中國(guó)制造業(yè)服務(wù)化的綠色福利效應(yīng)研究
——基于污染改善與環(huán)境TFP雙重視角

許冬蘭,張新闊

一、引 言

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),中國(guó)社會(huì)主要矛盾已然發(fā)生轉(zhuǎn)化,提升綠色福利、建設(shè)美麗中國(guó)逐漸成為滿(mǎn)足人民美好生活需要的重要體現(xiàn)[1]。一直以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的背后是自然資源的耗竭與生態(tài)環(huán)境的犧牲,尤其在制造業(yè)領(lǐng)域,“高投入、高消耗、高排放”的粗放型增長(zhǎng)模式長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位,導(dǎo)致環(huán)境污染、資源匱乏、生態(tài)惡化等諸多問(wèn)題,嚴(yán)重影響著人們的健康和生活,削弱了中國(guó)的綠色福利水平。為加快推進(jìn)美麗中國(guó)建設(shè),制造業(yè)亟待從粗放型發(fā)展向低消耗、低污染的綠色集約型發(fā)展轉(zhuǎn)變。在此背景下,作為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要支點(diǎn),制造業(yè)服務(wù)化日益成為國(guó)內(nèi)制造業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整的重要方向[2],《中國(guó)制造2025》明確提出 “促進(jìn)生產(chǎn)型制造向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)變”的戰(zhàn)略任務(wù)和部署。那么,制造業(yè)服務(wù)化和綠色福利之間是否存在某種深層次的內(nèi)在邏輯關(guān)系?其影響機(jī)制是什么?如何在制造業(yè)服務(wù)化背景下全面提升中國(guó)綠色福利水平?這些問(wèn)題的回答對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和美麗中國(guó)建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

對(duì)于 “綠色福利”,目前學(xué)界尚未有統(tǒng)一的概念界定,本文嘗試從狹義和廣義兩個(gè)層面對(duì)其進(jìn)行內(nèi)涵界定。狹義的綠色福利是指因資源利用率提升和污染排放減少,而帶來(lái)的環(huán)境質(zhì)量改善程度;而廣義的綠色福利是指綠色發(fā)展模式下多層次多樣化的福利,是同時(shí)考慮綠色化和民生經(jīng)濟(jì)的福利指標(biāo)。本文將其具體界定為由綠色發(fā)展模式所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與環(huán)境質(zhì)量的提升水平,即實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境雙贏的程度。

關(guān)于相關(guān)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn),可從三個(gè)層面考察。一是綠色福利的測(cè)度。主要有兩種方法:一種是僅考慮環(huán)境因素,且基于促進(jìn)生態(tài)改善的思路,將環(huán)境治理、資源損耗和污染排放納入指標(biāo)體系,測(cè)算中國(guó)的綠色福利績(jī)效[3][4];另一種則從多維度視角出發(fā),在第一種方法的基礎(chǔ)上,加入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)民生 (如教育、健康等)等因素,并借助數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法,測(cè)算綜合性的綠色福利指標(biāo)[1][5]。二是制造業(yè)服務(wù)化與環(huán)境污染的關(guān)聯(lián)研究。多數(shù)研究認(rèn)為服務(wù)化使企業(yè)更加重視產(chǎn)品的維護(hù)與升級(jí),由此使產(chǎn)品損耗降低和回收效率提高,進(jìn)而減少?gòu)U棄物排放[6][7][8];此外,知識(shí)密集型服務(wù)的投入將帶來(lái)大量技術(shù)、人才等高級(jí)要素,有助于制造業(yè)降低資源依賴(lài)、減少污染排放[9][10]。但也有研究主張兩者存在U型關(guān)系,認(rèn)為服務(wù)化初期,大量購(gòu)買(mǎi)服務(wù)會(huì)擠占生產(chǎn)性投資,促使企業(yè)為維持原有利潤(rùn)水平保留低投資的高污染環(huán)節(jié),從而加劇了環(huán)境污染;而隨著服務(wù)化水平提高,技術(shù)溢出逐漸增強(qiáng),有助于企業(yè)加大對(duì)高污染環(huán)節(jié)的技術(shù)改造,減少資源消耗,從而降低污染強(qiáng)度[11]。三是制造業(yè)服務(wù)化與全要素生產(chǎn)率 (Total Factor Productivity,TFP)的關(guān)聯(lián)研究。有三種不同的觀點(diǎn):(1)制造業(yè)服務(wù)化與TFP存在正向關(guān)系。認(rèn)為高質(zhì)量的服務(wù)投入能夠提升企業(yè)人力資本水平,增強(qiáng)研發(fā)能力,帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,從而推動(dòng)TFP提升[12]。(2)制造業(yè)服務(wù)化與TFP存在負(fù)向關(guān)系。企業(yè)向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)變,會(huì)面臨運(yùn)作效率下降、管理難度加大等障礙,使其經(jīng)營(yíng)能力受限,管理效率難以提升,進(jìn)而導(dǎo)致技術(shù)效率下降,阻礙TFP增長(zhǎng)[13][14]。(3)制造業(yè)服務(wù)化與TFP具有非線性關(guān)系。研究認(rèn)為,一方面,大量服務(wù)投入容易擠占生產(chǎn)性投資,不利于企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn),從而導(dǎo)致規(guī)模效率下降,阻礙TFP進(jìn)步;但另一方面,技術(shù)密集型服務(wù)投入帶來(lái)的豐富技術(shù)溢出又會(huì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,進(jìn)而帶動(dòng)TFP增長(zhǎng)。因此,綜合考慮制造業(yè)服務(wù)化對(duì)TFP的不同影響,兩者間可能不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,而是U型、倒U型或N型等非線性關(guān)系[15][16][17][18]。

綜上,目前制造業(yè)服務(wù)化與環(huán)境污染及單純的全要素生產(chǎn)率的關(guān)聯(lián)研究成果已經(jīng)較為豐富,但鮮有文獻(xiàn)從污染改善和環(huán)境TFP雙重視角考察綠色福利水平,也沒(méi)有將綠色福利與制造業(yè)服務(wù)化納入統(tǒng)一的分析框架,更少有深入探究?jī)烧唛g的內(nèi)在機(jī)制。因此,本文試圖從以下三方面進(jìn)行拓展和創(chuàng)新:(1)構(gòu)建雙維度綠色福利評(píng)價(jià)指標(biāo),力求更加科學(xué)全面地測(cè)度中國(guó)綠色福利水平。具體地,一是采用熵值法測(cè)算各制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境污染綜合指數(shù),從環(huán)境污染的角度評(píng)價(jià)中國(guó)綠色福利水平;二是采用動(dòng)態(tài)DEA-EBM-Malmquist指數(shù)測(cè)算各制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境TFP指數(shù),從環(huán)境TFP的角度評(píng)價(jià)中國(guó)綠色福利水平。(2)將制造業(yè)服務(wù)化、狹義和廣義綠色福利概念統(tǒng)一到一個(gè)理論分析框架里,并深入剖析制造業(yè)服務(wù)化影響綠色福利的內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制和可行路徑,同時(shí)也針對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)在兩者間是否起中介作用進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)。(3)從污染密集度和服務(wù)投入來(lái)源兩個(gè)視角,考察制造業(yè)服務(wù)化對(duì)綠色福利可能存在的異質(zhì)性影響,使兩者間的關(guān)聯(lián)研究更加完整。

