全要素生產(chǎn)率視角下財政科技投入績效分析
——基于河北省11地市面板數(shù)據(jù)

郭麗華，馬蘊(yùn)菲，王 勇

(河北農(nóng)業(yè)大學(xué)，河北 保定 071000)

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，科學(xué)技術(shù)對于充分發(fā)揮引導(dǎo)資本流動、優(yōu)化資源配置和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展等方面扮演著重要角色，決定一個地區(qū)競爭力的強(qiáng)弱[2-3]。各省市都在不斷加大財政科技投入量和強(qiáng)度，旨在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。河北省正處于發(fā)展關(guān)鍵的戰(zhàn)略機(jī)遇期，新一輪的科技革命與變革正在進(jìn)行，在重大機(jī)會與挑戰(zhàn)并存的形勢下，河北省頒布了《深化科技改革創(chuàng)新推動高質(zhì)量發(fā)展意見》重要文件，指出優(yōu)化并改革財政科技資金的投入方式，提高資源配置的利用效率，促進(jìn)科技成果向資本化與產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)變，是推動河北省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重大舉措。

但如何規(guī)范更加有效的財政科技投入績效管理，推動科技資源充分轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力，提高河北省財政科技投入績效水平，充分發(fā)揮科技進(jìn)步推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是當(dāng)前河北省經(jīng)濟(jì)建設(shè)亟待解決的問題。全要素生產(chǎn)率是指在生產(chǎn)要素投入量既定的前提下，產(chǎn)出量比投入量多增加的部分，作為技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)[4]。本文用全要素生產(chǎn)率衡量區(qū)域財政科技投入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化力度，分析財政科技投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)是否合理，財政科技投入是否充分利用，進(jìn)而提出有利于提高財政科技投入產(chǎn)出效率、推進(jìn)預(yù)算績效管理的建議。

一、文獻(xiàn)綜述

(一) 經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與全要素生產(chǎn)率

提高全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的先決條件。有學(xué)者認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率(TFP)是經(jīng)濟(jì)增長重要源泉；還有學(xué)者將二者和技術(shù)進(jìn)步率聯(lián)系在一起[12-13]。徐現(xiàn)祥和向國成分別用技術(shù)進(jìn)步率和TFP作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的指標(biāo)[6,19]。本文用全要素生產(chǎn)率來衡量區(qū)域財政科技投入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化力度[5]。

(二)財政科技投入與全要素生產(chǎn)率

在我國，財政科技投入研究分兩大類。一類是財政科技投入的效率，學(xué)者通常以省為研究對象，并發(fā)現(xiàn)我國的財政科技投入是具有規(guī)模效率的，但技術(shù)效率層面存在較大差異性。另一類是研究其與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，如富望龍和陳實認(rèn)為財政科技投入對經(jīng)濟(jì)增長具有積極作用，且在短期、長期均有影響[7-8]，而俞立平認(rèn)為二者的彈性呈正負(fù)波動，影響非常有限[9]。

本文查閱現(xiàn)有關(guān)財政科技投入的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)研究財政科技投入與全要素生產(chǎn)率關(guān)系的文獻(xiàn)較少。魏偉對我國31個省、自治區(qū)、直轄市的二者進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)其關(guān)系呈正相關(guān)[10]。宋麗穎等人用定量回歸分析西北9省的二者關(guān)系，發(fā)現(xiàn)前者可拉動后者增長[11]。但以上研究都是采用省級數(shù)據(jù)而非地市級數(shù)據(jù)，且忽略對不同水平地區(qū)的差異。本文分析河北省11地市2011—2018年面板數(shù)據(jù)，在研究二者之間關(guān)系的基礎(chǔ)之上，提出政府為優(yōu)化地區(qū)間資源配置，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，提高財政資金績效水平的相關(guān)政策建議。

