市場監(jiān)管體系中企業(yè)自治的邏輯框架和推進機制

吉富星

(中國社會科學院大學 經濟學院，北京 102488)

提要： 目前，中國已初步形成政府、行業(yè)、企業(yè)、社會等多元共治監(jiān)管格局，市場監(jiān)管水平顯著增強。市場監(jiān)管有效性主要落腳在健康有序的市場和相關方的滿意度，但根本上有賴于市場主體的誠信意識與行為理性。然而，企業(yè)自治本身缺乏相應內生動力和有效監(jiān)管“抓手”，這成為市場監(jiān)管體系的主要痛點所在。企業(yè)自治的核心是要落實企業(yè)主體責任，但在信息不對稱、激勵不相容條件下，行為容易發(fā)生異化或走偏。基于“Information(信息)-Incentives(激勵)- Improvement(改進)(3I)”視角，構建了多主體、多機制并舉的動態(tài)交互和激勵相容體系。在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和發(fā)展數(shù)字經濟背景下，應重視企業(yè)信用、技術賦能、多元共治等作用，更多運用市場、聲譽、自律等機制，激勵或倒逼市場主體自我約束和誠信經營。一方面，各類主體應加強合作，不斷完善信息生產、公開、應用機制，打破企業(yè)單邊信息優(yōu)勢。另一方面，正向激勵和負向約束并重，形成過罰相當和激勵相容的制度體系，引導企業(yè)履約踐諾、自主改進行為。此外，加強多元主體科技賦能，探索“大系統(tǒng)支撐、大數(shù)據(jù)慧治、大監(jiān)管共治”新格局和新型監(jiān)管方式。

一、問題的提出

近年來，中國高度重視深化“放管服”改革，營商環(huán)境大為優(yōu)化，為經濟社會發(fā)展增添了活力和創(chuàng)造力?！胺殴芊备母锸羌ぐl(fā)市場主體活力和發(fā)展內生動力的關鍵之舉，但隨著市場準入便利度大幅提升，市場監(jiān)管新問題也不斷呈現(xiàn)、政府監(jiān)管難度越來越大。尤其是隨著新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，傳統(tǒng)大包大攬、單一的政府監(jiān)管模式已不適應市場發(fā)展新形勢。特別是，新興產業(yè)跨界經營、線上線下融合特點更加明顯，一些隱蔽違法行為很難被及時發(fā)現(xiàn)，侵權查處難、違法成本低、賠付難等問題日益突出。目前，面對一億多個情況迥異的市場主體以及海量的審批或監(jiān)管事項，傳統(tǒng)監(jiān)管方式很難適應其發(fā)展需要。完全依靠政府監(jiān)管部門幾乎不可能高質量完成如此龐大、復雜的監(jiān)管任務，亟需吸納更多新的主體加入市場監(jiān)管體系。

為適應新形勢和新發(fā)展需要，中國市場監(jiān)管體系基本構建了政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會監(jiān)督的多元共治新格局，監(jiān)管水平顯著增強。如果市場主體能形成較完善的自我約束或自治能力，那將有力地緩解市場監(jiān)管壓力。但是，多元主體合作需要有共同利益或價值支撐，現(xiàn)有共治格局還存在信息不對稱、利益不一致、激勵不相容等問題?？傮w看，多元共治格局仍存在一些短板和薄弱環(huán)節(jié)，企業(yè)等非政府主體參與市場監(jiān)管能力的提升是一個長期而復雜的過程。

雖然我國一直倡導企業(yè)自治，政府也在持續(xù)加大監(jiān)管力度，但部分市場主體違法違規(guī)來謀取私利的現(xiàn)象仍廣泛存在，消費者維權難問題也長期存在。尤為突出的是，市場主體的假冒偽劣、虛假宣傳、盜版侵權、價格違法行為，以及食品藥品安全等各類違法犯罪行為仍處于高發(fā)態(tài)勢，并在一定程度上形成了“政府著急、企業(yè)不急”“消費者無奈、經營者無懼”的局面。為此，黨中央、國務院高度重視食品、藥品等重點領域的市場監(jiān)管，多次要求建立最嚴謹?shù)臉藴?、實施最嚴格的監(jiān)管、實行最嚴厲的處罰、堅持最嚴肅的問責。即便如此，依然有部分企業(yè)為追求短期利益鋌而走險，甚至不擇手段去觸碰法律底線，繼而加劇了道德風險和機會主義行為。可見，我國市場主體的自我約束、誠信經營機制尚未全面且有效構建起來，企業(yè)自治本身缺乏相應內生動力和有效監(jiān)管“抓手”，這成為市場監(jiān)管的主要痛點所在。

