雙一流高校藥學(xué)論文產(chǎn)出情況及高被引論文分析

李睿旻 （海軍軍醫(yī)大學(xué)藥學(xué)院，上海 200433）

近20年來，我國科技論文外流現(xiàn)象逐漸受到我國科技界和決策層的關(guān)注。2016年，習(xí)近平總書記在“科技三會”上指出，“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上”[1]。2020年2月，國家教育部和科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用，樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》的通知，提出將推進改革，遏制廣泛存在的“SCI至上”現(xiàn)象。

《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2020）》顯示，2010至2019年中國作者向全球SCI貢獻了18.06%的論文，而中國的SCI期刊只發(fā)表了全球論文的1.72%，而這1.72%的論文的85.06%是中國作者貢獻的。高被引論文外流現(xiàn)象更甚，ESI數(shù)據(jù)庫中近10年被引頻次最高的1%的論文中，我國有14.3萬篇，占16.62%，遺憾的是，其中95%的論文卻發(fā)表在國外期刊上[2]。大量承載著我國創(chuàng)新研究成果的論文“交錢發(fā)出去”，又“付錢買進來”?？蒲挟a(chǎn)出的版權(quán)歸國外出版商所有，學(xué)術(shù)成果外流現(xiàn)象嚴(yán)重。只有切實落實“把論文寫在祖國的大地上”，直接反映在論文數(shù)量回流上，建設(shè)世界一流科技期刊才有基礎(chǔ)，振興中國科技期刊才有希望。把論文寫在祖國的大地上，不僅是對中國科技界價值觀轉(zhuǎn)變的要求，也是中國科技期刊掌握科技評價話語權(quán)的重要機遇[3]。本文以我國雙一流高校發(fā)表的藥學(xué)論文為對象，對2014至2020年間發(fā)表在國內(nèi)期刊上的高被引藥學(xué)論文進行特征分析，并比較2016年前后，藥學(xué)論文產(chǎn)出及變化情況，以期了解科技創(chuàng)新與期刊發(fā)展的生態(tài)關(guān)系。

1 資料來源與文獻檢索方法

1.1 評價對象

2017年9月，教育部等三部委公布了世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單。按照雙一流建設(shè)學(xué)科名單中“藥學(xué)”專業(yè)進行統(tǒng)計，共獲得雙一流建設(shè)學(xué)科“藥學(xué)”專業(yè)高校名單7所，分別為：北京大學(xué)、北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、中山大學(xué)、暨南大學(xué)。以上7所藥學(xué)專業(yè)雙一流高校在本文簡稱“各高?！?。

1.2 文獻檢索

檢索四大中文期刊數(shù)據(jù)庫：中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)-數(shù)字化期刊群、維普中文期刊服務(wù)平臺和中國生物醫(yī)學(xué)文獻數(shù)據(jù)庫。文獻檢索方法：作者單位/機構(gòu)=高校名稱；時間范圍：2014-01-01至2020-12-31；通過主題/篇名/關(guān)鍵詞，將學(xué)科范圍限定為藥學(xué)。剔除重復(fù)的文獻，以及新聞稿、會議紀(jì)要、紀(jì)念專欄等非研究性文獻。英文文獻檢索Scopus數(shù)據(jù)庫，按“1.1”項下的高校名單，檢索2014至2020年發(fā)表的藥學(xué)類期刊論文。

1.3 刊載論文的期刊分區(qū)

按照《世界學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)（WAJCI）年報》評價刊（共13 088種）降序排列，遴選藥學(xué)學(xué)科排名前25%的為Q1區(qū)期刊；排名26%～50%的為Q2區(qū)期刊；排名51%～75%的為Q3區(qū)期刊；剩余的為Q4區(qū)期刊。

2 結(jié)果與分析

經(jīng)匯總得到2014至2020年各高校共發(fā)表論文12 028篇。從發(fā)文趨勢上看，7年間發(fā)文量逐年遞增，2017至2019年間漲勢明顯，增幅分別達8.70%、8.97%和14.42%。但2020年各高校發(fā)文量均有不同程度下降，原因可能為受新冠病毒肺炎疫情所影響。

