧到用戶的個(gè)性化安全利益訴求，無(wú)論是在制度的邏輯起點(diǎn)還是在展開(kāi)層面上，都存在片面化利益觀和靜態(tài)化利益觀的導(dǎo)向。它以政府利益為目標(biāo)，將經(jīng)營(yíng)者和用戶利益置于對(duì)立面，忽視了私人主體對(duì)于安全規(guī)制的最具原動(dòng)力的貢獻(xiàn)，也忽視了不同利益之間的矛盾運(yùn)動(dòng)關(guān)系，造成了收益與成本的不匹配，最終導(dǎo)致安全規(guī)制的供需不平衡。這種成本集中、收益分散的現(xiàn)象成為了威爾遜監(jiān)管政治理論中的“企業(yè)家政治”⑦。在此情況下，安全規(guī)制的阻力遠(yuǎn)大于動(dòng)力，收益方在政策博弈中處于相對(duì)弱勢(shì)的地位。另外，3D打印的個(gè)性化特征還容易導(dǎo)致大規(guī)模侵權(quán)，非法制造部分關(guān)鍵零部件和提供3D打印CAD模型的行為難以被追蹤和起訴。就像“打地鼠”游戲，即使贏得了訴訟，非法行為仍然層出不窮。

在3D打印的社會(huì)化制造環(huán)境下，法律權(quán)威、公共財(cái)富、信息節(jié)點(diǎn)和組織能力等規(guī)制資源呈現(xiàn)碎片化的狀態(tài)，對(duì)科層式的規(guī)制模式提出了挑戰(zhàn)。個(gè)人、3D打印機(jī)和社交網(wǎng)絡(luò)三個(gè)基本點(diǎn)相結(jié)合，構(gòu)成一個(gè)基本的3D打印單元。如果每個(gè)碎片化的基本單元都要分別消耗規(guī)制資源，那么由于“長(zhǎng)尾效應(yīng)”，規(guī)制成本將極其高昂。我國(guó)現(xiàn)有的科層式規(guī)制模式就是“分段式規(guī)制”，對(duì)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、流通等環(huán)節(jié)分別實(shí)施規(guī)制，容易出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的不兼容，還可能造成執(zhí)法的重疊，以及環(huán)節(jié)之間的真空地帶和“燈下黑”情況。另外，在3D打印社會(huì)化制造網(wǎng)絡(luò)中，侵權(quán)行為人和受害人都為數(shù)眾多，因果關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，顯性的和潛在的受害人認(rèn)定難，使得訴訟程序運(yùn)行變得異常艱難。有時(shí)損害是隱性的，或者收益與成本存在錯(cuò)配，則容易出現(xiàn)“公地悲劇”和“搭便車”現(xiàn)象。

在網(wǎng)絡(luò)化制造環(huán)境下，安全規(guī)制存在信息不對(duì)稱以及行為目標(biāo)差異。3D打印的眾需、眾創(chuàng)、眾包過(guò)程中，與安全相關(guān)的信息容易被隱藏，增加了規(guī)制的信息成本。網(wǎng)絡(luò)上的交易各方都難有重復(fù)博弈的機(jī)會(huì)，難以辨別3D打印產(chǎn)品的安全性差異，會(huì)做出“逆向選擇”，即用戶對(duì)安全性能的支付意愿降低，而經(jīng)營(yíng)者對(duì)于安全性能的供給意愿也相應(yīng)減少。

總之，3D打印安全問(wèn)題的產(chǎn)生是因?yàn)?D打印安全規(guī)制的有效供給不足，其根源是在個(gè)性化、社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化制造環(huán)境下，安全規(guī)制的收益與成本之間的不平衡，3D打印安全的收益與社會(huì)最優(yōu)供給的成本之間有差距，存在外部性成本。從實(shí)證調(diào)查情況看，政府規(guī)制的成本負(fù)擔(dān)過(guò)重，3D打印行業(yè)組織、3D打印經(jīng)營(yíng)者、3D打印用戶等私人主體的規(guī)制成本未能通過(guò)市場(chǎng)收益彌補(bǔ)，這些因素共同制約了3D打印安全規(guī)制資源的充分供給。公共選擇理論學(xué)者認(rèn)為，政治決策與經(jīng)濟(jì)決策一樣，都會(huì)以成本—收益作為衡量的基礎(chǔ)，決策者會(huì)盡力去追逐利益而避免損失[5]。盡管規(guī)制主體追逐收益最大化難以避免，但是可以通過(guò)規(guī)制機(jī)制的重構(gòu)，在政府利益、公共利益與私人利益之間實(shí)現(xiàn)“利益均衡”或“激勵(lì)共容”。實(shí)現(xiàn)成本與收益的平衡對(duì)于保證3D打印安全規(guī)制資源的有效供給十分關(guān)鍵。因此，必須重構(gòu)傳統(tǒng)的、單一的、科層式的規(guī)制結(jié)構(gòu)，重視多元化主體的規(guī)制供給動(dòng)機(jī)在市場(chǎng)機(jī)制下的作用，將不同規(guī)制子系統(tǒng)進(jìn)行組合，以更低的成本實(shí)現(xiàn)更好的規(guī)制效果。

二、 3D打印安全的行政規(guī)制

行政規(guī)制（executive regulation）是由行政機(jī)關(guān)根據(jù)成本收益分析，基于社會(huì)收益最大化的原則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行限制。行政規(guī)制是對(duì)市場(chǎng)失靈的矯正。公共利益理論對(duì)行政規(guī)制進(jìn)行了系統(tǒng)的論證，認(rèn)為代表公共利益的行政機(jī)關(guān)會(huì)根據(jù)社會(huì)收益最大化的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，選擇相匹配的規(guī)制工具化解或限制社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

