中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)：政策、實(shí)踐與趨勢(shì)

李勝會(huì) 戎芳毅

摘要：優(yōu)化制造業(yè)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)是我國(guó)由制造業(yè)大國(guó)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的必經(jīng)之路，是部署雙循環(huán)新發(fā)展格局的重要手段。本文以政策發(fā)展脈絡(luò)為研究軸線，將制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展歷程劃分為資源消耗型、資源節(jié)約型和綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展三個(gè)階段，并指出國(guó)外制造業(yè)強(qiáng)勢(shì)發(fā)展壓力以及國(guó)內(nèi)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展瓶頸是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要困境。據(jù)此，本文認(rèn)為，以核心技術(shù)推動(dòng)綠色智能制造發(fā)展，以頂層設(shè)計(jì)促進(jìn)綠色制造體系構(gòu)建是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的趨勢(shì)。其中提高科技創(chuàng)新能力、培育新興發(fā)展模式以及形成制造業(yè)智能發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)體系是推動(dòng)綠色智能制造的重要?jiǎng)恿?完善法律體系、完善綠色發(fā)展政策以及完善行業(yè)準(zhǔn)則是促進(jìn)綠色制造體系構(gòu)建的頂層設(shè)計(jì)。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型科技創(chuàng)新頂層設(shè)計(jì)

作者簡(jiǎn)介：

李勝會(huì)，華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師;

戎芳毅，華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生。

本文為廣東省自然科學(xué)基金《多重約束下廣東制造業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)證研究》（2016A0303134 93）的階段性成果。

制造業(yè)是推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要載體。我國(guó)雖是制造業(yè)大國(guó)，但仍未完全擺脫以要素驅(qū)動(dòng)的高投入、高消耗、高排放的“三高”發(fā)展模式。制造業(yè)的高速發(fā)展伴隨著資源的大量消耗以及生態(tài)環(huán)境的污染和破壞，這既不利于制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，也對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境構(gòu)成威脅。因此，優(yōu)化制造業(yè)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)是我國(guó)從制造業(yè)大國(guó)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的必經(jīng)之路。黨和國(guó)家不斷調(diào)整并優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，為制造業(yè)發(fā)展提供政策支撐。從“十五”計(jì)劃綱要到“十一五”規(guī)劃綱要，對(duì)工業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)向資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的重視程度不斷增強(qiáng)。黨的十七大報(bào)告明確指出，建設(shè)生態(tài)文明，基本形成節(jié)約資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長(zhǎng)方式和消費(fèi)模式。黨的十八大與十九大報(bào)告均強(qiáng)調(diào)綠色發(fā)展理念的重要性，將綠色制造作為制造業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)之一。我國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要性和緊迫性。

一、文獻(xiàn)綜述

從政策角度來看，產(chǎn)業(yè)政策是提高產(chǎn)業(yè)資源合理配置的一系列政策的總稱，包括產(chǎn)業(yè)組織政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策（陳小洪、仝月婷，1989）。隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)門類細(xì)分的變化，產(chǎn)業(yè)政策也隨之調(diào)整，形成與產(chǎn)業(yè)發(fā)展適配并能促進(jìn)資源合理配置的專門政策。我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策隨著產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不斷調(diào)整，經(jīng)歷著“打基礎(chǔ)—破瓶頸—立長(zhǎng)遠(yuǎn)”的發(fā)展階段（陳萬(wàn)欽，2018），產(chǎn)業(yè)政策體系也由“計(jì)劃管理性產(chǎn)業(yè)政策與選擇性產(chǎn)業(yè)政策混合”向“以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主體、以功能性產(chǎn)業(yè)政策為輔助”轉(zhuǎn)變（江飛濤、李曉萍，2018）。產(chǎn)業(yè)政策體系不斷與制造業(yè)的核心技術(shù)能力相匹配，有效發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的效用，從而促進(jìn)我國(guó)向工業(yè)化強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)（黃群慧、賀俊，2015）。產(chǎn)業(yè)政策的不斷調(diào)整為產(chǎn)業(yè)動(dòng)能提升，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高，產(chǎn)業(yè)間、行業(yè)間的協(xié)同發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展提供適配的政策支持（宋文月、任保平，2018）。