二、河北省11地市財政科技支出現(xiàn)狀

河北省11地市在2016—2018年財政科技支出占各市一般預(yù)算支出的占比情況(見表1)；各地市在這3年中科技產(chǎn)出占當(dāng)?shù)匾话泐A(yù)算支出的比重增幅不大，且個別地市有下降態(tài)勢，這說明河北省財政科技產(chǎn)出不足；2018年河北省科學(xué)技術(shù)支出中，石家莊市科學(xué)技術(shù)支出占比為15%，而承德市占比3%，承德地區(qū)科技投入力度不足，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化動力不足，進(jìn)而影響全要素生產(chǎn)率的提升，使得無法扭轉(zhuǎn)其落后于石家莊等地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的局面。

表1 2016—2018年河北省11地市科學(xué)技術(shù)支出情況

三、實證研究設(shè)計

(一)研究方法選擇

科技創(chuàng)新活動是經(jīng)過科技投入、直接產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化的過程，最后依靠科技成果向產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化的轉(zhuǎn)變來推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。為了測算市級層面財政科技投入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化力度、對財政科技投入的資源配置和資源利用是否合理，本文選取全要素生產(chǎn)率這一指標(biāo)。所謂全要素生產(chǎn)率(TFP)是指在生產(chǎn)要素投入量既定的前提下，產(chǎn)出量比投入量多增加的部分，它可以反映出國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的努力程度，所以用全要素生產(chǎn)率來衡量區(qū)域財政科技投入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化強(qiáng)度。首先，運用DEA-Malmquist指數(shù)模型，在測算河北省11地市2011—2018年全要素生產(chǎn)率動態(tài)變化的基礎(chǔ)上，研究各地市財政科技投入的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化力度及差異；其次，采用廣義估計模型(GMM)，選取恰當(dāng)?shù)耐饨缈刂谱兞?，評估河北省11地市財政科技投入對全要素生產(chǎn)率區(qū)域差異的影響。

(二)變量選擇

1 被解釋變量：全要素生產(chǎn)率(TFP)。本文選取DEA-Malmquist指數(shù)法測算全要素生產(chǎn)率。DEA是一種廣泛熟知的一種測算方法，它是把運籌學(xué)知識運用到檢驗經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生邊界。DEA-Malmquist指數(shù)的原理是計算從t期到t+1期馬氏距離變化，從而得出決策單元效率值。本文的計算工具是DEAP2.1。

投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取如表2所示：一是產(chǎn)出指標(biāo)選取2010—2018年河北省11地市地區(qū)生產(chǎn)總值；二是投入指標(biāo)選擇資本和勞動。其中選取固定資產(chǎn)投資額作為衡量資本存量指標(biāo)，選取從業(yè)人員人數(shù)來作為勞動力指標(biāo)[16]。此外因為DEA-Malmquist方法測量的是相對效率，價格對結(jié)果影響不大，所以數(shù)據(jù)選取當(dāng)年價格。

表2 河北省11地市全要素生產(chǎn)率投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取

2.解釋變量：財政科技投入強(qiáng)度(G)。財政科技投入是指政府及其相關(guān)部門為支持科技活動而進(jìn)行的經(jīng)費支出。解釋變量選取財政科技投入強(qiáng)度(G)表示，并用一般公共預(yù)算支出中的科學(xué)技術(shù)支出與一般公共預(yù)算支出的比值表示。選擇財政科技投入強(qiáng)度的原因是：全社會研發(fā)投入強(qiáng)度影響經(jīng)濟(jì)增長、研發(fā)成功的概率與研發(fā)生產(chǎn)效率，能夠剔除價格波動的影響。

3.控制變量。為控制內(nèi)生性問題，本文選取了如下控制變量：

(1)對外開放程度(Open)。改革開放是對貿(mào)易、資金、技術(shù)等的全方位的開放，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化提供了動力，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文用進(jìn)出口總額與GDP之比表示[1]。