二、理論分析與假設(shè)提出

(一)制造業(yè)服務(wù)化影響綠色福利的理論分析:污染改善視角

制造業(yè)服務(wù)化對(duì)污染改善的推動(dòng)作用主要源于技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)。從技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)視角看,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)涵蓋了信息通信、研發(fā)設(shè)計(jì)等大量技術(shù)密集型服務(wù)產(chǎn)業(yè)。制造業(yè)企業(yè)實(shí)施服務(wù)化戰(zhàn)略,增加大批服務(wù)投入,能夠推動(dòng)兩者建立緊密的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制和信任合作關(guān)系,有利于實(shí)現(xiàn)知識(shí)資本和人力資本的大規(guī)模流動(dòng)[19],為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),從而增強(qiáng)創(chuàng)新能力,帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論,技術(shù)進(jìn)步有利于企業(yè)設(shè)備更新和工藝升級(jí),提高資源利用率,降低生產(chǎn)活動(dòng)的資源投入強(qiáng)度,從而減少污染排放,推動(dòng)污染改善[20]。從價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)視角看,高質(zhì)量生產(chǎn)性服務(wù)投入帶來(lái)的先進(jìn)知識(shí)、技術(shù)等要素融入制造業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng),能夠顯著提升產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度[21],增強(qiáng)企業(yè)的價(jià)值增值能力,形成具有高附加值特征的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)體系,有助于驅(qū)動(dòng)企業(yè)價(jià)值鏈重構(gòu),逐漸向更高環(huán)節(jié)攀升,減少高污染、高排放的低端生產(chǎn),從而建立更加清潔的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)體系[22],實(shí)現(xiàn)環(huán)境的改善。

據(jù)此,提出理論假設(shè)1:制造業(yè)服務(wù)化能夠發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng),驅(qū)動(dòng)清潔生產(chǎn),促進(jìn)環(huán)境改善,進(jìn)而提升中國(guó)綠色福利水平。

(二)制造業(yè)服務(wù)化影響綠色福利的理論分析:環(huán)境TFP視角

本文將從環(huán)境TFP的四個(gè)分解項(xiàng):規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率及環(huán)境改善來(lái)剖析制造業(yè)服務(wù)化對(duì)環(huán)境TFP的內(nèi)在影響機(jī)理。

1.規(guī)模效率效應(yīng)。規(guī)模效率是指由生產(chǎn)規(guī)模調(diào)整引起的效率變動(dòng)。當(dāng)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí),規(guī)模效率隨規(guī)模的擴(kuò)大而提升。制造業(yè)服務(wù)化能夠推動(dòng)專(zhuān)業(yè)化分工和成本節(jié)約,有助于企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,提高規(guī)模效率。從專(zhuān)業(yè)化分工層面來(lái)看,依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論,制造業(yè)企業(yè)將相對(duì)劣勢(shì)的服務(wù)業(yè)務(wù)外包,縮減服務(wù)部門(mén)規(guī)模,深化了專(zhuān)業(yè)化分工,有利于重新整合資源,將更多優(yōu)質(zhì)要素向核心制造環(huán)節(jié)集中,強(qiáng)化自身比較優(yōu)勢(shì),提高生產(chǎn)效率[23][24],從而激勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,獲得規(guī)模效益,帶動(dòng)規(guī)模效率提升。從成本節(jié)約層面來(lái)看,專(zhuān)業(yè)的生產(chǎn)性服務(wù)投入有利于企業(yè)生產(chǎn)管理,增強(qiáng)對(duì)產(chǎn)、供、銷(xiāo)各環(huán)節(jié)的控制,減少成本支出。如信息通信服務(wù)有助于加強(qiáng)部門(mén)管理,疏通信息擁塞,降低溝通成本[21];分銷(xiāo)服務(wù)提供的精準(zhǔn)市場(chǎng)信息有助于靈活控制產(chǎn)品庫(kù)存,降低倉(cāng)儲(chǔ)成本[25]。而成本節(jié)約有利于企業(yè)騰出更多資金擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模,產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而提高規(guī)模效率。而規(guī)模效率提升意味著生產(chǎn)規(guī)模更接近最優(yōu)水平,有助于改善資源配置,釋放要素潛力,從而提高環(huán)境TFP水平。

據(jù)此,提出理論假設(shè)2:制造業(yè)服務(wù)化帶來(lái)的專(zhuān)業(yè)化分工和成本節(jié)約效應(yīng)有助于產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì),改善規(guī)模效率,進(jìn)而促進(jìn)環(huán)境TFP增長(zhǎng),提升中國(guó)綠色福利水平。

2.技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步指生產(chǎn)前沿面向外移動(dòng),即在不變的生產(chǎn)投入組合下,由技術(shù)帶動(dòng)而實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出增長(zhǎng)。制造業(yè)服務(wù)化主要通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)和融資支持來(lái)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。首先,知識(shí)技術(shù)密集型的服務(wù)投入為制造業(yè)企業(yè)提供了學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。服務(wù)化能夠促進(jìn)制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)深度融合,構(gòu)建穩(wěn)定的研發(fā)合作機(jī)制[19],有利于提高技術(shù)人員之間正式與非正式交流的頻率,從而加快有關(guān)技術(shù)研發(fā)的經(jīng)驗(yàn)、訣竅等隱性知識(shí)的傳播和擴(kuò)散[26],便于制造業(yè)企業(yè)學(xué)習(xí)更多新思想和新方法,從而推動(dòng)生產(chǎn)技術(shù)革新,實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。其次,金融服務(wù)投入能夠緩解企業(yè)研發(fā)融資約束,保障研發(fā)活動(dòng)的連續(xù)性,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。由于企業(yè)內(nèi)部融資規(guī)模有限且易受生產(chǎn)性投資擠壓,研發(fā)融資的穩(wěn)定性較差,容易導(dǎo)致研發(fā)效率不足。因此,金融服務(wù)投入有助于擴(kuò)大企業(yè)融資規(guī)模,穩(wěn)定資金來(lái)源,使研發(fā)活動(dòng)能夠長(zhǎng)期推進(jìn)[27],催生更多創(chuàng)新成果,實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。而技術(shù)進(jìn)步將支持企業(yè)使用更多的新材料和新設(shè)備,采用更先進(jìn)的生產(chǎn)方式來(lái)提高要素的產(chǎn)出效率,從而推動(dòng)環(huán)境TFP增長(zhǎng)。

據(jù)此,提出理論假設(shè)3:制造業(yè)服務(wù)化有助于提升企業(yè)創(chuàng)新能力和研發(fā)活動(dòng)效率,帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng),進(jìn)而推動(dòng)環(huán)境TFP增長(zhǎng),提升中國(guó)綠色福利水平。

3.純技術(shù)效率效應(yīng)。純技術(shù)效率表示要素使用效率的情況,反映了現(xiàn)有技術(shù)潛能的釋放程度。制造業(yè)服務(wù)化對(duì)純技術(shù)效率的影響可能存在相反的表現(xiàn):盲目引入大量生產(chǎn)性服務(wù),可能會(huì)加大制造業(yè)企業(yè)的管理難度[13],導(dǎo)致管理水平下降,進(jìn)而引起資源錯(cuò)配,抑制純技術(shù)效率的提升;但與提供高端生產(chǎn)性服務(wù)的企業(yè)合作,有利于制造業(yè)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)管理技能,引進(jìn)高水平的管理人才,從而增強(qiáng)管理能力,提高資源配置水平,改善純技術(shù)效率。

