經(jīng)濟(jì)全球化中的生產(chǎn)要素分工、流動(dòng)與收益

摘 要 要素稟賦、要素流動(dòng)與要素收益分配在國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論中占據(jù)重要地位。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷深入，生產(chǎn)要素及其流動(dòng)出現(xiàn)了一些新現(xiàn)象和新趨勢(shì)，主要包括：要素的流動(dòng)性與風(fēng)險(xiǎn)防范顯著增強(qiáng)，要素流量比要素存量更加重要，要素空間集聚日益顯著，要素的異質(zhì)性特征突出，新興生產(chǎn)要素不斷涌現(xiàn)，數(shù)字化和人工智能改變要素流動(dòng)結(jié)構(gòu)，數(shù)字技術(shù)及COVID-19疫情增加要素流動(dòng)的不確定性，要素收益分配問(wèn)題重要性凸顯，要素的國(guó)內(nèi)調(diào)整與流動(dòng)加快。當(dāng)前，隨著全球價(jià)值鏈分工的深化，國(guó)際要素分工與專業(yè)化越發(fā)重要， 因此，在促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中，應(yīng)更加重視國(guó)內(nèi)要素收益分配、要素自由流動(dòng)、要素的制度差異以及要素質(zhì)量升級(jí)。

關(guān)鍵詞 經(jīng)濟(jì)全球化 ?生產(chǎn)要素 要素流動(dòng)

全球化是隨著人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)不斷超越國(guó)界，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)在貿(mào)易投資、社會(huì)文化、生活方式、價(jià)值觀念等方面相互交流與融合的過(guò)程。經(jīng)濟(jì)全球化主要表現(xiàn)為全球性或區(qū)域性

的商品、資本、技術(shù)和勞動(dòng)力等的高度流動(dòng)性與市場(chǎng)一體化進(jìn)程，以及由此而導(dǎo)致的商品和要素的價(jià)格趨同、交易成本的降低以及國(guó)際生產(chǎn)體系的形成（ORourke， 2018）。因此，生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化最本質(zhì)的特征，是影響和決定當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)。本文將深入研究生產(chǎn)要素在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的角色及作用，剖析在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中生產(chǎn)要素及其流動(dòng)出現(xiàn)的新現(xiàn)象、新特點(diǎn)與新趨勢(shì)，探討要素國(guó)際化條件下中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與高水平開(kāi)放的方略。

一、國(guó)際貿(mào)易理論中的生產(chǎn)要素：稟賦、流動(dòng)與收益分配

隨著全球范圍內(nèi)貿(mào)易分工的深入發(fā)展，圍繞貿(mào)易動(dòng)因、貿(mào)易模式、貿(mào)易收益分配、生產(chǎn)與貿(mào)易的空間定位及組織方式等命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們先后提出和發(fā)展了以國(guó)家間相對(duì)生產(chǎn)率差異解釋貿(mào)易現(xiàn)象的比較優(yōu)勢(shì)理論，關(guān)注各國(guó)要素稟賦差異對(duì)貿(mào)易形式影響的要素稟賦理論，基于壟斷競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異化的新貿(mào)易理論，聚焦微觀生產(chǎn)率差異下企業(yè)異質(zhì)性行為的新新貿(mào)易理論等四代國(guó)際貿(mào)易理論。這些貿(mào)易理論均將生產(chǎn)要素作為影響貿(mào)易動(dòng)因與形式的重要因素納入理論分析框架。此外，生產(chǎn)要素除了可以通過(guò)商品或服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行間接流動(dòng)外，還可以進(jìn)行直接跨國(guó)流動(dòng)，主要表現(xiàn)為資本流動(dòng)，即國(guó)際直接投資（FDI），以及自然人流動(dòng)，即移民。以下將對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中生產(chǎn)要素的作用與影響進(jìn)行梳理和總結(jié)性分析。

（一）比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論

按照李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，一個(gè)國(guó)家傾向于生產(chǎn)并出口成本相對(duì)較低的產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口成本相對(duì)較高的產(chǎn)品，而各國(guó)的生產(chǎn)成本的比較取決于單一生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力的相對(duì)生產(chǎn)率與相對(duì)要素報(bào)酬（工資）的差異。Ohlin（1933）進(jìn)一步將對(duì)貿(mào)易動(dòng)因的解釋擴(kuò)展到多元要素（最基本的是資本與勞動(dòng)力二元要素，后來(lái)又?jǐn)U展到包括土地、人力資本等其他要素），建立了以生產(chǎn)要素為核心的國(guó)際貿(mào)易理論體系。該體系包括四個(gè)非常重要的原理。第一個(gè)也是最基礎(chǔ)性的原理闡釋了要素稟賦與貿(mào)易的關(guān)系，即一國(guó)通過(guò)出口相對(duì)充裕要素密集生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口相對(duì)稀缺要素密集生產(chǎn)的產(chǎn)品，可以改進(jìn)該國(guó)福利水平，這就是著名的“赫克歇爾-俄林定理”（H-O定理）。在此基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易實(shí)際上可以通過(guò)商品的交換與流動(dòng)表現(xiàn)為各國(guó)相對(duì)充裕要素的凈流出及相對(duì)稀缺要素的凈流入（Vanek，1968）。

第二個(gè)原理是關(guān)于貿(mào)易對(duì)國(guó)家間要素價(jià)格差異的影響，即“要素價(jià)格均等化定理”（“H-O-S定理”）。Ohlin（1933）認(rèn)為貿(mào)易及要素流動(dòng)能一定程度上縮小國(guó)家間商品價(jià)格的差異，進(jìn)而平衡國(guó)家間的要素價(jià)格水平，由此出現(xiàn)價(jià)格均等化趨勢(shì)。Samuelson（1948，1949）進(jìn)一步指出貿(mào)易分工將通過(guò)其隱含的要素流動(dòng)導(dǎo)致參與國(guó)家間商品的相對(duì)價(jià)格差異不斷縮小，與此同時(shí)，要素價(jià)格也逐漸趨于均等化。

第三個(gè)原理是關(guān)于貿(mào)易對(duì)要素收益的收入分配效應(yīng)。這種影響取決于要素流動(dòng)性的程度。Stolper和Samuelson（1941）證明，在長(zhǎng)期內(nèi)，當(dāng)要素充分實(shí)現(xiàn)部門間自由流動(dòng)時(shí)，專業(yè)化分工和國(guó)際貿(mào)易將提升本國(guó)豐裕要素所有者的實(shí)際收益，而同時(shí)降低稀缺要素所有者的實(shí)際收益。而在短期內(nèi)，當(dāng)部分要素不能在跨部門間自由流動(dòng)時(shí)，國(guó)際貿(mào)易將提高本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的部門的“特定要素”（specific factors）的實(shí)際收益，而降低不具有比較優(yōu)勢(shì)的部門的“特定要素”的實(shí)際收益（Samuelson，1971;Jones，1971）。

最后一個(gè)定理闡述了要素增長(zhǎng)與產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)關(guān)系，即要素供給的相對(duì)變化將導(dǎo)致不同部門間的產(chǎn)量波動(dòng)。在要素和商品相對(duì)價(jià)格不變的條件下，某種生產(chǎn)要素相對(duì)供給的增加會(huì)提升密集使用該要素的商品產(chǎn)量，而同時(shí)降低其他要素密集型商品的產(chǎn)量（Rybczynski，1955）。

（二）要素稟賦理論的拓展

基于要素分析視角，要素稟賦理論較好地解釋了各國(guó)國(guó)際分工與貿(mào)易行為。然而，其基本模型與結(jié)論建立在一系列嚴(yán)格假設(shè)的前提之上，包括：只有兩個(gè)國(guó)家，每個(gè)國(guó)家只生產(chǎn)兩種商品，每種商品都使用兩種生產(chǎn)要素;生產(chǎn)要素在國(guó)家內(nèi)部可以自由流動(dòng)，但在國(guó)家之間則不能流動(dòng);不存在貿(mào)易壁壘限制，不考慮運(yùn)輸成本;貿(mào)易平衡即出口恰好能夠支付進(jìn)口;所有市場(chǎng)均為完全競(jìng)爭(zhēng);生產(chǎn)要素?zé)o限可分且同質(zhì);兩國(guó)生產(chǎn)函數(shù)相同且規(guī)模收益不變;兩國(guó)需求偏好相同，不考慮需求因素對(duì)貿(mào)易的影響。以上假設(shè)前提顯然與現(xiàn)實(shí)情況相悖，從而也為經(jīng)濟(jì)學(xué)家后續(xù)拓展研究提供了廣闊空間。