市場監(jiān)管的有效性主要落腳在健康有序的市場和相關方的滿意度，但根本上有賴于市場主體的誠信與行為理性。“放管服”改革事關政府、市場、社會關系的深度調整，互聯(lián)網、人工智能等給市場監(jiān)管帶來了巨大挑戰(zhàn)和機遇。為適應新一輪產業(yè)變革和國內外發(fā)展形勢，在“寬進嚴管”的市場監(jiān)管轉變過程中，一方面要簡政放權、激發(fā)市場主體活力，另一方面要進一步結合新的監(jiān)管形勢推進企業(yè)自治走實走遠。在當前“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和發(fā)展數(shù)字經濟背景下，應高度重視企業(yè)經營行為異化或走偏問題，注重利用新的監(jiān)管理念、手段來構建激勵相容體系，激勵或倒逼企業(yè)提升自治能力，助力國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

二、研究進展

近年來，無論是理論上還是實踐上都強調引入非政府主體參與市場監(jiān)管，以形成多元共治的監(jiān)管格局。客觀看，非政府主體參與市場監(jiān)管能夠彌補單一政府監(jiān)管模式的不足，并減少政府監(jiān)管的成本。其中，發(fā)達國家監(jiān)管體系建立在相對成熟的市場和社會基礎上，監(jiān)管只是市場機制的補充，中國則形成了行政吸納市場、剩余監(jiān)管權和非自主性社會共治的獨特格局[1]。我國市場監(jiān)管從過去主要依靠政府部門大包大攬的單一監(jiān)管模式，逐步轉型為政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會監(jiān)督等多元協(xié)同監(jiān)管模式[2]。如上海在打造多元共治市場監(jiān)管新形態(tài)過程中，在改革市場監(jiān)管體制、構建信息共享的市場綜合監(jiān)管平臺、應用科技支撐等方面進行了積極探索[3]。總體來看，我國多元主體參與監(jiān)管的格局在不斷完善，但仍存在非政府主體參與不足、監(jiān)管跟不上等問題，需要將政府市場監(jiān)管職能主動融入社會建設[4]。

在強調多元主體參與監(jiān)管的同時，對政府間協(xié)同監(jiān)管的新要求也被提上議事日程?；厮菔袌霰O(jiān)管機構改革的探索，可分為行業(yè)主管、獨立監(jiān)管和統(tǒng)籌監(jiān)管三個階段，反映了對市場監(jiān)管的探索和創(chuàng)新[5]。從監(jiān)管體制看，市場監(jiān)管治理體系嵌入復雜的“條塊”結構之中，同時，地方政府成為了監(jiān)管職能的主要承擔者，這種分權化、碎片化的監(jiān)管體系可能導致履行監(jiān)管職能的激勵不足[6]。甚至，發(fā)展型政府的行為邏輯會導致為了經濟增長而扭曲監(jiān)管目標，甚至把監(jiān)管作為推動地方經濟增長的手段[7]。從監(jiān)管權配置看，在縱向監(jiān)管、橫向監(jiān)管、權力手段以及新型管理權方面授權不明，政府市場監(jiān)管權的配置內容不完整、不協(xié)調[8]。從政府監(jiān)管信息看，政府間監(jiān)管信用仍存在“信息孤島”與“數(shù)據(jù)煙囪”并存的狀態(tài)，數(shù)據(jù)聯(lián)通和共享程度不高[9]。故而，深化市場監(jiān)管和執(zhí)法體制改革乃大勢所趨，必須正視綜合化與內卷化的矛盾，走出以往“有改革無變革”“有變化無發(fā)展”的窘境[10]。

隨著新形勢發(fā)展，市場監(jiān)管也在不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式、提高市場監(jiān)管效能，尤其突出綜合監(jiān)管、信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管等新機制。加快轉變政府職能，深化“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境是創(chuàng)新政府市場監(jiān)管模式和推進政府治理現(xiàn)代化的重要內容。但從以往監(jiān)管手段看，政府以發(fā)證、檢查、處罰為主要手段的線性監(jiān)管模式，可能阻礙了市場在資源配置中的決定性作用，過度管控會扭曲正常競爭、抑制產業(yè)創(chuàng)新[1]。基于現(xiàn)實的沖擊與壓力，需要行政審批的調適、監(jiān)管手段的創(chuàng)新，故而，政府積極推進事中事后監(jiān)管[9]，同時，強化信用監(jiān)管、“雙隨機一公開”機制等精細化、激勵性監(jiān)管手段[11]。尤其是，近年來借助互聯(lián)網、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術實施“互聯(lián)網+監(jiān)管”、智慧監(jiān)管取得了很大進展[12]。

綜上，現(xiàn)有文獻主要聚集在多元監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、新型監(jiān)管等方面，研究較為全面且深入。但現(xiàn)有研究重心依然放在政府主導的監(jiān)管方面，對新形勢下企業(yè)自治邏輯和推進手段的研究較少。實際上，市場主體是最終產品或服務的提供方，其行為直接影響市場監(jiān)管最終的效果和群眾滿意度。因此，從企業(yè)自治視角研究市場監(jiān)管能力提升具有重要的現(xiàn)實意義。