在服務(wù)化轉(zhuǎn)型初期,制造業(yè)企業(yè)需要通過(guò)設(shè)立新部門(mén)、人員重組等方式進(jìn)行組織變革,支撐服務(wù)化戰(zhàn)略的實(shí)施[28]。因此,大量服務(wù)投入引發(fā)的人力和資金需求擠占了生產(chǎn)性資源,打破了企業(yè)原來(lái)的生產(chǎn)平衡,再加上生產(chǎn)體系難以及時(shí)調(diào)整,可能會(huì)降低運(yùn)作效率,增加企業(yè)管理難度[15],不利于資源合理配置,從而對(duì)純技術(shù)效率產(chǎn)生抑制作用。但隨著服務(wù)化程度加深,制造業(yè)企業(yè)駕馭高端生產(chǎn)性服務(wù)的能力增強(qiáng),管理人才的流入和經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)均能提升企業(yè)管理水平[12],有助于建立更高效的組織結(jié)構(gòu),提高運(yùn)作效率,從而科學(xué)調(diào)配各類(lèi)要素,優(yōu)化資源配置,推動(dòng)純技術(shù)效率提升。而純技術(shù)效率的提高能夠改善企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的配置能力和利用效率,發(fā)揮生產(chǎn)技術(shù)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的推動(dòng)作用,促進(jìn)環(huán)境TFP提升。

據(jù)此,提出理論假設(shè)4:受服務(wù)化水平和管理能力大小的影響,制造業(yè)服務(wù)化與純技術(shù)效率可能存在U型關(guān)系,而后者對(duì)環(huán)境TFP具有正向推動(dòng)作用。故制造業(yè)服務(wù)化通過(guò)純技術(shù)效率效應(yīng)影響環(huán)境TFP可能表現(xiàn)為U型關(guān)系。

4.環(huán)境改善效應(yīng)。環(huán)境改善是指由資源利用率提高或污染排放減少帶來(lái)的環(huán)境質(zhì)量的提升。制造業(yè)服務(wù)化有助于企業(yè)獲取先進(jìn)技術(shù)并優(yōu)化要素結(jié)構(gòu),減少污染排放,改善環(huán)境質(zhì)量。首先,根據(jù)新貿(mào)易理論,國(guó)際貿(mào)易是獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道,所以高質(zhì)量的生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口能夠帶來(lái)大量前沿的國(guó)外技術(shù)。制造業(yè)企業(yè)在 “干中學(xué)”過(guò)程中將溢出技術(shù)融入生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)體系,推動(dòng)設(shè)備更新和工藝升級(jí),能夠增強(qiáng)精益生產(chǎn)能力,提高生產(chǎn)效率,從而降低單位產(chǎn)出的資源消耗[29],減少污染排放,促進(jìn)環(huán)境改善。其次,制造業(yè)服務(wù)化能夠推動(dòng)企業(yè)要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化,降低資源依賴(lài),改善生態(tài)環(huán)境。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為制造業(yè)企業(yè)導(dǎo)入大量知識(shí)、技術(shù)等高級(jí)要素[24],能夠?qū)?shí)物要素產(chǎn)生替代效應(yīng)[10],優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu),有助于驅(qū)動(dòng)企業(yè)向技術(shù)密集的生產(chǎn)方式過(guò)渡,降低自然資源投入,從而縮減高消耗、高污染部門(mén)的規(guī)模,實(shí)現(xiàn)環(huán)境的改善。而環(huán)境改善意味著污染排放水平的下降,有助于推動(dòng)環(huán)境TFP增長(zhǎng)。

據(jù)此,提出理論假設(shè)5:制造業(yè)服務(wù)化帶來(lái)的技術(shù)溢出和要素替代效應(yīng)有助于減少污染排放,產(chǎn)生環(huán)境改善效應(yīng),進(jìn)而推動(dòng)環(huán)境TFP增長(zhǎng),提升中國(guó)綠色福利水平。

圖1展示了制造業(yè)服務(wù)化影響綠色福利的內(nèi)在機(jī)理。

圖1 制造業(yè)服務(wù)化影響綠色福利的內(nèi)在機(jī)理圖

三、模型介紹、變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型介紹

1.動(dòng)態(tài)DEA-EBM-Malmquist指數(shù)。借鑒許冬蘭等[30]的研究,采用動(dòng)態(tài)DEA-EBM-Malmquist指數(shù)測(cè)算環(huán)境TFP指數(shù),首先將其分解為規(guī)模效率指數(shù) (SEC)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù) (TC)和技術(shù)效率指數(shù) (TEC),然后將技術(shù)效率指數(shù)進(jìn)一步分解成純技術(shù)效率指數(shù) (PTEC)與環(huán)境改善指數(shù)(EC)。具體分解方法如下:

其中,x代表投入要素,y代表產(chǎn)出要素,yb代表環(huán)境負(fù)產(chǎn)出要素,z代表動(dòng)態(tài)要素。下標(biāo)c表示規(guī)模報(bào)酬不變,v為規(guī)模報(bào)酬可變。

2.跨國(guó)投入產(chǎn)出模型。借鑒戴翔[2]的方法,采用貿(mào)易增加值法測(cè)度制造業(yè)服務(wù)化水平。

首先,建立跨國(guó)投入產(chǎn)出模型,將一國(guó)出口內(nèi)涵增加值的來(lái)源分解如下:

其中,TV為出口貿(mào)易增加值矩陣,TVrr表示國(guó)家r出口增加值中由本國(guó)創(chuàng)造的部分,TVtr(t≠r)表示國(guó)家r出口增加值中源于他國(guó)創(chuàng)造的部分;V為多國(guó)增加值率矩陣;B為里昂惕夫逆矩陣;E為多國(guó)出口總量矩陣。

然后,構(gòu)造制造業(yè)服務(wù)化測(cè)算公式如下:

其中,i為制造業(yè),j為服務(wù)業(yè),c為國(guó)家,Vcj為c國(guó)j服務(wù)業(yè)的增加值率,B(cj)i為制造業(yè)i中來(lái)自c國(guó)j服務(wù)業(yè)的投入,Ei為制造業(yè)i的出口總量。

3.計(jì)量模型?？紤]到變量的經(jīng)濟(jì)慣性,以及可能存在的遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題,本文將滯后一期的環(huán)境污染、環(huán)境TFP作為解釋變量引入回歸方程,構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型,并采用系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì),考察制造業(yè)服務(wù)化的綠色福利效應(yīng)。

其中,i表示制造業(yè),t表示時(shí)期,εit是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng),SERit表示制造業(yè)服務(wù)化,GWit表示綠色福利,包括環(huán)境污染 (P)和環(huán)境TFP(ETFP),Xit表示控制變量。

(二)變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.被解釋變量。

(1)環(huán)境污染 (P):為綜合反映制造業(yè)的污染情況,選取 “三廢”排放數(shù)據(jù)?？紤]到近年來(lái)中國(guó)CO2和SO2的減排壓力較大,故用這兩者代表廢氣排放水平。因此,最終選取CO2、SO2、廢水和固體廢棄物四項(xiàng)污染物指標(biāo),并采用熵值法測(cè)算17個(gè)制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境污染綜合指數(shù)。其中,CO2采用IPCC(2006)提供的公式①具體可參見(jiàn)劉傳江等 (2017)。計(jì)算得到。

(2)環(huán)境全要素生產(chǎn)率 (ETFP):參考李玲等[31]的做法,將工業(yè) “三廢”和能源消耗納入核算框架,計(jì)算17個(gè)制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境TFP。

投入指標(biāo):勞動(dòng)投入采用各行業(yè)全部從業(yè)人員平均人數(shù) (萬(wàn)人);能源投入采用各行業(yè)能源消費(fèi)總量 (萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)。