從實(shí)踐角度出發(fā)，產(chǎn)業(yè)政策能夠從微觀和宏觀兩個(gè)維度推進(jìn)制造業(yè)發(fā)展。從微觀維度來看，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為、投資行為、管理行為等方面發(fā)揮著重要作用。產(chǎn)業(yè)政策能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新（黎文靖、鄭曼妮，2016）并提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力（余明桂等，2016），激勵(lì)企業(yè)增加投資并在短期內(nèi)提高投資收益率。從宏觀維度來看，產(chǎn)業(yè)政策在一定空間范圍內(nèi)調(diào)整，能夠提升產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施效果（黃先海等，2015），適配的地方重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策有助于生產(chǎn)效率提升（宋凌云、王賢彬，2013）并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理化、協(xié)調(diào)化（韓永輝等，2017）。產(chǎn)業(yè)政策還能在促進(jìn)資源利用效率提升的同時(shí)，降低資源在同一產(chǎn)業(yè)的錯(cuò)配率（王文等，2014）。對(duì)我國(guó)制造業(yè)來說，產(chǎn)業(yè)政策為制造業(yè)的發(fā)展提供了政策支撐，有效推動(dòng)了我國(guó)發(fā)展成為制造業(yè)大國(guó)，并帶動(dòng)我國(guó)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。

制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展路徑的研究主要從以下四個(gè)角度展開。一是制造業(yè)應(yīng)向優(yōu)化國(guó)際分工結(jié)構(gòu)和提升全球價(jià)值鏈地位的方向發(fā)展。多數(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為，提升高技術(shù)勞動(dòng)力的比例以及增加國(guó)外直接投資并轉(zhuǎn)移大批高污染企業(yè)（Lin & Xu，2019）是提高制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的主要途徑（魏龍、王磊，2017），是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。二是制造業(yè)應(yīng)向智能制造的方向發(fā)展。提高科技創(chuàng)新能力（Shi & Li，2019）、培育技術(shù)優(yōu)勢(shì)是提升競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素（李廉水等，2019），工業(yè)的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化以及綠色化發(fā)展模式能夠有效推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)（蘭筱琳、黃茂興，2018）。三是制造業(yè)應(yīng)向完善政策措施的方向發(fā)展。完善的產(chǎn)業(yè)政策以及良好的發(fā)展環(huán)境能夠?yàn)橹圃鞓I(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供政策保障（金碚等，2011）并營(yíng)造良好氛圍，提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的信心。四是制造業(yè)應(yīng)向智能制造與綠色制造相結(jié)合的方向發(fā)展。面對(duì)全球綠色生產(chǎn)發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制并提高生產(chǎn)技術(shù)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)（原毅軍、陳喆，2019），利用技術(shù)進(jìn)步（Ngai & Pissarides，2007）和市場(chǎng)機(jī)制調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并促進(jìn)綠色制造體系的構(gòu)建，能夠有效地將智能化、生態(tài)化發(fā)展有機(jī)結(jié)合，從質(zhì)量提升和綠色生態(tài)兩個(gè)方面打造世界制造業(yè)強(qiáng)國(guó)。

梳理產(chǎn)業(yè)政策及制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策對(duì)制造業(yè)的作用以及制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的研究比較全面，但以政策為依據(jù)梳理制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)歷程的研究，還具有進(jìn)一步完善和拓展的空間?；诖?，本文以政策發(fā)展脈絡(luò)為研究線索，通過梳理我國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的發(fā)展歷程，剖析制造業(yè)未來發(fā)展取向，為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)提供政策建議。

二、我國(guó)制造業(yè)綠色發(fā)展的演化歷程

新中國(guó)建立初期，基于擴(kuò)大生產(chǎn)與復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)的需要，我國(guó)工業(yè)長(zhǎng)期處于資源消耗型發(fā)展階段。工業(yè)發(fā)展格局經(jīng)歷了從“重工業(yè)為主，輕工業(yè)為輔”向“重工業(yè)和輕工業(yè)齊頭并進(jìn)”的轉(zhuǎn)變，工業(yè)發(fā)展取得了可喜成績(jī)，但仍未完全擺脫“三高”的發(fā)展現(xiàn)狀?！熬盼濉庇?jì)劃綱要提出要加快轉(zhuǎn)變工業(yè)增長(zhǎng)方式，應(yīng)用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗，由此拉開了資源節(jié)約型與環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的序幕，我國(guó)制造業(yè)隨之由資源消耗型發(fā)展階段邁入資源節(jié)約型發(fā)展階段。隨著人們環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約意識(shí)不斷增強(qiáng)，以及對(duì)綠色產(chǎn)品、優(yōu)質(zhì)生活需求提升，黨和國(guó)家出臺(tái)了一系列政策，通過技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制等手段提高制造業(yè)的資源利用率并降低污染排放，推動(dòng)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。黨的十八大報(bào)告提出生態(tài)文明發(fā)展模式，要求推行創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念，為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)指引方向，標(biāo)志著我國(guó)制造業(yè)由資源節(jié)約型發(fā)展階段向綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。本文以政策發(fā)展脈絡(luò)為時(shí)間軸，將我國(guó)制造業(yè)綠色發(fā)展的演化歷程劃分為三個(gè)階段：一是資源消耗型發(fā)展階段（1949—1995年）;二是資源節(jié)約型發(fā)展階段（1996—2011年）;三是綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展階段（2012年至今）。