（一） 國(guó)外3D打印安全行政規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)3D打印安全行政規(guī)制的模式就是尊重利益相關(guān)者的利益差別抑或?qū)α?，重視利益作為?guī)制原動(dòng)力的內(nèi)生性激勵(lì)作用，實(shí)現(xiàn)政府利益、公共利益和個(gè)人利益的平衡。美國(guó)政府、3D打印經(jīng)營(yíng)者、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、公共機(jī)構(gòu)、公眾等共同制定3D打印安全規(guī)制的政策。美國(guó)成立了3D打印的公私合作聯(lián)盟“美國(guó)制造（America makes）”，成員包括美國(guó)國(guó)防部、商務(wù)部、教育部、能源局、宇航局和自然科學(xué)基金等6個(gè)部門，3D systems、Stratasys、ExOne等154家3D打印經(jīng)營(yíng)者，9所研究機(jī)構(gòu)，5個(gè)社區(qū)組織及11個(gè)非營(yíng)利組織。美國(guó)煙酒槍械管理局（ATF）、消費(fèi)者產(chǎn)品安全委員會(huì)（CPCS）、食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）、職業(yè)安全與健康審查委員會(huì)（OSHRC）等獨(dú)立性規(guī)制機(jī)構(gòu)，不僅可以采用調(diào)查取證、制訂懲罰、強(qiáng)制執(zhí)行等“命令-控制”型規(guī)制工具，還可以使用信息、信用等基于市場(chǎng)的規(guī)制工具。比如，美國(guó)能源部國(guó)家核安全管理局（NNSA）利用區(qū)塊鏈技術(shù)保護(hù)3D打印共享數(shù)據(jù)以及設(shè)計(jì)與制造數(shù)據(jù)流的安全，防止故意利用缺陷系統(tǒng)對(duì)企業(yè)發(fā)起網(wǎng)絡(luò)攻擊[6]。美國(guó)3D打印安全行政規(guī)制的政策還要接受美國(guó)管理和預(yù)算辦公室（OMB）的成本收益審查，只有當(dāng)總收益大于總成本時(shí)才會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布[7]。

2017年7月，歐盟議會(huì)要求成員更多地規(guī)制3D打印安全，要在3D打印安全規(guī)制中強(qiáng)化信息工具和信用工具的運(yùn)用，將市場(chǎng)評(píng)價(jià)和質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)作為重要手段[8]。歐盟醫(yī)療器械法規(guī)（MDR）規(guī)定，對(duì)于3D打印醫(yī)療器械，3D打印經(jīng)營(yíng)者必須作充分的信息說(shuō)明，包括3D打印經(jīng)營(yíng)者的基本信息、在產(chǎn)品發(fā)生安全事故時(shí)可以識(shí)別的數(shù)據(jù)、對(duì)用于特定患者的說(shuō)明、3D打印產(chǎn)品的具體特征、安全與性能說(shuō)明以及不適用的事項(xiàng)及理由說(shuō)明等。其中，植入性醫(yī)療器械信息的保存期限為15年。法國(guó)注重運(yùn)用信息工具，比如要求在3D打印機(jī)上粘貼安全警示材料。

為了便于政府獲取信息和實(shí)施規(guī)制，日本要求3D打印制造管理服務(wù)平臺(tái)在線連接3D打印行業(yè)監(jiān)管者，保障政府對(duì)3D打印信息的即時(shí)采集、匯聚和分析。日本還嘗試開(kāi)發(fā)3D打印實(shí)名制管理系統(tǒng)，在3D打印機(jī)中植入違禁品CAD模型數(shù)據(jù)庫(kù)，發(fā)現(xiàn)打印違禁品時(shí)自動(dòng)停止運(yùn)行。

（二） 3D打印安全行政規(guī)制主體的多元化

3D打印安全行政規(guī)制的主體應(yīng)當(dāng)包括政府、3D打印經(jīng)營(yíng)者、用戶等，他們的規(guī)制資源和力量具有不對(duì)稱性，相互之間不能完全替代，體現(xiàn)為一種動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系[9]。政府作為公共資源的管理者、公共產(chǎn)品的主要供給者，必然是3D打印安全行政規(guī)制的主導(dǎo)者。安全風(fēng)險(xiǎn)直接影響產(chǎn)品價(jià)值和市場(chǎng)利益，因此3D打印經(jīng)營(yíng)者也是3D打印安全的堅(jiān)決捍衛(wèi)者。用戶作為3D打印安全的最終體驗(yàn)者，是最主要的利益相關(guān)者?？紤]到主體之間的成本收益平衡是安全規(guī)制機(jī)制設(shè)計(jì)的核心，有必要引入突出多主體分析的利益相關(guān)者理論[10]。根據(jù)該理論，3D打印安全行政規(guī)制中各個(gè)主體的“利益-權(quán)力”結(jié)構(gòu)應(yīng)該呈對(duì)稱配置[11]，才能實(shí)現(xiàn)效率的最大化。當(dāng)權(quán)力與利益非對(duì)稱時(shí)，利益相關(guān)者將作出逆向選擇，導(dǎo)致產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)等機(jī)會(huì)主義行為。各個(gè)主體都為安全規(guī)制投入了成本，必須照顧他們的收益回報(bào)，使成本收益相匹配。多元化規(guī)制模式就是要合理配置規(guī)制權(quán)，實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者的利益均衡，使成本收益盡可能相對(duì)應(yīng)。另外，各利益相關(guān)者之間互相合作、相互制衡，及時(shí)糾正規(guī)制中的不當(dāng)行為，避免代理權(quán)監(jiān)督和事先承諾監(jiān)督的滯后性。

（三） 3D打印安全行政規(guī)制工具的多元化

史普博認(rèn)為，只有當(dāng)生產(chǎn)者剩余量和消費(fèi)者剩余量之和大于規(guī)制成本時(shí)，采用規(guī)制工具才是有必要的[12]。3D打印安全規(guī)制工具與規(guī)制目標(biāo)的匹配性問(wèn)題，直接關(guān)系到行政規(guī)制的效率。3D打印安全規(guī)制的信息是不完備的，規(guī)制者需要耗費(fèi)大量的搜尋成本，行政處罰、市場(chǎng)準(zhǔn)入等傳統(tǒng)“命令-控制”型規(guī)制工具的成本較高，而基于市場(chǎng)的規(guī)制工具則效率更高。

第一，信息工具。在3D打印安全規(guī)制中，信息工具是旨在為3D打印相關(guān)者提供決策信息以促進(jìn)安全利益的規(guī)制工具，包括政府的信息公開(kāi)制度、3D打印相關(guān)者的信息披露義務(wù)、信息供給激勵(lì)機(jī)制等。信息規(guī)制工具較少涉及行政權(quán)力，也較少占用公共資源，因此成本很低。比如，3D打印機(jī)可以設(shè)置能夠跟蹤其產(chǎn)品的印記、戳記標(biāo)志。可以建立一個(gè)具有授權(quán)和跟蹤功能的系統(tǒng)，3D打印用戶必須登錄該系統(tǒng)并獲得批準(zhǔn)才能進(jìn)行打印。可以設(shè)置一個(gè)存儲(chǔ)庫(kù)來(lái)接收和存儲(chǔ)CAD模型，這些模型與用戶上傳的模型進(jìn)行比對(duì)，以阻止違禁品的打印。

