高校本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性的理論建構(gòu)
——基于扎根理論的探索性分析

趙 幸

(湖北師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，湖北 黃石 435002)

新時代，我國踏入了以提升質(zhì)量為核心、堅持立德樹人為根本任務(wù)的內(nèi)涵式發(fā)展之路。2020年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了新中國第一個關(guān)于教育評價系統(tǒng)性改革的文件——《深化新時代教育評價改革總體方案》。該方案明確指出，要將“健全學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障制度”作為“改革學(xué)校評價，落實立德樹人根本任務(wù)”的重要內(nèi)容。高等教育內(nèi)部質(zhì)量保障是高等教育質(zhì)量保障的核心與基礎(chǔ)，其有效運行不僅直接影響著我國高等教育質(zhì)量的發(fā)展水平，同時還有助于“把中國經(jīng)驗、中國方案推向國際，增強中國在國際高等教育舞臺上的話語權(quán)和影響力”。[1]

一、文獻回顧

健全有效的內(nèi)部本科教學(xué)質(zhì)量保障體系是高校全面提升本科教學(xué)質(zhì)量、增強核心競爭力的重要舉措。國內(nèi)外相關(guān)研究，為本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性的理論建構(gòu)和維度識別奠定了堅實的基礎(chǔ)，案例研究、扎根理論等方法的有效運用也為有效性研究的理論探索和發(fā)現(xiàn)提供了方法上的借鑒。

關(guān)于保障結(jié)果實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)程度的研究。Ahmed等人指出，研究質(zhì)量保障的有效性要考慮以下兩點：其一是機構(gòu)采取質(zhì)量保障系統(tǒng)的動機是什么；其二是檢驗質(zhì)量保障系統(tǒng)實現(xiàn)規(guī)定條件和規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的程度。[2]這種觀點是以有效性的概念為基礎(chǔ)，既強調(diào)機構(gòu)采取質(zhì)量保障系統(tǒng)的動機的重要性，又考慮質(zhì)量保障活動實現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)的程度。事實上，有效性是一個相對模糊的、頗有爭議的動態(tài)性議題。在關(guān)注實踐活動的結(jié)果與其預(yù)期目標(biāo)達成程度的同時，還要考慮組織或制度目標(biāo)的多重性，為構(gòu)建科學(xué)合理的質(zhì)量保障目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。

關(guān)于質(zhì)量體系本身有效性的研究。有研究認為體系組織結(jié)構(gòu)、程序、過程和資源等是合理、完善的，且易于操作和評價的；Kis等人從質(zhì)量目標(biāo)、保障主體、保障過程、內(nèi)外部質(zhì)量保障的有效鏈接等方面分析有效質(zhì)量保障體系的特點。[3]熊志祥等建議從目標(biāo)矯正、利益平衡、環(huán)境優(yōu)化，[4]條件輸入、課程監(jiān)控、反饋評價、多元主體參與等方面提升大學(xué)本科教學(xué)質(zhì)量保障體系的有效性。[5]Baker則將反映教育機構(gòu)核心特征的學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果作為衡量質(zhì)量保障體系有效性的標(biāo)準(zhǔn)。[6]上述研究從體系構(gòu)成要素維度進行有效性分析，并強調(diào)了某些核心要素的重要性。

關(guān)于質(zhì)量體系運行有效性的研究。有學(xué)者指出，體系運行既要平穩(wěn)可靠，又要適應(yīng)市場等外界環(huán)境的變化進行自我改進。陳凡從質(zhì)量保障對學(xué)校、教學(xué)和學(xué)生學(xué)習(xí)以及管理三個方面的貢獻考察其實際效果，[7]強調(diào)了質(zhì)量保障體系產(chǎn)生效果的能力及其目標(biāo)的實現(xiàn)情況。Pollitt等人指出可以從操作、過程、容納(指結(jié)構(gòu)和文化方面)、意識形態(tài)四個方面考察有效的結(jié)果是否是由質(zhì)量保障引起的。[8]周光禮從社會問責(zé)視角分析質(zhì)量評估體系的有效性，認為有效性是利益相關(guān)者通過商談與溝通取得共識，促使原有建構(gòu)形成一種新建構(gòu)的過程。[9]