2.1 國家倡導(dǎo)前后各高校論文發(fā)表情況對比

以2017年為時間節(jié)點，對比2014至2016年與2017至2019年，雙一流高校作者在國際刊與國內(nèi)刊上的論文發(fā)表情況（見表1）。

表1 國家倡導(dǎo)前后各高校發(fā)文情況比較（篇）

從表1的合計項可以看出，國際期刊上發(fā)文總量為10 015篇，國內(nèi)期刊發(fā)文總量為768篇，兩者之比為13.04∶1，各高校藥學(xué)論文高比例流向了國外期刊。對比2017至2019年與2014至2016年的數(shù)據(jù)，前一時段發(fā)文4 944篇，后一時段發(fā)文5 839篇，論文數(shù)量增幅明顯（18.10%），差異有統(tǒng)計學(xué)意義（P＜0.05），但是，增量和增比都傾向于國際刊，各高校在國際刊上發(fā)文總數(shù)增加903篇，增幅為19.82%，在國內(nèi)刊上發(fā)文總數(shù)減少8篇，降幅為0.02%。2014至2016年各高校92.15%的論文流向國際刊，2017至2019年93.49%的論文流向國際刊。

2.1.1 國際刊論文數(shù)量及分區(qū)變化

各高校在國際刊上不僅發(fā)文數(shù)量明顯增加，而且增長集中在Q1區(qū)（711篇），增幅為32.84%。Q2區(qū)增加77篇，Q3區(qū)增加170篇，在Q4區(qū)發(fā)文減少了55篇，降幅為10.48%。以上數(shù)據(jù)表明，各高校的藥學(xué)論文水平不斷提高，論文來源期刊的分區(qū)情況持續(xù)向好。

2.1.2 國內(nèi)刊論文數(shù)量及分區(qū)變化

2014至2016年間，Q1區(qū)→Q4區(qū)論文數(shù)量呈遞增趨勢。2017至2019年間，雖然還是Q4區(qū)論文數(shù)量最多，但Q2區(qū)論文數(shù)較前明顯增加，在4個分區(qū)中占比第二。比較后一時段與前一時段發(fā)文篇數(shù)發(fā)現(xiàn)，Q1區(qū)增加10篇，增幅18.52%；Q2區(qū)增加44篇，增幅42.31%；Q3區(qū)和Q4區(qū)減少62篇，降幅21.83%，說明各高校發(fā)表的論文質(zhì)量有所提高。

2.1.3 各高校在國內(nèi)刊上發(fā)表論文匯總

各高校在國內(nèi)刊發(fā)表論文情況見表2。發(fā)表論文篇數(shù)最多的是北京大學(xué)。比較各高校2017至2019年與2014至2016年的合計數(shù)據(jù)，僅復(fù)旦大學(xué)的發(fā)文量有明顯增加，增幅為55.93%；上海交通大學(xué)基本持平。復(fù)旦大學(xué)的增幅主要體現(xiàn)在Q1、Q2區(qū)論文數(shù)量顯著增長，兩區(qū)之和由24篇增至57篇，增幅為57.89%。其余高校在國內(nèi)刊的發(fā)文總量較前均有所減少。

表2 2014至2019年各高校在國內(nèi)刊發(fā)表論文篇數(shù)統(tǒng)計

2.2 高被引論文分析

2014至2020年間，各高校在國內(nèi)刊上共發(fā)表論文850篇。按照文獻的被引頻次降序排列，遴選出前10%的文獻作為本研究的高被引論文。得到符合條件的高被引論文223篇(表3)，占國內(nèi)期刊發(fā)文總量的26.24%，總被引頻次2 410次，篇均被引頻次10.81次。高于篇均被引頻次均值以上的有4所高校，分別是北京大學(xué)、北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院、上海交通大學(xué)和中山大學(xué)。