(2)地方政府綜合財力(GFC)。政府對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著引導(dǎo)作用，而財政支出正是發(fā)揮作用的重要途徑之一。一個地方政府的綜合財力，可以保障當(dāng)?shù)卣畬τ谪斦萍纪度氲闹С至Χ?。本文用以每萬人公共財政預(yù)算收入來表示[18]。

(3)外商直接投資(FDI)。外商通過加大對資本、管理和技術(shù)等生產(chǎn)要素的投入，會推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化力度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文用外商直接投資實際利用額與GDP之比表示。

(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Industry)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上反映出地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)是否合理。第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)GDP比值用來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[14]。

基于上述指標(biāo)，對2011—2018年河北省11個地級市的面板數(shù)據(jù)實證分析，樣本數(shù)據(jù)共88個。以上原始數(shù)據(jù)均來自《河北統(tǒng)計年鑒》，并經(jīng)過整理、計算所得。各變量說明如表3所示。

表3 研究變量的定義及描述性統(tǒng)計

(三)模型設(shè)計

1.DEA-Malmquist模型構(gòu)建。Malmquist指數(shù)法被廣泛用于測算生產(chǎn)率變化，其表達(dá)式為：

M(xt+1,yt+1,xt,yt)=

(1)

(2)

(3)

Tfpch=Effch×Tech=(Pech×Sech)×Tech

(4)

其中，(xt,yt)和(xt+1,yt+1)表示t時期和t+1時期的投入產(chǎn)出向量，若M指數(shù)>1，表示效率提高；若M指數(shù)<1，表示效率降低。

2.廣義估計模型(GMM)構(gòu)建。本文假設(shè)H1：財政科技投入對全要素生產(chǎn)率有促進(jìn)作用。

針對假設(shè)H1，本文構(gòu)建廣義估計模型(GMM)如下：

lnTFP=β0+β1L(lnTFP)+β2lnG+β3lnOpen+β4lnFDI+β5lnIndustry+β6lnGFC+εit

(5)

式(5)中：β0為常系數(shù)；βi是第i個自變量和控制變量的系數(shù)；L(lnTFP)是全要素生產(chǎn)率的一階滯后項；εit是地區(qū)i在時間t內(nèi)的殘差值；G是解釋變量財政科技投入強(qiáng)度，對外開放程度(Open)、外商直接投資(FDI)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Industry)和地方政府綜合財力(GFC)是控制變量。

四、實證分析

(一)全要素生產(chǎn)率的測算及區(qū)域差異

各地區(qū)生產(chǎn)效率的動態(tài)變化可通過Malmquist指數(shù)來反映，運用DEAP2.1軟件分析2010—2018年河北省11地市的面板數(shù)據(jù)，得出TFP的動態(tài)變化[15]。如圖1所示，11個地級市2011—2018年全要素生產(chǎn)率平均值為0.991，平均每年下降0.9%，表明河北省11地市的全要素生產(chǎn)率呈下降態(tài)勢。分解來看，技術(shù)效率上升1.0%，技術(shù)進(jìn)步均值下降，反映技術(shù)水平有待提高，對于提高有效供給仍有較大的空間。分年度看，2010—2011、2013—2014、2016—2017年間的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于技術(shù)效率指數(shù)，這表明技術(shù)進(jìn)步效率對全要素生產(chǎn)率的提升發(fā)揮著主導(dǎo)作用。而在其他時間段內(nèi)，技術(shù)效率起主要作用。

