企業(yè)檔案法治建設(shè)路徑研究

吳慧娟

摘? 要：在當(dāng)前全面依法治國的背景之下，企業(yè)檔案管理工作也需要跟隨國家進步的步伐，走法治建設(shè)之路，促進企業(yè)檔案工作的進一步發(fā)展和優(yōu)化?；诖?，本文簡要介紹了新形勢下檔案管理工作法治建設(shè)的意義，分析了法治建設(shè)背景下企業(yè)檔案工作的不足之處，并針對企業(yè)檔案工作法治建設(shè)路徑展開探究。以期能夠為相關(guān)企業(yè)檔案工作提供參考。

關(guān)鍵詞：企業(yè)檔案;檔案工作;法治建設(shè);執(zhí)法活動;檔案監(jiān)督

Abstract： Under the current background of comprehensively governing the country according to law， enterprise Archives management also needs to follow the pace of national progress， take the road of legal construction， and promote the further development and optimization of enterprise Archives work. Based on this， this article briefly introduces the significance of the construction of the rule of law in Archives management under the new situation， analyzes the shortcomings of the enterprise Archives work under the background of the construction of the rule of law， and explores the path to the construction of the rule of law in the enterprise Archives work. It is hoped that it can provide reference for related enterprise Archives work.

Keywords： Enterprise archives; Archives work; Legal system construction; Law enforcement activities; Archives supervision

1企業(yè)檔案法治建設(shè)的內(nèi)涵與原則

1.1 企業(yè)檔案法治建設(shè)的內(nèi)涵。企業(yè)檔案法治建設(shè)，以現(xiàn)代企業(yè)為主體，強化檔案法律意識在企業(yè)中的普及與貫徹，是現(xiàn)代檔案法治精神在企業(yè)中應(yīng)用的一系列原則與方法的總和，是關(guān)于檔案規(guī)范制度的運行與實施的動態(tài)過程。從微觀層面上講，企業(yè)檔案法治建設(shè)還包括企業(yè)檔案的依法依規(guī)管理，特別是要強化對數(shù)字樣態(tài)的檔案資源的處置與管理。陳瑩認(rèn)為，企業(yè)檔案法治化是指根據(jù)法律來進行企業(yè)檔案的治理工作，一方面通過制定企業(yè)檔案管理制度，學(xué)習(xí)檔案相關(guān)法律、行政法規(guī)對企業(yè)檔案管理進行規(guī)范。

另一方面，在運用企業(yè)檔案管理制度以及檔案法律、行政法規(guī)過程中，結(jié)合企業(yè)檔案管理實踐，包括企業(yè)檔案類型、企業(yè)檔案管理團隊、企業(yè)檔案庫房等對企業(yè)檔案進行優(yōu)化治理的過程。[1]企業(yè)檔案法治建設(shè)的關(guān)鍵在于健全的企業(yè)檔案法規(guī)體系、濃厚的企業(yè)檔案法規(guī)意識以及健全的企業(yè)執(zhí)行監(jiān)管機制等。

1.2 企業(yè)檔案法治建設(shè)的原則。隨著我國檔案法制環(huán)境的變化，現(xiàn)代企業(yè)制度的逐步建立以及檔案事業(yè)管理的新需求，企業(yè)檔案法治建設(shè)應(yīng)按照變化的環(huán)境和實踐，遵循相應(yīng)的原則，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，科學(xué)管理。

1.2.1 遵循依法治國的“新十六字方針”。長期以來，我國的依法治國建設(shè)遵守“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的十六字方針，在我國的法治建設(shè)過程中發(fā)揮了重要的作用。[2]黨的十八屆四中全會《關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，確立了“科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法”的新十六字方針，企業(yè)檔案法治建設(shè)也要將其作為開展相關(guān)工作的基本原則和行動指南。

1.2.2 堅持檔案法治建設(shè)與企業(yè)法治建設(shè)相統(tǒng)一的原則。企業(yè)檔案工作是企業(yè)重要的基礎(chǔ)性工作，與企業(yè)的業(yè)務(wù)活動是一個有機的整體。企業(yè)檔案的制度體系要與企業(yè)整體的管理方法相協(xié)調(diào)，要與企業(yè)戰(zhàn)略和中心工作相統(tǒng)一，要與企業(yè)法治化建設(shè)相同步。