三、基于3I視角多主體、多機制分析框架

(一)企業(yè)自治是多元共治監(jiān)管格局的基礎支撐

企業(yè)自治能力提升是市場監(jiān)管的關鍵支撐。食品、藥品等是“生產”出來的，不是“監(jiān)管”出來的。譬如，隨著移動電子商務、微商等新型社交媒體、跨境電子商務的快速發(fā)展，其跨界性、跨地域性以及隱蔽性給監(jiān)管執(zhí)法帶來了發(fā)現(xiàn)、調查、取證等環(huán)節(jié)上的一系列難題。各類海量交易違法行為和手段的不斷翻新，傳統(tǒng)的拉網式、運動式、人盯人的監(jiān)管方式，已不適應數(shù)字經濟的發(fā)展。當前，我國現(xiàn)代市場體系仍不夠完善，存在市場主體活力不足、客體發(fā)育不成熟、準入和競爭機制不完善、運行秩序不夠規(guī)范等諸多問題[13]。要想從根源上提升監(jiān)管效率，關鍵在于落實企業(yè)的主體責任，推動市場主體自我約束、誠信經營。

互聯(lián)網經濟“快速迭代”效應催生了大量新事物，尤其是“信息大量過?！保袌鲂畔⑹д?、歪曲問題也很嚴重?？陀^講，市場信息不對稱問題依然嚴重，企業(yè)處于信息優(yōu)勢地位，而政府、消費者等主體處于信息劣勢地位，并且，企業(yè)有追求利益最大化的天然屬性[14]。在缺乏企業(yè)守法意識而行業(yè)自律又不夠發(fā)育的市場環(huán)境下，市場失靈和市場機制不健全，加之地方保護主義盛行，必然加大監(jiān)管難度[1]?？梢姡谛畔⒉粚ΨQ、利益不一致形勢下，企業(yè)自治能力自動提升很難，經營行為容易發(fā)生異化或走偏。

為此，應著手構建激勵相容機制來兼容公私利益、均衡各方權益，更好落實企業(yè)主體責任。通常，企業(yè)如能履行好質量管理、售后服務、安全生產等責任，既能塑造良好的企業(yè)形象、提升自身效益，又能促進公共利益和社會福利。但在應對食品安全、環(huán)境污染等公共問題時，市場往往無法靠其自身內在調節(jié)機制解決失靈問題，仍需要政府和其他社會力量共同監(jiān)督。故而，企業(yè)自治的核心是激發(fā)企業(yè)內生動力、強化外部監(jiān)管機制，重點解決信息不對稱、激勵不相容問題。

(二)信息、激勵對落實企業(yè)主體責任和改善企業(yè)行為至關重要

通常各個主體的目標不一致，信息不充分則引起各主體對最優(yōu)契約執(zhí)行結果的偏離。市場信息嚴重不對稱會加劇市場主體的逆向選擇和道德風險，繼而導致市場失靈。企業(yè)各類違法違規(guī)事件頻現(xiàn)的一個重要原因就是信息不對稱，同時，違法違規(guī)成本普遍偏低也加劇了這種機會主義傾向。故而，及時、完整、透明的信息披露是發(fā)揮市場紀律約束道德風險的基礎，同時，加大違規(guī)懲處力度將會有助于遏制企業(yè)道德風險。簡言之，信息、激勵或負激勵因素對落實企業(yè)主體責任、企業(yè)行為改善影響很大。

信息不對稱問題是影響企業(yè)主體責任的基礎性和關鍵性因素。企業(yè)作為監(jiān)管事實信息的生產者，處于信息優(yōu)勢地位，但往往怠于公開信息，可能導致對其違法的放任。因此，市場監(jiān)管是否高效取決于信息優(yōu)勢者的信息優(yōu)勢地位能否被打破，信息差距能否被消除或縮小至一個合理的范圍內[14]。這就要求加強信息的收集、生產，構建良好的信息披露機制，對市場主體不誠信行為形成重要約束。從各類實證研究的主要結論看，信息公開制度有助于提升監(jiān)管效率。在信息不對稱程度嚴重的食用農產品市場中，政府不合格信息公示對食品生產者有顯著的激勵作用[15]。在環(huán)境治理領域，環(huán)境信息公開也顯著抑制了企業(yè)排污行為，環(huán)境信息公開與環(huán)境監(jiān)管的交互作用對企業(yè)環(huán)境行為影響顯著[16]。