第一是放松國(guó)家間要素流動(dòng)限制來(lái)考察商品貿(mào)易與要素流動(dòng)的關(guān)系。一是商品貿(mào)易與要素流動(dòng)相互替代。對(duì)商品貿(mào)易的限制（如進(jìn)口關(guān)稅和配額等）會(huì)促進(jìn)要素的跨國(guó)流動(dòng)，而要素流動(dòng)限制（如對(duì)境外投資收益征稅）很大程度上也會(huì)推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展（Mundell，1957）。二是商品貿(mào)易與要素流動(dòng)相互促進(jìn)。各國(guó)生產(chǎn)技術(shù)差距、對(duì)生產(chǎn)征稅、壟斷、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素市場(chǎng)扭曲等情況導(dǎo)致的要素價(jià)格差異很大程度上促進(jìn)要素流動(dòng)，由此形成的要素稟賦差異及專業(yè)化分工將顯著推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易（Markusen，1983）。三是商品貿(mào)易與要素流動(dòng)的關(guān)系不確定。如Norman和Venables（1995）基于H-O-S模型的拓展，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易與要素流動(dòng)是否相互促進(jìn)很大程度上取決于一系列條件，包括要素流動(dòng)成本大小及流動(dòng)要素的收益是否匯回母國(guó)等。

第二是放松生產(chǎn)要素同質(zhì)的假設(shè)。對(duì)于20世紀(jì)40至50年代美國(guó)更多出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的“里昂惕夫之謎”，如果考慮到相對(duì)于其他國(guó)家勞動(dòng)要素而言，美國(guó)勞動(dòng)者生產(chǎn)效率更高的事實(shí)，該謎團(tuán)將得以解開(kāi)（Leontief，1953）。Leamer（1980）進(jìn)一步建立了涵蓋資本（分實(shí)物資本與人力資本）、勞動(dòng)、土地、自然資源等在內(nèi)的多要素分析框架，基于H-O-V模型的檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，如果將凈出口與國(guó)內(nèi)消費(fèi)的資本勞動(dòng)比率進(jìn)行比較，“里昂惕夫之謎”并不存在。此外，對(duì)于現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易流量隱含的要素規(guī)模顯著小于預(yù)測(cè)值的“消失的貿(mào)易”（missing trade）現(xiàn)象（Trefler，1995），Davis和Weinstein（2001）利用OECD國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)引入要素的國(guó)別生產(chǎn)率差異能一定程度上增強(qiáng)H-O理論的有效性。

第三是考慮要素市場(chǎng)存在扭曲和低效配置的影響。要素市場(chǎng)常常存在不同程度的不完全競(jìng)爭(zhēng)與價(jià)格扭曲現(xiàn)象，Bhagwati（1968，1969）關(guān)注了要素市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)、工資差異、工資黏性等市場(chǎng)扭曲對(duì)貿(mào)易收益的影響，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)扭曲很大程度上降低了貿(mào)易收益水平，并可能導(dǎo)致貧困化增長(zhǎng)。

第四是研究全球價(jià)值鏈分工條件下的生產(chǎn)要素配置及收入分配。20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著交通和通信成本的不斷下降，跨國(guó)公司把產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條進(jìn)行細(xì)分并在全球范圍內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)一配置。在以貿(mào)易投資一體化與生產(chǎn)非一體化為特征的國(guó)際分工背景下，中間品貿(mào)易成為新興國(guó)際生產(chǎn)與貿(mào)易體系的關(guān)鍵特征，而無(wú)論是不同“環(huán)節(jié)”的生產(chǎn)分割還是不同“任務(wù)”的服務(wù)外包，仍是以各國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)特征為基礎(chǔ)，同時(shí)在不同國(guó)家的貿(mào)易收益分配也體現(xiàn)出其他生產(chǎn)要素的技術(shù)與生產(chǎn)率水平差距（Jones and Kierzkowski，1990，2001;Grossman and Rossi-Hansberg，2008）。

第五是國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)要素流動(dòng)和收益的影響。國(guó)際貿(mào)易流動(dòng)以及貿(mào)易自由化政策短期內(nèi)在不同程度上沖擊進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門，而促進(jìn)出口部門的發(fā)展，因此將導(dǎo)致生產(chǎn)要素的跨部門流動(dòng)及調(diào)整。研究文獻(xiàn)表明，貿(mào)易導(dǎo)致對(duì)高技能勞動(dòng)力需求的增加和對(duì)低技能勞動(dòng)力需求的減少，放大了技能溢價(jià)，從而加劇了國(guó)內(nèi)收入分化，且這種影響隨著時(shí)間發(fā)展而愈發(fā)明顯（Feenstra and Hanson，1996;Cline， 1997;Bernard and Jensen，1997）。此外，研究還表明，當(dāng)要素流動(dòng)程度相對(duì)高時(shí)，容易形成以廣泛的階級(jí)或階層（如政黨和社會(huì)組織）為主要形式的政治沖突，而要素流動(dòng)程度相對(duì)低時(shí)，往往形成以狹隘的行業(yè)利益集團(tuán)為主要形式的政治沖突（希斯考克斯，2015），因此，要素市場(chǎng)的靈活性與調(diào)整速度在很大程度上決定了貿(mào)易的收入分配效應(yīng)。

（三）二（多）元要素世界的消失

以各國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)差異解釋比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源，由此回答貿(mào)易動(dòng)因、貿(mào)易模式及收益分配等核心命題。要素稟賦理論自提出以來(lái)，成為國(guó)際貿(mào)易理論的主流分析框架。然而，“二戰(zhàn)”后尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái)，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)相當(dāng)規(guī)模的貿(mào)易是在要素稟賦相近國(guó)家之間進(jìn)行，貿(mào)易形式也越發(fā)表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而非產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而以上現(xiàn)象并不能由要素稟賦理論得到充分合理的解釋。

鑒于此，以Krugman（1979，1980，1981）、Helpman（1981）等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家以壟斷競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和消費(fèi)者多樣化為主要內(nèi)容構(gòu)建了“新貿(mào)易理論”（即不完全競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論），在理論與經(jīng)驗(yàn)上詮釋了不同國(guó)家之間進(jìn)行差異化產(chǎn)品貿(mào)易的新格局，尤其是在貿(mào)易量（即貿(mào)易的“集約邊際”）外引入了貿(mào)易種類（即貿(mào)易的“廣延邊際”）這個(gè)關(guān)鍵變量。與前兩代貿(mào)易理論類似，新貿(mào)易理論仍以產(chǎn)業(yè)作為研究單位，并假定同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間在規(guī)模與生產(chǎn)率等方面具有同質(zhì)性。Melitz（2003）、Yeaple（2005）、Bernard等（2007）則在放松企業(yè)同質(zhì)性假定的基礎(chǔ)上將國(guó)際貿(mào)易壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型與企業(yè)生存模型相嫁接，研究了生產(chǎn)率異質(zhì)性對(duì)企業(yè)出口決策的影響，由此將貿(mào)易行為的研究維度深入微觀企業(yè)層面，開(kāi)創(chuàng)了“新新貿(mào)易理論”（即異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論）。

與要素稟賦理論的二（多）元要素結(jié)構(gòu)不同的是，后兩代貿(mào)易理論的基礎(chǔ)模型大多凸顯出單要素特征，即僅以勞動(dòng)作為生產(chǎn)要素進(jìn)入貿(mào)易理論分析框架，即使強(qiáng)調(diào)要素稟賦的異質(zhì)性特征，也是以技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)進(jìn)行劃分（如Krugman，1981;Melitz，2003;Yeaple，2005）。具體而言，生產(chǎn)要素在后兩代貿(mào)易理論中的角色和作用主要體現(xiàn)在以下幾方面：第一，要素稟賦相似假設(shè)。后兩代貿(mào)易理論放棄了衡量要素結(jié)構(gòu)差異的要素密集度指標(biāo)（如資本與勞動(dòng)比 K/L），而僅以勞動(dòng)（L）作為單生產(chǎn)要素。第二，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源。在報(bào)酬遞增的條件下，企業(yè)專注于規(guī)?；a(chǎn)某種產(chǎn)品，勞動(dòng)供給的增加有助于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和降低平均成本，由此實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)并成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因。第三，市場(chǎng)規(guī)模的刻畫(huà)。勞動(dòng)（L）既是生產(chǎn)層面的要素投入，同時(shí)也是需求層面的消費(fèi)者，在新模型中一國(guó)勞動(dòng)者的數(shù)量可用來(lái)度量國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模大小。規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模越大的國(guó)家“母國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)”（home market effect）就越強(qiáng)，其出口價(jià)格優(yōu)勢(shì)就越大，由此決定了貿(mào)易模式及流向。第四，貿(mào)易福利的源泉。勞動(dòng)供給的增加在降低產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)而提升實(shí)際工資水平的同時(shí)，可供消費(fèi)的產(chǎn)品種類也隨之增多，由此導(dǎo)致消費(fèi)者的福利提升。此外，貿(mào)易通過(guò)行業(yè)內(nèi)的資源配置優(yōu)化推動(dòng)了生產(chǎn)率水平整體提升，也促進(jìn)了福利的提高。第五，生產(chǎn)空間布局的決定。規(guī)模報(bào)酬遞增條件下，市場(chǎng)規(guī)模較大（人口相對(duì)較多）地區(qū)的實(shí)際工資水平及可消費(fèi)產(chǎn)品種類均較高，從而對(duì)其他地區(qū)的生產(chǎn)要素產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)”，進(jìn)而出現(xiàn)生產(chǎn)的地理集聚現(xiàn)象。