第二，信用工具。信用工具就是政府對(duì)法人、公民或其它組織的公共信用信息進(jìn)行收集、整理、評(píng)價(jià)和公開(kāi)，通過(guò)分類規(guī)制或者聯(lián)合獎(jiǎng)懲等措施實(shí)現(xiàn)規(guī)制目的的工具。根據(jù)檢驗(yàn)判斷的難易程度，商品可以劃分為搜尋品、經(jīng)驗(yàn)品和信任品⑧。3D打印產(chǎn)品大多屬于信任品，由于是一次性成型，沒(méi)有焊縫、接口、壓痕等常見(jiàn)的減材制造痕跡，如果不借助專業(yè)儀器設(shè)備，很難通過(guò)感官直接進(jìn)行安全性鑒別。因此，有必要采用信用工具，通過(guò)對(duì)過(guò)去交易行為的檔案記載，為交易對(duì)象提供參考信息，增強(qiáng)他們的鑒別能力。比如對(duì)3D打印經(jīng)營(yíng)者的差評(píng)、3D打印用戶非法傳播違禁品CAD模型的記錄，都可能變成驅(qū)逐式的懲罰。

第三，約談工具。約談工具是行政部門以提醒、教育、說(shuō)明、通報(bào)、建議等方式勸導(dǎo)被規(guī)制對(duì)象，替代使用強(qiáng)制力的一種規(guī)制工具[13]。約談工具是具有市場(chǎng)化特征的磋商工具，引導(dǎo)市場(chǎng)主體作出規(guī)制遵從行為。傳統(tǒng)的行政規(guī)制工具是面向確定性的問(wèn)題，要求有客觀準(zhǔn)確的事實(shí)認(rèn)定、成熟確定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，以及清晰的因果關(guān)系。而在3D打印的一些領(lǐng)域，對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)是否存在、安全問(wèn)題的影響有多大、安全問(wèn)題是否可控等，在科學(xué)技術(shù)上還無(wú)法完全確定，行政機(jī)關(guān)不應(yīng)急于進(jìn)行認(rèn)定和處罰。約談工具將行政部門與被規(guī)制者的關(guān)系從對(duì)抗轉(zhuǎn)向合作，促成被規(guī)制者主動(dòng)降低安全風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約了行政資源，減少了規(guī)制者與被規(guī)制者之間的摩擦。

（四） 3D打印安全行政規(guī)制的“金字塔”模型

回應(yīng)性規(guī)制理論強(qiáng)調(diào)規(guī)制主體的多元化和規(guī)制工具的多元化[14]，與3D打印安全規(guī)制的需要高度契合?；貞?yīng)性規(guī)制理論中的“金字塔”模型為規(guī)制工具的選擇提供了方法論⑨。3D打印的規(guī)制的成本要與規(guī)制的收益相匹配，規(guī)制的工具要與3D打印經(jīng)營(yíng)者的具體情況相適應(yīng)。我國(guó)已經(jīng)推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的規(guī)制改革措施⑩，針對(duì)3D打印安全問(wèn)題的多樣性可以實(shí)施分級(jí)規(guī)制，按照風(fēng)險(xiǎn)類型選擇相對(duì)應(yīng)強(qiáng)度等級(jí)的規(guī)制工具。根據(jù)規(guī)制成本，將規(guī)制工具排成金字塔形式。位于最低端的是約談工具，形式包括教育、勸誡、提醒、通知等，在必要時(shí)給予警告。無(wú)論是對(duì)于政府，還是3D打印經(jīng)營(yíng)者、3D打印用戶，這些都是成本最低的規(guī)制工具。但是當(dāng)其無(wú)效時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇金字塔更高一階的規(guī)制工具，主要是信息工具、信用工具、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具等基于市場(chǎng)的規(guī)制工具。如果還不能奏效，則需要投入更多的成本，選擇強(qiáng)度最大的“命令-控制”型規(guī)制工具，比如吊銷執(zhí)照、暫停營(yíng)業(yè)、行政處罰等。規(guī)制主體要全面分析規(guī)制的成本和收益，選擇合適的規(guī)制工具。但是3D打印的規(guī)制不是靜態(tài)的，規(guī)制工具的選擇不是一勞永逸的，需要根據(jù)實(shí)施效果來(lái)不斷調(diào)試。根據(jù)反身治理理論，規(guī)制也是一種學(xué)習(xí)的過(guò)程，規(guī)制主體要通過(guò)認(rèn)識(shí)和思考規(guī)制的效率，對(duì)規(guī)制目標(biāo)、政策與工具等進(jìn)行修正[15]。

三、 3D打印安全的司法規(guī)制

司法規(guī)制（judicial regulation）是指通過(guò)法律責(zé)任為風(fēng)險(xiǎn)行為定價(jià)，讓潛在加害人根據(jù)成本收益分析，基于自身收益最大化的原則限制風(fēng)險(xiǎn)行為。根據(jù)需求定理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)行為的法律責(zé)任增加時(shí)，行為人對(duì)該行為的需求將會(huì)減少。因此，可以通過(guò)調(diào)整法律責(zé)任或者訴訟成本來(lái)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)行為的定價(jià)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的控制，這就是司法規(guī)制的作用原理。產(chǎn)品責(zé)任制、物權(quán)和合同的法律限制、刑事制裁、懲罰性賠償制度、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任、公益訴訟等都是司法規(guī)制的重要方式。

（一） 國(guó)外3D打印安全司法規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)

在美國(guó)，3D打印安全規(guī)制的主要路徑就是司法規(guī)制，其中有一個(gè)經(jīng)典案例就是Defense Distributed案[16]。2013年，科迪·威爾遜將“解放者”手槍的3D打印CAD模型發(fā)布到互聯(lián)網(wǎng)上免費(fèi)共享，在較短時(shí)間內(nèi)被下載10萬(wàn)次。美國(guó)國(guó)防貿(mào)易法規(guī)監(jiān)管辦公室強(qiáng)令科迪·威爾遜將該CAD模型從網(wǎng)上刪除。該案在美國(guó)引發(fā)社會(huì)各界的極大關(guān)注，禁槍派與擁槍派相持不下。后來(lái)，美國(guó)司法部與槍支權(quán)利活動(dòng)人士達(dá)成庭外和解，允許在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布槍支的3D打印CAD模型。這引發(fā)了禁槍人士的堅(jiān)決反對(duì)，華盛頓州、紐約州、新澤西州等8個(gè)州集體起訴聯(lián)邦政府，請(qǐng)求頒布全國(guó)范圍內(nèi)的臨時(shí)禁令，禁止槍支的3D打印CAD模型上傳到網(wǎng)上。美國(guó)檢察官也采取了聯(lián)合上訴方式。2019年11月12日，美國(guó)聯(lián)邦法院作出裁決，認(rèn)定美國(guó)政府許可槍支的3D打印CAD模型在互聯(lián)網(wǎng)上傳播違反了聯(lián)邦法律[17]。