政府、消費者等主體基于可得的信息，可采取相應的行政、民事等正、負激勵措施，對企業(yè)績效或行為產生影響。從政府主體看，一旦企業(yè)出現(xiàn)不法行為，政府在獲得較為充分的監(jiān)管事實信息的基礎上，會對相關企業(yè)進行懲戒。違法嚴重的企業(yè)可能由此退出市場或破產，甚至承擔法律責任，進而使企業(yè)“負外部性內部化”，也遏制了企業(yè)的道德風險和機會主義傾向。從消費者來看，在監(jiān)管事實信息、監(jiān)管信息可獲得情況下，“用腳投票”的市場機制會深入作用于企業(yè)利益，使信用不好的市場主體喪失更多交易機會、甚至被市場淘汰[9]。反過來，在行政、市場等激勵機制共同作用下，可以更好地激發(fā)市場主體遵法守信，不斷提高市場信譽。被列入“紅名單”的遵法守信者，將獲得相應的物質或精神獎勵，各類激勵措施可以更好地創(chuàng)設聲譽機制，讓誠信企業(yè)可以獲得更好的發(fā)展機會。故而，要切實發(fā)揮信息公開、信用約束、社會輿論監(jiān)督作用和消費者“用腳投票”的市場機制作用，規(guī)范市場秩序，促進優(yōu)勝劣汰，倒逼經營者自我約束、誠信經營、落實主體責任。

(三)一個分析框架：基于3I視角的多主體、動態(tài)化交互機制

市場監(jiān)管面對信息不對稱、監(jiān)管成本過高、違法成本偏低等問題，核心是要落實企業(yè)主體責任、提高企業(yè)自治能力。單純依賴政府監(jiān)管是不現(xiàn)實的，政府進行充分的監(jiān)督也是不可能的，而實行完全的激勵則成本太高，多數(shù)情況下都是采用有限的激勵和有限的監(jiān)督相結合[17]。這就需要引入行業(yè)、社會等多元非政府主體，降低信息不對稱，形成過罰相當、激勵相容的制度體系，進而促進企業(yè)誠信經營。故而，企業(yè)自治功能的實現(xiàn)可以從“信息(Information)—激勵(Incentives)—改進(Improvement)”(簡稱“3I”)視角入手，讓各主體充分參與、“各歸其位”、各顯其能，發(fā)揮行政、法律、市場、經濟等多種機制作用，從而影響企業(yè)的績效，誘導和倒逼企業(yè)來提升誠信意識和自律行為(見圖1)。多主體在信息和激勵約束機制下，形成動態(tài)交互、博弈，可以更好地設定行為的規(guī)則 (約束條件)、改變相應主體的偏好(效用函數(shù))、協(xié)調相應主體預期等，繼而促進市場主體守法經營、行為改善[18]。

圖1 基于3I視角的多主體、動態(tài)化交互機制

市場監(jiān)管最基礎的工作是要彌補政府監(jiān)管信息、公眾信息獲得不充分問題，加強多主體信息收集、生產、披露和應用，尤其要發(fā)揮市場主體信息披露以及信息領域的技術賦能作用。在缺乏外力約束的原始狀態(tài)下，政府、企業(yè)、社會三者必然存在著信息不對稱現(xiàn)象，這就需要通過各種機制打破這種均衡，發(fā)揮各主體的獨特作用。首先，政府作為監(jiān)管規(guī)范信息生產者、監(jiān)管事實信息的收集者，要與企業(yè)、社會等主體合作，加強信息公開、交流，并將這種信息的交流經?；?、制度化[14]。其次，政府應督促市場主體公開信息、創(chuàng)造社會監(jiān)督的便利條件和環(huán)境，通過大數(shù)據(jù)、大系統(tǒng)、大平臺進一步發(fā)掘、生產更有價值的信用或風險信息，加大監(jiān)管信息的公開力度和應用范疇。再次，要加強市場主體的強制性信息披露和自愿信息披露力度，譬如推行企業(yè)承諾、信息公示等機制，以更好地接受政府、消費者的監(jiān)督。最后，社會公眾作為監(jiān)管信息收集者，也是企業(yè)產品的消費者，政府、企業(yè)等應創(chuàng)造便利條件來促進公眾獲取信息，以更好地發(fā)揮社會監(jiān)督、維權機制作用。在內外部信息披露較為充分基礎上，才可以為相關主體提供科學決策依據(jù)。