總體而言，正如Krugman（1979）所述，“貿(mào)易并不一定是國(guó)家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果”，生產(chǎn)要素在后兩代貿(mào)易理論體系中的角色并不像 H-O 理論中那樣起區(qū)位稟賦的決定性作用，在不完全競(jìng)爭(zhēng)（尤其是壟斷競(jìng)爭(zhēng)）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，生產(chǎn)要素更多地是發(fā)揮生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)與需求的多樣性效應(yīng)。

（四）國(guó)際直接投資（FDI）理論

傳統(tǒng)國(guó)際直接投資理論主要包括Hymer（1960）和Kindleberger（1969）的壟斷優(yōu)勢(shì)理論、Vernon（1966）的產(chǎn)品生命周期理論、Dunning（1977）的國(guó)際生產(chǎn)折中理論、Kiyoshi Kojima（1978）的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論等。特別是國(guó)際生產(chǎn)折中理論（OLI）綜合概括了影響FDI的主要核心因素，即所有權(quán)優(yōu)勢(shì)（ownership）、區(qū)位優(yōu)勢(shì)（location）和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)（internalization）。當(dāng)企業(yè)同時(shí)具備以上三種優(yōu)勢(shì)時(shí)，才會(huì)選擇國(guó)際直接投資。雖然上述理論致力于解釋說(shuō)明跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)、決定因素、行為方式等內(nèi)容，但是由于缺乏一整套規(guī)范的理論分析模型，故仍更多地停留在概念（conception）層面。

近年來(lái)，借鑒Coase（1937）的企業(yè)內(nèi)部化及Melitz（2003）的異質(zhì)性企業(yè)思想，Antràs和Helpman（2004）、Helpman等（2004）建立和發(fā)展了企業(yè)國(guó)際化生產(chǎn)的組織理論模型。他們關(guān)注了不同生產(chǎn)率的企業(yè)在組織形式（一體化或外包）及空間布局（在岸生產(chǎn)或離岸生產(chǎn)）方面的選擇，發(fā)現(xiàn)由于一體化（即FDI）比外包（即貿(mào)易）需要更高的固定成本與組織管理成本，而離岸生產(chǎn)比在岸生產(chǎn)需要支付更高的沉沒(méi)成本，因此，高生產(chǎn)率的企業(yè)會(huì)傾向于通過(guò)國(guó)際直接投資的形式進(jìn)行一體化整合，中生產(chǎn)率的企業(yè)將選擇外包方式，而低生產(chǎn)率的企業(yè)則更多采取本土化生產(chǎn)。

在資本要素流向方面，資本邊際報(bào)酬遞減規(guī)律意味著人均產(chǎn)出水平低的國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家）的資本邊際產(chǎn)出較高，而人均產(chǎn)出水平高的國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）的資本邊際產(chǎn)出較低。在要素流動(dòng)不受限制的條件下，資本將從發(fā)達(dá)國(guó)家流向發(fā)展中國(guó)家，直至兩國(guó)的人均資本水平及資本報(bào)酬率相等。然而Lucas（1990）指出，現(xiàn)實(shí)情況與理論預(yù)測(cè)正好相悖，資本并沒(méi)有更多從回報(bào)率低的發(fā)達(dá)國(guó)家流向回報(bào)率高的發(fā)展中國(guó)家，而是相反。

針對(duì)盧卡斯悖論揭示的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別從人力資本異質(zhì)性（Lucas，1990）、制度質(zhì)量差異（Kletzer and Bardhan，1987;Alfaro et al.，2008）、國(guó)際資本市場(chǎng)扭曲（Gertler and Rogoff，1990;Gordon and Bovenberg，1996）、政治違約風(fēng)險(xiǎn)（Lucas，1990;Reinhart and Rogoff，2004）等視角給出了合理的理論解釋。在實(shí)證研究方面，Clements和Williamson（2004）及Alfaro等（2008）分別采用一戰(zhàn)前英國(guó)對(duì)外投資的歷史數(shù)據(jù)及20世紀(jì)70年代以來(lái)的多國(guó)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在控制了相關(guān)變量后，資本仍然是由收益率低的國(guó)家流向收益率高的國(guó)家，其關(guān)鍵在于發(fā)達(dá)國(guó)家的制度質(zhì)量顯著優(yōu)于發(fā)展中國(guó)家。

（五）自然人流動(dòng)與移民理論

在商品、服務(wù)、資本加快跨境流動(dòng)的同時(shí)，大批自然人也頻繁跨境流動(dòng)和遷徙，成為當(dāng)代全球化進(jìn)程中另外一個(gè)要素流動(dòng)的顯著特征。聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《2019年國(guó)際移民報(bào)告》指出，全球目前共有2.72億移民，大約占全球人口的3.5%，自然人流動(dòng)與移民日益成為全球化的重要組成部分。

為什么會(huì)出現(xiàn)大批人背井離鄉(xiāng)長(zhǎng)途遷徙？傳統(tǒng)移民理論認(rèn)為遷入地和遷出地的工資收入差異是移民的主要誘因（Ravenstein，1885），當(dāng)移民后的預(yù)期收入足以彌補(bǔ)遷徙成本時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)人口跨境流動(dòng)，直至遷入地和遷出地工資收入趨于均等化（Sjaastad，1962;Harris and Todaro，1970）。然而，事實(shí)上，在國(guó)際移民人數(shù)迅速增長(zhǎng)的同時(shí)，國(guó)家間工資差距并沒(méi)有趨于收斂。為此，Stark和David（1985），Stark等（1988）指出與商品和其他要素不同，勞動(dòng)力具有更為明顯的情感需求與色彩。同參照群體比較可能產(chǎn)生的“相對(duì)失落感”將推動(dòng)移民通過(guò)更換工作及生活環(huán)境來(lái)改變他們?cè)谠袇⒄杖后w中的定位，甚至融入新的參照群體。Portes和Bach（1980）及Piore（1983）則從需求角度提出發(fā)達(dá)國(guó)家本地勞動(dòng)力往往不愿意從事苦力或底層工作，客觀上需要國(guó)外移民來(lái)填補(bǔ)其空缺。

此外，Alexander等（1982）基于全球化的視角，認(rèn)為商品、資本、信息的國(guó)際流動(dòng)必然推動(dòng)人口遷移，跨國(guó)移民的實(shí)質(zhì)是資本主義生產(chǎn)方式由核心國(guó)家向邊緣國(guó)家的擴(kuò)展和滲透，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化的直接結(jié)果。Mabogunje（1970）、Kritz等（1992）則強(qiáng)調(diào)移民網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際移民的作用，指出由于殖民、政治、經(jīng)濟(jì)、文化和外交聯(lián)系等原因，核心移民接受國(guó)與移民輸出國(guó)之間形成了緊密而穩(wěn)定的紐帶，由此導(dǎo)致后續(xù)的大規(guī)模移民。

二、經(jīng)濟(jì)全球化中生產(chǎn)要素變化的新現(xiàn)象與新趨勢(shì)

在現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，要素稟賦差異對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因、貿(mào)易模式、貿(mào)易收益分配等重大問(wèn)題的解釋力有所下降，但要素結(jié)構(gòu)、要素流動(dòng)及收益分配等仍然是經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域中的重要命題。同時(shí)，隨著全球化進(jìn)程不斷推進(jìn)，要素跨境流動(dòng)與空間布局、要素異質(zhì)性及結(jié)構(gòu)升級(jí)、要素收益分配與跨部門流動(dòng)等方面逐漸呈現(xiàn)出一些新現(xiàn)象與新趨勢(shì)。

（一）要素的流動(dòng)性與風(fēng)險(xiǎn)防范顯著增強(qiáng)

經(jīng)濟(jì)全球化意味著全球或區(qū)域性的商品、服務(wù)、資本和勞動(dòng)力市場(chǎng)加快整合和一體化，由此推動(dòng)了生產(chǎn)要素的大規(guī)?？缇沉鲃?dòng)，以貿(mào)易投資為載體，要素跨境流動(dòng)的自由化、便利化和規(guī)則一體化特征日益明顯。

首先，各國(guó)貿(mào)易與投資壁壘的大幅降低、雙邊與多邊貿(mào)易投資協(xié)定的簽署，大大促進(jìn)了要素跨境流動(dòng)的自由化。根據(jù)WTO的《世界貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒》（2019）顯示，近年來(lái)世界各國(guó)的適用最惠國(guó)關(guān)稅率平均水平由2006年的10.2%下滑至2018年的9.0%，其中發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家分別從5.6%和9.5%降低為4.3%和8.4%的水平。在國(guó)際投資方面，截至2018年年底，全球總共簽署了3317項(xiàng)國(guó)際投資協(xié)定（包括2932項(xiàng)雙邊投資條約和385項(xiàng)含投資規(guī)定的條約），其中2658項(xiàng)國(guó)際投資協(xié)定在實(shí)行中