表3 各高校發(fā)表高被引論文情況統(tǒng)計

發(fā)表高被引論文數(shù)量最多的高校是北京大學(xué)，期間共發(fā)表了76篇高被引論文，被引頻次955次，篇均被引頻次12.57次。由表2和表3可見，北京大學(xué)的發(fā)文總量、高被引論文數(shù)量、被引頻次總數(shù)和篇均被引頻次均排名第一，說明北京大學(xué)發(fā)表的論文質(zhì)量相對較高。

復(fù)旦大學(xué)發(fā)表高被引論文篇數(shù)（46篇）和被引頻次總數(shù)（415次）均排名第二，但該校論文的篇均被引頻次為9.02次（＜10.81次），在7所高校中僅排名第五。北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院雖然只發(fā)表了5篇高被引論文，在各高校中數(shù)量最少，但被引頻次總數(shù)達到62次，因此，該校的篇均被引頻次排名第二，說明北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院的高被引論文量少質(zhì)優(yōu)。

2.3 各高校高被引論文TOP10統(tǒng)計分析

統(tǒng)計得到各高校在2014至2020年間發(fā)表的高被引論文TOP10，即每所高校被引頻次最高的10篇論文。其中，北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院的高被引論文只有5篇。因此，7所高校的高被引論文TOP10共計65篇（簡稱高被引論文TOP10），占發(fā)文總量的7.65%（65/850）。從文章類型統(tǒng)計結(jié)果看出，高被引論文TOP10以綜述類文章為主，這與國際著名期刊上高被引論文以Reviews為主相符。將高被引論文TOP10按照被引頻次字段降序排列，得到7所高校中被引頻次最高的5篇論文（表4），北京大學(xué)占其中3篇；從發(fā)表年份來看，2014年的文獻被引頻次最高。

表4 高被引論文TOP5

2.3.1 作者人數(shù)及機構(gòu)數(shù)統(tǒng)計

分別統(tǒng)計高被引論文TOP10的作者人數(shù)及機構(gòu)數(shù)量，結(jié)果見表5。筆者注意到，復(fù)旦大學(xué)與中山大學(xué)合著的文章“Recent progress in drug delivery”，2019年發(fā)表在Acta Pharmaceutica Sinica B上，被引頻次14次，該刊當(dāng)年影響因子2.362。該文有14名作者、11個機構(gòu)參與撰寫。說明英文文獻的作者人數(shù)和機構(gòu)數(shù)量明顯高于中文文獻。有研究發(fā)現(xiàn)，多位研究者及多個研究機構(gòu)共同開展學(xué)術(shù)活動，合著論文，有助于開拓思路、共享資源、解決復(fù)雜問題和擴大學(xué)術(shù)成果的傳播范圍。文獻的作者人數(shù)和被引頻次存在相關(guān)性，且協(xié)同合作產(chǎn)出的科研成果具有更高的影響力。

表5 各高校高被引論文TOP10的作者人數(shù)及機構(gòu)數(shù)統(tǒng)計

2.3.2 發(fā)表年份統(tǒng)計

對各高校高被引論文TOP10的發(fā)表年份進行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)引用2014年文獻的最多，為21篇，次之是2015年18篇，再次是2016年9篇。引用2014至2016年的文獻之和為48篇，占施引文獻總數(shù)的73.85%，而引用2017至2020年所發(fā)表文獻共17篇，占施引總數(shù)的比例僅為26.15%。原因可能在于論文從發(fā)表到被引用具有一定的滯后性，越早發(fā)表的文獻累積引用次數(shù)可能越多。