相關(guān)研究認識到了本科教學(xué)質(zhì)量保障體系的有效運行之于院校自我發(fā)展的重要性，基本上涵蓋了“教、學(xué)、管”三方面的內(nèi)容。但是，關(guān)于內(nèi)部質(zhì)量保障體系有效性的研究多建立在應(yīng)然層面的靜態(tài)推演，規(guī)范性與科學(xué)性的實證研究偏少，研究所屬理論依據(jù)及邏輯基礎(chǔ)存在一定的模糊性，并且對體系運行中的資源利用率、內(nèi)部功能協(xié)調(diào)以及各主體的共同建構(gòu)等缺乏關(guān)注?；诖?，本研究選取具有代表性高校的質(zhì)量保障體系文本資料，運用扎根理論的方法對本科教學(xué)質(zhì)量保障體系的運行機理進行分析和總結(jié)，探索性地構(gòu)建本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性的理論模型，以期為高校不斷完善內(nèi)部本科教學(xué)質(zhì)量保障體系提供參考。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)研究方法

扎根理論是通過自下而上的歸納方法對經(jīng)驗數(shù)據(jù)進行編碼，并對編碼數(shù)據(jù)進行反復(fù)比較與不斷分析提煉核心概念與范疇，進而構(gòu)建理論的質(zhì)性分析法。作為一種科學(xué)而嚴謹?shù)姆治龀绦?，扎根理論的主要目的是理論建?gòu)，且理論建構(gòu)的基礎(chǔ)來源于經(jīng)驗資料。一般而言，扎根理論包括開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼三個核心過程。本研究傾向于理論建構(gòu)，屬于探索性研究，因此選取扎根理論作為主要研究方法。另一方面，為保證研究數(shù)據(jù)處理過程的系統(tǒng)化和規(guī)范化，本研究還借助Nvivo11pro輔助完成相關(guān)數(shù)據(jù)的存儲、編碼、查詢、分析等工作。

(二)數(shù)據(jù)來源

研究選取的文本資料主要來源于評估專家撰寫的寫實性《審核評估報告》以及部分學(xué)校公開的年度《本科教學(xué)質(zhì)量報告》，重點對本科教學(xué)質(zhì)量保障建設(shè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容進行質(zhì)性分析。

審核評估作為“高等教育質(zhì)量保障制度發(fā)展的新形態(tài)”，[10]其核心思想是“對學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)效果的現(xiàn)實狀況進行評價”，[11]關(guān)注的重點是學(xué)校主體、學(xué)生發(fā)展和質(zhì)量保障?！秾徍嗽u估報告》是評估專家在查閱資料、深度訪談、實地考察的基礎(chǔ)上撰寫的寫實性報告，具有全面性、客觀性和公正性等特征。報告內(nèi)容緊密圍繞“達成度、適應(yīng)度、保障度、有效度和滿意度”五個度標(biāo)準(zhǔn)的達成情況開展。本研究對收集到的22所高校的《審核評估報告》進行匿名化處理，對報告中專家與學(xué)校的基本信息進行匿名化處理，但并不刪減報告原文的內(nèi)容。

本科教學(xué)質(zhì)量報告發(fā)布制度的建立是世界教育質(zhì)量評價史上的一項重要創(chuàng)新。[12]自該制度確立以來，各高校的《本科教學(xué)質(zhì)量報告》逐漸進入了規(guī)范化、科學(xué)化的發(fā)展階段。《本科教學(xué)質(zhì)量報告》作為高校主動回應(yīng)社會教育需求、完善教育信息公開制度的重要手段，它能夠全面客觀地描述學(xué)校教學(xué)活動各方面的內(nèi)容，如學(xué)校辦學(xué)定位、教育理念，教學(xué)實施過程中的各項條件投入，開展教育教學(xué)活動的具體措施，以及質(zhì)量保障開展情況等相關(guān)內(nèi)容。每所學(xué)校質(zhì)量報告的公開程度不一，實際只采集到了32所高校最新年度的質(zhì)量報告。因為最新年度的質(zhì)量報告是在長時間累積與不斷探索的過程中逐漸完善的，具有連續(xù)性。