1.2.3 堅持檔案法治精神與檔案管理活動相融合的原則。隨著新修訂《檔案法》的實施，以及相關(guān)制度規(guī)范對企業(yè)檔案管理的新要求，企業(yè)檔案法治建設(shè)要結(jié)合企業(yè)檔案管理實際，在檔案意識培養(yǎng)、檔案人員配備、檔案管理流程優(yōu)化、檔案管理資源投入等方面體現(xiàn)檔案法律法規(guī)的要求，在企業(yè)檔案管理的具體流程和實踐中貫徹落實檔案法治精神，實現(xiàn)規(guī)范與管理的良性互動。

2 企業(yè)檔案法治建設(shè)的問題分析

2.1 法律體系不健全。企業(yè)檔案工作的法治化建設(shè)，需要有健全法律體系作為支撐和保障。雖然新修訂《檔案法》已經(jīng)頒布實施，但相關(guān)配套法規(guī)制度的完善具有一定的遲滯性，仍然需要進一步完善。在企業(yè)檔案管理實施過程中，仍然有很多問題沒有得到充分解決，存在很多爭議和困惑，檔案工作存在阻力。當(dāng)前檔案相關(guān)法律法規(guī)以及執(zhí)法程序等各個方面與實際檔案工作需求存在一定差距，使得檔案法治建設(shè)推進存在一定的障礙。

2.2 執(zhí)法活動不規(guī)范。目前我國檔案相關(guān)執(zhí)法活動仍然缺乏一定的規(guī)范性，使得實際檔案工作與法治建設(shè)思想之間存在偏差。隨著檔案機構(gòu)改革的完成，檔案執(zhí)法權(quán)劃歸新成立的檔案局，在檔案執(zhí)法人員隊伍建設(shè)、檔案執(zhí)法檢查開展方面，存在一定的空窗期。有相當(dāng)一部分企業(yè)，檔案工作尚未得到充分重視和關(guān)注，檔案意識和檔案法治觀念相對單薄，不能嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)、流程等進行檔案工作，違規(guī)現(xiàn)象依然存在，部分檔案違法案例仍然觸目驚心。

2.3 法律意識比較薄弱。在檔案法治建設(shè)的過程中，檔案工作法治建設(shè)的有序進行需要企業(yè)管理者以及相關(guān)工作人員具備一定的法律意識。很多企業(yè)管理者、檔案工作人員以及民眾秉持傳統(tǒng)檔案工作思維模式和理念，對于法律法規(guī)的認(rèn)識仍然只是停留在表層，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層缺乏對于檔案工作的重視，檔案工作水平較低。

對檔案管理工作中出現(xiàn)的新事物、新思維、新問題缺乏科學(xué)研判，例如對于企業(yè)戰(zhàn)略合作協(xié)議[3]、境外檔案資產(chǎn)管理[4]、電子檔案單套制管理模式等缺乏必要的認(rèn)識。

2.4 監(jiān)督制約待強化。推進檔案法治建設(shè)，需要加強對檔案工作的監(jiān)督和約束。從總體看，企業(yè)內(nèi)部尤其是管理層，對于檔案管理工作都缺乏一定的重視，因此當(dāng)前我國企業(yè)無論是檔案工作的有序性還是對于檔案工作人員監(jiān)督制約的強度都處于較低的水平。一方面，檔案監(jiān)督工作機制尚未形成，存在責(zé)任感較差、工作散漫的情況;另一方面，檔案工作隊伍缺乏高素質(zhì)、專業(yè)人才，無論在工作態(tài)度、法律意識還是在專業(yè)能力方面都存在一定問題。

3 企業(yè)檔案工作法治建設(shè)路徑探究

3.1 完善相關(guān)法律體系。法律作為一個國家發(fā)展和建設(shè)的關(guān)鍵因素，在進行檔案法治建設(shè)的過程中，不僅需要有好的法律作為推行檔案法治建設(shè)的根基和依靠，還需要有詳細的法律條文和規(guī)定指引檔案工作的進行，通過科學(xué)合理的責(zé)任制度進行約束，并制定明確的執(zhí)法程序。無論是企業(yè)還是國家都需要加強對于檔案工作的重視以及關(guān)注，并為之制定相應(yīng)的法律法規(guī)。

依法治國為我國檔案管理工作提供了未來的發(fā)展方向和發(fā)展策略，需要各地方、部門根據(jù)當(dāng)?shù)貦n案工作實際情況，以國家檔案法律為基礎(chǔ)，制定符合當(dāng)?shù)匕l(fā)展情況的法規(guī)。