資料來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）

2019年報(bào)告：《世界投資報(bào)告2019》（World Investment Report 2019）。。其次，經(jīng)濟(jì)特區(qū)和自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（Free Trade Zones，F(xiàn)TZs）的加快發(fā)展，顯著推動(dòng)了要素跨境流動(dòng)的便利化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全球147個(gè)經(jīng)濟(jì)體共有近5400個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，還有500多個(gè)新經(jīng)濟(jì)特區(qū)正在籌建中

資料來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）

2019年報(bào)告：《世界投資報(bào)告2019》（World Investment Report 2019）。 。值得一提的是，近年來(lái)中國(guó)政府加快促進(jìn)以投資貿(mào)易便利化為主要內(nèi)容的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，營(yíng)商環(huán)境的改善顯著降低了要素跨境流動(dòng)的成本中國(guó)海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)顯示，2019年12月，全國(guó)進(jìn)口整體通關(guān)時(shí)間為36.7小時(shí)，較2017年壓縮 62.3%;出口整體通關(guān)時(shí)間為2.6小時(shí)，較2017年壓縮78.6%。人民網(wǎng)http：//finance.people.com.cn/n1/2020/0114/c1004-31547335.html。。最后，以“邊界后措施”領(lǐng)域?yàn)楹诵牡牡诙鷩?guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則更加強(qiáng)調(diào)規(guī)制融合，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)政策、政府采購(gòu)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等，很大程度上加速了要素跨境流動(dòng)的規(guī)則一體化。

然而，隨著要素跨境流動(dòng)自由化、便利化和規(guī)則一體化進(jìn)程加快，不可避免地產(chǎn)生了一系列安全與風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，包括商品流動(dòng)帶來(lái)的全球經(jīng)濟(jì)失衡及貿(mào)易摩擦，資本流入對(duì)東道國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、企業(yè)成長(zhǎng)及資源環(huán)境的影響，國(guó)際移民對(duì)遷入地就業(yè)、工資水平及社會(huì)穩(wěn)定的影響，網(wǎng)絡(luò)信息、數(shù)據(jù)流動(dòng)對(duì)國(guó)家信息安全的影響等等。為此，各國(guó)政府不約而同地加強(qiáng)了對(duì)要素跨境流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管力度。如2018年，約55個(gè)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體出臺(tái)了至少112項(xiàng)影響外國(guó)投資的政策措施，其中34%的措施引入了涉及國(guó)家安全、外資股權(quán)比例、原材料采購(gòu)及雇工本土化等對(duì)外國(guó)直接投資的新限制或條例。此外，對(duì)外國(guó)直接投資的審查變得更加普遍，從2011年至2019年3月，各國(guó)至少對(duì)外國(guó)直接投資審查框架進(jìn)行了41項(xiàng)重大修訂，至少有11個(gè)國(guó)家引入了新框架。大多數(shù)修訂是通過(guò)增加新的部門或活動(dòng)、降低觸發(fā)門檻或擴(kuò)展外國(guó)投資的定義等途徑，擴(kuò)大了篩查規(guī)則的范圍同①。 。

（二）要素流量比要素存量更加重要

關(guān)于要素規(guī)模的度量通常有兩個(gè)維度，一是諸如資本、勞動(dòng)力、土地稟賦等“要素存量”概念，二是貨物流轉(zhuǎn)、服務(wù)外包、資本流動(dòng)、數(shù)據(jù)流量等“要素流量”概念。前者主要反映要素的靜態(tài)總量規(guī)模，后者則體現(xiàn)要素的動(dòng)態(tài)速度。隨著要素流動(dòng)的自由化、便利化不斷增強(qiáng)，要素流量的作用日益顯著，一些具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)的小國(guó)和地區(qū)以及大國(guó)的特定區(qū)域中心（hub）憑借在物流、資金流、人流、數(shù)據(jù)流等方面的巨大流量?jī)?yōu)勢(shì)，占據(jù)了交通運(yùn)輸樞紐、國(guó)際貿(mào)易中心、物流倉(cāng)儲(chǔ)集散地、離岸金融中心等重要地位。具體而言，包括以下幾類。

一是自由貿(mào)易港，如新加坡、中國(guó)香港等。由于享受特殊監(jiān)管模式，貿(mào)易投資自由化、便利化程度較高，貨物、境外資金、人員可自由進(jìn)出，加之優(yōu)惠的稅收政策與激勵(lì)，自由貿(mào)易港往往成為重要的國(guó)際貿(mào)易中心和物流運(yùn)輸集散地。以新加坡為例，其憑借724平方千米土地、570萬(wàn)人口，2018年完成出口貿(mào)易4130億美元和進(jìn)口貿(mào)易3710億美元，分別占全球出口貿(mào)易額和進(jìn)口貿(mào)易額的 2.1% 和1.9%，位列出口額排名第15位和進(jìn)口額排名第16位。二是離岸金融中心，如倫敦等，因其享有充分的金融監(jiān)管自由、較低的融資成本、優(yōu)惠的稅收政策，故成為全球金融網(wǎng)絡(luò)中跨國(guó)資本集結(jié)和流動(dòng)的樞紐。據(jù)估計(jì)，英美前100大上市公司中至少有80%在離岸金融中心設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，而世界50%的跨境資產(chǎn)和負(fù)債通過(guò)離岸金融中心進(jìn)行轉(zhuǎn)移（Garcia-Bernardo et al.， 2017）。三是國(guó)際交通運(yùn)輸樞紐，如埃及、巴拿馬等橫跨兩大洲的國(guó)家港口城市。以連接南北美洲、溝通大西洋和太平洋的巴拿馬運(yùn)河為例，它使得大西洋和印度洋之間的航程縮短了1萬(wàn)多千米，從此其也成為世界上最繁忙的“黃金水道”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前通過(guò)巴拿馬運(yùn)河的貨物年總運(yùn)量約為3億噸，占世界貿(mào)易總額的5%，巴拿馬也由此成為主要的國(guó)際航運(yùn)中心之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平連續(xù)多年在拉美和加勒比地區(qū)領(lǐng)跑（曹廷，2017）。

（三）要素空間集聚日益顯著

在生產(chǎn)要素大規(guī)模流動(dòng)的同時(shí)，某些特定區(qū)域憑借在地理區(qū)位、市場(chǎng)規(guī)模、生產(chǎn)配套、創(chuàng)新能力、營(yíng)商環(huán)境等方面的優(yōu)勢(shì)，吸引大量資本、技術(shù)、高級(jí)人才、管理等要素聚集，而眾多高級(jí)要素集聚催生的知識(shí)溢出和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)周邊生產(chǎn)要素又形成巨大的“虹吸效應(yīng)”，由此形成諸如中心商務(wù)區(qū)、科技研發(fā)中心、采購(gòu)中心、銷售中心等形式的總部經(jīng)濟(jì)。

事實(shí)上，20世紀(jì)70年代以來(lái)迅速發(fā)展的以創(chuàng)新和服務(wù)為特征的總部經(jīng)濟(jì)，主要分布在紐約、東京、倫敦等少數(shù)城市及周邊區(qū)域。以美國(guó)為例， 其總部經(jīng)濟(jì)主要匯聚在以下幾個(gè)區(qū)域：一是以紐約總部城市為中心的美歐大西洋國(guó)際經(jīng)濟(jì)區(qū)域;二是以洛杉磯總部城市為中心的環(huán)太平洋國(guó)家亞太經(jīng)濟(jì)區(qū)域;三是以洛斯阿拉莫斯總部城市為中心的世界航天技術(shù)領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)區(qū)（盧超、陳震，2008）。以上地區(qū)匯集著世界上最頂尖的科技服務(wù)人才，最具活力和成長(zhǎng)性的創(chuàng)新型企業(yè)，最為發(fā)達(dá)的金融保險(xiǎn)、信息咨詢等商業(yè)服務(wù)業(yè)，成為全球科技創(chuàng)新樞紐和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎，其中，又以享有“硅谷”之稱的圣塔克拉拉谷（Santa Clara Valley）最為典型。截至2016年，這片長(zhǎng)約40千米、面積約1500平方千米的谷地聚集了50多位諾貝爾獎(jiǎng)得主，上千名科學(xué)院和工程院院士，數(shù)以萬(wàn)計(jì)的自然科學(xué)和工學(xué)博士，約39萬(wàn)高端技術(shù)人員;吸引了全美近40%的風(fēng)險(xiǎn)投資，創(chuàng)造了上萬(wàn)家科技型企業(yè)，其中包括惠普、蘋果、英特爾、施樂(lè)、思科、甲骨文、雅虎、谷歌、臉書(shū)、推特、特斯拉等眾多世界級(jí)公司;同時(shí)還孕育出了包括比爾·蓋茨、扎克伯格等一批世界級(jí)的企業(yè)家，成為世界范圍內(nèi)創(chuàng)新和新經(jīng)濟(jì)的代名詞。而高級(jí)要素集聚也使得硅谷的135萬(wàn)從業(yè)人口創(chuàng)造了加州10%、美國(guó)1.34%的GDP，年新增專利技術(shù)占全美新增專利總量比重持續(xù)在10%以上（穆桂斌、黃敏，2018）。