三、扎根理論分析

質(zhì)性研究的核心環(huán)節(jié)是對數(shù)據(jù)進行編碼和分析。編碼實質(zhì)是通過一定的研究方法，在與研究資料進行互動的過程中獲取概念，然后根據(jù)一定的屬性和維度發(fā)展概念。本研究采用三級編碼的方法對文本資料進行編碼。

(一)開放式編碼

開放式編碼是將文本資料概念化，對文本資料逐字、逐句、逐段進行分解，逐漸發(fā)現(xiàn)與研究主題相關(guān)的資料片段，通過對其語境及其可能意義的反復(fù)思考將概念標(biāo)簽貼到這些資料中，確定其屬性和維度。在Nvivo11 pro中建立與初始概念相對應(yīng)的節(jié)點，每一個節(jié)點下面匯聚著不同的“參考點”與“資料來源”。開放式編碼的節(jié)點總數(shù)共計為1581個，經(jīng)過初步篩選將出現(xiàn)次數(shù)小于3的節(jié)點刪除，共計有1328個有效節(jié)點。編碼時對一些編碼所指涉的現(xiàn)象進行了初步的歸納與比較分析，形成了146個概念主題詞。然后，對146個概念主題詞進行意義歸類，形成了21個初級范疇，各范疇對應(yīng)的初始概念及部分原始句如表1所示。

表1 開放式編碼分析一覽表

續(xù)表1

(二)主軸式編碼

主軸式編碼是在開放式編碼的基礎(chǔ)上，對已形成的概念與范疇進行歸納、分類，形成一個新的更大的概念和范疇，即主范疇。其實質(zhì)是對反復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象進行概念性解釋的過程，即根據(jù)開放式編碼資料的屬性和維度對其進行歸類，進而構(gòu)建一個新的概念。主軸式編碼的概念則更具抽象性，憑借這些概念及其之間的關(guān)系與意義可以形成理論的若干個維度。根據(jù)科賓和施特勞斯提出條件/后果矩陣分析方法，借助Nvivo11pro分析工具，進一步探尋范疇之間的關(guān)系，建立它們之間的類別屬性。最終形成了五個主軸式編碼，即“目標(biāo)決策”“資源支持”“運行管理”“主體參與”“產(chǎn)出保障”，并將主范疇分別納入保障目標(biāo)、保障主體、保障方式、保障結(jié)果四個核心范疇，各主范疇、初級范疇及對應(yīng)概念主題詞見表2。

表2 主軸式編碼分析一覽表

(三)選擇式編碼

選擇式編碼是在開放式編碼和主軸式編碼的基礎(chǔ)上，選擇一個核心類屬，將資料集中在這一類屬下進行研究，分析核心范疇與主范疇及初級范疇之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系。選擇式編碼明確地指向了理論維度，但是僅依靠對數(shù)據(jù)本身的編碼難以實現(xiàn)“理論”建構(gòu)。[13]所以，通過對既有研究結(jié)論的驗證和對高校本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性研究中構(gòu)成范疇關(guān)系的梳理，本研究根據(jù)矩陣分析法對上述五個主范疇進行分析，從而建立起各范疇之間的邏輯聯(lián)系。

