我國(guó)高校人文社科科研效率的影響因素與多元路徑
——基于31個(gè)省區(qū)市的模糊集定性比較分析

邱均平，陳 誠(chéng),b，陳仕吉（杭州電子科技大學(xué)．中國(guó)科教評(píng)價(jià)研究院，b．管理學(xué)院）

1 引言

人文社會(huì)科學(xué)是高校發(fā)展、國(guó)家建設(shè)必不可少的重要組成部分，其重要性得到了廣泛認(rèn)可。積極吸收社會(huì)哲學(xué)的優(yōu)秀成果，是中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代賦予當(dāng)代人文社科的新使命和新要求。加快推動(dòng)構(gòu)建中國(guó)特色人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)術(shù)高地，能夠?yàn)槲覈?guó)打造科研強(qiáng)國(guó)提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)、為高校打造科研強(qiáng)校提供堅(jiān)實(shí)保障。高校是承擔(dān)人文社科科研活動(dòng)的主要場(chǎng)所，人文社科的長(zhǎng)期發(fā)展關(guān)鍵在于如何解決科研資源高投入低回報(bào)、科研成果質(zhì)量偏低等問(wèn)題。科研效率在一定程度上反映了高?？蒲谢顒?dòng)的績(jī)效，并衡量了科研資源的分配與利用情況。人文社科科研效率是對(duì)高校在人文社會(huì)科學(xué)上的投入與產(chǎn)出的量化，衡量的是高校在人文社科上的軟實(shí)力與競(jìng)爭(zhēng)力［1］。因此，識(shí)別影響人文社科科研效率的重要因素、挖掘人文社科高質(zhì)量發(fā)展的多元路徑，對(duì)高校人文社科科研效率評(píng)價(jià)和分析具有重要意義。

學(xué)界開(kāi)展了大量關(guān)于人文社科科研效率的相關(guān)研究，產(chǎn)生了豐富的學(xué)術(shù)成果。從研究視角方面看，大多數(shù)人文社科的研究關(guān)注微觀層面，如，針對(duì)不同區(qū)域、特定類高校、特定區(qū)域高校、同屬性高校開(kāi)展研究。而涉及宏觀層面的研究偏少，主要從人文社科科研的國(guó)家政策、學(xué)術(shù)創(chuàng)新力、組織方式等視角進(jìn)行研究。具體來(lái)說(shuō)，姜彤彤對(duì)2001—2011年我國(guó)除西藏之外30個(gè)?。▍^(qū)、市）的高校人文社科科研效率及其區(qū)域差異情況進(jìn)行評(píng)價(jià)分析后發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)的人文社科科研效率高于西部和中部地區(qū)［2］。陸根書(shū)等對(duì)2000—2003年教育部直屬68所高校的人文社科科研效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)高校的人文社科投入與產(chǎn)出效率處于相對(duì)較低的階段［3］。雷蕾等對(duì)2007—2012年我國(guó)40所農(nóng)林院校的人文社科科研數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)農(nóng)林類院校的科研資源未得到充分發(fā)揮［4］。胡公啟針對(duì)江蘇省2013—2016年第一批次高校人文社科進(jìn)行了探究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)是制約科研效率的重要因素［5］。