（一）資源消耗型發(fā)展階段

新中國(guó)建國(guó)初期，依據(jù)國(guó)情和發(fā)展需要，為了解決百姓溫飽問題以及復(fù)蘇國(guó)家經(jīng)濟(jì)，黨中央把鞏固農(nóng)業(yè)、振興工業(yè)以及建設(shè)社會(huì)主義工業(yè)化初級(jí)基礎(chǔ)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)。國(guó)家相繼制定第一、第二個(gè)五年計(jì)劃，在促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時(shí)建成社會(huì)主義工業(yè)化的初步基礎(chǔ)，并啟動(dòng)了工業(yè)化的擴(kuò)張。數(shù)據(jù)顯示，1952年農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占國(guó)民生產(chǎn)總值的50.5%，工業(yè)僅占17.6%，當(dāng)時(shí)工業(yè)總產(chǎn)值為119.8億元，不到農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的1/2。隨著兩個(gè)五年計(jì)劃的實(shí)施，工業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持作用逐漸超過農(nóng)業(yè)，工業(yè)總產(chǎn)值在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中的占比逐年上升，1959年首次以37.4%的比例超過占比26.7%的農(nóng)業(yè)，社會(huì)主義工業(yè)化初級(jí)基礎(chǔ)已經(jīng)基本建成。

數(shù)據(jù)來源：相關(guān)年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，http：//www.stats.gov.cn/yearbook/indexC.htm。在滿足了人民對(duì)基本工業(yè)產(chǎn)品的需求后，基于國(guó)防事業(yè)和工業(yè)化發(fā)展的需要，黨和國(guó)家相繼制定并實(shí)施多個(gè)五年計(jì)劃，截至“七五”計(jì)劃時(shí)期，鞏固和強(qiáng)化工業(yè)發(fā)展的理念得到貫徹，我國(guó)已基本形成較完整的工業(yè)體系，取得了工業(yè)化發(fā)展的階段性勝利。“八五”計(jì)劃進(jìn)一步緩解了人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需求同落后生產(chǎn)力之間的矛盾，人民生活水平不斷提高，制造業(yè)產(chǎn)值逐年上升，產(chǎn)品產(chǎn)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，煤炭、水泥產(chǎn)量穩(wěn)居世界第一，鋼、化學(xué)纖維產(chǎn)量穩(wěn)居世界第二。

工業(yè)能源消耗量由1980年的4.1億噸標(biāo)準(zhǔn)煤增至1995年的9.6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，煤炭、水電的消耗量逐年上升，工業(yè)呈現(xiàn)粗放式、擴(kuò)張式發(fā)展，

數(shù)據(jù)來源：前瞻數(shù)據(jù)庫(kù)。導(dǎo)致了資源高消耗、環(huán)境高污染以及廢料高排放等問題。1995年，縣級(jí)以上工業(yè)廢水排放總量為221.89億噸，工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率僅為55.4%，意味著有將近50%的工業(yè)企業(yè)沒有按照要求排放;工業(yè)廢氣的排放量為10.75萬(wàn)億標(biāo)立方米，其中工業(yè)二氧化硫的排放量為1405萬(wàn)噸，工業(yè)煙塵、粉塵的排放量為1477萬(wàn)噸，造成嚴(yán)重的大氣污染;工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量為6.4億噸，其中57.1%的固體廢物是不能夠被重新利用的。

數(shù)據(jù)來源：《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)（1995）》，http：//www.360doc.com/content/17/1230/11/492580 21_717618071.shtml。隨著人民生活水平的提升以及對(duì)生態(tài)環(huán)境要求的提高，高消耗、高污染的工業(yè)生產(chǎn)模式已難以為繼，轉(zhuǎn)變資源消耗型生產(chǎn)模式刻不容緩。