（四）要素的異質(zhì)性特征突出

相對(duì)于企業(yè)異質(zhì)性，生產(chǎn)要素的異質(zhì)性更加明顯，它不僅體現(xiàn)為要素自然屬性的不同，即使同一生產(chǎn)要素，在不同國(guó)家的內(nèi)涵及作用也有顯著差別。

要素的異質(zhì)性主要源于其生產(chǎn)率或成本差異。首先是勞動(dòng)異質(zhì)性。在對(duì)“里昂惕夫之謎”的解釋中，Leontief（1953）發(fā)現(xiàn)美國(guó)勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率相當(dāng)于外國(guó)的3倍左右，隨著19世紀(jì)下半葉以來(lái)美國(guó)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步速度加快，該比例不斷提升。根據(jù)世界銀行“世界發(fā)展指標(biāo)”（WDI）數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)核算，2018年美國(guó)按購(gòu)買力平價(jià)折算的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率為世界平均水平的3.17倍、高收入國(guó)家的1.24倍、中等收入國(guó)家的4.37倍、中低收入國(guó)家的4.82倍和低收入國(guó)家的28.15倍。此外，按照受教育程度或技能水平的差異，勞動(dòng)要素可以細(xì)分為技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)。WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)中的SEA賬戶（Socio Economic Accounts）把勞動(dòng)要素劃分為高技能勞動(dòng)、中技能勞動(dòng)和低技能勞動(dòng)三類。以美國(guó)為例，在2009年全社會(huì)勞動(dòng)受雇傭時(shí)間中，三類勞動(dòng)要素占比分別為34.55%、56.93%和8.52%。由此可見(jiàn)，由于勞動(dòng)個(gè)體的技能水平及生產(chǎn)效率各異，勞動(dòng)要素呈現(xiàn)出顯著的異質(zhì)性特征。

其次是資本異質(zhì)性。按照對(duì)技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)出效率的貢獻(xiàn)差異，資本可分為“內(nèi)嵌型技術(shù)進(jìn)步”（embodied technical change，ETC）的投資和“非內(nèi)嵌有體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步”（disembodied technical change）的投資（Hulten，1992;Greenwood et al.， 1997）。正因?yàn)橘Y本異質(zhì)性的存在，不同類別投資創(chuàng)造的增長(zhǎng)效應(yīng)及技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)表現(xiàn)出較大差別。例如，在1980—2004年各投入要素對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)中，中國(guó)設(shè)備物資資本和建筑資本分別占28.81%和20.66%，而設(shè)備資本ETC和非ETC分別占14.12%和21.21%。相比較而言，美國(guó)設(shè)備物資資本和建筑資本對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為17.34%和10.64%，設(shè)備資本ETC和非ETC分別占18.17%和22.63%（黃先海、劉毅群，2008）。

（五） 新興生產(chǎn)要素不斷涌現(xiàn)

近年來(lái)，隨著科技進(jìn)步，尤其是以人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、3D打印和區(qū)塊鏈為代表的數(shù)字技術(shù)迅速發(fā)展，催生了數(shù)據(jù)和信息的新生產(chǎn)要素。2012年全球數(shù)字信息總量約為2.7萬(wàn)億千兆字節(jié)，2016年數(shù)據(jù)量達(dá)16.1萬(wàn)億千兆字節(jié)，預(yù)計(jì)到2025年將增長(zhǎng)10倍，達(dá)到163萬(wàn)億千兆字節(jié)（WTO，2018）。

在“萬(wàn)物皆可數(shù)字化”的數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，信息、數(shù)據(jù)、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施等新生產(chǎn)要素的規(guī)模量很大程度上決定了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)能否充分分享新一輪技術(shù)革命帶來(lái)的紅利?？梢灶A(yù)計(jì)的是，在國(guó)家層面，由于巨大“數(shù)字鴻溝”的存在，數(shù)字發(fā)達(dá)國(guó)家與數(shù)字欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距將會(huì)進(jìn)一步拉大。在企業(yè)層面，數(shù)字資源稟賦及其使用頻率通常與企業(yè)規(guī)模成正比，大企業(yè)在線銷售規(guī)模及份額總是高于小企業(yè)，數(shù)字化正導(dǎo)致大企業(yè)與小企業(yè)之間的兩極分化，尤其是市場(chǎng)份額差距的擴(kuò)大。同樣，數(shù)字化發(fā)展將極大地提升數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員、軟件設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人員、規(guī)劃人員和大數(shù)據(jù)分析師等高技能崗位的需求，一大批高度常規(guī)化的工作，如制造業(yè)生產(chǎn)工人、數(shù)據(jù)錄入員、郵件分揀員、零售工人、行政助理以及書(shū)籍和音樂(lè)商店的工人等可能逐漸消失。因而，數(shù)字化技術(shù)能力差異還將進(jìn)一步拉大不同技能勞動(dòng)者的收入分配差距。

另一方面，以技術(shù)密集、數(shù)字密集為特征的新生產(chǎn)要素不斷涌現(xiàn)及在生產(chǎn)制造、倉(cāng)儲(chǔ)物流、交割結(jié)算等環(huán)節(jié)的重要性凸顯，正日益重塑著比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。具體而言，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展可能會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化技術(shù)及資本要素的地位，廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)將逐步被人工智能、3D打印機(jī)等先進(jìn)技術(shù)削弱;貿(mào)易數(shù)字化使得偏遠(yuǎn)地區(qū)更多參與全球生產(chǎn)和國(guó)際分工，傳統(tǒng)的地理區(qū)位及交通基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì)的重要性將有所下降;由于數(shù)字化和人工智能需要依托能耗較大的存儲(chǔ)設(shè)備、電力供應(yīng)和冷卻系統(tǒng)，能源豐裕程度及其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)變得更加重要根據(jù)Van Heddeghem等（2014）的估計(jì)，2012年通信網(wǎng)絡(luò)、個(gè)人計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)中心占全球用電量的5%左右，這一數(shù)字自2007年以來(lái)增長(zhǎng)了約20%。;數(shù)字技術(shù)進(jìn)步及數(shù)字密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)明顯，依托較大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的企業(yè)通常具有更強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，市場(chǎng)規(guī)模將成為比較優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。此外，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展，數(shù)據(jù)流動(dòng)監(jiān)管、數(shù)據(jù)隱私和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題日益突出，由此對(duì)政府監(jiān)管和政策規(guī)制提出更高要求，創(chuàng)造良好的營(yíng)商環(huán)境、構(gòu)建更加完善且與國(guó)際接軌的體制機(jī)制成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主要體現(xiàn)。

（六）數(shù)字化和人工智能改變要素流動(dòng)結(jié)構(gòu)

數(shù)字技術(shù)及人工智能的廣泛應(yīng)用在顯著降低運(yùn)輸和物流成本、跨境成本、信息與交易成本的同時(shí)，對(duì)各國(guó)關(guān)于電子認(rèn)證、消費(fèi)者保護(hù)、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等邊界內(nèi)措施的國(guó)際接軌也提出了更高要求，而貿(mào)易成本降低和規(guī)制融合將推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易對(duì)象和貿(mào)易方式的改變，進(jìn)而深刻影響要素流動(dòng)結(jié)構(gòu)，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

貿(mào)易成本的降低不斷擴(kuò)大可貿(mào)易品的范圍，服務(wù)貿(mào)易在全球貿(mào)易中的占比顯著提升。與此同時(shí)，服務(wù)貿(mào)易方式及結(jié)構(gòu)出現(xiàn)新的變化，互聯(lián)網(wǎng)和在線平臺(tái)、移動(dòng)應(yīng)用等數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新了遠(yuǎn)程服務(wù)、共享經(jīng)濟(jì)等服務(wù)提供方式，物流距離重要性的降低意味著商業(yè)存在模式將逐漸被跨境交付模式取代，在貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面表現(xiàn)為電信、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)等數(shù)字化服務(wù)的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于旅行或運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)交易服務(wù)，2014年以來(lái)已經(jīng)占據(jù)全球服務(wù)貿(mào)易的一半以上份額（WTO，2018）。在貨物貿(mào)易方面，數(shù)字技術(shù)在推動(dòng)計(jì)算機(jī)、電信設(shè)備、半導(dǎo)體等信息技術(shù)部門快速增長(zhǎng)的同時(shí)，將大大促進(jìn)某些類別商品的貿(mào)易，包括以生鮮食品、時(shí)尚產(chǎn)品、急救醫(yī)療設(shè)備及全球供應(yīng)鏈的中間投入品等為代表的對(duì)時(shí)間成本較為敏感的商品，以奢侈品、消費(fèi)電子產(chǎn)品和食品等為主的需要權(quán)威認(rèn)證的商品，以及運(yùn)輸設(shè)備、專用設(shè)備等對(duì)合約履行更加依賴的商品。與此同時(shí)，書(shū)籍、報(bào)紙、錄像帶、DVD和音樂(lè)唱片、CD等可數(shù)字化商品的有形貿(mào)易將顯著下降，它們將被數(shù)字化形式的跨境交付服務(wù)貿(mào)易所取代根據(jù)《世界貿(mào)易報(bào)告2018年》統(tǒng)計(jì)顯示，2000年可數(shù)字化產(chǎn)品的進(jìn)口額占全球總進(jìn)口額比重為2.86%，而2016年該比重僅為0.8%。。