圖1 2010—2018河北省11個地級市全要素生產(chǎn)率指數(shù)值

為分析TFP的區(qū)域差異，將11地市2010—2018 年全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)的均值如表4列式。從表4可知：2010—2018年除石家莊、唐山、秦皇島、邢臺4個地級市的全要素生產(chǎn)率大于1外，其他地市都小于1，說明河北省只有少部分地區(qū)全要素生產(chǎn)率在不斷提升、發(fā)展態(tài)勢良好。增長動因方面，邯鄲、承德、滄州等地區(qū)的全要素生產(chǎn)率有所降低，且其效率的提升主要是源自技術(shù)效率的提高。因此，為了能夠提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、縮小地區(qū)之間存在的差距，需調(diào)整這些城市的投入與產(chǎn)出因素之間的最佳配置狀態(tài)，進(jìn)而提高各個城市的全要素生產(chǎn)率。

表4 2010—2018年河北省11個地級市全要素生產(chǎn)率變化均值

(二)財政科技投入對全要素生產(chǎn)率的影響

為了避免單位差異、自相關(guān)和異方差影響最終結(jié)果，本文對所有變量均取對數(shù)。由于數(shù)據(jù)的可得性問題，模型中會出現(xiàn)變量缺失，會在解釋變量與隨機(jī)干擾項之間產(chǎn)生相關(guān)性，傳統(tǒng)回歸方法無法消除這一影響。為提高估計效率和解決內(nèi)生性問題，本文利用Stata14.0軟件，采用廣義估計模型(GMM)方法。

將河北省分為11地市進(jìn)行回歸分析。如表5所示，河北省以及11地市的實證結(jié)果中，指標(biāo)系數(shù)和顯著性基本一致。說明模型結(jié)果較為穩(wěn)健，本文的模型設(shè)計較為合理，可基于此進(jìn)行模型分析。

表5 河北省財政科技投入對地區(qū)全要素生產(chǎn)率的影響

1.財政科技投入對全要素生產(chǎn)率存在正向影響。根據(jù)數(shù)據(jù)分析，基于河北省整體，財政科技投入強(qiáng)度系數(shù)為0.899，在10%水平下顯著。由此可見，財政科技投入強(qiáng)度每提高10%，全要素生產(chǎn)率會提高9.0%。所以前者可以帶動后者的增長，而且相對穩(wěn)定。

2.財政科技投入對全要素生產(chǎn)率影響的區(qū)域差異。通過分區(qū)域分析，石家莊強(qiáng)度系數(shù)在1%的水平上顯著，說明石家莊地區(qū)財政科技投入對全要素生產(chǎn)率影響最大。首先，石家莊相比其他城市，創(chuàng)新體系和創(chuàng)新環(huán)境更加完善，大學(xué)、科研院所和科技人才較多，因此石家莊更多地在涉及基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。換言之，對于科技創(chuàng)新方面，石家莊財政科技投入有更大激勵作用。其次，保定、廊坊等地區(qū)財政科技投入強(qiáng)度對全要素生產(chǎn)率的正向影響較弱，因為這些地區(qū)的科研設(shè)施不完善、人才流失嚴(yán)重，導(dǎo)致科技發(fā)展受到了阻礙。

3.控制變量對全要素生產(chǎn)率的影響。(1)對外開放程度對區(qū)域TFP有負(fù)向影響，這與預(yù)期結(jié)果不同，可能是因為我國科技創(chuàng)新在近年來發(fā)展迅猛，與國外差距逐步縮小，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的成效變窄，無法促進(jìn)TFP提高。(2)外商直接投資大部分未通過顯著性檢驗且有負(fù)向影響。一方面外資引進(jìn)管理水平促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的提高，另一方面，引進(jìn)外資提高了國內(nèi)企業(yè)模仿先進(jìn)技術(shù)的能力，由于現(xiàn)階段模仿創(chuàng)新受到限制，進(jìn)一步加大引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新反而導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率的降低[16]。(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大部分未通過顯著性檢驗，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對其影響不顯著，這非本文所期望的。這是由于用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)GDP比值來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。說明河北省未滿足服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求，尤其對于滄州、邯鄲這些以工業(yè)為主的城市，導(dǎo)致生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展較慢，其生產(chǎn)率低于第二產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率。(4)地方政府綜合財力對全要素生產(chǎn)率有負(fù)面影響，本文用以每萬人公共財政預(yù)算收入來表示地方政府綜合財力，在河北省各地市中，地方政府可支配財力并非以科技投入為主導(dǎo)地位，并不能合理調(diào)整科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策[16]。