3.2 加強優(yōu)化執(zhí)法活動。在相關(guān)法律體系的保障之下，檔案法治建設(shè)有了穩(wěn)固的基礎(chǔ)，需要嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)中的條款。企業(yè)需要加強對于檔案工作人員的培養(yǎng)以及先進人才建設(shè)工作的重視，進而實現(xiàn)檔案工作的進一步優(yōu)化，推動法治建設(shè)的有效性。

一方面，企業(yè)需要加強對于檔案工作人員法治思想意識的提升，從思想上加強工作人員對于檔案法治建設(shè)的重視程度。改變其思想觀念，切實將法治觀念融入到檔案工作當(dāng)中，強化檔案執(zhí)法活動力度。對檔案工作人員展開檔案法律體系方面的培訓(xùn)教育、引導(dǎo)檔案工作人員能夠依法執(zhí)行檔案管理工作，履行自身職責(zé)，進一步提升檔案工作的效率以及規(guī)范性。

另一方面，加強人才隊伍的建設(shè)和培養(yǎng)，引進高素質(zhì)、專業(yè)的檔案工作人員。檔案工作存在一定的重復(fù)性，容易使得工作人員在長期的工作過程中呈現(xiàn)出疲態(tài)，工作熱情和積極性逐漸流失。因此企業(yè)需要加強對于檔案工作人員的教育和思想上的正確引導(dǎo)，除了要對相關(guān)法律體系進行培訓(xùn)學(xué)習(xí)之外，還需要通過實踐活動等提升工作人員的執(zhí)法能力。

3.3 建立檔案法治思維。在進行檔案法治建設(shè)的過程中，為進一步落實檔案工作法治化管理，還需要幫助檔案工作相關(guān)人員建立一定的法治思維，以此支撐檔案工作向法治方向的有效轉(zhuǎn)變。檔案法治思維建設(shè)的主要對象既包括檔案部門的領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)工作人員，還包括與之相關(guān)的群眾。法治思維的建設(shè)，具體包括以下四個方面，包括認(rèn)知、思考、決策以及制度。

其中，認(rèn)知即是要求檔案工作相關(guān)人員了解和認(rèn)識到檔案法治建設(shè)的重要性，并對相關(guān)法律法規(guī)有一定的認(rèn)識;思考則是指相關(guān)工作人員能夠在以相關(guān)法律法規(guī)為前提的情況下，結(jié)合當(dāng)前工作形式以及原來檔案工作經(jīng)驗，對檔案工作進行全面的思考和創(chuàng)新推理，不斷優(yōu)化和完善檔案工作模式;而決策和制度方面，則主要針對的是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層，在做與檔案相關(guān)的決策時，建立相關(guān)制度的過程中，不僅要結(jié)合當(dāng)前企業(yè)實際經(jīng)營管理情況以及市場發(fā)展和環(huán)境變化，還需要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，在以法律為原則的基礎(chǔ)上進行決策和制度的制定，將精神文明建設(shè)以及依法治國的精神融入到企業(yè)決策當(dāng)中。

3.4 強化監(jiān)督約束力度。從檔案管理工作的內(nèi)容以及意義方面來看，檔案管理工作具有一定的權(quán)力性。在檔案法治建設(shè)的過程中，需要加強監(jiān)督力度，對相關(guān)人員的執(zhí)法行為進行約束，確保檔案法治建設(shè)的有效性。

對于檔案工作的監(jiān)督和約束主要從兩個方面展開，[5]其一，建立檔案工作相關(guān)制度，明確每一位檔案工作人員的職責(zé)，并建立相應(yīng)的責(zé)任機制，對于操作不規(guī)范、存在的問題和錯誤的現(xiàn)象要根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時進行追責(zé);其二，加強外部監(jiān)督力度，建立監(jiān)督檢舉制度，鼓勵其他部門的員工進行監(jiān)督，約束檔案工作人員行為。在強有力的監(jiān)督約束機制下，不僅能夠有效提高檔案工作質(zhì)量，還能夠確保法治建設(shè)的有效落實。

*基金項目：鄭州西亞斯學(xué)院2020年度校級科研項目：民辦高校產(chǎn)教融合發(fā)展研究（2020-YB-33）。

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（作者單位：鄭州西亞斯學(xué)院法學(xué)院 來稿日期：2021-04-21）