（七）數(shù)字技術(shù)及COVID-19疫情增加要素流動(dòng)的不確定性

從中長(zhǎng)期而言，數(shù)字技術(shù)對(duì)全球價(jià)值鏈分工及其區(qū)位布局的影響主要來(lái)自兩方面：一是數(shù)字技術(shù)的發(fā)展極大地提高了計(jì)算機(jī)、研發(fā)、廣告、電信、金融等生產(chǎn)性服務(wù)規(guī)模及質(zhì)量，降低了協(xié)調(diào)管理全球供應(yīng)鏈的成本，由此推動(dòng)國(guó)際分工的不斷深化;二是人工智能、3D打印的逐漸完善使得生產(chǎn)制造成本大幅縮減，一定程度上降低了企業(yè)生產(chǎn)外包的動(dòng)力進(jìn)而導(dǎo)致價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的縮短。此外，從大規(guī)模生產(chǎn)到大規(guī)模定制，生產(chǎn)組織的根本變化也將對(duì)全球價(jià)值鏈貿(mào)易產(chǎn)生重大影響，長(zhǎng)而復(fù)雜的全球價(jià)值鏈往往不能提供必要的靈活性來(lái)適應(yīng)不斷變化的需求條件。隨著生產(chǎn)活動(dòng)更多地在大型市場(chǎng)或創(chuàng)新中心附近開(kāi)展，全球價(jià)值鏈可能會(huì)隨之縮短。

值得注意的是，當(dāng)前正在全球蔓延的新型冠狀病毒肺炎（COVID-19）短期內(nèi)沖擊著全球價(jià)值鏈分工體系，不可避免地對(duì)要素流動(dòng)及流向產(chǎn)生重大影響。具體而言，COVID-19首先限制了“人”的流動(dòng)，自然殃及與人流密集相關(guān)的旅游、航空運(yùn)輸、住宿餐飲、零售等服務(wù)業(yè)。其次，隨著新冠肺炎的進(jìn)一步蔓延，各國(guó)在嚴(yán)格控制人口流動(dòng)的同時(shí)，紛紛采取停航停運(yùn)或禁止進(jìn)口貿(mào)易等形式控制貨物流動(dòng)。此外，由于擔(dān)心全球的資源緊缺，許多國(guó)家啟動(dòng)對(duì)醫(yī)療物資、糧食、礦產(chǎn)品、能源等的出口管制?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，COVID-19導(dǎo)致短期內(nèi)全球供應(yīng)鏈的斷裂根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的預(yù)測(cè)，在新冠肺炎疫情2020年上半年得到控制的假設(shè)下，COVID-19將導(dǎo)致全球GVC出口附加值下降0.065%，而在2020年全年流行的假設(shè)下，全球GVC出口附加值將下降0.195%。將嚴(yán)重影響要素的跨境流動(dòng)規(guī)模及速度，為保障上游配套供應(yīng)及下游市場(chǎng)需求，除了更加重視通過(guò)數(shù)字化產(chǎn)品、數(shù)字化傳輸、數(shù)字化平臺(tái)的開(kāi)發(fā)和利用，有效與便捷地解決貿(mào)易在時(shí)間與空間的分離問(wèn)題外，各國(guó)將更多地通過(guò)開(kāi)展國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈分工來(lái)尋求國(guó)內(nèi)替代。由此，以數(shù)字化技術(shù)為載體的要素流動(dòng)及國(guó)內(nèi)（尤其是大國(guó)內(nèi)部）區(qū)域間要素流動(dòng)的規(guī)模和速度將迅速增長(zhǎng)。

（八）要素收益分配問(wèn)題重要性凸顯

21世紀(jì)以來(lái)，全球范圍內(nèi)的收入不平等日趨嚴(yán)重。根據(jù)世界不平等研究機(jī)構(gòu)（World Inequality Lab）發(fā)布的《世界不平均報(bào)告》（2018）顯示，自1980年以來(lái)，占世界人口1%的最富有階層的收入增長(zhǎng)占總增長(zhǎng)的27%，而占比50%的最貧困階層收入增長(zhǎng)僅占總增長(zhǎng)的13%，位于兩組間的中產(chǎn)階層收入增長(zhǎng)非常緩慢，表明全球收入差距有擴(kuò)大的趨勢(shì)。

具體而言，收入不平等加劇集中表現(xiàn)為不同要素所有者之間收入差距的拉大。在全球價(jià)值鏈分工條件下，低流動(dòng)性要素由于貿(mào)易投資而變得可替代性增強(qiáng)，價(jià)格需求彈性提高決定了工人議價(jià)能力的減弱，因而全球化進(jìn)程在很大程度上擴(kuò)大了國(guó)內(nèi)高流動(dòng)性要素與低流動(dòng)性要素的收入差距（羅德里克，2000）。以美國(guó)為例，在20世紀(jì)70年代，102家大公司主管的年平均收入以今天的美元價(jià)值折算相當(dāng)于120萬(wàn)美元，是當(dāng)時(shí)整個(gè)美國(guó)經(jīng)濟(jì)體中普通全職工人工資的40倍。但在21世紀(jì)初，各大公司CEO的平均年薪超過(guò)900萬(wàn)美元，是普通工人工資的367倍（克魯格曼，2008）。另根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)中的SEA賬戶（Socio Economic Accounts）數(shù)據(jù)核算，美國(guó)制造部門產(chǎn)出中勞動(dòng)報(bào)酬占比由2000年的56.47%下降為2014年的45.1%，而資本報(bào)酬占比則從43.53%持續(xù)上升到54.9%。此外，按勞動(dòng)技能分類的勞動(dòng)報(bào)酬來(lái)看，2000年高技能、中技能和低技能勞動(dòng)力的時(shí)薪分別為28.59美元、16.36美元和11.62美元，到2009年增長(zhǎng)至50.52美元、26.5美元和16.71美元，表明不同技能勞動(dòng)者的收入差距出現(xiàn)明顯擴(kuò)大趨勢(shì)。

（九）要素的國(guó)內(nèi)調(diào)整與流動(dòng)加快

經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)要素大規(guī)?？缇沉鲃?dòng)的同時(shí)，主權(quán)國(guó)境內(nèi)的要素調(diào)整和流動(dòng)也日益加快，具體而言，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先是生產(chǎn)要素的國(guó)內(nèi)跨區(qū)域流動(dòng)與空間集聚。由于地理區(qū)位、市場(chǎng)規(guī)模、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施等差異，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)體現(xiàn)出要素在某特定區(qū)域集聚的內(nèi)生動(dòng)力，該機(jī)制在國(guó)際貿(mào)易和投資飛速發(fā)展的條件下得到進(jìn)一步強(qiáng)化。以中國(guó)為例，隨著融入國(guó)際分工步伐的加快，東部沿海地區(qū)通過(guò)積極承接國(guó)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移大力發(fā)展以出口加工為特征的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，在大量集聚資金、技術(shù)、人才等國(guó)外高級(jí)要素的同時(shí)，也吸引了中西部地區(qū)生產(chǎn)要素的匯集。根據(jù)《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，1997年?yáng)|部沿海地區(qū)參照許政等（2010）、陸銘和向?qū)捇ⅲ?012） 的思路，以省會(huì)城市距三大港口（天津、上海和香港）的最近距離來(lái)衡量該地區(qū)的地理區(qū)位，距三大港口500千米以內(nèi)的定義為沿海地區(qū)，500千米以外的則定義為內(nèi)陸地區(qū)。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的就業(yè)人數(shù)、流動(dòng)資產(chǎn)和固定資產(chǎn)凈值占比分別為42.84%、49.9%和51.75%，2007年迅速增長(zhǎng)至65.43%、66.81%和56.58%。而2008年全球金融危機(jī)以來(lái)，東部沿海地區(qū)的部分生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)正在逐步向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移如重慶以電子信息產(chǎn)業(yè)和汽車產(chǎn)業(yè)為增長(zhǎng)動(dòng)力，吸引了包括京東方、富士康、北京現(xiàn)代等一批全球一流企業(yè)，形成了“5家筆電品牌商+6家代工企業(yè)+860家配套企業(yè)”的筆電產(chǎn)業(yè)群，以長(zhǎng)安為龍頭、10家整車企業(yè)為重點(diǎn)、1000家配套企業(yè)的“1+10+1000”全國(guó)最大的汽車生產(chǎn)基地。目前，全球每3臺(tái)筆記本電腦就有1臺(tái)重慶造，全球每9輛汽車中就有1輛重慶造。，2019年?yáng)|部沿海地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的就業(yè)人數(shù)、流動(dòng)資產(chǎn)和固定資產(chǎn)凈值占比分別回落至60.87%、62.01%和47.92%，一定程度上表明中西部地區(qū)生產(chǎn)要素向東部流動(dòng)的勢(shì)頭有所緩解。