在編碼過程中，體系本身的有效性和運行過程的有效性是本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性的兩個顯著特征，其中體系本身的有效性是運行有效性的基礎(chǔ)。根據(jù)矩陣分析法，對上述五個主范疇進行分析，其故事線如下：本科教學(xué)質(zhì)量保障體系的有效運行，首先是以具有科學(xué)性和可執(zhí)行性的人才培養(yǎng)目標(biāo)為出發(fā)點(條件情境)，根據(jù)學(xué)校各類資源配置(互動/行動和情感1)和規(guī)制過程建構(gòu)(互動/行動和情感2)，對具體的課堂教學(xué)、實踐教學(xué)、人才培養(yǎng)環(huán)節(jié)等開展質(zhì)量治理、評價與反饋活動(互動/行動和情感3)。在這些條件情景和互動/行動和情感的相互作用下，學(xué)校的本科教學(xué)質(zhì)量主要通過在校生的知識、能力、素養(yǎng)以及畢業(yè)生就業(yè)質(zhì)量與其所受到的社會評價表現(xiàn)出來(結(jié)果)。互動/行動情感過程具有一定的層次性，既有學(xué)校層面的宏觀管理，又有學(xué)院層面的自主辦學(xué)，還有個體層面的不同參與。在整個本科教學(xué)質(zhì)量保障運行過程中，學(xué)校內(nèi)部的管理者、教師和學(xué)生等主體都是參與者，但是他們在不同環(huán)節(jié)的參與程度不同。

(四)飽和度檢驗

質(zhì)性研究是以研究的問題(概念)為基本依據(jù)進行抽樣的，其主要目的是最大限度地提供概念或者類屬關(guān)系之間的差異性，進而提高“理論解釋的彌合度”。本研究采取隨機抽樣的方式進行理論飽和度檢驗，分別隨機選取3份已經(jīng)編碼的《審核評估報告》和2份《本科教學(xué)質(zhì)量報告》對其內(nèi)容進行再次編碼，編碼過程中沒有形成新的范疇。這表明本研究選取的主范疇和初級范疇比較完備，編碼達到了“理論飽和”狀態(tài)。

四、理論建構(gòu)與闡釋

根據(jù)質(zhì)量保障體系有效性的扎根理論分析，本研究從系統(tǒng)論的角度初步構(gòu)建了本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性理論分析框架，涉及“保障目標(biāo)”“保障主體”“保障方式”以及“保障結(jié)果”四個基本問題，見圖1。從系統(tǒng)論角度分析，本科教學(xué)質(zhì)量保障體系是一個層次分明又協(xié)作有序的開放性整體，具有整體性、層次性、協(xié)同性和開放性四個顯著特征。所以，對本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性的研究既要兼顧質(zhì)量保障體系各子系統(tǒng)的有效性，又要兼顧影響質(zhì)量保障體系有效運行的內(nèi)外部各系統(tǒng)之間的協(xié)同性。

圖1 有效性理論模型

一方面，本科教學(xué)質(zhì)量保障體系是一個相對開放的系統(tǒng)，由各類相互關(guān)聯(lián)、相互依存的子系統(tǒng)組成，且整個系統(tǒng)又不斷與外部系統(tǒng)進行能量交換，時刻保持系統(tǒng)自身的發(fā)展動力，所以其體系本身的有效性體現(xiàn)在如下幾個方面：

第一，質(zhì)量保障目標(biāo)制訂科學(xué)合理。科學(xué)合理的保障目標(biāo)是本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效運行的前提，直接決定其它要素的運轉(zhuǎn)方向。保障目標(biāo)包含兩層含義：其一是學(xué)校是否有明確的辦學(xué)方向和發(fā)展目標(biāo)。大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)具有導(dǎo)向性，規(guī)定著教學(xué)質(zhì)量保障應(yīng)達到的總要求，決定著教學(xué)質(zhì)量保障活動的方向。其二是目標(biāo)能否有效達成。這主要是指人才培養(yǎng)質(zhì)量和大學(xué)聲譽等能在多大程度上實現(xiàn)教學(xué)質(zhì)量保障目標(biāo)，在實現(xiàn)質(zhì)量保障目標(biāo)的過程中是否會有額外的提升等。所以，保障目標(biāo)的有效性體現(xiàn)在目標(biāo)制訂的科學(xué)性、合理性、可執(zhí)行性等方面。