要通過多主體實施的正、負兩方面的激勵措施，借助行政、市場等多種機制來影響企業(yè)績效和可持續(xù)性發(fā)展，進而誘導企業(yè)自主改進、加強自監(jiān)管。一方面，懲罰機制雖然可以起到快速遏制違規(guī)行為效果，但并不意味著強調加大處罰就會更有效，而是要做到過罰相當。實際上，不合理的懲罰機制并非總是行之有效，在某些條件下政府與企業(yè)間的博弈可能不存在穩(wěn)定狀態(tài)[19]。并且，管制或懲罰類的監(jiān)管手段成本會很高，還可能限制企業(yè)生產經營和創(chuàng)新發(fā)展的積極性[20]。另一方面，在合理的負向激勵基礎上，要激勵和扶持守信企業(yè)為主，鼓勵企業(yè)守法經營。與剛性的懲戒手段不同，激勵型監(jiān)管并不一定對違規(guī)經營起到很強遏制作用，但通過一些有利于企業(yè)的監(jiān)管措施，如補貼、貸款便利、產權保護等來為企業(yè)提供更多的發(fā)展機會[21]。但是，如果企業(yè)對激勵的正效應的感知或受益性不強，或者政府對企業(yè)激勵過度，也可能導致激勵性監(jiān)管缺乏效率。因此，要注重恰當?shù)恼蚣詈拓撓虻膽徒錂C制并用，尤其用好激勵性監(jiān)管，為遵法守信的市場主體提供強有力的支持，同時又對違法失信市場主體進行強力約束[22]。在此過程中，要注重德法相濟、自律與他律有機結合，更多地發(fā)揮信用、聲譽或市場等機制作用，培育市場主體的誠信與行為理性。

綜上，企業(yè)自治的核心是落實企業(yè)主體責任，關鍵是要打破信息優(yōu)勢地位、促進信息對稱，形成過罰相當和激勵相容的制度體系，并注重發(fā)揮信用、聲譽或市場等內生動力機制來引導企業(yè)自主改進行為。當然，企業(yè)自治離不開多元主體的對話、合作、競爭，市場監(jiān)管需要激發(fā)行業(yè)、社會等主體參與的積極性，關注多元主體的利益均衡，更好發(fā)揮市場自治、行業(yè)自律和社會監(jiān)督的作用。在此過程中，要不斷利用互聯(lián)網、大數(shù)據(jù)等創(chuàng)新或優(yōu)化服務方式和效率，在有效監(jiān)管的同時，提升企業(yè)、公眾等相關方滿意度。

四、基于3I邏輯分析框架視角的企業(yè)自治推進機制和手段

當前形勢下，一方面要優(yōu)化營商環(huán)境，強化企業(yè)生產經營自主權，另一方面要強化企業(yè)主體責任，不斷增強自身誠信意識、經濟和法律責任?！爸袊健笔袌霰O(jiān)管不僅致力于糾正市場失靈，也試圖創(chuàng)設和維護市場[1]。這就需要進一步深化改革，以信息的生產、公開和應用以及激勵約束為抓手，落實企業(yè)主體責任，著力建立多元主體共治和行政、市場或聲譽等多種機制共同發(fā)力的新格局。加強多元主體的技術賦能，推進科技與智慧監(jiān)管、信用監(jiān)管等新機制融合。

(一)基于企業(yè)、政府、社會多元合作角度，完善企業(yè)信息收集、生產及公開機制

1.基于企業(yè)角度

應著力完善企業(yè)強制信息披露與自愿性信息披露相結合的制度，大力鼓勵承諾制、自我聲明、自證合規(guī)等新型監(jiān)管機制?！耙怨_為原則，不公開為例外”來規(guī)定企業(yè)信息強制義務，鼓勵各類企業(yè)主動承諾、公開信息，打破企業(yè)傳統(tǒng)的信息優(yōu)勢地位。在具體推進機制上，可采取企業(yè)公開承諾、標準自我公開聲明、明碼標價和收費公示等機制設計。其一，應全面推行企業(yè)公開承諾機制，強化企業(yè)責任意識、誠信意識，增強信用監(jiān)管與自我約束機制。在生產許可、項目投資審批、證明事項等領域，廣泛推行承諾制，實現(xiàn)“政府定標準、企業(yè)作承諾、過程強監(jiān)管、失信嚴懲戒”新型管理模式。當然，對于涉及國家安全以及有嚴格技術性要求的事項仍采用傳統(tǒng)行政審批，但仍應堅持以信用承諾審批為主的雙軌制。其二，大力推動企業(yè)開展標準自我聲明和服務質量公開承諾，推行“自我聲明+信用管理”模式。鼓勵廣大企業(yè)、消費者對企業(yè)產品實際質量和標準水平與自我公開聲明內容是否一致進行監(jiān)督，同時，鼓勵企業(yè)自證合規(guī)。其三，經營者應當遵循公開、公平、誠實信用的原則，發(fā)布真實、準確的價格信息，提升市場透明度，保障利益相關方的知情權和選擇權。此外，也要建立產品質量安全事故強制報告制度，切實保障公眾知情權。通過政府搭臺、行業(yè)協(xié)會倡議、企業(yè)通過公開信息，企業(yè)“曬”出責任、亮出承諾、履行義務，接受社會監(jiān)督。