五、結(jié)論及建議

(一)結(jié)論

通過對河北省財政科技投入產(chǎn)出現(xiàn)狀、各地市全要素生產(chǎn)率測算結(jié)果的分析，得出以下結(jié)論。

1.以河北省助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為研究背景，運用DEA-Malmquist指數(shù)法測算出河北省11地市的全要素生產(chǎn)率有顯著差異。承德、滄州、保定等地區(qū)的全要素生產(chǎn)率顯著落后于石家莊、唐山等其他城市，說明了市級層面經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化力度不足，大量的財政科技投入并沒有得到充分利用，資源的配置與利用未合理合理優(yōu)化，最終導(dǎo)致投入產(chǎn)出不匹配和造成資源浪費。

2.選取河北省2011—2018年11個地級市面板數(shù)據(jù)，采用GMM廣義估計模型來研究財政科技投入對TFP的影響及其區(qū)域差異。結(jié)果表明，財政科技投入對河北省TFP有一定的拉動作用。但因地區(qū)而異，其中以石家莊的效果最為顯著。因此，有必要加大其他城市的財政科技投入，調(diào)整科技投入的資金投向與細(xì)化分配，優(yōu)化資源配置，提高財政資金績效水平，以縮小全要素生產(chǎn)率的區(qū)域差距，進(jìn)而縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距。

(二)建議

1.引導(dǎo)資本流動，優(yōu)化資源配置。由于石家莊和唐山等地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較高，財政自給能力較強(qiáng)，有著良好的市場發(fā)展前景，從而能夠有效地大規(guī)模聚集科技資源和產(chǎn)業(yè)。而衡水、承德、張家口等地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化力度不足，排在全省末端，主要是由于區(qū)位劣勢限制了科技資源的流通。為了有效提高財政科技投入績效水平，省級財政科技投入應(yīng)該向科技資源相對匱乏的地區(qū)傾斜。同時各地區(qū)應(yīng)重視資源分配不均、資源配置效率低下的問題，結(jié)合現(xiàn)實情況制定有針對性的差別化政策，完善地區(qū)間橫向交流合作機(jī)制，將先進(jìn)技術(shù)與管理擴(kuò)散，促進(jìn)科技人才和資本在全省范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，充分發(fā)揮資源的最大作用，提高河北省整體財政科技投入績效。

2.調(diào)整財政科技投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，加大經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。調(diào)整財政科技投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)可以從以下兩方面著手：(1)投入方面：為了避免政府科技投入總量過度，發(fā)生科技企業(yè)資金的擠出效應(yīng)，政府應(yīng)在加大投入量的同時，調(diào)整科技各細(xì)化領(lǐng)域的投入額度。(2)產(chǎn)出方面：立足于當(dāng)?shù)匕l(fā)展優(yōu)勢，抓住外部市場及政策機(jī)遇，培育地區(qū)特色主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)地方財政科技投入的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮財政科技投入促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的杠桿作用。

3.加強(qiáng)對財政科技投入的監(jiān)管。財政科技投入產(chǎn)出效率的保證需要政府對其合理規(guī)劃與監(jiān)督，否則容易造成資源浪費。對于財政科技投入績效水平較低的地區(qū)，建立資金預(yù)算控制系統(tǒng)。其中包括財政科技投入的流轉(zhuǎn)規(guī)范、業(yè)務(wù)運行管控、風(fēng)險防范機(jī)制等環(huán)節(jié)，并將財政科技投入的管理與監(jiān)督分離開，進(jìn)而實現(xiàn)對地方財政科技資金預(yù)算的全過程覆蓋監(jiān)管。