產(chǎn)出指標(biāo):期望產(chǎn)出采用各行業(yè)總產(chǎn)值②由于2012年后 《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》不再公布工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù),本文利用銷(xiāo)售產(chǎn)值除產(chǎn)品銷(xiāo)售率得到2012年各行業(yè)總產(chǎn)值,利用2001—2012年各行業(yè)總產(chǎn)值平均增長(zhǎng)率推算得到2013—2014年數(shù)據(jù)。(億元);非期望產(chǎn)出采用CO2、SO2、廢水和固體廢棄物排放量 (噸)。

動(dòng)態(tài)要素:借鑒Tone等[32],采用固定資產(chǎn)投入 (億元)為動(dòng)態(tài)要素,并將上一年數(shù)據(jù)作為投入要素,本年數(shù)據(jù)作為產(chǎn)出要素。

此外,通過(guò)累乘的方式將環(huán)境TFP及其分解項(xiàng)化為以2000年為基期的絕對(duì)量。

2.主要解釋變量。制造業(yè)服務(wù)化 (SER):從貿(mào)易增加值角度,以制造業(yè)出口內(nèi)涵服務(wù)增加值的比重衡量。所用數(shù)據(jù)為WIOD(2016)數(shù)據(jù)庫(kù)提供的2000—2014年數(shù)據(jù)③選取的制造業(yè)為C5—C23,服務(wù)業(yè)為C28—C56。。參考王向進(jìn)[33]的做法,將WIOD(2016)數(shù)據(jù)庫(kù)中19個(gè)制造業(yè)與GB/T4754-2002分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)中的29個(gè)制造業(yè)④鑒于數(shù)據(jù)的完整性,未包括廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。進(jìn)行對(duì)比合并,最終得到17個(gè)制造業(yè)行業(yè)⑤對(duì)2000—2002年、2012—2014年制造業(yè)行業(yè)歸類(lèi)方法類(lèi)似,具體結(jié)果不再列出,感興趣的讀者可向作者索要。。

3.控制變量。(1)外商直接投資 (FDI):借鑒王嵐[16],用外商投資和港澳臺(tái)投資制造業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重衡量。FDI的技術(shù)溢出有助于提升企業(yè)的清潔生產(chǎn)水平,減少污染排放。(2)行業(yè)規(guī)模 (S):采用各行業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值的比值表示。粗放型發(fā)展模式下的規(guī)模擴(kuò)張會(huì)引致大量資源消耗,加劇污染排放。(3)環(huán)境規(guī)制 (ER):借鑒許冬蘭等[34],用廢水和廢氣治理運(yùn)行費(fèi)用占制造業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)增加治污支出、減少污染排放的同時(shí),也會(huì)加重其成本負(fù)擔(dān),阻礙生產(chǎn)率進(jìn)步。(4)研發(fā)投入 (RD):用各行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占制造業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。研發(fā)投入能夠影響企業(yè)的清潔技術(shù)水平,進(jìn)而影響其污染強(qiáng)度。(5)能源效率 (EP):借鑒李玲等[31],用各行業(yè)產(chǎn)值與能源消耗量之比表示。能源效率反映了行業(yè)能源利用率和生產(chǎn)技術(shù)水平,此指標(biāo)提高有利于環(huán)境TFP進(jìn)步。(6)勞動(dòng)生產(chǎn)率 (LP):用各行業(yè)產(chǎn)值與全部從業(yè)人員平均人數(shù)之比表示。這一指標(biāo)能夠反映行業(yè)技術(shù)和勞動(dòng)力素質(zhì)狀況,其進(jìn)步有利于環(huán)境TFP增長(zhǎng)。(7)所有制結(jié)構(gòu) (OS):用國(guó)有及國(guó)有控股制造業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重衡量,其合理性直接影響行業(yè)的投資效率和資源配置,進(jìn)而影響環(huán)境TFP。

所用數(shù)據(jù)均來(lái)源于 《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及WIOD(2016)數(shù)據(jù)庫(kù),部分缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法補(bǔ)齊。

4.變量的描述性統(tǒng)計(jì)。本文選取2000—2014年⑥限于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)的最新數(shù)據(jù)僅至2014年,故本文選擇的樣本期為2000—2014年。中國(guó)17個(gè)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù),并參考陳詩(shī)一[35]的方法,統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑,同時(shí)對(duì)所有含價(jià)格因素的變量均以2000年為基期進(jìn)行平減?，F(xiàn)列出各變量的描述性統(tǒng)計(jì)情況 (如表1所示)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析與討論

(一)綠色福利水平的測(cè)算結(jié)果分析

如前所述,本文從狹義的環(huán)境污染和廣義的環(huán)境TFP兩項(xiàng)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)中國(guó)綠色福利水平。結(jié)果①限于文章篇幅,具體的測(cè)算結(jié)果不再展示,感興趣的讀者可向作者索要。顯示:(1)2000—2014年間中國(guó)制造業(yè)的污染程度波動(dòng)較大,整體形勢(shì)趨于嚴(yán)峻。其中,2003—2005年,污染水平出現(xiàn)較大幅度的上升,可能是由于重工業(yè)企業(yè)的大規(guī)模擴(kuò)張加劇了污染排放;此后,面對(duì)嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題,國(guó)家 “十一五”規(guī)劃提出實(shí)施節(jié)能減排戰(zhàn)略,強(qiáng)制關(guān)閉了大量重工業(yè)企業(yè),污染狀況有所緩和;而在2010年之后,受金融危機(jī)影響,“十二五”規(guī)劃的重心開(kāi)始向“保增長(zhǎng)”轉(zhuǎn)移,環(huán)境規(guī)制逐漸放松,污染大幅反彈,污染水平再度上升并持續(xù)居高不下。因此,在環(huán)境污染維度,研究期間內(nèi)污染加劇導(dǎo)致中國(guó)綠色福利整體出現(xiàn)了略微的下降。(2)2000—2014年間中國(guó)制造業(yè)的環(huán)境TFP整體呈上升趨勢(shì),年均增長(zhǎng)6.2%。其中,技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)4.9%,而規(guī)模效率、純技術(shù)效率和環(huán)境改善在0.2%～0.5%之間,變動(dòng)不大。可見(jiàn),研究期間技術(shù)進(jìn)步是環(huán)境TFP增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量,說(shuō)明中國(guó)制造業(yè)通過(guò)技術(shù)溢出和技術(shù)引進(jìn)等方式尋求技術(shù)進(jìn)步的效果明顯,但在規(guī)?；?jīng)營(yíng)、管理制度創(chuàng)新及污染減排等方面的工作仍然面臨較大挑戰(zhàn)。因此,在環(huán)境TFP維度,研究期間內(nèi)主要受益于技術(shù)進(jìn)步的影響,中國(guó)綠色福利水平獲得提升。

研究期間內(nèi),環(huán)境污染和環(huán)境TFP雙維度評(píng)價(jià)下的中國(guó)綠色福利水平得出一降一升相反的結(jié)論,原因在于前者從狹義的綠色福利概念出發(fā),僅考慮污染因素的影響,污染加劇造成中國(guó)綠色福利水平下降,而后者從廣義的概念出發(fā),綜合考慮技術(shù)、效率、污染等多種因素的影響,故在技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)作用下,以環(huán)境TFP衡量的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏程度明顯改善,中國(guó)綠色福利水平因此上升。

(二)制造業(yè)服務(wù)化的綠色福利效應(yīng):污染改善視角

為解決動(dòng)態(tài)面板模型引致的內(nèi)生性問(wèn)題,本文采用系統(tǒng)GMM法進(jìn)行估計(jì)。此外,依次將控制變量引入模型 (5)回歸,避免多重共線性。結(jié)果如表2所示:序列相關(guān)檢驗(yàn)顯示在5%的水平上,AR(2)均不顯著,即不存在殘差項(xiàng)二階序列相關(guān);Sargan檢驗(yàn)和Hansen檢驗(yàn)的p值均表明不存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題,說(shuō)明工具變量的選擇是有效的。