2.基于政府角度

要進一步加強監(jiān)管事實信息、監(jiān)管規(guī)范信息這兩方面的信息公開及應用力度，尤其要加大信用信息的生產、公開及應用。在具體推進機制上，可采取部門間情況互通與信息共享機制、消費投訴公示制度、信用信息披露制度、常態(tài)化主題宣傳和品牌活動機制等。其一，政府應打破信息壁壘，推動各級政府、企業(yè)平臺聯(lián)通，大力發(fā)展信用監(jiān)管的“新基建”，構建大系統(tǒng)、大平臺、大數(shù)據(jù)、大信用，做好“互聯(lián)網+監(jiān)管”、智慧監(jiān)管。積極推進工商、稅務、銀行、社保、統(tǒng)計、海關、法院等“多報合一”或信息整合，形成來源可查、去向可追、責任可究的信息鏈條。其二，全面開展消費投訴公示制度，將包括市場主體情況、監(jiān)管部門受理的投訴量、調解成功率、投訴案件詳情、查處和處罰信息、投訴熱點問題、潛在消費風險等，通過線上線下公示平臺公開，尤其是向社會公布重點投訴企業(yè)、典型案例等。其三，強化信用信息披露制度，鼓勵在市場交易、企業(yè)經營、行業(yè)管理、人才聘用、融資信貸、社會公益等活動中查詢和使用社會信用信息。其四，建立常態(tài)化主題宣傳和品牌活動機制，通過主場活動、論壇、展覽會、研討會、公開課、網絡知識競賽等多種形式加強主題宣傳，深化尚德守法意識，凝聚德治法治共識。

3.基于社會角度

應充分發(fā)揮媒體、公眾監(jiān)督作用，彌補監(jiān)管信息不足的同時，也更便捷獲取信息。在具體機制推進上，可采取輿論監(jiān)督、違法行為舉報獎勵、第三方評估、網格員和外部觀察員義務監(jiān)督等機制。其一，加強宣傳和輿論監(jiān)督，發(fā)揮新聞媒體的正面引導和輿論監(jiān)督作用。鼓勵推出一批市場監(jiān)督的好節(jié)目、好欄目，褒揚先進典型，曝光典型、重大案件，震懾違法行為，形成全社會關注和參與市場監(jiān)督的良好氛圍。其二，推廣違法行為舉報獎勵制度，鼓勵建立“吹哨人”、內部舉報人等制度，對舉報嚴重違法違規(guī)行為和重大風險隱患的有功人員予以重獎和嚴格保護。其三，引入第三方監(jiān)督評估機制，積極發(fā)揮信用評級機構、獨立審計機構等第三方機構在社會監(jiān)督中的作用。其四，探索建立網格員和外部觀察員義務監(jiān)督機制，配合政府做好市場監(jiān)管的聯(lián)絡、宣傳、監(jiān)督等工作，形成網格化的社會群防群治體系。

(二)構建多主體參與、多機制作用的激勵相容體系，持續(xù)引導市場主體行為

1.基于負激勵或懲戒角度

政府、社會等主體可通過法律規(guī)制、“以腳投票”的市場機制等，加大企業(yè)的違法成本，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，使得企業(yè)不敢違法、不想違法。在具體推進機制上，可采取健全法規(guī)、履約踐諾、鼓勵經營者首問和賠償先付、平臺監(jiān)管、失信聯(lián)合懲戒、公益訴訟、重點領域違法嚴懲、部門協(xié)作等制度。其一，進一步完善數(shù)字經濟等新興領域的法律法規(guī)，適當提高市場主體的違法成本，做到過罰相當。企業(yè)如違反承諾，綜合考慮行為情節(jié)以及社會危害程度，采取批評教育、行政約談、通報批評、公開譴責等方式，如涉及違法犯罪的，則依法處理。其二，督促企業(yè)履約踐諾，落實網購無理由退貨制度、企業(yè)“三包”制度和缺陷產品召回制度，完善產品質量擔保責任，對問題產品采取修理、更換、退貨、損害賠償?shù)却胧Ｆ淙?，推行經營者首問和賠償先付制度，及時、妥善、高效處理消費矛盾。消費者因購買、使用商品或者接受服務導致合法權益受損時，可以向銷售者或服務者進行維權，相關主體必須依法承擔首問責任，不得推諉，同時，鼓勵市場和平臺經營者向消費者進行先行賠付。其四，落實平臺監(jiān)管責任，構建“依法管網、以網管網、信用管網、協(xié)同管網”的監(jiān)管構架，完善服務協(xié)議、交易規(guī)則、信用評價等基本制度，充分發(fā)揮平臺自治功能。同時，分類厘清平臺的商業(yè)模式、合理界定責任歸宿，鼓勵平臺自證合規(guī)、落實監(jiān)管責任。其五，落實失信聯(lián)合懲戒制度，建立失信黑名單和守信紅名單體系，營造“守信激勵、失信懲戒”的社會誠信氛圍，實現(xiàn)失信主體“一處違法、處處受限”。對失信的市場主體，在融資、經營、進出口、政府采購、政府供應土地等領域，依法予以限制或禁止，但也鼓勵失信企業(yè)重塑信用。其六，建立重點領域違法嚴懲制度，對嚴重危害人民群眾生命財產安全、擾亂社會經濟秩序等行為實施嚴格懲戒。特別是對疫苗、藥品、特種設備、危險化學品等涉及人民生命安全、社會關注度高的領域，加快建立違法嚴懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度，讓違法者付出高昂成本。其七，對非特定對象的公益侵權行為(如生態(tài)環(huán)境、城市運行安全等)，引導社會組織、媒體、公眾等提出公益訴訟，政府給予相應的政策支持。其八，健全行業(yè)監(jiān)管部門和綜合監(jiān)管部門的協(xié)調配合、部門間情況互通與信息共享機制、執(zhí)法互助機制，促進跨行業(yè)、跨部門、跨區(qū)域的協(xié)調聯(lián)動執(zhí)法機制，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局。針對消費侵權熱點問題和典型侵權行為，建立政府、企業(yè)、協(xié)會、媒體、司法等多元共治的消費維權和監(jiān)督體系。