（二）資源節(jié)約型發(fā)展階段

1996年，“九五”計(jì)劃發(fā)布，要求加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，合理開發(fā)與利用資源，利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，使工業(yè)增長(zhǎng)方式向節(jié)能降耗、防治污染的方向轉(zhuǎn)變，滿足人們對(duì)生態(tài)友好型生活環(huán)境的需求，為未來15年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展擘畫藍(lán)圖。在“九五”計(jì)劃時(shí)期，我國(guó)制造業(yè)增加值逐年上升。隨后，2006年我國(guó)首次超過日本成為世界制造業(yè)第二大國(guó)，2010年超越美國(guó)成為世界制造業(yè)第一大國(guó)。在制造業(yè)高速發(fā)展的過程中，為更好地貫徹落實(shí)黨的十六大、十七大報(bào)告以及“十二五”規(guī)劃的政策方針，國(guó)家對(duì)工業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）的投入逐年提高，科技創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)量不斷增加，其中有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)占比由2004年的6.2%增加到2011年的11.5%，增加將近2倍。

數(shù)據(jù)來源：《2012中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》， http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2012/indexch.htm。

科技投入的增加，進(jìn)一步促進(jìn)了資源節(jié)約型與環(huán)境友好型制造業(yè)發(fā)展模式的形成?？萍紕?chuàng)新成為工業(yè)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)節(jié)約資源、降污減排的主要手段，依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)向資源節(jié)約型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的步伐加快。為了創(chuàng)造環(huán)境友好的生活環(huán)境，積極響應(yīng)國(guó)際氣候大會(huì)的號(hào)召，我國(guó)不斷加大對(duì)廢水、廢氣、固體廢物的污染治理投資力度，在制造業(yè)的節(jié)能、減排、降污方面成效顯著。清潔能源的使用量增加，煤炭、原油、電力等資源消耗量的增速降低，有效地減少了有害氣體排放量。其中，制造業(yè)的煙塵、粉塵去除率分別由2003年的13%、11%提高到2004年的88%、93%，制造業(yè)固體廢棄物的綜合利用率逐步攀升至2010年的82%。

數(shù)據(jù)來源：相關(guān)年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，工業(yè)按行業(yè)分廢氣排放及處理情況（2003年），http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/yb2004-c/indexch.htm;工業(yè)按行業(yè)分廢氣排放及處理情況（2004年），http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2005/indexch.htm;按行業(yè)分工業(yè)固體廢物產(chǎn)生及處理利用情況（2010年），http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2011/indexch.htm。截至2011年，制造業(yè)已初步形成資源節(jié)約型發(fā)展模式，但仍未完全扭轉(zhuǎn)“三高”的生產(chǎn)模式，還不能完全滿足人們對(duì)環(huán)境友好和生態(tài)文明型社會(huì)的需求，面對(duì)全球變暖、資源耗竭、環(huán)境污染等問題，制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)迫在眉睫。

（三）綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展階段

為了進(jìn)一步推動(dòng)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，積極響應(yīng)《哥本哈根協(xié)議》關(guān)于改善工業(yè)生產(chǎn)方式、降低大氣污染排放、保護(hù)國(guó)際氣候環(huán)境的號(hào)召，黨的十八大報(bào)告提出尊重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然的生態(tài)文明理念，強(qiáng)調(diào)著力推進(jìn)綠色發(fā)展、低碳發(fā)展，形成節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，我國(guó)制造業(yè)開始進(jìn)入綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展階段。2015年，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中國(guó)制造2025》成為制造業(yè)未來10年發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，進(jìn)一步將綠色生產(chǎn)理念融入制造業(yè)，加快制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐。2016年，國(guó)務(wù)院及工信部又分別出臺(tái)“十三五”規(guī)劃和《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》，共同強(qiáng)調(diào)要提高制造業(yè)的科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等創(chuàng)新能力，持續(xù)培育制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)制造業(yè)向高端、智能、綠色、服務(wù)的方向發(fā)展。綠色發(fā)展已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律，制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)亟待推進(jìn)。