第二，質(zhì)量保障主體有效參與。Tovar等人認為高校內(nèi)部質(zhì)量保障體系取得成功的關(guān)鍵原因是質(zhì)量保障實施過程中不同利益主體的真正參與。高校內(nèi)部本科教學(xué)質(zhì)量保障活動的主體主要是管理者、教師和學(xué)生。管理者通過政策制定、資源配置等發(fā)揮其管理權(quán)，其中只有部分核心主體有權(quán)對重大事務(wù)進行最終決策。教師和學(xué)生作為質(zhì)量保障活動的主要參與者和執(zhí)行者，他們能否參與到諸如學(xué)科設(shè)置、課程安排、教學(xué)評估等活動中，及其反饋意見被采納的程度等都影響著質(zhì)量保障活動的效果。所以，保障主體的有效性體現(xiàn)在高校內(nèi)部各主體對質(zhì)量保障活動的參與程度、主體間的權(quán)責(zé)利分配以及主體對保障制度的認同程度等方面。

第三，質(zhì)量保障方式規(guī)范有效。該核心范疇由“運行管理”和“資源支持”兩個主范疇提煉而來，體現(xiàn)了質(zhì)量保障體系的工具有效性。有效的資源支持是本科教學(xué)質(zhì)量保障順利運轉(zhuǎn)的重要條件支撐，它能從側(cè)面反映大學(xué)的競爭力。盡管大學(xué)資源支持具有高度的復(fù)雜性與特殊性，但其目的具有一定的共性，即根據(jù)保障目標(biāo)及時調(diào)整和改進與教學(xué)相關(guān)的各項投入，為教學(xué)及其質(zhì)量保障活動提供必要的人、財、物支持，以確保本科教學(xué)投入的第一位。例如，直接發(fā)生在教學(xué)過程中的本科教學(xué)經(jīng)費、為滿足教學(xué)活動順利開展的教學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、教師的本科教學(xué)投入度等。

運行管理是本科教學(xué)質(zhì)量保障開展的核心環(huán)節(jié)，主要是對本科教學(xué)活動的實施過程進行管理。教學(xué)活動實施過程是教育主體在特定的情境下圍繞本科教學(xué)資源及其管理規(guī)范等通過互動式交往共同建構(gòu)實踐活動的結(jié)構(gòu)。從管理規(guī)范與互動情景兩個維度分析，質(zhì)量保障制度的可執(zhí)行性、校、院兩級質(zhì)量組織機構(gòu)的健全程度、質(zhì)量監(jiān)控、評價與反饋機制的完善性等反映了運行管理環(huán)節(jié)的有效性。所以，保障方式的有效性既包括各類本科教學(xué)資源的有效配置，又包括各類管理制度的規(guī)范性與可執(zhí)行性等。

第四，質(zhì)量保障結(jié)果影響長效。本科教學(xué)質(zhì)量保障活動的結(jié)果，是通過本科教學(xué)質(zhì)量體現(xiàn)出來的。而本科教學(xué)質(zhì)量既是社會發(fā)展對其所需人才“在知識、能力和素質(zhì)方面的具體要求，又是學(xué)校辦學(xué)和教學(xué)管理的總體成果”。[14]所以，本科教學(xué)質(zhì)量保障結(jié)果是學(xué)校的本科教學(xué)及其管理活動對學(xué)生學(xué)習(xí)與發(fā)展的貢獻程度，其中在校生質(zhì)量和畢業(yè)生質(zhì)量是其主要判斷依據(jù)。可見，實現(xiàn)質(zhì)量保障結(jié)果有效性的關(guān)鍵在“持續(xù)改進大學(xué)人才培養(yǎng)活動的效果，不斷提高人才培養(yǎng)活動滿足社會需求的能力，實現(xiàn)教學(xué)質(zhì)量的動態(tài)管理。”[15]