2.基于正向激勵角度

要充分發(fā)揮信用、聲譽、市場在資源配置中的重要作用，同時，政府也提供相應的激勵性監(jiān)管舉措和優(yōu)惠政策，為守信市場主體的生產和創(chuàng)新提供強有力支持。在具體推進機制上，可采取守信激勵、分級分類監(jiān)管、重大決策參與、行業(yè)自律規(guī)范、企業(yè)自證合規(guī)等制度。其一，完善信用監(jiān)管手段，加大守信激勵力度，在政府采購、財政補貼、融資、出口、土地等領域給予守信主體優(yōu)先權或政策傾斜。其二，在完善信用評級或風險分級分類的基礎上確定監(jiān)管頻次，基于“差別性待遇”來完善“雙隨機”抽查手段，并對信用較高的企業(yè)壓減、簡化涉企現(xiàn)場檢查事項或減輕行政處罰。其三，探索行業(yè)協(xié)會、守信企業(yè)參與市場監(jiān)管重大決策的常態(tài)化機制，在政府規(guī)劃、立法、公共政策、行業(yè)標準等重大事項方面，充分聽取企業(yè)、行業(yè)協(xié)會意見，建立多元主體對話、協(xié)商機制。其四，推動行業(yè)協(xié)會商會、領軍企業(yè)制定行業(yè)標準和自律規(guī)范，參與制定國家標準、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)等。其五，針對法律法規(guī)未明確規(guī)定的事項，鼓勵企業(yè)自我承諾、自主規(guī)范、自證合規(guī)。探索新產業(yè)、新技術、新模式、新業(yè)態(tài)領域的審慎監(jiān)管、柔性監(jiān)管，采取建議、提醒、約談等行政指導方式依法督促市場主體合法經營，減輕企業(yè)負擔，激發(fā)市場活力。

(三)加強多元主體的技術賦能，推進科技與智慧監(jiān)管、信用監(jiān)管等新機制融合

互聯(lián)網背景下，應運用去中心化、分布式、平等化等思維推動信息對稱，有效發(fā)揮監(jiān)管職能的同時減少對市場規(guī)律的破壞。市場監(jiān)管不是一個部門的事情，當前應加強政府、企業(yè)、社會等多元主體的技術賦能，把數(shù)據(jù)、信息、信用優(yōu)勢轉化為多元共治優(yōu)勢。應依托互聯(lián)網、大數(shù)據(jù)，運用區(qū)塊鏈、人工智能等技術破解信息難題、推動監(jiān)管方式創(chuàng)新，形成“大系統(tǒng)支撐、大數(shù)據(jù)慧治、大監(jiān)管共治”的監(jiān)管新格局。

一是發(fā)展監(jiān)管“新基建”，構建大平臺、大數(shù)據(jù)、大信用集成的“大系統(tǒng)”，為政府、企業(yè)、行業(yè)、社會等各類主體提供相對充分的信息，完善信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管模式。政府牽頭抓好信息整合工作，健全部門間數(shù)據(jù)互通與共享，加大政企之間基礎數(shù)據(jù)共享、交換力度。大力推廣事前智能監(jiān)管，將監(jiān)管端口前移，推進“零見面審批”“智能秒批”“云上稽查”模式，打造永不打烊政務服務新模式。同時，依托全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，實現(xiàn)各部門事項的有效連接，保證各部門、各市場監(jiān)管主體充分獲取信息，支持平臺企業(yè)利用基礎數(shù)據(jù)加強對平臺內經營者的風險管理。此外，積極穩(wěn)妥推動市場監(jiān)管數(shù)據(jù)向社會開放，加強企業(yè)信息、信用狀況的公示、共享，并與消費評價、反饋、投訴、維權等形成多方互動新機制，對企業(yè)“是誰、在哪、在干什么、信用怎么樣”進行實時監(jiān)測。例如，在電商領域加強交易、支付、物流、出行等數(shù)據(jù)職能比對，開展信息監(jiān)測、在線證據(jù)保全、在線識別、源頭追溯，實現(xiàn)以網管網、線上線下一體化監(jiān)管。