因此，我國(guó)不斷加大制造業(yè)科技創(chuàng)新投入，通過技術(shù)更新促進(jìn)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。2012—2019年，大中型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）的R&D人員全時(shí)當(dāng)量由52.6萬(wàn)人年增至63.9萬(wàn)人年;有效專利數(shù)由9.8萬(wàn)件增至36.6萬(wàn)件。2019年，大中型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）R&D經(jīng)費(fèi)支出增至3077.8億元;有產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)的制造業(yè)企業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重達(dá)51.7%，創(chuàng)新活力競(jìng)相迸發(fā)，有超過50%的工業(yè)企業(yè)利用技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，科技創(chuàng)新成果斐然，為“中國(guó)智造”的發(fā)展奠定了有力基礎(chǔ)。

數(shù)據(jù)來源：相關(guān)年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，按登記注冊(cè)類型分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)及專利情況（2012年），http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2013/indexch.htm;大中型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）企業(yè)R&D及相關(guān)活動(dòng)情況，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2020/indexch.htm;按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新情況（2019年），http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2020/indexch.htm。

隨著科技創(chuàng)新能力的提升，制造業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力逐漸增強(qiáng)。2013—2019年，我國(guó)制造業(yè)的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）一直保持在較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力水平（見表1）。而且制造業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中的份額不斷提升，2013—2019年，我國(guó)制造業(yè)出口額占世界貿(mào)易總額比重由10.96%增至12.16%。

數(shù)據(jù)來源：世界銀行。其中，工業(yè)制成品出口額從2.1萬(wàn)億美元增至2.37萬(wàn)億美元，增長(zhǎng)12.86%;機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口額7年內(nèi)增長(zhǎng)了15.38%，輕工產(chǎn)品遠(yuǎn)銷全球200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

數(shù)據(jù)來源：相關(guān)年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易基本情況，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2014/indexch.htm;按國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類分進(jìn)出口商品金額（2019年），http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2020/indexch.htm;歷年出口貨物分類金額，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2014/indexch.htm。制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展提升了我國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大了制造業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)份額，助推了我國(guó)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。

三、當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)綠色發(fā)展的困境

雖然國(guó)家投入大量資源支持制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)，但我國(guó)制造業(yè)的發(fā)展仍面臨國(guó)內(nèi)外雙重壓力。

（一）國(guó)外制造業(yè)強(qiáng)勢(shì)發(fā)展的壓力

1.發(fā)達(dá)國(guó)家高端制造業(yè)的快速發(fā)展。制造業(yè)作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，越來越受到世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的重視，制造業(yè)核心技術(shù)的培育為發(fā)達(dá)國(guó)家成為制造強(qiáng)國(guó)奠定基礎(chǔ)。發(fā)達(dá)國(guó)家重點(diǎn)培育自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，并加大對(duì)企業(yè)科研創(chuàng)新活動(dòng)的資金投入，不斷整改制造業(yè)相關(guān)政策法規(guī)以及行業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整制造業(yè)發(fā)展思路，通過核心技術(shù)的研發(fā)形成不可替代的頂尖制造業(yè)優(yōu)勢(shì)。這對(duì)我國(guó)發(fā)展智能制造和先進(jìn)制造構(gòu)成巨大壓力，提高了科技追趕難度，不利于我國(guó)產(chǎn)品價(jià)值鏈地位提升和國(guó)際市場(chǎng)份額增加，增大了我國(guó)出口產(chǎn)品的可替代性風(fēng)險(xiǎn)。

2.新興經(jīng)濟(jì)體制造業(yè)的追趕。印度、巴西等新興經(jīng)濟(jì)體制造業(yè)的快速發(fā)展，加劇了可替代產(chǎn)品的威脅，加大了我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的難度。新興經(jīng)濟(jì)體不斷調(diào)整制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，力爭(zhēng)在全球制造業(yè)格局變革中把握發(fā)展機(jī)會(huì)，拓寬本國(guó)制造業(yè)的發(fā)展道路。例如，印度以軟件制造產(chǎn)業(yè)作為制造業(yè)發(fā)展的突破口，舉全國(guó)之力發(fā)展“印度制造”，在技術(shù)和政策上不斷向發(fā)達(dá)國(guó)家靠攏，力圖通過招商引資、降低勞動(dòng)力成本等手段建造與我國(guó)并行的“世界工廠”。再如，巴西在雄厚工業(yè)實(shí)力的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展鋼鐵、石化、汽車等產(chǎn)業(yè)，制定寬松的財(cái)政政策并降低對(duì)外資的限制，加速市場(chǎng)開放并擴(kuò)大出口，向制造業(yè)出口大國(guó)目標(biāo)邁進(jìn)。