表2 制造業(yè)服務(wù)化對(duì)環(huán)境污染的回歸結(jié)果

表2回歸結(jié)果顯示,逐一加入控制變量的過(guò)程中,制造業(yè)服務(wù)化 (SER)的影響系數(shù)始終在1%的水平上顯著為負(fù),由此驗(yàn)證了理論假設(shè)1,表明制造業(yè)服務(wù)化的綠色福利效應(yīng)是存在的。可能的解釋是:一方面,制造業(yè)服務(wù)化存在技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng),即服務(wù)化加深了制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián),有利于制造業(yè)企業(yè)獲取豐富的知識(shí)及人力資本,將其與原有生產(chǎn)體系融合,激發(fā)更多新理念和新技術(shù),增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。而創(chuàng)新能力的提升不僅能夠推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,改進(jìn)生產(chǎn)方式,提高生產(chǎn)率水平,從而降低單位產(chǎn)出的資源投入,避免更多污染產(chǎn)生,還將為企業(yè)改造治污設(shè)備、研發(fā)清潔技術(shù)提供有力的創(chuàng)新支撐,從而改善治污效率,減少污染排放。另一方面,制造業(yè)服務(wù)化存在價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)。研發(fā)、信息、金融等高質(zhì)量生產(chǎn)性服務(wù)將為制造業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)提供更為專(zhuān)業(yè)的服務(wù)供給,從資金、技術(shù)等方面支持企業(yè)改進(jìn)落后的生產(chǎn)工藝,從而提升產(chǎn)品質(zhì)量,降低單位產(chǎn)品成本,有助于增強(qiáng)企業(yè)從事高附加值活動(dòng)的能力,進(jìn)而有利于其從污染密集的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向低污染的價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)延伸,提高清潔生產(chǎn)水平,帶來(lái)污染改善的效果。

控制變量的回歸結(jié)果顯示,外商直接投資 (FDI)能夠抑制環(huán)境污染,即外資企業(yè)往往遵循更加嚴(yán)格的國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生的技術(shù)溢出可以推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)清潔生產(chǎn)水平提升,改進(jìn)環(huán)境質(zhì)量;行業(yè)規(guī)模 (S)的回歸系數(shù)顯著為正,說(shuō)明在粗放型發(fā)展模式下,企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模不僅會(huì)產(chǎn)生大量資源需求,還會(huì)加大管理難度、降低資源利用率,從而導(dǎo)致資源過(guò)度消耗,加劇污染排放;環(huán)境規(guī)制 (ER)對(duì)環(huán)境污染具有抑制作用,原因在于面對(duì)嚴(yán)格的排污約束,為避免承擔(dān)額外的污染稅,企業(yè)被迫增加治污支出,投入大量治污設(shè)備,減少污染排放;研發(fā)投入 (RD)未起到減排作用,可能是因?yàn)橹圃鞓I(yè)的研發(fā)活動(dòng)被劃分為清潔型和污染型兩種,前者能夠支持企業(yè)改造排污設(shè)備,減少污染排放,而后者則一味追求產(chǎn)出增長(zhǎng),忽視了可能對(duì)環(huán)境帶來(lái)的消極影響,故其引致的技術(shù)進(jìn)步容易促使企業(yè)加大資源消耗,過(guò)多使用高污染設(shè)備,從而加劇污染排放。這兩種研發(fā)活動(dòng)對(duì)環(huán)境污染的反向作用可能產(chǎn)生相互抵消的結(jié)果,使研發(fā)投入的回歸系數(shù)變得不顯著。

(三)制造業(yè)服務(wù)化的綠色福利效應(yīng):環(huán)境TFP視角

1.制造業(yè)服務(wù)化的環(huán)境TFP影響效應(yīng)回歸。估計(jì)結(jié)果如表3所示,模型 (5)至少在5%的水平上通過(guò)了各項(xiàng)檢驗(yàn),說(shuō)明結(jié)果是可靠的。具體分析如下。

表3 制造業(yè)服務(wù)化對(duì)環(huán)境TFP的回歸結(jié)果

表3列 (1)— (5)制造業(yè)服務(wù)化 (SER)的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為正,再次證實(shí)了制造業(yè)服務(wù)化存在綠色福利效應(yīng)。究其原因可知:一是制造業(yè)服務(wù)化具有生產(chǎn)率效應(yīng)。服務(wù)化實(shí)質(zhì)上推動(dòng)了制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間的專(zhuān)業(yè)化分工,即制造業(yè)企業(yè)將低效率的服務(wù)外包給專(zhuān)業(yè)的服務(wù)供應(yīng)商,可以獲得更優(yōu)質(zhì)的中間服務(wù),將其嵌入生產(chǎn)過(guò)程,帶來(lái)的大量技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠支持企業(yè)采用更先進(jìn)的生產(chǎn)方式,推動(dòng)生產(chǎn)率提升。專(zhuān)業(yè)化的分工還會(huì)使企業(yè)更加專(zhuān)注于自身擅長(zhǎng)的制造環(huán)節(jié),有利于提高這一環(huán)節(jié)的資源利用水平,優(yōu)化資源配置,從而促進(jìn)生產(chǎn)率改善,帶動(dòng)環(huán)境TFP提升。二是制造業(yè)服務(wù)化具有污染減排效應(yīng)。與技術(shù)密集型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的長(zhǎng)期合作,能讓制造業(yè)企業(yè)學(xué)習(xí)到豐富的研發(fā)技巧及經(jīng)驗(yàn),增強(qiáng)研發(fā)能力,提升研發(fā)效率,取得相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步,從而加大對(duì)高消耗、高污染設(shè)備的技術(shù)改造,降低生產(chǎn)活動(dòng)的污染排放強(qiáng)度。此外,制造業(yè)服務(wù)化帶來(lái)的生產(chǎn)率效應(yīng)也將進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)盈利能力,促進(jìn)資金積累,有利于提高企業(yè)的治污意愿,通過(guò)增加治污投入,引進(jìn)先進(jìn)的治污技術(shù)及設(shè)備,減少污染排放,實(shí)現(xiàn)環(huán)境TFP的增長(zhǎng)。

控制變量的回歸結(jié)果顯示,能源效率 (EP)抑制了環(huán)境TFP增長(zhǎng),與理論預(yù)期不符,加入二次項(xiàng)后,列 (6)結(jié)果表明,能源效率與環(huán)境TFP存在U型關(guān)系?？赡艿慕忉屖?能源效率的提升引發(fā)了 “能源回彈效應(yīng)”,即能效改善雖然有助于節(jié)約能源投入,但也會(huì)推動(dòng)產(chǎn)出增長(zhǎng),激勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,從而引致更多能源消費(fèi),抵消節(jié)能效應(yīng)[36],加劇污染排放。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,能效提升帶來(lái)的生產(chǎn)率進(jìn)步和能源節(jié)約效應(yīng)將超過(guò)回彈效應(yīng),促進(jìn)產(chǎn)出增長(zhǎng)和污染減排,推動(dòng)環(huán)境TFP提升。環(huán)境規(guī)制 (ER)對(duì)環(huán)境TFP存在抑制作用。為驗(yàn)證是否存在波特效應(yīng),引入環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng),發(fā)現(xiàn)規(guī)制政策的實(shí)施雖會(huì)增加企業(yè)治污費(fèi)用,加重成本負(fù)擔(dān),不利于生產(chǎn)流程升級(jí),導(dǎo)致技術(shù)效率下降,阻礙環(huán)境TFP改善,但當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度越過(guò)拐點(diǎn),將倒逼企業(yè)加大綠色技術(shù)創(chuàng)新,憑借綠色技術(shù)提高生產(chǎn)率并減少污染排放,帶動(dòng)環(huán)境TFP增長(zhǎng),故滿(mǎn)足 “波特假說(shuō)”[37]。勞動(dòng)生產(chǎn)率 (LP)的回歸系數(shù)顯著為正,說(shuō)明勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)步能夠降低生產(chǎn)成本,增強(qiáng)企業(yè)盈利能力,有助于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張,充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)以改善規(guī)模效率,促進(jìn)環(huán)境TFP進(jìn)步。所有制結(jié)構(gòu)(OS)的影響系數(shù)顯著為負(fù),可能是由于國(guó)有企業(yè)通常擁有豐富的政府資源,能夠通過(guò)財(cái)政補(bǔ)助、銀行貸款等多種渠道進(jìn)行融資,而資金投入過(guò)量容易引起投資過(guò)度,從而扭曲資源配置,降低產(chǎn)出效率,阻礙環(huán)境TFP的提升。