2.3.3 刊載高被引論文TOP10的期刊分析及影響因子分析

（1）期刊分析：按照刊載高被引論文篇數(shù)進行降序排列，同種期刊按照發(fā)表年份升序分列，共涉及8種刊登1篇以上高被引TOP10論文的期刊。其余期刊均只刊載1篇高被引論文，期刊集中趨勢并不明顯，見表6。筆者發(fā)現(xiàn)4種期刊存在同種現(xiàn)象，例如，《現(xiàn)代生物醫(yī)學(xué)進展》上刊登的2篇高被引論文均來自上海交通大學(xué)，《中國現(xiàn)代應(yīng)用藥學(xué)》上的4篇高被引論文均來自浙江大學(xué)。該現(xiàn)象表明，有些研究者與某些期刊可能建立了認(rèn)同感，形成了固定投稿的合作意愿。

（2）影響因子分析：影響因子（impact factor，IF）與期刊的影響力、期刊質(zhì)量和論文質(zhì)量有直接關(guān)聯(lián)，是評價期刊學(xué)術(shù)影響力的重要依據(jù)。對刊載上述論文的期刊IF所在區(qū)間進行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)多數(shù)期刊IF＜1,共39篇，占60%，IF≥2的只有4篇，僅占6.15%，以中山大學(xué)發(fā)表在IF≥2的期刊上高被引論文數(shù)量最多（表7）。以上結(jié)果表明，我國藥學(xué)類期刊IF整體偏低，筆者參考了中國藥學(xué)會主辦的18種藥學(xué)類期刊的IF水平[4]后認(rèn)為，這與藥學(xué)學(xué)科屬性有一定關(guān)系。通過查閱《中國學(xué)術(shù)期刊國際引證年報（自然科學(xué)與工程技術(shù)）》[5]發(fā)現(xiàn)，僅《分析化學(xué)》《中草藥》《藥學(xué)學(xué)報》《無機化學(xué)學(xué)報》4本藥學(xué)類期刊入圍“2020中國國際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊名單”（4/175）。藥學(xué)學(xué)科的國際影響力與我國其他優(yōu)勢學(xué)科相比，存在一定差距。IF值偏低也可能與文獻被引用的滯后性有關(guān)，越早的文獻被引用的累積概率越高。從表6可以看出，8種期刊中的5種其IF值隨時間推移呈上升趨勢，2種期刊只涉及當(dāng)年數(shù)據(jù)，無可比性。

表6 刊載各高校高被引論文TOP10的期刊及其影響因子

表7 高被引論文TOP10的期刊影響因子統(tǒng)計 [篇(%)]

2.3.4 有共性的論文內(nèi)容

值得注意的是，復(fù)旦大學(xué)的高會樂和蔣新國發(fā)表在《藥學(xué)學(xué)報》上的兩篇論文：“腫瘤靶向遞藥新策略的研究進展”（2016）和“新型藥物遞釋系統(tǒng)的研究進展”（2017），均入選高被引論文TOP10，前者綜述目前已有的腫瘤靶向遞藥策略,認(rèn)為環(huán)境響應(yīng)性和主動靶向性仍然是腫瘤靶向領(lǐng)域的熱點，研究更為靈敏和特異的響應(yīng)性材料將顯著改善現(xiàn)有納米材料面臨的問題。后者對目前熱點關(guān)注的新型遞藥系統(tǒng)進行綜述,認(rèn)為新型藥物遞釋系統(tǒng)對提高藥物的治療效果、降低毒副反應(yīng)具有重要作用,是藥劑學(xué)領(lǐng)域的重要研究方向。兩篇文章在研究內(nèi)容上具有延續(xù)性，關(guān)注藥劑學(xué)和材料學(xué)領(lǐng)域的熱點，為研究者提供了有價值的參考。