另一方面，本科教學(xué)質(zhì)量保障運行體系的有效性主要是指體系運行平穩(wěn)可靠，能夠根據(jù)外部環(huán)境變化，通過自我改進機制，提高體系運行的適應(yīng)性。[16]運行體系的有效性有賴于組成體系各子系統(tǒng)之間的相互作用、協(xié)同合作，其前提是明晰質(zhì)量保障各主體之間的權(quán)責(zé)利，核心是確立有價值的質(zhì)量保障目標(biāo)，關(guān)鍵是采取科學(xué)有效的質(zhì)量保障方式，其根本在于促進質(zhì)量保障結(jié)果的長效性。其中，科學(xué)合理的質(zhì)量保障目標(biāo)取決于保障主體的民主參與性、保障結(jié)果長效性、保障方式的科學(xué)性與規(guī)范性等，而規(guī)范有效的質(zhì)量保障方式則取決于運行管理的規(guī)范性和資源配置效率。

五、研究結(jié)論與展望

從系統(tǒng)論的視角對高校本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性進行研究，是對已有質(zhì)量保障體系有效性研究的延伸與拓展，能夠深度還原高校本科教學(xué)質(zhì)量保障運行體系的內(nèi)在機理，進一步理清體系各組成部分之間的相互關(guān)系與邏輯層次，為后續(xù)研究提供參考和借鑒。通過對代表性高校文本資料的扎根理論分析，本研究構(gòu)建了高校本科教學(xué)質(zhì)量保障體系有效性的理論模型。研究發(fā)現(xiàn)，本科教學(xué)質(zhì)量保障運行體系能夠根據(jù)外部環(huán)境變化，圍繞質(zhì)量保障目標(biāo)主動調(diào)整資源配置、協(xié)調(diào)內(nèi)部功能、發(fā)揮各主體的共同建構(gòu)作用、持續(xù)改進人才培養(yǎng)效果，提高體系運行的適應(yīng)性和有效性。

首先，本科教學(xué)質(zhì)量保障運行體系的有效性依賴各組成部分之間的相互作用，它是以科學(xué)合理的人才培養(yǎng)目標(biāo)為出發(fā)點，根據(jù)學(xué)校各類資源配置和規(guī)制過程建構(gòu)，對具體的課堂教學(xué)、實踐教學(xué)、人才培養(yǎng)環(huán)節(jié)等開展質(zhì)量治理、評價與反饋活動，進而實現(xiàn)質(zhì)量保障結(jié)果的長效性。其次，本科教學(xué)質(zhì)量保障運行體系的有效性涉及學(xué)校層面的宏觀管理、學(xué)院層面的自主辦學(xué)、基層教學(xué)組織微觀管理，且三個層次之間存在一定的關(guān)聯(lián)性。其中，院系是大學(xué)教學(xué)、科研與社會服務(wù)三大職能的具體承擔(dān)者，其辦學(xué)自主權(quán)的有效落實是本科教學(xué)質(zhì)量保障有效運行的核心與關(guān)鍵，直接影響著學(xué)校教學(xué)質(zhì)量政策的有效落實與基層教學(xué)組織活動開展的質(zhì)量。最后，多元主體的積極參與直接影響本科教學(xué)質(zhì)量保障運行體系的有效性。從保障主體參與角度而言，增強高校內(nèi)部質(zhì)量保障主體內(nèi)在意識，明晰質(zhì)量保障主體間的權(quán)責(zé)關(guān)系，建立健全利益表達機制是提高主體參與有效性的關(guān)鍵。

此外，本研究存在一定的局限性。選取的文本資料數(shù)據(jù)主要是來自于研究型大學(xué)，雖然具有一定的代表性，但由于我國高校類型多樣，不同類型院校的本科教學(xué)質(zhì)量保障體系存在一定的差異性，研究結(jié)論的普適性與可推廣性有待在今后對其他類型院校的研究中加以檢驗和補充。