2.制造業(yè)服務(wù)化對(duì)環(huán)境TFP的內(nèi)在影響機(jī)制分析。為進(jìn)一步探究制造業(yè)服務(wù)化對(duì)環(huán)境TFP的影響,本文從環(huán)境TFP的四個(gè)分解項(xiàng):規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和環(huán)境改善出發(fā),考察兩者間的內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制。回歸結(jié)果如表4所示。

表4 制造業(yè)服務(wù)化對(duì)環(huán)境TFP分解項(xiàng)的回歸結(jié)果

表4列 (1)顯示,制造業(yè)服務(wù)化對(duì)規(guī)模效率的估計(jì)系數(shù)在5%的水平上顯著為正,從而驗(yàn)證了理論假設(shè)2,表明制造業(yè)企業(yè)把自營(yíng)的服務(wù)業(yè)務(wù)外包給專(zhuān)業(yè)的服務(wù)供應(yīng)商,能將更多技術(shù)、人才等優(yōu)質(zhì)資源釋放出來(lái),并將其重新配置到核心制造環(huán)節(jié),有助于進(jìn)一步強(qiáng)化自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì),增強(qiáng)制造能力,改善生產(chǎn)效益,從而激勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并提升規(guī)模效率。此外,與自給服務(wù)相比,企業(yè)能從生產(chǎn)性服務(wù)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)更加質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的中間服務(wù),如物流、信息等,有助于提高企業(yè)的運(yùn)作效率,從而減少運(yùn)輸、交易等各類(lèi)費(fèi)用支出,增強(qiáng)盈利能力,進(jìn)而為其規(guī)模擴(kuò)張?zhí)峁┵Y金支持,帶動(dòng)規(guī)模效率改善。

列 (2)中,制造業(yè)服務(wù)化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正,由此驗(yàn)證了理論假設(shè)3。究其原因,可能是由于一方面,服務(wù)化戰(zhàn)略的深入推進(jìn)加大了制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間互動(dòng)交流的頻率,便于技術(shù)人員發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng),從中吸取更多有關(guān)技術(shù)研發(fā)的信息和經(jīng)驗(yàn),將其運(yùn)用于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng),從而有助于提升技術(shù)創(chuàng)新能力,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。另一方面,制造業(yè)企業(yè)與金融服務(wù)企業(yè)的長(zhǎng)期合作能夠降低其外部融資風(fēng)險(xiǎn)和融資成本,緩解其面臨的流動(dòng)性約束,從而為其研發(fā)活動(dòng)予以有力的融資支持,調(diào)動(dòng)研發(fā)積極性,同時(shí)保障研發(fā)活動(dòng)持續(xù)穩(wěn)定的進(jìn)行,帶來(lái)更多的新技術(shù)和新工藝,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

列 (3)結(jié)果顯示,制造業(yè)服務(wù)化的二次項(xiàng)系數(shù)顯著,說(shuō)明制造業(yè)服務(wù)化與純技術(shù)效率之間存在U型關(guān)系,理論假設(shè)4成立。服務(wù)化初期,制造業(yè)企業(yè)往往與運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)關(guān)聯(lián),而這些服務(wù)投入帶來(lái)的管理經(jīng)驗(yàn)較少,對(duì)管理水平的提升作用有限,而且大量引入生產(chǎn)性服務(wù)加大了企業(yè)的管理難度,反而可能導(dǎo)致管理水平下降,扭曲資源配置,阻礙純技術(shù)效率的提升。隨著服務(wù)化程度的提高,與信息通信、管理咨詢(xún)等高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的互動(dòng)增加,便于企業(yè)從中吸收更多先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn),引進(jìn)高水平管理人才,有助于提升管理能力,從而增強(qiáng)資源配置的合理性,推動(dòng)純技術(shù)效率改善。

列 (4)中,制造業(yè)服務(wù)化對(duì)環(huán)境改善具有顯著的推動(dòng)作用,由此驗(yàn)證了理論假設(shè)5。一方面,信息通信、研發(fā)設(shè)計(jì)等高端生產(chǎn)性服務(wù)融入制造業(yè)生產(chǎn)活動(dòng),往往伴隨著顯著的技術(shù)轉(zhuǎn)移,有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,促使其加快工藝升級(jí)和設(shè)備更新,提高資源利用率,減少資源消耗,從而實(shí)現(xiàn)污染減排,促進(jìn)環(huán)境改善;另一方面,制造業(yè)企業(yè)可以從高質(zhì)量的生產(chǎn)性服務(wù)中獲取更多人力資本、知識(shí)資本等高級(jí)要素,從而在同等甚至更少數(shù)量的資源投入下獲得更高的產(chǎn)出水平,有助于推動(dòng)企業(yè)調(diào)整要素結(jié)構(gòu),加大人力資本等高級(jí)要素對(duì)資源要素的替代力度,進(jìn)而減少高污染設(shè)備的使用,實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量的提升。

綜上,制造業(yè)服務(wù)化對(duì)規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境改善均具有推動(dòng)作用,而與純技術(shù)效率之間呈U型關(guān)系。由此可知,規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境改善在制造業(yè)服務(wù)化與環(huán)境TFP之間起正向傳導(dǎo)作用,而純技術(shù)效率則是起先負(fù)后正的傳導(dǎo)作用。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為增強(qiáng)實(shí)證結(jié)果的可靠性,使用以下兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。(1)替換主要解釋變量的衡量方法。借鑒許和連等[21],采用完全消耗系數(shù)法對(duì)17個(gè)制造業(yè)行業(yè)的服務(wù)化水平重新進(jìn)行測(cè)度。(2)剔除特殊值。考慮到研究期間內(nèi),2008年全球金融危機(jī)對(duì)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了較大影響,借鑒楊仁發(fā)等[27],剔除2009年數(shù)據(jù)樣本,以減小特殊值對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響。

從表5的估計(jì)結(jié)果看,與前述回歸相比,兩種方法下主要解釋變量的系數(shù)大小雖有變動(dòng),但影響方向一致,說(shuō)明本文實(shí)證結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果