歐盟側(cè)重從民事責(zé)任方面對(duì)3D打印安全進(jìn)行司法規(guī)制，歐洲議會(huì)法律事務(wù)委員會(huì)制定了關(guān)于3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)和民事責(zé)任的文件，發(fā)起了控制和監(jiān)督3D打印的立法行動(dòng)。根據(jù)德國(guó)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》，承擔(dān)損害賠償責(zé)任的不僅僅是制造和銷售3D打印產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)者，還包括3D打印CAD模型的提供者[18]。英國(guó)在2013年12月修訂了一個(gè)法案，禁止無(wú)許可證的人員制造、銷售、購(gòu)買或持有3D打印的槍支或零部件。另外，英國(guó)還出臺(tái)了一個(gè)新的版權(quán)法案來(lái)規(guī)制3D打印產(chǎn)品的假冒偽劣問(wèn)題。

2013年10月至2014年3月，日本女藝術(shù)家五十嵐惠將她的生殖器的3D打印CAD模型通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)送給捐助者，以募集資金制造皮劃艇。之后被日本檢察官提起訴訟，以淫穢罪判處刑罰。澳大利亞在判例中提出了保護(hù)維修權(quán)的裁決，這為解決利用3D打印機(jī)制造零部件進(jìn)行維修的訴訟提供了新的思路[19]。韓國(guó)非常重視在國(guó)際法下對(duì)3D打印安全進(jìn)行規(guī)制，認(rèn)為3D打印CAD模型兼具WTO項(xiàng)下“貨物”和“服務(wù)”的屬性，因此在TPP、TISA等貿(mào)易協(xié)定的談判中，傾向于基于審慎原則和習(xí)慣國(guó)際法為3D打印等數(shù)字貿(mào)易問(wèn)題制定例外規(guī)則[20]。

（二） 3D打印安全司法規(guī)制法律適用的多元化

從功能主義的視角看，民法、刑法、行政法都可以作為3D打印安全司法規(guī)制工具。3D打印安全危害行為也是一種交易，同樣滿足“需求定理”，即當(dāng)其價(jià)格上升時(shí)，需求量將降低。法律責(zé)任就是其價(jià)格，人們對(duì)于更加嚴(yán)厲的制裁的反應(yīng)必然是減少危害行為。增加處罰數(shù)額和提高追溯率都能增加危害行為的法律責(zé)任。對(duì)于民法、刑法、行政法而言，處罰數(shù)額和追溯率只有量上的區(qū)別，并沒(méi)有本質(zhì)上的差異。自由刑、罰金、剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、拘留、罰款、損害賠償?shù)榷际菍?duì)加害人利益的剝奪，它們之間可以轉(zhuǎn)換[21]。同樣，在民法、行政法、刑法的規(guī)制中，提高追溯率都是需要付出成本的，它們的作用原理也沒(méi)有差異。因此，部門法的規(guī)制可以納入統(tǒng)一的工具池中進(jìn)行選擇，它們之間的組合將實(shí)現(xiàn)一個(gè)最優(yōu)的預(yù)期法律責(zé)任。

3D打印涉及的領(lǐng)域很廣，無(wú)法制定一個(gè)單獨(dú)的行業(yè)法來(lái)規(guī)制，重新立法的成本極其高昂。3D打印是一種工具性的技術(shù)，在不同領(lǐng)域應(yīng)用時(shí)的安全規(guī)制規(guī)范包含在《產(chǎn)品質(zhì)量法》《環(huán)境法》《食品安全法》《醫(yī)療器材監(jiān)督管理?xiàng)l例》《反恐怖主義法》等單行法中，它們同時(shí)涉及民法、行政法、刑法等部門法?？梢酝ㄟ^(guò)“引致條款”，打開(kāi)部門法之間的通道，形成開(kāi)放的體系?！耙聴l款”將公法的規(guī)范引入私法，也將私法的規(guī)范引入公法，部門法之間實(shí)現(xiàn)了互通，有利于提高3D打印安全司法規(guī)制的效率。這種公法私法化和私法公法化是原則、規(guī)則和技術(shù)的局部性滲入化，符合中國(guó)法制系統(tǒng)統(tǒng)一構(gòu)造的現(xiàn)狀，也未破壞公法體系和私法體系的完整性和穩(wěn)定性[22]。

（三）? 3D打印安全司法規(guī)制起訴資格的多元化

在3D打印安全的訴訟中，危害行為可能損害公共安全，公眾都是潛在的受害者，他們的起訴資格往往被忽略。公共權(quán)利孕育了公共起訴資格。美國(guó)的弗蘭克法官創(chuàng)設(shè)了“私人檢察總長(zhǎng)”的概念，既然法律可以授權(quán)檢察總長(zhǎng)為了維護(hù)公共利益提起訴訟，也可以授權(quán)個(gè)人和社會(huì)團(tuán)體維護(hù)公共利益。得到這樣的授權(quán)，個(gè)人和社會(huì)團(tuán)體就履行了“私人檢察總長(zhǎng)”的職能[23]。任何人都擁有公共權(quán)利，都可以行使公共起訴資格。個(gè)人和社會(huì)團(tuán)體以“私人檢察總長(zhǎng)”為維護(hù)公共利益提起的訴訟就類似于公司法中的股東代表訴訟，屬于社會(huì)整體利益的代表機(jī)制的補(bǔ)充[24]。

四、 3D打印安全的自我規(guī)制

自我規(guī)制（self-regulation）是指由私人主體根據(jù)成本收益分析，基于自身收益最大化的原則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行限制（11）。私人主體為了避免受到政府更嚴(yán)厲的規(guī)制，給自己設(shè)定行為標(biāo)準(zhǔn)，既追求私人利益，同時(shí)也對(duì)增進(jìn)公共利益有所貢獻(xiàn)，這即為自我規(guī)制的作用原理。自我規(guī)制在我國(guó)常以“自律”“行業(yè)自律”“私人規(guī)制”等術(shù)語(yǔ)出現(xiàn)，越來(lái)越多地承擔(dān)著實(shí)現(xiàn)公共利益的功能，比如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、環(huán)境評(píng)審等。

（一） 國(guó)外3D打印安全自我規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)