二是推動“大數(shù)據(jù)慧治”與“大平臺共治”相結合，引導平臺企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、消費者等主體參與并優(yōu)化市場監(jiān)管供給。依托大數(shù)據(jù)、大系統(tǒng)平臺，將政府“不該管、管不了、管不好”的職能交給企業(yè)、行業(yè)組織和社會團體等，通過培育、協(xié)調、規(guī)制多元主體的方式來增強多方市場監(jiān)管能力。進一步加大向行業(yè)協(xié)會、平臺型企業(yè)等的信用信息推送力度，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和平臺型企業(yè)對市場主體的組織、協(xié)調、規(guī)范、引導功能，深入推進社會共治。同時，加大非政府主體的政策、資金支持力度，拓寬多元主體參與市場監(jiān)管的渠道與方式，調動非政府主體參與監(jiān)管或治理的積極性。通過政府購買服務、監(jiān)管服務協(xié)議、招投標等形式，讓非政府主體、非國有主體平等參與市場監(jiān)管活動，切實解決“放了接不住，接下了難優(yōu)化”問題。此外，通過大數(shù)據(jù)治理，創(chuàng)造便利條件促進公眾獲取信息，以更好地發(fā)揮社會監(jiān)督、維權作用。尤其應注重運用人工智能、區(qū)塊鏈等手段實現(xiàn)消費者行為正向引導，從消費、訴求端擠壓違法不當?shù)氖袌龉┙o。結合用戶不同場景整合各項算法能力，形成面向政府、消費者、行業(yè)等方面的風險預警服務。

五、結語與建議

近年來，我國市場監(jiān)管基本構建了政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會監(jiān)督的多元共治新格局，監(jiān)管水平顯著增強。市場監(jiān)管有效性主要落腳在健康有序的市場和相關方的滿意度，根本上有賴于市場主體的誠信與行為理性。但是，企業(yè)自治本身缺乏相應內生動力和有效監(jiān)管“抓手”，這成為市場監(jiān)管的主要痛點所在。在互聯(lián)網背景下，企業(yè)自治的核心是要落實企業(yè)主體責任，但在信息不對稱、激勵不相容條件下，企業(yè)自治能力難以自動提升，行為容易發(fā)生異化或走偏?；凇癐nformation(信息)-Incentives(激勵)-lmprovement(改進)”視角，構建了多主體、多機制并舉的動態(tài)交互和激勵相容體系。尤其是在互聯(lián)網和數(shù)字經濟蓬勃發(fā)展背景下，應重視企業(yè)信用體系的基礎性激勵約束效應，以及技術賦能、多元共治作用，更多運用市場、聲譽、自律等機制，激勵或者倒逼市場主體自我約束、誠信經營。

在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和大力發(fā)展數(shù)字經濟背景下，市場監(jiān)管既要兼顧優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)市場主體活力，又要強化企業(yè)主體責任和誠信意識，使監(jiān)管既“無事不擾”又“無處不在”，增強監(jiān)管威懾力和整體效能。一是企業(yè)、政府、社會應加強合作，不斷完善信息生產、公開、應用機制，打破單邊信息優(yōu)勢、降低信息不對稱，降低市場主體的道德風險和機會主義行為。尤其要發(fā)揮市場主體信息披露以及信息作用，鼓勵推行承諾制、自我聲明、信用信息披露、網格員和外部觀察員義務監(jiān)督等新型機制，形成內外部約束機制。二是從正向激勵和負向約束并重角度，形成過罰相當和激勵相容的制度體系，切實落實企業(yè)主體責任，誘導企業(yè)履約踐諾、自主改進行為，繼而實現(xiàn)“良幣驅逐劣幣”的良性市場發(fā)展環(huán)境。尤其要加強守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒、分級分類監(jiān)管、行業(yè)自律規(guī)范、企業(yè)自證合規(guī)、部門協(xié)作等制度構建，正負性激勵并舉來改善市場主體的誠信意識與行為理性。三是互聯(lián)網背景下，要加強多元主體的科技賦能，更好地降低信息不對稱，并與新型監(jiān)管機制融合發(fā)展。要積極運用新技術探索創(chuàng)新“大系統(tǒng)支撐、大數(shù)據(jù)慧治、大監(jiān)管共治”新格局，深入推進“智能秒批”“云上稽查”“區(qū)塊鏈監(jiān)管”等“放管服”新模式。