五、進(jìn)一步拓展分析

(一)制造業(yè)服務(wù)化影響綠色福利的中介效應(yīng)分析

上述研究均已證實(shí)了制造業(yè)服務(wù)化的綠色福利效應(yīng),但兩者間是否還存在其他作用機(jī)制,仍有必要進(jìn)一步探討。制造業(yè)服務(wù)化作為一種新型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式,逐漸成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要推力[2]。具體而言,制造業(yè)服務(wù)化有助于人力資本積累和成本節(jié)約,推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。從人力資本視角看,服務(wù)化戰(zhàn)略的實(shí)施有利于企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和產(chǎn)品工藝,經(jīng)由 “干中學(xué)”培養(yǎng)高素質(zhì)勞動(dòng)力,從而積累豐富的人力資本[27]。在大量人力資本的支持下,企業(yè)得以不斷優(yōu)化生產(chǎn)工藝,提升研發(fā)水平,獲得技術(shù)進(jìn)步,進(jìn)而由簡(jiǎn)單加工組裝環(huán)節(jié)向技術(shù)密集的生產(chǎn)環(huán)節(jié)挑戰(zhàn),實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。從成本節(jié)約視角看:(1)企業(yè)將服務(wù)業(yè)務(wù)外包,能夠降低固定成本[23];(2)專(zhuān)業(yè)的信息通信服務(wù)投入、生產(chǎn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的強(qiáng)化,能夠降低交易成本[21];(3)分銷(xiāo)服務(wù)有助于提高企業(yè)探索市場(chǎng)的效率,節(jié)約信息搜集成本[25]。各類(lèi)成本的降低能夠增強(qiáng)企業(yè)的盈利能力,使其將更多資金用于技術(shù)引進(jìn)或研發(fā),從而提升產(chǎn)品附加值,推動(dòng)企業(yè)向價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)攀升,帶動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

而加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能夠推動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)步與環(huán)境改善,提升綠色福利。一方面,制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意味著更先進(jìn)的生產(chǎn)方式,有助于改善資源利用率,提高單位資源投入的產(chǎn)出水平,促進(jìn)生產(chǎn)率進(jìn)步。且高附加值的生產(chǎn)活動(dòng)有利于企業(yè)利潤(rùn)積累,從而為技術(shù)研發(fā)和擴(kuò)大再生產(chǎn)提供資金基礎(chǔ),推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率改善,帶動(dòng)生產(chǎn)率提升。另一方面,制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能夠驅(qū)動(dòng)要素結(jié)構(gòu)升級(jí),即通過(guò)人才、技術(shù)等要素投入替代自然資源等實(shí)物要素,有利于削減污染活動(dòng)規(guī)模,達(dá)到減排效果[29]。同時(shí),轉(zhuǎn)型升級(jí)伴隨的利潤(rùn)積累也將有力支持企業(yè)投入大量資金,引進(jìn)更先進(jìn)的清潔技術(shù),減少污染排放,實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。

基于以上分析,本節(jié)將制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作為中介變量,構(gòu)建中介效應(yīng)模型,進(jìn)一步探究制造業(yè)服務(wù)化與綠色福利之間的內(nèi)在聯(lián)系?？紤]到經(jīng)濟(jì)慣性及內(nèi)生性問(wèn)題,建立如下模型:

其中,TUit表示制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),用各制造業(yè)行業(yè)的利潤(rùn)率水平 (利潤(rùn)總額/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入)①數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。衡量。此外,采用溫忠麟等[38]提出的檢驗(yàn)程序檢驗(yàn)中介效應(yīng)。

表6列 (1)和列 (3)回歸結(jié)果顯示,制造業(yè)服務(wù)化對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的回歸系數(shù)均顯著為正。究其原因,一方面,研發(fā)設(shè)計(jì)、信息技術(shù)等高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)內(nèi)含大量先進(jìn)的知識(shí)技術(shù)信息,制造業(yè)企業(yè)經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí),有助于提升人力資本水平,從而增強(qiáng)自主研發(fā)能力,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,進(jìn)而有力支撐企業(yè)由勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)方式向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變,帶動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);另一方面,制造業(yè)服務(wù)化能使企業(yè)獲得更多質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的生產(chǎn)性服務(wù),有助于改善生產(chǎn)效率,降低生產(chǎn)成本,提升生產(chǎn)效益,從而增強(qiáng)企業(yè)攀升價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的能力,從事更高附加值的生產(chǎn)活動(dòng),助推制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。列 (2)和列 (4)的結(jié)果顯示,污染改善和環(huán)境TFP雙重視角下,制造業(yè)服務(wù)化和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)綠色福利的回歸系數(shù)均十分顯著,驗(yàn)證了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中介作用。究其原因:其一,制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過(guò)程往往伴隨著生產(chǎn)能力的提升和資金積累,有利于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張,享有規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而提高資源利用率并改善規(guī)模效率,帶動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)步;其二,制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)的技術(shù)和資金優(yōu)勢(shì)也將有力支持企業(yè)清潔生產(chǎn),通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或研發(fā)及時(shí)更新改造排污設(shè)備,提升治污效果,減少污染排放,推動(dòng)環(huán)境改善。綜上可知,制造業(yè)服務(wù)化可以通過(guò)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境改善,從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)綠色福利整體水平的提高。

表6 基于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中介效應(yīng)回歸結(jié)果

(二)制造業(yè)服務(wù)化影響綠色福利的異質(zhì)性分析

1.基于行業(yè)污染密集度的異質(zhì)性分析。考慮到各行業(yè)的污染水平明顯不同,對(duì)服務(wù)投入的敏感程度可能存在差異,有必要進(jìn)一步考察制造業(yè)服務(wù)化對(duì)不同污染密集度行業(yè)綠色福利的影響。本文依據(jù)污染強(qiáng)度中位數(shù),將17個(gè)制造業(yè)行業(yè)劃分為污染密集型行業(yè) (pol＝1)和清潔型行業(yè) (pol＝0)①污染密集型行業(yè)9個(gè):C10—C12、C13—C15、C17、C19、C20、C21、C23、C24、C28;清潔型行業(yè)8個(gè):C16、C18、C22、C25、C26、C27、C29—C30、C31—C33。,并引入交乘項(xiàng)SER×pol進(jìn)行分析。表7估計(jì)結(jié)果顯示,交乘項(xiàng)的系數(shù)均在1%的水平上顯著為負(fù)和為正,表明在污染改善和環(huán)境TFP雙重視角下,制造業(yè)服務(wù)化對(duì)污染密集型行業(yè)綠色福利的提升作用均大于清潔型行業(yè)?？赡艿脑蚴?一方面,清潔型行業(yè)大多為勞動(dòng)和技術(shù)密集行業(yè),資源要素的占比較低,而污染密集型行業(yè)呈現(xiàn)出資源密集的特點(diǎn),故生產(chǎn)性服務(wù)投入帶來(lái)的人力資本等高級(jí)要素對(duì)資源要素的替代效應(yīng)更容易在污染密集型行業(yè)中顯現(xiàn)出來(lái),使其更有意愿大力度削減高消耗、高污染的生產(chǎn)線和機(jī)器設(shè)備,進(jìn)而帶動(dòng)污染改善和環(huán)境TFP增長(zhǎng)。另一方面,由于污染密集型行業(yè)的污染排放規(guī)模更大,同等技術(shù)溢出條件下,清潔技術(shù)進(jìn)步對(duì)其減排的邊際效應(yīng)可能大于清潔型行業(yè),從而帶來(lái)更顯著的綠色福利改善效果。因此,制造業(yè)服務(wù)化在污染密集型行業(yè)的綠色福利效應(yīng)大于清潔型行業(yè)。