在美國(guó)，基于規(guī)制成本收益的考量，政府推動(dòng)了“放松規(guī)制”改革，為私人主體的自我規(guī)制留下更多空間。美國(guó)增材制造技術(shù)委員會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化組織（ASTM F42）就是一個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體，它頒布了《增材制造技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)》《增材制造文件格式標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》等眾多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[25]。UL安全試驗(yàn)所是美國(guó)最有權(quán)威的3D打印認(rèn)證機(jī)構(gòu)，也是私人組織。美國(guó)在3D打印安全自我規(guī)制上極具創(chuàng)新性的就是3D打印開(kāi)源硬件的許可證制度。開(kāi)源硬件從開(kāi)源軟件發(fā)展而來(lái)（12），是在硬件共享社區(qū)內(nèi)開(kāi)放分享硬件的源代碼（即CAD設(shè)計(jì)圖），供用戶免費(fèi)使用并共同管理。目前，常見(jiàn)的3D打印開(kāi)源硬件有TAPR開(kāi)源硬件許可證（13）、CERN開(kāi)源硬件許可證（14）和Solderpad開(kāi)源硬件許可證（15）。無(wú)論哪種開(kāi)源硬件許可證，都是具有法律約束力和執(zhí)行力的自愿遵守協(xié)議。任何人使用3D打印開(kāi)源硬件都必須遵守3D打印開(kāi)源硬件許可證的規(guī)定，包括安全風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)定，否則3D打印開(kāi)源社區(qū)可以行使規(guī)制權(quán)，實(shí)施私人執(zhí)法。

2017年6月，歐盟發(fā)布了《歐洲增材制造戰(zhàn)略》，主張建立統(tǒng)一的3D打印標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證流程，同時(shí)還建立專門的審查委員會(huì)和標(biāo)準(zhǔn)化組織來(lái)制定和執(zhí)行3D打印標(biāo)準(zhǔn)[26]。德國(guó)重視發(fā)揮弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)（Fraunhofer-Gesellschaft）等3D打印產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的作用，對(duì)成員企業(yè)的3D打印產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)和監(jiān)督。在德國(guó)，自我規(guī)制工具還包括行業(yè)規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證、監(jiān)督執(zhí)行等，甚至在有些領(lǐng)域還可以實(shí)施懲戒權(quán)。對(duì)受委托的私人組織的規(guī)制行為不服的，可以提起申訴或者行政訴訟。法國(guó)國(guó)家藥品和健康產(chǎn)品安全署（ANSM）授予私人組織規(guī)制權(quán)，包括生物醫(yī)療實(shí)驗(yàn)室、分析實(shí)驗(yàn)室、教學(xué)研究機(jī)構(gòu)、3D打印經(jīng)營(yíng)者等[27]。

在日本，3D打印安全的執(zhí)法權(quán)可以委托給私人組織，這也被稱之為私人規(guī)制。日本在堅(jiān)持規(guī)制的行政性和公共性的同時(shí)，提出“發(fā)揮民間活力”的理念，讓私人組織來(lái)承擔(dān)更多的規(guī)制事務(wù)[28]。韓國(guó)注重發(fā)揮3D打印用戶在3D打印安全規(guī)制中的作用，建立了以3D打印用戶為對(duì)象的3D打印企業(yè)服務(wù)投訴平臺(tái)和3D打印安全教育平臺(tái)。韓國(guó)還建立了3D打印SW產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)估系統(tǒng)，將3D打印用戶作為質(zhì)量評(píng)估的主體[29]。

（二） 3D打印安全自我規(guī)制工具的多元化

自我規(guī)制理論為3D打印安全規(guī)制提供了多元化工具箱。制造業(yè)經(jīng)歷了“個(gè)人制造—企業(yè)大規(guī)模制造—個(gè)性化制造”的發(fā)展過(guò)程，規(guī)制的改革也經(jīng)歷了“規(guī)制—放松規(guī)制—再規(guī)制”的變革，再規(guī)制的內(nèi)涵和方式發(fā)生了深刻變化，更加重視工具的多元化。

1.私人標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，目前仍然以政府主導(dǎo)制定為主（16）。政府制定標(biāo)準(zhǔn)的程序過(guò)于冗長(zhǎng)，有必要發(fā)揮私人主體在制定標(biāo)準(zhǔn)中的作用。第一類是由3D打印產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、3D打印協(xié)會(huì)等社會(huì)組織制定的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。比如，發(fā)布3D打印技術(shù)術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)，制定包括設(shè)計(jì)、材料與工藝、環(huán)境、測(cè)試方法等各環(huán)節(jié)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第二類是3D打印經(jīng)營(yíng)者為了提升產(chǎn)品或者服務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力而制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（17）。比如，3D打印設(shè)備安全標(biāo)準(zhǔn)、3D打印顆粒物及化學(xué)物質(zhì)排放標(biāo)準(zhǔn)等。第三類是多個(gè)3D打印經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合制定的企業(yè)共同標(biāo)準(zhǔn)（18）。比如，制定統(tǒng)一適用于3D打印設(shè)計(jì)、制造全流程的專用文件格式STL、OBJ等，以及切片、點(diǎn)陣晶格結(jié)構(gòu)、材料屬性、制品擴(kuò)展名等標(biāo)準(zhǔn)。

2.私人執(zhí)法。私人執(zhí)法是公共執(zhí)法的重要補(bǔ)充。3D打印安全的私人執(zhí)法是指3D打印經(jīng)營(yíng)者、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定或者授權(quán)對(duì)危害安全的3D打印相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行的調(diào)查、交涉、威懾、處罰（19）。根據(jù)我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，3D打印網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)現(xiàn)傳播的3D打印CAD模型為違禁物品或者管制物品時(shí)，可以采取停止提供服務(wù)、刪除、屏蔽、斷開(kāi)鏈接等執(zhí)法措施，并對(duì)上傳者進(jìn)行警告、暫停服務(wù)、廢除注冊(cè)號(hào)等制裁。根據(jù)法律的規(guī)定或者行政機(jī)關(guān)的授權(quán)，3D打印行業(yè)協(xié)會(huì)和消費(fèi)者協(xié)會(huì)可以行使行政處罰權(quán)。