3.國(guó)際貿(mào)易格局變遷的壓力。隨著我國(guó)人口紅利消失，勞動(dòng)力成本逐漸升高，一些外資企業(yè)將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到更具利潤(rùn)空間的東南亞地區(qū)，壓縮了我國(guó)裝配制造、產(chǎn)品制造等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間。另外，發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移投資對(duì)我國(guó)加工、組裝等制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成了影響，加劇了企業(yè)生產(chǎn)的資金壓力，提高了產(chǎn)品出口的難度，不利于我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)能的消化。此外，提高關(guān)稅、限制進(jìn)口、擴(kuò)大出口、提高產(chǎn)品合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)手段，增加了國(guó)際貿(mào)易壁壘，大幅削減了我國(guó)制造業(yè)的出口訂單。

（二）國(guó)內(nèi)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的瓶頸

1.高質(zhì)量人才不足。高技術(shù)人才稀缺是企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱的主要原因。目前，多數(shù)制造業(yè)企業(yè)處于全球產(chǎn)業(yè)鏈中低端的位置，非專業(yè)勞動(dòng)力負(fù)責(zé)企業(yè)流水線作業(yè)，勞動(dòng)力的創(chuàng)新能力及綜合素質(zhì)相對(duì)較低。一方面，缺乏專業(yè)技能的勞動(dòng)者一般不具有操作專業(yè)性較強(qiáng)的新設(shè)備、新儀器的能力，不利于企業(yè)生產(chǎn)效率的提升，并增加企業(yè)的技術(shù)成本和交易成本，不利于制造業(yè)向更高科技水平邁進(jìn)。另一方面，高質(zhì)量人才稀缺，不利于企業(yè)開展自主研發(fā)活動(dòng)，部分企業(yè)通過直接購(gòu)買技術(shù)專利等方法進(jìn)行技術(shù)嫁接，企業(yè)發(fā)展受制于人的同時(shí)，增加企業(yè)技術(shù)更新的成本，不利于提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。高技術(shù)人才稀缺，無法滿足制造業(yè)技術(shù)改造的需求，限制制造業(yè)的轉(zhuǎn)型速度，拉長(zhǎng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)周期，且綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的效果也大打折扣。

2.創(chuàng)新意識(shí)和能力不足。中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)還不夠強(qiáng)，限制了企業(yè)自主研發(fā)活動(dòng)的開展。以代加工企業(yè)為例，企業(yè)制造業(yè)研發(fā)、設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)由其委托加工企業(yè)完成，企業(yè)創(chuàng)新思維受到委托加工企業(yè)的限制，創(chuàng)新意識(shí)相對(duì)較為薄弱，限制了代加工企業(yè)的創(chuàng)新能力。一是企業(yè)高管創(chuàng)新意識(shí)不足，企業(yè)缺乏良好創(chuàng)新氛圍，輕視自主研發(fā)活動(dòng)，企業(yè)內(nèi)部科研部門形同虛設(shè)。企業(yè)不重視科研人才的招納和培養(yǎng)，沒有形成專業(yè)的科研團(tuán)隊(duì)，導(dǎo)致企業(yè)缺乏核心技術(shù)的支撐且長(zhǎng)期處于附加值較低、價(jià)值鏈低端的狀態(tài)，錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇，拉大與同類別企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和智能制造能力之間的差距，嚴(yán)重阻礙行業(yè)的智能化發(fā)展。二是企業(yè)科研團(tuán)隊(duì)的科研能力較弱，不重視與科研機(jī)構(gòu)、高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的協(xié)同合作，科技成果落后于世界先進(jìn)制造的智能發(fā)展水平，導(dǎo)致制造業(yè)缺乏國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.綠色發(fā)展理念不到位。構(gòu)建綠色制造法律體系和政策體系的意識(shí)不足，科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系的價(jià)值追求偏差，阻礙我國(guó)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。首先，環(huán)境規(guī)制政策和法律以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還不夠完善，削弱企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，科技創(chuàng)新資金投入效果不佳。環(huán)境規(guī)制政策還未形成具有強(qiáng)制約束力的法律條文，對(duì)一些中小企業(yè)的約束力有限，不能有效杜絕高污染企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