其次是生產(chǎn)要素的跨行業(yè)及行業(yè)內(nèi)調(diào)整和轉(zhuǎn)移。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制推動(dòng)勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素更多地流向生產(chǎn)效率、要素報(bào)酬較高的行業(yè)或企業(yè)。經(jīng)濟(jì)全球化條件下，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大及競(jìng)爭(zhēng)激化顯著加強(qiáng)了資源再配置效應(yīng)，生產(chǎn)要素的跨行業(yè)及行業(yè)內(nèi)調(diào)整和轉(zhuǎn)移速度進(jìn)一步加快。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程實(shí)際上也是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不斷向制造部門和服務(wù)部門轉(zhuǎn)移的過(guò)程?！吨袊?guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示，1992年中國(guó)三大產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)分別為3.87億、1.44億和1.31億，到2018年農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)下降為2.03億，而第二、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員增至2.14億和3.59億。與此同時(shí)，制造業(yè)內(nèi)部也出現(xiàn)了顯著的勞動(dòng)力跨行業(yè)轉(zhuǎn)移，具有明顯出口導(dǎo)向和較高技術(shù)密集度的機(jī)電及高新技術(shù)部門日益受到勞動(dòng)者青睞。根據(jù)《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，1992年就業(yè)人數(shù)占比最高的為紡織部門（19.15%），其次分別是通用及專用設(shè)備制造部門（16.19%）和非金屬礦物制品部門（11.66%），到2017年，就業(yè)人數(shù)占比前三的制造部門分別為通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造部門（15.87%），紡織部門（14.94%）和交通運(yùn)輸設(shè)備制造部門（10.25%）。

三、國(guó)際要素分工、要素流動(dòng)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，市場(chǎng)邊界的擴(kuò)大推動(dòng)了勞動(dòng)分工不斷深化。不同于以往北方國(guó)家生產(chǎn)制造品、南方國(guó)家提供初級(jí)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間分工，及稟賦相近國(guó)家相互提供同類產(chǎn)品為特征的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，當(dāng)前的國(guó)際生產(chǎn)體系更多體現(xiàn)出工序切片化和任務(wù)分割的特征，即各分工參與國(guó)充分發(fā)揮要素比較優(yōu)勢(shì)融入國(guó)際分工，按照其對(duì)生產(chǎn)價(jià)值鏈條的貢獻(xiàn)程度共同分享資源整合帶來(lái)的全球化紅利。因而，全球價(jià)值鏈分工很大程度上表現(xiàn)為“國(guó)際要素分工”（張二震、方勇，2005）或“要素合作型國(guó)際專業(yè)化”（張幼文，2005）形式。

國(guó)際要素分工條件下，當(dāng)代全球經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的生產(chǎn)、技術(shù)、商業(yè)和組織模式都發(fā)生了迅速變革。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方式從“各國(guó)生產(chǎn)、全球銷售”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭蛏a(chǎn)、全球銷售”，從在整個(gè)產(chǎn)業(yè)上的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)樵诋a(chǎn)品某個(gè)環(huán)節(jié)、任務(wù)和功能上的競(jìng)爭(zhēng)，從要素存量競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐亓髁扛?jìng)爭(zhēng)，從區(qū)位優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈的網(wǎng)絡(luò)外部性競(jìng)爭(zhēng)，從要素和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向資產(chǎn)與營(yíng)商環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)。此外，新一代信息技術(shù)、智能制造等技術(shù)革新日新月異，跨境電子商務(wù)和“互聯(lián)網(wǎng)+”等商業(yè)模式變革風(fēng)起云涌，垂直專業(yè)化、外包、合同制造等生產(chǎn)組織模式變革層出不窮。這些變化給后進(jìn)國(guó)帶來(lái)了更多的趕超與成功的機(jī)遇，但同時(shí)也對(duì)精明、靈活與富有彈性的政策反應(yīng)提出了更高的要求（盛斌，2015）。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40年來(lái)的努力奮斗，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的關(guān)鍵時(shí)期。面對(duì)國(guó)際要素分工中生產(chǎn)要素的新變化及要素流動(dòng)新趨勢(shì)，應(yīng)適時(shí)調(diào)整政策方略，促進(jìn)國(guó)內(nèi)要素培育和升級(jí)，改善要素流動(dòng)的國(guó)內(nèi)制度環(huán)境，調(diào)節(jié)國(guó)內(nèi)要素收入分配，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（一）更加重視國(guó)內(nèi)要素收益分配

迄今為止發(fā)展的四代貿(mào)易理論表明，貿(mào)易在促進(jìn)全球和某一國(guó)總體福利與資源配置效率提升的同時(shí)，會(huì)產(chǎn)生明顯的收入分配效應(yīng)，且這種影響隨著全球化與區(qū)域一體化的深入發(fā)展愈發(fā)顯著。具體而言，主要表現(xiàn)為：貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)技能溢價(jià)（熟練勞動(dòng)力相對(duì)非熟練勞動(dòng)力的工資比率）的沖擊影響持續(xù)存在，并隨時(shí)間不斷增大;貿(mào)易對(duì)就業(yè)的沖擊在一定條件下會(huì)比對(duì)工資的沖擊更顯著，該影響在工資剛性與黏性的情況下尤為明顯;離岸外包及中間品貿(mào)易導(dǎo)致對(duì)高技能工人的需求激增，對(duì)低技能工人需求則明顯減少（盛斌、黎峰，2020）。

通過(guò)深度嵌入全球價(jià)值鏈分工大力發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制，中國(guó)已成為世界第一制造大國(guó)和出口大國(guó)、第二大進(jìn)口國(guó)、最大的引進(jìn)外資國(guó)和第三大對(duì)外投資國(guó)。然而，擴(kuò)大開(kāi)放的同時(shí)，國(guó)內(nèi)的收入分配問(wèn)題日益嚴(yán)重，主要表現(xiàn)為勞動(dòng)報(bào)酬占比相對(duì)下降，行業(yè)間及行業(yè)內(nèi)工資差距逐漸拉大中國(guó)勞動(dòng)收入占整個(gè)國(guó)民收入的比重在20世紀(jì)80年代中期曾達(dá)到55%左右的最高水平，隨著參與國(guó)際分工程度加深，勞動(dòng)報(bào)酬占國(guó)民收入的比重不斷下降，到2008年下降到低于50%的最低點(diǎn)。與此同時(shí)，行業(yè)間工資收入差距也呈現(xiàn)出擴(kuò)大態(tài)勢(shì)，根據(jù)中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)顯示，1999年中國(guó)制造業(yè)部門間最高工資差距（平均工資最高部門/平均工資最低部門）為2.84倍，2007年擴(kuò)大為5倍。在行業(yè)內(nèi)工資差距方面，以出口占比較大的紡織業(yè)及通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)為例，1999年行業(yè)內(nèi)企業(yè)從業(yè)人員平均工資的標(biāo)準(zhǔn)差分別為10 170元和7 476元，2007年則增長(zhǎng)至32 729元和26 401元。 。因而，在繼續(xù)融入全球化以推動(dòng)生產(chǎn)和出口規(guī)模擴(kuò)大，增進(jìn)消費(fèi)者產(chǎn)品多樣性的同時(shí)，應(yīng)更加重視與著力緩解因開(kāi)放而導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)收入分配問(wèn)題。為此，應(yīng)有針對(duì)性地設(shè)計(jì)和探索建立適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易開(kāi)放利益救濟(jì)與補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)于受到同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品進(jìn)口沖擊，或其出口產(chǎn)品在主要目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)遭遇貿(mào)易摩擦及其他貿(mào)易壁壘的企業(yè)，應(yīng)在市場(chǎng)推廣、檢測(cè)認(rèn)證、國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷、產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)、信息化水平提升、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢及培訓(xùn)、出口信用保險(xiǎn)、供應(yīng)鏈管理及融資、人員培訓(xùn)等方面給予協(xié)助;而對(duì)于因進(jìn)口沖擊、貿(mào)易摩擦導(dǎo)致的工人失業(yè)及收入水平下降，應(yīng)量身定制培訓(xùn)和再培訓(xùn)計(jì)劃，包括提升信息技術(shù)和通信技術(shù)能力，提供技能證書(shū)、職業(yè)指導(dǎo)、咨詢服務(wù)、創(chuàng)業(yè)促進(jìn)等，尤其是對(duì)農(nóng)民、中低技能者、婦女等弱勢(shì)群體應(yīng)推出支持與激勵(lì)措施，如工作補(bǔ)助、雇主聘用激勵(lì)、流動(dòng)津貼、生存或培訓(xùn)津貼等。

（二）更加重視要素自由流動(dòng)

國(guó)際要素分工和要素更自由流動(dòng)條件下，要素稟賦已不再是Ohlin（1933）所描述“上帝的恩賜”的靜態(tài)結(jié)構(gòu)，通過(guò)集聚外部高級(jí)要素及其產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)升級(jí)。