3 討論

3.1 科技創(chuàng)新關(guān)乎國家安全利益

盡管自2016年起有關(guān)部門相繼出臺政策，但由于未建立起客觀可度量的論文生產(chǎn)和評價生態(tài)體系，論文外流現(xiàn)象一時難以改變。從國家利益看，我國重要機構(gòu)和重要學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果在國外期刊首發(fā)，難以第一時間服務(wù)于我國的科技創(chuàng)新，科研人員難以及時獲取信息和實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。外流論文中不少是國家資助的基金論文，作者甚至是重要科研工作的主要參與者，外流論文的“帶出”效應(yīng)，存在國家安全利益隱患[6]。科研人員應(yīng)當(dāng)盡快轉(zhuǎn)變觀念，優(yōu)先考慮將具有自主創(chuàng)新的研究成果發(fā)表在我國高水平科技期刊上。實際上真正有創(chuàng)新的、高質(zhì)量的研究論文，無論發(fā)表在國際刊，還是國內(nèi)刊上，都會在世界范圍被快速傳播和引用，也會被國內(nèi)和國際科技界公認(rèn)。1965年9月，我國完成人工全合成牛胰島素結(jié)晶，有力地證明了蛋白質(zhì)的一級結(jié)構(gòu)決定其高級結(jié)構(gòu)的科學(xué)論斷。這是蛋白質(zhì)合成和蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)與功能關(guān)系研究中的重大發(fā)現(xiàn)。次年，該研究成果發(fā)表在《化學(xué)通報》上，被世界各國爭相引用和轉(zhuǎn)載[7]。眼下的中國科技期刊還無法及時、有效地吸引大量的高水平科技論文，但我們必須不斷調(diào)整反映自主科技創(chuàng)新能力與科技生態(tài)形成的互融共生關(guān)系，促進科技界與科技期刊界的生態(tài)融合。

3.2 加強學(xué)科建設(shè)與評價體系建設(shè)

在加強藥學(xué)學(xué)科建設(shè)方面，應(yīng)不斷進行科研評價體系的優(yōu)化，將考核和績效評價的重點放在論文等科研成果的學(xué)術(shù)影響力而非數(shù)量上。通過不斷加深國際學(xué)術(shù)交流與合作的方式，讓研究人員接觸國際前沿的科研思潮，開啟科研新思路，找到全新的突破點，提升科研隊伍水平和研究成果的質(zhì)量[8]。

在評價機制方面，應(yīng)當(dāng)盡快建立我國的科技評價體系，這是中國科技期刊界的使命與機遇。隨著“中國科技期刊卓越行動計劃”深入推進，一批國內(nèi)優(yōu)秀期刊獲得國家大力扶持，我國科技期刊的影響力將明顯提升，科研評價導(dǎo)向也將隨之發(fā)生轉(zhuǎn)變。治理“唯SCI”亂象，并不是“去SCI”，而是各級單位應(yīng)鼓勵作者在國內(nèi)高水平期刊上發(fā)表論文。同時，健全科學(xué)的人才分類評價體系，解決評價標(biāo)準(zhǔn)“一刀切”問題。從事基礎(chǔ)研究的科研人員要善于在全球話語體系中與強手同臺對話，不斷增強國際科學(xué)舞臺的顯示度，積極倡導(dǎo)其發(fā)表論文，爭奪國際話語權(quán)[6]；從事應(yīng)用研究的人員，可以“不唯論文”，根據(jù)崗位性質(zhì)做好科學(xué)研究。

3.3 加快雙一流高校建設(shè)推進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

加快建設(shè)一批高水平大學(xué)，是我國加速科技創(chuàng)新、建設(shè)國家創(chuàng)新體系的需要，更是深入推進產(chǎn)教研結(jié)合戰(zhàn)略的重要抓手。發(fā)揮雙一流高校對科技創(chuàng)新建設(shè)的引領(lǐng)作用，全面優(yōu)化高?？蒲胁季?。首先，要加快形成基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的完整創(chuàng)新鏈，形成全面系統(tǒng)的高校創(chuàng)新體系；其次，要鼓勵高校加強基礎(chǔ)研究和前沿科技的探索，提升原創(chuàng)能力，推動高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟社會、國防建設(shè)發(fā)展實際需求相結(jié)合，深入推進科技成果轉(zhuǎn)化；深化校地合作，引導(dǎo)和鼓勵高校主動服務(wù)地方和軍隊發(fā)展，為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)乃至未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供強大的智力支撐，持續(xù)推進企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家自主創(chuàng)新能力的提升[9]。