3.私人認(rèn)證。3D打印安全的私人認(rèn)證是以3D打印用戶的身體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全為目標(biāo)，對(duì)3D打印的設(shè)計(jì)、制造、銷售等過(guò)程進(jìn)行管理監(jiān)督，比如3D打印的CCC認(rèn)證、CE認(rèn)證、FDA認(rèn)證、CFDA認(rèn)證等。可以頒布法律規(guī)章，將3D打印壓印、戳記和認(rèn)證技術(shù)作為強(qiáng)制性要求。還可以創(chuàng)建網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證系統(tǒng)，由3D打印行業(yè)組織或者3D打印網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，識(shí)別3D打印機(jī)的實(shí)際操作人員，檢查用戶申請(qǐng)打印的CAD模型，并根據(jù)檢查結(jié)果授權(quán)或拒絕請(qǐng)求。

（三） 3D打印安全的“后設(shè)規(guī)制”

自我規(guī)制的機(jī)會(huì)主義就是“后設(shè)規(guī)制”產(chǎn)生的原因（20）?！昂笤O(shè)規(guī)制”與大陸法系國(guó)家提出的“保障責(zé)任”異曲同工，就是對(duì)自我規(guī)制的規(guī)制。3D打印安全的后設(shè)規(guī)制就是行政部門對(duì)3D打印社會(huì)組織、3D打印經(jīng)營(yíng)者及3D打印用戶的自我規(guī)制進(jìn)行規(guī)制，間接實(shí)現(xiàn)對(duì)危害行為的規(guī)制。后設(shè)規(guī)制通過(guò)激勵(lì)自我規(guī)制，把公共政策輸入私人規(guī)范和行為之中，同時(shí)也監(jiān)督了自我規(guī)制，使其具備可問(wèn)責(zé)性[30]。3D打印安全的自我規(guī)制因?yàn)樽越M織性和內(nèi)生性，可能侵害公共利益和其他相關(guān)者的利益。3D打印安全的后設(shè)規(guī)制保護(hù)公共利益，以及小企業(yè)、小作坊、小用戶等市場(chǎng)弱勢(shì)主體的利益。

3D打印安全的后設(shè)規(guī)制也是一種“反身性規(guī)制”[31]，優(yōu)先利用3D打印社會(huì)組織、3D打印經(jīng)營(yíng)者及3D打印用戶的規(guī)制資源，當(dāng)自我規(guī)制的成本高于收益時(shí)，再由行政機(jī)關(guān)介入進(jìn)行調(diào)整。在3D打印安全私人標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中，私人主體可能因?yàn)槔娴姆制缍萑胝勁薪┚?，他們之間協(xié)調(diào)的成本極高。而政府標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門則可以發(fā)揮在標(biāo)準(zhǔn)制定協(xié)調(diào)工作上的優(yōu)勢(shì)，促成私人標(biāo)準(zhǔn)的達(dá)成。

五、 我國(guó)3D打印安全的合作規(guī)制

由于個(gè)性化、社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的特征，3D打印安全的規(guī)制資源呈現(xiàn)碎片化。行政規(guī)制、司法規(guī)制和自我規(guī)制主體都在不同程度上占有一定資源，在不同方面具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，都不具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。行政規(guī)制在執(zhí)行上具有優(yōu)勢(shì)，能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率。司法規(guī)制在防范規(guī)制者機(jī)會(huì)主義方面具有優(yōu)勢(shì)，能夠在利益上保持中立。自我規(guī)制則能夠發(fā)揮在信息、專業(yè)和不確定性方面的優(yōu)勢(shì)。但在同一規(guī)制領(lǐng)域中，信息、技術(shù)、不確定性、執(zhí)行和規(guī)制者機(jī)會(huì)主義等不同的因素往往是捆綁在一起的。所以單一的規(guī)制路徑無(wú)法適應(yīng)3D打印，三種規(guī)制路徑必須并行使用。并不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題的藥方就是政府規(guī)制，而解決政府失靈問(wèn)題的藥方就是自我規(guī)制[32]，自我規(guī)制和行政規(guī)制之間都無(wú)法完全替代。同樣，司法規(guī)制主要用于協(xié)調(diào)已經(jīng)形成的法律關(guān)系，并不能調(diào)整規(guī)制中的所有社會(huì)秩序。此外，有學(xué)者的實(shí)證研究也表明，實(shí)踐中沒(méi)有證據(jù)顯示以上何種路徑是絕對(duì)的最優(yōu)[33]。

行政規(guī)制、司法規(guī)制和自我規(guī)制三種規(guī)制路徑具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，而且相對(duì)優(yōu)勢(shì)具有互補(bǔ)性，這正是合作規(guī)制的基礎(chǔ)。規(guī)制空間理論為三種規(guī)制路徑的互動(dòng)銜接提供了理論支撐。規(guī)制空間理論由漢徹和莫蘭提出，包括規(guī)制的文化環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行流程、主體之間的互動(dòng)形式以及可以支配的資源等內(nèi)容，主要是指在規(guī)制資源碎片化的環(huán)境中，不同權(quán)力主體之間相互依賴、相互協(xié)商的狀態(tài)[34]。規(guī)制空間理論在法律領(lǐng)域體現(xiàn)為“法律多元主義”，不僅包括政府的法律體系，還包括內(nèi)生性的、非正式的規(guī)范[35]，在公共管理學(xué)上又被稱之為“規(guī)制多元主義”。規(guī)制空間理論不再區(qū)分是行政權(quán)力、司法權(quán)力還是社會(huì)權(quán)力，它對(duì)傳統(tǒng)單一的、科層式的規(guī)制結(jié)構(gòu)提出質(zhì)疑，并提出相互依存的規(guī)制理念。只要掌握規(guī)制資源，都是規(guī)制空間的一部分，這些規(guī)制的資源包括節(jié)點(diǎn)（nodality）、權(quán)威（authority）、財(cái)富（treasure）和組織（organization）等[36]。在規(guī)制空間中，不再區(qū)分公共規(guī)制主體和私人規(guī)制主體，所有擁有規(guī)制資源的主體都有規(guī)制的權(quán)力。3D打印安全的合作規(guī)制就是調(diào)動(dòng)一切可以調(diào)動(dòng)的規(guī)制資源，在成本最低的情況下實(shí)現(xiàn)最好的規(guī)制效果。在三種規(guī)制路徑保持相對(duì)獨(dú)立性的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)規(guī)制資源的最優(yōu)配置和充分利用，凸顯規(guī)制空間的整體效應(yīng)。