林春艷、宮曉蕙、孔凡超：《環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步：促進(jìn)還是抑制——基于空間效應(yīng)視角》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2019年第11期，第131～142頁(yè)。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的不完善，打擊了具備自主創(chuàng)新能力的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)綠色升級(jí)的積極性，降低了企業(yè)科研人員的自信心和安全感，甚至有些企業(yè)企圖使用未經(jīng)授權(quán)的生產(chǎn)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)更新，擾亂市場(chǎng)秩序，不利于形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。最后，評(píng)價(jià)體系價(jià)值追求偏差，引致企業(yè)一味追求效益而忽視綠色生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)。一方面，企業(yè)的科技創(chuàng)新成果雖有所增加，但已研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)對(duì)于環(huán)境污染的改善作用還不夠強(qiáng)，還不能完全形成具備引領(lǐng)作用的綠色生產(chǎn)技術(shù)和尖端核心技術(shù)，產(chǎn)品附加值還有待進(jìn)一步提高;另一方面，企業(yè)重視與生產(chǎn)效益相關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)，而邊緣化節(jié)能減排、污染治理等技術(shù)的研發(fā)，將國(guó)家排污的最低標(biāo)準(zhǔn)作為生產(chǎn)的紅線，自發(fā)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)綠色升級(jí)的意識(shí)比較薄弱，不利于推進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展理念。

四、趨勢(shì)與展望

制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新和制度頂層設(shè)計(jì)均提出了更高的要求。面對(duì)國(guó)外制造業(yè)強(qiáng)勢(shì)發(fā)展的壓力以及國(guó)內(nèi)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的瓶頸，應(yīng)依靠科技創(chuàng)新和制度頂層設(shè)計(jì)，促進(jìn)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（一）以核心技術(shù)推動(dòng)綠色智能制造發(fā)展

1.提高科技創(chuàng)新能力。提高科技創(chuàng)新能力、掌握核心技術(shù)、發(fā)展綠色智能制造是推動(dòng)我國(guó)發(fā)展成為制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的重要手段。面對(duì)貿(mào)易摩擦、勞動(dòng)力成本上升等壓力，僅依靠擴(kuò)大投資和降低成本已經(jīng)不足以支撐現(xiàn)在及未來制造業(yè)的發(fā)展，須從根本上提高產(chǎn)品價(jià)值并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，助推雙循環(huán)新發(fā)展格局的形成。從技術(shù)出發(fā)，以科技創(chuàng)新、技術(shù)升級(jí)作為綠色發(fā)展的內(nèi)核，形成“綠色技術(shù)—綠色生產(chǎn)線—綠色產(chǎn)品—綠色運(yùn)輸—綠色配送”的制造業(yè)綠色發(fā)展機(jī)制，提高制造業(yè)可再生資源的利用率，降低能耗并減少污染，形成循環(huán)生產(chǎn)方式，帶動(dòng)產(chǎn)品價(jià)值提升并推動(dòng)制造業(yè)由勞動(dòng)密集型、資源密集型、低附加值向資金密集型、技術(shù)密集型、高附加值轉(zhuǎn)型。

2.培育新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。培育以制造業(yè)為中心多產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式是提高產(chǎn)業(yè)支撐力的有效途徑。制造業(yè)的發(fā)展融合信息產(chǎn)業(yè)、“互聯(lián)網(wǎng)+”產(chǎn)業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等，在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的同時(shí)構(gòu)建信息化、數(shù)字化、智能化和生態(tài)化的制造業(yè)常態(tài)化發(fā)展模式，不僅有助于提高制造業(yè)的生產(chǎn)效率和開放程度，還有助于強(qiáng)化制造業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，在提高產(chǎn)業(yè)價(jià)值水平的同時(shí)，形成具有較強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，為制造業(yè)占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)提供可能。2020年5月，中央提出要構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局，強(qiáng)調(diào)發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)以及強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)支撐是未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。因此，培育跨界融合、產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)、多業(yè)支撐的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式至關(guān)重要，不僅能為我國(guó)雙循環(huán)新發(fā)展格局的形成提供強(qiáng)有力的支撐，還能為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展提供持久動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要手段。