改革開(kāi)放之初，中國(guó)不僅面臨資金、外匯的“雙缺口”，技術(shù)、人才等高級(jí)要素也嚴(yán)重缺乏，屬于典型的勞動(dòng)密集型國(guó)家。20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)成功抓住了一波國(guó)際產(chǎn)業(yè)大轉(zhuǎn)移的黃金機(jī)遇，以利用外商直接投資為載體集聚了大規(guī)模國(guó)外資金、技術(shù)、人才、管理等高級(jí)要素。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)大力發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)配套促進(jìn)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力、自然資源等要素與國(guó)外高級(jí)要素相結(jié)合，通過(guò)技術(shù)外溢及“干中學(xué)”效應(yīng)推動(dòng)國(guó)內(nèi)要素稟賦升級(jí)經(jīng)過(guò)40多年的改革開(kāi)放，2017年中國(guó)當(dāng)年實(shí)際利用外資規(guī)模為1340億美元，而對(duì)外直接投資為1580億美元，表明中國(guó)已經(jīng)由資本凈流入國(guó)發(fā)展成為資本凈流出國(guó)。另?yè)?jù)《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示，2016年中國(guó)每百萬(wàn)人中研究人員數(shù)為1205.7人，雖不及美國(guó)（4256.3人）、日本（5210人）、德國(guó)（4878.3人）等發(fā)達(dá)國(guó)家水平，但與墨西哥（244.2人）、巴西（881.4人）、南非（493.7人）、印度尼西亞（179.2人）等新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家相比，在科技要素方面仍表現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢(shì)。 。隨著綜合國(guó)力的顯著增強(qiáng)，中國(guó)應(yīng)更加重視和發(fā)揮要素流動(dòng)對(duì)資源配置及生產(chǎn)效率提升的作用，繼續(xù)推動(dòng)要素流動(dòng)型開(kāi)放。首先，逐步擴(kuò)大外資準(zhǔn)入領(lǐng)域的同時(shí)，進(jìn)一步推進(jìn)投資自由化與便利化水平，打造更有吸引力的國(guó)際營(yíng)商環(huán)境，保護(hù)外商投資的合法權(quán)益。其次，持續(xù)釋放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)潛力和擴(kuò)大進(jìn)口空間，進(jìn)一步降低關(guān)稅，提升貿(mào)易便利化水平，削減進(jìn)口環(huán)節(jié)的制度性成本，加快跨境電子商務(wù)等新業(yè)態(tài)新模式發(fā)展。最后，以推動(dòng)共建“一帶一路”建設(shè)為抓手，將更多的國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)技術(shù)（如高鐵、電力、能源、電信等）通過(guò)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的方式向國(guó)際市場(chǎng)推廣。此外，在推動(dòng)要素跨境流動(dòng)的同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步加快國(guó)內(nèi)要素的跨區(qū)域流動(dòng)，特別是消除扭曲性、歧視性與隱蔽性的區(qū)域市場(chǎng)壁壘，打破行政性壟斷，堅(jiān)決破除地方保護(hù)主義，打破阻礙勞動(dòng)力流動(dòng)的不合理壁壘，促進(jìn)人力資源優(yōu)化配置。

（三）更加重視要素的制度差異

國(guó)際要素分工的深入大大推動(dòng)了全球市場(chǎng)的深度融合，以關(guān)稅、配額、許可證等為特征的市場(chǎng)準(zhǔn)入已不再是國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則談判的主題，取而代之的是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、勞工等為重點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)一致化，以競(jìng)爭(zhēng)政策、投資、國(guó)有企業(yè)、政府采購(gòu)等為中心的競(jìng)爭(zhēng)一致化，以及以法治、反腐敗、監(jiān)管協(xié)同等為內(nèi)容的監(jiān)管一致化。以規(guī)制融合和監(jiān)管一致化為特征的新一代貿(mào)易政策體系成為影響要素跨境流動(dòng)規(guī)模及速度的重要因素。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深顯著推動(dòng)了國(guó)內(nèi)體制機(jī)制改革進(jìn)程。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，1999—2003年間中國(guó)共計(jì)修訂17項(xiàng)法律，簽發(fā)、修訂、廢除63項(xiàng)中央行政法規(guī)，廢止34項(xiàng)國(guó)務(wù)院法令;2001年9月—2003年7月間，共計(jì)修訂或廢除196453項(xiàng)省、市、自治區(qū)、直轄市的地方法規(guī)、條例及政策（WTO，2006），形成了與國(guó)際慣例并軌的涉外經(jīng)濟(jì)體制。然而，與數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的開(kāi)放發(fā)展新要求及以“邊境后措施”為特征的國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則相比，中國(guó)現(xiàn)行國(guó)內(nèi)制度和法規(guī)仍存在不小的改革和創(chuàng)新空間，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)貿(mào)易、政府采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)政策、國(guó)有企業(yè)、數(shù)字貿(mào)易、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域。為此，應(yīng)以先易后難、先大后小、先重后輕的方式推進(jìn)重點(diǎn)與優(yōu)先議題和領(lǐng)域的深化改革。一是有關(guān)貿(mào)易便利化的改革，如“單一窗口”、電子口岸和實(shí)施《WTO貿(mào)易便利化協(xié)定》等;二是有關(guān)投資便利化的改革，如外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理、事中事后監(jiān)管、行政審批制改革等;三是對(duì)已建立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行制度創(chuàng)新升級(jí)，加快成熟成果的復(fù)制、推廣，并對(duì)標(biāo)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則進(jìn)行壓力測(cè)試與風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試;四是全力推進(jìn)“一帶一路”實(shí)施，包括基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通項(xiàng)目、經(jīng)貿(mào)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和國(guó)際產(chǎn)能合作;五是促進(jìn)跨境電子商務(wù)發(fā)展，包括構(gòu)建全球電子商務(wù)平臺(tái)與規(guī)則、鼓勵(lì)中國(guó)電商“走出去”等;六是在國(guó)際層面全面參與 WTO 服務(wù)貿(mào)易協(xié)定（TiSA）和環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定（EPA）復(fù)邊談判，積極考慮加入CPTPP（盛斌、黎峰，2017）。

（四）更加重視要素質(zhì)量升級(jí)

為降低生產(chǎn)成本，發(fā)達(dá)國(guó)家把全球價(jià)值鏈中的非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)成本相對(duì)較低的發(fā)展中國(guó)家，國(guó)內(nèi)則保留專業(yè)化從事研發(fā)、設(shè)計(jì)、銷售等知識(shí)密集型核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)，由此導(dǎo)致的生產(chǎn)效率差距拉大可能使得比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步固化?？梢?jiàn)，全球價(jià)值鏈分工更多體現(xiàn)為一種國(guó)際要素分工，要素稟賦結(jié)構(gòu)很大程度上決定了各國(guó)的全球價(jià)值鏈定位，高級(jí)要素培育基礎(chǔ)上的要素升級(jí)是尋求全球價(jià)值鏈攀升的關(guān)鍵所在。

充分發(fā)揮生產(chǎn)成本和優(yōu)惠政策優(yōu)勢(shì)，通過(guò)積極承接發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，以“世界工廠”的定位嵌入國(guó)際生產(chǎn)分工體系，是改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要模式。然而全球價(jià)值鏈的低端鎖定導(dǎo)致出口附加值偏低、國(guó)內(nèi)資源環(huán)境成本較高、國(guó)際貿(mào)易摩擦加劇等問(wèn)題日益嚴(yán)重。如何通過(guò)國(guó)內(nèi)高級(jí)要素培育推動(dòng)產(chǎn)業(yè)部門邁向全球價(jià)值鏈中高端，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在。為此，第一應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、3D打印、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)發(fā)展前沿，切實(shí)加大人力資本培育力度，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、職業(yè)培訓(xùn)、再教育等途徑提升勞動(dòng)者適應(yīng)數(shù)字化應(yīng)用技能，變勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)為數(shù)字人才優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施尤其是以5G網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)中心為重點(diǎn)的新一代信息基礎(chǔ)設(shè)施投資，進(jìn)一步加快互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)終端的普及，加快發(fā)展以“互聯(lián)網(wǎng)+”為特征的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)信息、數(shù)據(jù)等數(shù)字要素的積累和發(fā)展。第二，著力改善國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境，依托國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)大力吸引跨國(guó)公司中高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，以集聚國(guó)外高級(jí)生產(chǎn)要素，通過(guò)外向型配套和“干中學(xué)”推動(dòng)國(guó)內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)提升。第三，優(yōu)化對(duì)外直接投資布局和進(jìn)口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)加大對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家高科技生產(chǎn)領(lǐng)域、中高端價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的直接投資和進(jìn)口力度，通過(guò)要素購(gòu)買方式獲取高級(jí)生產(chǎn)要素。第四，依托國(guó)內(nèi)市場(chǎng)潛力積極開(kāi)展國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈分工，充分發(fā)揮區(qū)域間專業(yè)化分工的技術(shù)溢出效應(yīng)，培育內(nèi)資龍頭企業(yè)，打造國(guó)內(nèi)自主品牌和產(chǎn)品、提升中間品國(guó)內(nèi)配套能力，形成以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為主的新發(fā)展格局。

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（責(zé)任編輯：彭琳）