在設(shè)定合作規(guī)制主體和參與主體，并以此構(gòu)建規(guī)制空間中的法律關(guān)系時(shí)，需要以規(guī)制資源為基礎(chǔ)。在3D打印安全合作規(guī)制空間中，要根據(jù)距離規(guī)制資源的遠(yuǎn)近，優(yōu)先選擇最近的規(guī)制主體，以節(jié)約成本。3D打印安全規(guī)制的權(quán)力優(yōu)先分配給距離被規(guī)制行為最近的主體，比如3D打印CAD模型的網(wǎng)絡(luò)傳播，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先由3D打印網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)負(fù)責(zé)規(guī)制，因?yàn)樗軌蜃羁焖?、最及時(shí)地發(fā)現(xiàn)違禁品并刪除。Hood、Margett提出的資源分析方法具有很強(qiáng)的解釋力，為分析各個(gè)規(guī)制主體的優(yōu)勢(shì)與不足，以及明確各個(gè)規(guī)制的權(quán)力與責(zé)任，提供了實(shí)用的工具方法[37]。如上所述，規(guī)制資源主要包括節(jié)點(diǎn)、權(quán)威、財(cái)富和組織。節(jié)點(diǎn)是規(guī)制主體位于特定信息或者社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的位置，權(quán)威是規(guī)制主體實(shí)施規(guī)制行為的權(quán)力，財(cái)富是能夠用于信息交換的金錢或者其它物質(zhì)，組織是規(guī)制主體獲得信息的人力、物力、技術(shù)等資源。對(duì)于具有不同節(jié)點(diǎn)、權(quán)威、財(cái)富和組織稟賦的規(guī)制主體，權(quán)力與責(zé)任的分配均有差異。對(duì)于政府要強(qiáng)調(diào)保障責(zé)任，而對(duì)于社會(huì)組織和個(gè)人要強(qiáng)調(diào)正當(dāng)性和代表性。對(duì)于法定規(guī)制主體要強(qiáng)調(diào)合法性，而對(duì)于約定規(guī)制主體要強(qiáng)調(diào)合意性和認(rèn)同感。

六、 結(jié) 語(yǔ)

在現(xiàn)代社會(huì)，3D打印、人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，由此帶來(lái)的新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等新生事物具有極大的不確定性，人類時(shí)刻面臨不確定的安全風(fēng)險(xiǎn)。與這些變化相關(guān)，政府與市場(chǎng)、公共與私人的區(qū)分逐漸淡化，社會(huì)性規(guī)制顯現(xiàn)其非工具性的一面，政府不必然是規(guī)制治理的核心，法律可以依賴自身規(guī)范進(jìn)行自我創(chuàng)造。本文“以小見(jiàn)大”，將3D打印安全置于社會(huì)性規(guī)制視域下研究，嘗試建立社會(huì)性規(guī)制的成本收益分析框架，以此檢驗(yàn)行政規(guī)制、司法規(guī)制和自我規(guī)制在3D打印安全領(lǐng)域的調(diào)整效率以及構(gòu)建多元化合作規(guī)制模式的可行性。在社會(huì)性規(guī)制重新塑造的大背景下，對(duì)3D打印安全規(guī)制的個(gè)案研究具有重要的啟示意義。未來(lái)，3D打印技術(shù)仍然會(huì)繼續(xù)發(fā)展，其他新型技術(shù)也會(huì)不斷涌現(xiàn)，由此引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)亦會(huì)以不同形式顯現(xiàn)。因此，顛覆性技術(shù)安全的綜合規(guī)制將是一個(gè)持續(xù)的研究熱點(diǎn)，許多問(wèn)題尚待進(jìn)一步探討。

注釋：

① 規(guī)制（regulation），又可譯為管制、監(jiān)管、控制等，同時(shí)是法學(xué)、公共管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)早期的研究興趣在具有自然壟斷和公共物品屬性的產(chǎn)業(yè)調(diào)整上，后來(lái)研究的重心轉(zhuǎn)移到健康、安全和環(huán)境污染，前者被定義為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，后者則指社會(huì)性規(guī)制。根據(jù)規(guī)制主體的不同，日本學(xué)者植草益將社會(huì)性規(guī)制劃分為私人規(guī)制和公共規(guī)制，又將公共規(guī)制劃分為行政機(jī)關(guān)實(shí)施的規(guī)制和司法機(jī)關(guān)實(shí)施的規(guī)制。美國(guó)有學(xué)者將社會(huì)性規(guī)制分為行政機(jī)關(guān)的規(guī)制和法院的規(guī)制。我國(guó)有些學(xué)者將社會(huì)性規(guī)制分為行政規(guī)制和司法規(guī)制，還有些學(xué)者將其劃分為政府規(guī)制和自我規(guī)制。其中，最全面的分類方式，是將社會(huì)性規(guī)制劃分為行政規(guī)制、司法規(guī)制和自我規(guī)制。參見(jiàn)[日]植草益的《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》（朱紹文等譯，中國(guó)發(fā)展出版社1992版第45頁(yè)）、宋亞輝的《社會(huì)性規(guī)制的路徑選擇——行政規(guī)制、司法控制抑或合作規(guī)制》（法律出版社2017年版第10-25頁(yè)）、李洪雷的《論互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)制體制——在政府規(guī)制與自我規(guī)制之間》（《環(huán)球法律評(píng)論》2014年第1期第118-133頁(yè)）、高秦偉的《社會(huì)自我規(guī)制與行政法的任務(wù)》（《中國(guó)法學(xué)》2015年第5期第73-98頁(yè)）。

② 眾需就是有3D打印需求的用戶通過(guò)聚類的方式，聚合有共性的需求，將個(gè)性化的需求集合成批量訂單。

③ 眾創(chuàng)就是將3D打印的設(shè)計(jì)任務(wù)通過(guò)云平臺(tái)分散給創(chuàng)客們共同設(shè)計(jì)，或者將設(shè)計(jì)資源整合成云設(shè)計(jì)。

④ 眾包就是將3D打印的制造任務(wù)分解為若干成本最低的制造單元，實(shí)現(xiàn)制造任務(wù)與3D打印機(jī)資源的最優(yōu)匹配，將分散的3D打印機(jī)資源集合成一個(gè)虛擬的大工廠。

⑤ 比如，美國(guó)的Threadless 3D打印社區(qū)，就是采用眾需、眾創(chuàng)、眾包的商業(yè)模式。Threadless社區(qū)提供T恤的設(shè)計(jì)模板，社區(qū)成員下載模板進(jìn)行設(shè)計(jì)，然后將設(shè)計(jì)方案上傳到社區(qū)平臺(tái)上。在反復(fù)的選擇、優(yōu)化、交流中，社區(qū)成員共同確定若干最佳設(shè)計(jì)方案，利用3D打印機(jī)進(jìn)行小批量生產(chǎn)，并在社區(qū)里銷售。每個(gè)社區(qū)成員既是設(shè)計(jì)者、制造者和銷售者，也是最終的消費(fèi)者。

⑥ 3D打印的社會(huì)化制造是自下而上的以社會(huì)大眾為中心的制造模式，充分滿足3D打印用戶的個(gè)性化需求，有效克服傳統(tǒng)制造模式中試錯(cuò)成本高、設(shè)計(jì)周期長(zhǎng)、制造資源浪費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)成本高等問(wèn)題。

⑦ 從企業(yè)家的特征分析，成本的承擔(dān)者沒(méi)有動(dòng)力去推動(dòng)政府出臺(tái)安全規(guī)制政策，而收益的獲取者又缺乏集中的、強(qiáng)大的組織形式來(lái)有效推動(dòng)。參見(jiàn)Wilson J Q.The Politics of Regulation.Basic Books，2004.