2.基于不同服務(wù)投入來(lái)源的異質(zhì)性分析。在全球生產(chǎn)分工環(huán)境下,一國(guó)制造業(yè)服務(wù)投入不僅來(lái)源于國(guó)內(nèi),也會(huì)從國(guó)外大量進(jìn)口中間服務(wù)。因此,本文利用公式 (4)分別測(cè)算制造業(yè)國(guó)內(nèi)和國(guó)外服務(wù)化水平,考察不同服務(wù)投入來(lái)源對(duì)制造業(yè)綠色福利的影響。表7回歸結(jié)果表明,污染改善和環(huán)境TFP雙重視角下,制造業(yè)國(guó)外服務(wù)化的綠色福利效應(yīng)均大于國(guó)內(nèi)服務(wù)化。可能是因?yàn)?長(zhǎng)期以來(lái)形成的國(guó)際代工模式致使中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)以制造業(yè)為重心的特點(diǎn),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)受到了一定的抑制。信息技術(shù)等現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)落后,而運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)等傳統(tǒng)行業(yè)的比重較大,使國(guó)內(nèi)服務(wù)投入對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的提升作用較弱,因而對(duì)綠色福利的帶動(dòng)作用相對(duì)有限。而國(guó)外尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)起步較早,并長(zhǎng)期處于全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié),研發(fā)、信息等知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)更加突出。因此,國(guó)內(nèi)制造業(yè)通過(guò)離岸服務(wù)外包,能夠從中獲取較多的先進(jìn)技術(shù),從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。而先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)將支持企業(yè)更大力度地實(shí)施生產(chǎn)流程升級(jí)和治污設(shè)備改造,提升資源利用和污染減排效果,從而獲得產(chǎn)出與環(huán)境的雙贏,帶來(lái)更大的綠色福利效應(yīng)。

表7 基于污染密集度和服務(wù)投入來(lái)源異質(zhì)性的回歸結(jié)果

六、主要結(jié)論與政策啟示

本文基于污染改善和環(huán)境TFP雙重視角,在理論分析基礎(chǔ)上,采用2000—2014年中國(guó)17個(gè)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù),對(duì)制造業(yè)服務(wù)化的綠色福利效應(yīng)及其內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證分析,得出以下結(jié)論:

1.狹義和廣義雙視角研究均支持制造業(yè)服務(wù)化有利于中國(guó)綠色福利提升的觀點(diǎn)。從狹義層面上看,制造業(yè)服務(wù)化的技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)有助于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,增強(qiáng)價(jià)值鏈攀升能力,從而向環(huán)境友好的高端環(huán)節(jié)延伸,減少污染排放,促進(jìn)環(huán)境改善;從廣義層面上看,制造業(yè)服務(wù)化有利于資源配置優(yōu)化,提高生產(chǎn)率水平,從而帶動(dòng)環(huán)境TFP增長(zhǎng)。剖析其內(nèi)在影響機(jī)制,規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步及環(huán)境改善在兩者間起正向傳導(dǎo)作用,純技術(shù)效率為U型關(guān)系。此外,制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)在兩者間發(fā)揮顯著的中介作用。

2.制造業(yè)服務(wù)化在污染密集型行業(yè)的綠色福利效應(yīng)大于清潔型行業(yè),前者具有資源密集的特點(diǎn),對(duì)服務(wù)化的要素替代作用更加敏感,故會(huì)更大幅度地降低污染強(qiáng)度,改善綠色福利。制造業(yè)國(guó)外服務(wù)化的綠色福利效應(yīng)大于國(guó)內(nèi)服務(wù)化。進(jìn)口中間服務(wù)內(nèi)含大量前沿技術(shù),有助于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,提高生產(chǎn)效率,從而帶動(dòng)綠色福利提升。

3.此外,還有以下幾點(diǎn)發(fā)現(xiàn):(1)勞動(dòng)生產(chǎn)率促進(jìn)了綠色福利提升。勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)步有利于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張,實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而提高規(guī)模效率,帶動(dòng)綠色福利改善。(2)所有制結(jié)構(gòu)存在抑制作用。過(guò)度投資容易加劇國(guó)有企業(yè)資源錯(cuò)配,從而降低技術(shù)效率,阻礙綠色福利提升。(3)能源效率、環(huán)境規(guī)制與綠色福利均為U型關(guān)系。

本文為理解制造業(yè)服務(wù)化對(duì)綠色福利的作用機(jī)制提供了全新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù),對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和美麗中國(guó)建設(shè)具有重要的政策啟示:

1.著力推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化,提升綠色福利水平。一方面,加大生產(chǎn)性服務(wù)投入,增強(qiáng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中介作用。深化融合制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè),并增加研發(fā)設(shè)計(jì)、信息技術(shù)、金融保險(xiǎn)等服務(wù)類(lèi)支出,充分發(fā)揮其技術(shù)溢出和融資支持效應(yīng),引導(dǎo)企業(yè)向技術(shù)密集度更高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)過(guò)渡,擺脫高污染領(lǐng)域,建立清潔型生產(chǎn)體系。另一方面,針對(duì)不同行業(yè),制定有差異的服務(wù)化戰(zhàn)略。對(duì)污染密集型行業(yè),采用稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)助等方式鼓勵(lì)企業(yè)加大生產(chǎn)性服務(wù)投入,發(fā)揮人才、信息等服務(wù)要素對(duì)資源要素的替代作用,通過(guò)要素結(jié)構(gòu)升級(jí)改善綠色福利;對(duì)清潔型行業(yè),借助離岸服務(wù)外包或高質(zhì)量服務(wù)業(yè)外資等途徑,追求高端服務(wù)化,提高知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)占比,進(jìn)一步強(qiáng)化其綠色創(chuàng)新能力。

2.積極推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化,加快國(guó)內(nèi)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)改革。一方面,加快實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度,做好服務(wù)領(lǐng)域開(kāi)放試點(diǎn)工作,有序推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化。需加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易合作,穩(wěn)定高端生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口規(guī)模,借助進(jìn)口服務(wù)帶來(lái)的國(guó)際管理經(jīng)驗(yàn),推動(dòng)制造業(yè)管理制度變革,改善技術(shù)效率,帶動(dòng)綠色福利提升。另一方面,完善國(guó)內(nèi)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的管理體制,減少市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入關(guān)鍵領(lǐng)域,激發(fā)市場(chǎng)活力。同時(shí),對(duì)研發(fā)設(shè)計(jì)、信息技術(shù)等新興服務(wù)業(yè)在資金、政策方面予以扶持,促使生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端轉(zhuǎn)變,為制造業(yè)提供更多來(lái)自國(guó)內(nèi)的高質(zhì)量服務(wù),發(fā)揮技術(shù)溢出對(duì)生產(chǎn)及治污活動(dòng)的積極作用,促進(jìn)綠色福利改善。

3.繼續(xù)加強(qiáng)規(guī)模效率效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)及環(huán)境改善效應(yīng),帶動(dòng)綠色福利提升。首先,努力打造多個(gè)具有金融、信息、銷(xiāo)售等現(xiàn)代服務(wù)功能的綜合性平臺(tái),支持制造業(yè)企業(yè)參與更高水平的跨國(guó)投資和并購(gòu)活動(dòng),擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額,增強(qiáng)規(guī)?；?jīng)營(yíng)能力以提升規(guī)模效率;其次,鼓勵(lì)企業(yè)在增加技術(shù)密集型生產(chǎn)性服務(wù)離岸外包的同時(shí),加大人才培養(yǎng)力度,擴(kuò)大創(chuàng)新型人才隊(duì)伍,提升對(duì)高質(zhì)量服務(wù)溢出技術(shù)的吸收轉(zhuǎn)化效果;最后,借助服務(wù)投入,加強(qiáng)對(duì)人力資本、知識(shí)資本等高級(jí)要素的積累和運(yùn)用,加大對(duì)資源投入的替代和擠出力度,通過(guò)要素結(jié)構(gòu)調(diào)整,減少污染排放,改善環(huán)境質(zhì)量。