3.形成制造業(yè)智能發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)體系。構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、完善的智能制造標(biāo)準(zhǔn)體系是發(fā)展智能制造的重要環(huán)節(jié)。工信部2015年發(fā)布的《國(guó)家智能制造標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南（2015年版）》提出，構(gòu)建滿足制造業(yè)智能化發(fā)展要求并具備標(biāo)準(zhǔn)體系的模型框架和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，融合社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益，構(gòu)建涵蓋基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重點(diǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的智能制造標(biāo)準(zhǔn)體系，指導(dǎo)制造業(yè)的智能化發(fā)展并全面規(guī)范多產(chǎn)業(yè)融合、多技術(shù)融合的制造業(yè)智能化發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)。智能制造標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建一方面有助于為制造業(yè)的智能化發(fā)展指引方向，制定發(fā)展目標(biāo);另一方面有助于政府對(duì)智能制造進(jìn)行考核，統(tǒng)籌制造業(yè)科技創(chuàng)新資源的配置工作并不斷優(yōu)化制造業(yè)智能化發(fā)展模式，掌握制造業(yè)智能化發(fā)展的動(dòng)態(tài)以便及時(shí)調(diào)整發(fā)展方向，為制定制造業(yè)進(jìn)一步的發(fā)展目標(biāo)提供決策依據(jù)。

（二）以頂層設(shè)計(jì)促進(jìn)綠色制造體系構(gòu)建

1.完善法律體系，規(guī)范企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型行為。完善立法，提高企業(yè)的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和信用意識(shí)。一是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。一方面為企業(yè)科研團(tuán)隊(duì)自主創(chuàng)新提供立法保障，有利于增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能動(dòng)性以及企業(yè)的維權(quán)意識(shí);另一方面構(gòu)建權(quán)責(zé)一致的懲罰責(zé)任制度，有利于明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任，在保護(hù)企業(yè)綠色創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，提高對(duì)違法侵權(quán)行為的處罰力度，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的敬畏心。二是建立健全市場(chǎng)信用機(jī)制，促進(jìn)形成公平競(jìng)爭(zhēng)、互信互利的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)格局。加強(qiáng)市場(chǎng)信用機(jī)制建設(shè)，一方面可以完善市場(chǎng)機(jī)制，增強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行的信任度和靈活度并提高市場(chǎng)活力，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供有序的交易環(huán)境;另一方面完善市場(chǎng)信用機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)信用的監(jiān)管力度，提高失信懲戒力度，將進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)行為，有助于形成健康的營(yíng)商環(huán)境。

2.完善綠色發(fā)展政策，支持企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。完善綠色發(fā)展政策，對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼。一方面，將政策向參與綠色轉(zhuǎn)型的制造業(yè)企業(yè)傾斜，加大對(duì)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)企業(yè)支持力度，保障制造業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才儲(chǔ)備建設(shè)以及資金信貸、技術(shù)創(chuàng)新、品牌推廣等活動(dòng)的順利開展。應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)通過自主創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)等方式對(duì)生產(chǎn)線進(jìn)行綠色改造，鼓勵(lì)采用清潔能源開展生產(chǎn)活動(dòng)，鼓勵(lì)企業(yè)形成低消耗、低排放、能循環(huán)的生態(tài)友好型生產(chǎn)方式。另一方面，通過政策手段提高環(huán)境保護(hù)底線，倒逼企業(yè)提高科技創(chuàng)新水平，改造技術(shù)及生產(chǎn)工藝，實(shí)現(xiàn)降污減排的目標(biāo)，促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

3.完善行業(yè)準(zhǔn)則，形成綠色制造產(chǎn)業(yè)規(guī)范。完善行業(yè)準(zhǔn)則并形成綠色制造產(chǎn)業(yè)規(guī)范是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要手段。工信部曾于2016年發(fā)布《綠色制造標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》，將綠色制造視為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略，要求加速形成綠色制造工作標(biāo)準(zhǔn)并構(gòu)建行業(yè)綠色制造標(biāo)準(zhǔn)體系，推動(dòng)制造業(yè)綠色發(fā)展模式朝著系統(tǒng)性、綜合性方向發(fā)展，進(jìn)一步規(guī)范和引領(lǐng)綠色制造行為，為制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展提供綠色制造的目標(biāo)導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色制造的高質(zhì)量發(fā)展。為此，應(yīng)構(gòu)建普適化的行業(yè)綠色生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，利用行業(yè)協(xié)會(huì)的力量，對(duì)行業(yè)綠色生產(chǎn)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一，提高行業(yè)綠色生產(chǎn)水平，并帶動(dòng)提升產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)水平，營(yíng)造制造業(yè)綠色生產(chǎn)的良好氛圍。

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責(zé)任編輯：郭霞