⑧ 搜尋品是指經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者之間沒(méi)有信息不對(duì)稱，市場(chǎng)中一般水平的消費(fèi)者在購(gòu)買之前可以通過(guò)觸摸或者觀察等常規(guī)方法就能夠鑒別質(zhì)量層次和安全性的產(chǎn)品，比如衣服。經(jīng)驗(yàn)品是經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者之間存在信息不對(duì)稱，市場(chǎng)中一般水平的消費(fèi)者只要在購(gòu)買之后通過(guò)使用鑒別質(zhì)量層次和安全性的產(chǎn)品，比如影視作品。而信任品是經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者之間完全信息不對(duì)稱，市場(chǎng)中一般水平的消費(fèi)者如果不依靠專業(yè)檢測(cè)技術(shù)，在購(gòu)買之前和購(gòu)買之后都無(wú)法鑒別，只有通過(guò)經(jīng)營(yíng)者的信譽(yù)來(lái)確認(rèn)質(zhì)量層次和安全性的產(chǎn)品，比如保健用品。參見(jiàn)吳元元的《信息基礎(chǔ)、聲譽(yù)機(jī)制與執(zhí)法優(yōu)化——食品安全治理的新視野》（《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2012年第6期第115-133頁(yè)）。

⑨ “金字塔模型”要義有四個(gè)：一是同等回應(yīng);二是勸服優(yōu)先;三是懲罰為盾;四是手段多元。

⑩ 2015年8月，國(guó)務(wù)院開(kāi)始實(shí)施監(jiān)管方式改革，推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的規(guī)制方式，即隨機(jī)確定調(diào)查人員，隨機(jī)抽查被調(diào)查對(duì)象，調(diào)查結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)。

（11） 自我規(guī)制出現(xiàn)于19世紀(jì)80年代，美國(guó)underwriters laboratories公司為了減少火災(zāi)，自發(fā)制定了建筑材料和電器設(shè)備的安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品授予UL認(rèn)證標(biāo)志，這種標(biāo)志有廣泛約束力并成為一種自我規(guī)制工具。

（12） 開(kāi)

源軟件是在著作權(quán)法下通過(guò)許可證體現(xiàn)開(kāi)放、自由和共享理念，它的法律基礎(chǔ)是版權(quán)許可。參見(jiàn)張平的《開(kāi)源軟件——知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的批判與兼容》（《網(wǎng)絡(luò)法律評(píng)論》2004年第2期第79-92頁(yè)）。

（13） See TAPR Open Hardware License，TAPR （May 25，2007），http：//www.tapr.org/ohl.html[hereinafter TAPR license].（last visited May.20，2014）.

（14） See Myriam Ayass & Javier Serrano，The CERN Open Hardware License，4 INTL FREE AND OPEN SOURCE SOFTWARE LAW REVIEW 71，71-73 （2012）.

（15） See Andrew Katz，Towards a Functional License for Open Hardware，4 INTL FREE AND OPEN SOURCE SOFTWARE L.REV.41，45 （2012）.

（16） 近來(lái)，我國(guó)成立了全國(guó)增材制造標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC562），將3D打印標(biāo)準(zhǔn)的制定提到了國(guó)家戰(zhàn)略層面。全國(guó)增材制造標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)根據(jù)ISO/ASTM 52900：2015標(biāo)準(zhǔn)，制定了3D打印的術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一了3D打印的最基本概念，將3D打印按照制造工藝進(jìn)行分類。

（17） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是一種專有標(biāo)準(zhǔn)（proprietary standard）。

（18） 共同標(biāo)準(zhǔn)是一種合意標(biāo)準(zhǔn)（consensus standard）。

（19） GaryS.Becker和George J.Stigler是最早研究私人執(zhí)法的學(xué)者，蘭迪斯和波斯納也對(duì)私人執(zhí)法作了深入研究，他們認(rèn)為，私人執(zhí)法是私人主體對(duì)違法犯罪行為進(jìn)行調(diào)查并提起訴訟的行為。私人主體可以獲得執(zhí)法回報(bào)，比如繳納的罰金等。參見(jiàn)徐昕的《法律的私人執(zhí)行》（《法學(xué)研究》2004年第1期第18-29頁(yè)）。

（20） Peter N.Grabosky最早提出后設(shè)規(guī)制，他使用了“meta-monitoring”一詞，指對(duì)自我規(guī)制的政府規(guī)制。參見(jiàn)Peter N.Grabosky.Using Non-Governmental Resources to Foster Regulatory Compliance，Governance：An International Journal of Policy and Administration，1995（8）：527-543.

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（責(zé)任編輯 文 格）

The Path of 3D Printing Security Regulation in China

WEI Guang-xi

（Investigation Department，Chongqing Police College，Chongqing 401331，China）

Abstract：3D printing，which has been hailed as a disruptive technology sparking the fourth industrial revolution，is transforming Chinas traditional one-way production and manufacturing mode into a decentralized one characterized by personalization，socialization and networking.In view of the insufficient supply of 3D printing security regulation，the author suggests the application of the cooperative regulation path where administrative regulation，judicial regulation and self-regulation work in parallel，and no boundaries set between administrative power，judicial power and social power.Its believed that we should abandon the traditional single，hierarchical regulatory structure，and pay attention to the interdependent regulation.Different regulatory subsystems should be combined to form an orderly regulatory space to achieve better regulation effect with lower cost.

Key words：3D printing; security; social regulation; executive regulation; judicial regulation; self-regulation; cost-benefit analysis

收稿日期：2021-02-24

作者簡(jiǎn)介：魏光禧（1985-），男，湖北孝感人，重慶警察學(xué)院偵查系講師，法學(xué)博士，主要從事國(guó)家安全、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制研究。

基金項(xiàng)目：重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（KJQN201901701）;重慶市人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（20SKGH260）;重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（2020PV79）