基于研究方法視角，Johnes Jill等使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）對(duì)2003年和2004年我國(guó)的高等教育科研績(jī)效進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)沿海地區(qū)的平均研究效率比西部地區(qū)高很多［6］。Wolszcak-Derlacz等利用兩階段DEA模型分析了2001—2005年7個(gè)歐洲國(guó)家的259所公立高等教育機(jī)構(gòu)的效率及其決定因素，發(fā)現(xiàn)國(guó)家內(nèi)部和國(guó)家之間的效率得分差異很大［7］。Bayraktar等結(jié)合DEA和隨機(jī)前沿分析方法研究了土耳其公立和私立大學(xué)質(zhì)量管理實(shí)踐的相對(duì)效率［8］。韓海彬等構(gòu)建了AHP/DEA模型，并從定性和定量角度對(duì)高校的人文社會(huì)科學(xué)產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)［9］。梁文艷等基于Malmquist指數(shù)對(duì)不同地區(qū)的“211”高校進(jìn)行人文社科科研效率的動(dòng)態(tài)評(píng)估，并認(rèn)為應(yīng)加大中西部地區(qū)科研的財(cái)政投入力度和完善蘇滬浙地區(qū)的科研資源［10］。王甲旬等采用Bootstrap-DEA方法，分析得出了2009—2016年各個(gè)地區(qū)之間的科研效率存在顯著差異［11］。

以上文獻(xiàn)梳理得出，學(xué)者們更為關(guān)注同層次或同種類高校的人文社科科研效率，涉及地理區(qū)域、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)學(xué)研合作等外界因素的研究較少。就研究方法來(lái)說(shuō)，DEA在人文社科科研效率評(píng)價(jià)方面非常的成熟。傳統(tǒng)的DEA模型在效率評(píng)定上存在著一定的誤差，且通常是從靜態(tài)角度入手，無(wú)法對(duì)高校不同時(shí)間段的科研效率進(jìn)行比較和分析。因此，將傳統(tǒng)的DEA模型與Malmquist指數(shù)方法相結(jié)合，能夠從動(dòng)態(tài)角度分析各個(gè)?。▍^(qū)、市）在不同時(shí)間段的人文社科科研效率的變化。從影響人文社科科研效率的因素來(lái)看，大部分學(xué)者專注于單個(gè)變量對(duì)效率的影響，很少考慮到多個(gè)變量的共同作用，而科研效率發(fā)生改變的原因往往是多個(gè)變量的共同作用，多個(gè)變量最后達(dá)到一種殊途同歸的狀態(tài)。為了進(jìn)一步了解影響人文社科科研效率的因素，本研究選取了模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，以人文社科科研效率為最終解釋的結(jié)果變量，從不同維度出發(fā)，探尋高校人文社科科研效率的多元路徑。

綜上所述，本研究基于2010—2019年31個(gè)?。▍^(qū)、市）的高校人文社科投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)（不包括臺(tái)灣省，香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的高校），采用DEA-Malmquist模型動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)不同時(shí)間段的?。▍^(qū)、市）人文社科科研效率，并以此效率作為結(jié)果變量。最后，通過(guò)模糊集定性比較分析，從組態(tài)的視角探究多重因素對(duì)我國(guó)高校人文社科科研效率的影響，探尋提高我國(guó)高校人文社科科研效率的多元路徑。

2 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 研究方法

2.1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

DEA是Charnes等于1978年提出的一種非參數(shù)的評(píng)價(jià)方法，用來(lái)測(cè)量多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出的綜合效率值［12］。常見(jiàn)的DEA模型主要是CCR和BCC，這兩類模型從靜態(tài)的角度來(lái)分析投入與產(chǎn)出的相對(duì)效率。與以往的評(píng)價(jià)方法相比，DEA克服了主觀因素對(duì)研究結(jié)果的影響，并能夠避免設(shè)置權(quán)重，因此，被廣泛應(yīng)用于高?？蒲心芰蛣?chuàng)新能力的效率評(píng)價(jià)。

2.1.2 Malmquist指數(shù)方法

Malmquist指數(shù)是統(tǒng)計(jì)學(xué)家Sten Malmquist于1953年提出的，用于測(cè)量生產(chǎn)效率。1994年，F(xiàn)a..re等將Malmquist指數(shù)與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法相結(jié)合并加以改進(jìn)［13］，第t期至第t+1期的Malmquist指數(shù)表現(xiàn)形式為：

其中，當(dāng)Malmquist指數(shù)大于1時(shí)，表示與上一年相比，全要素生產(chǎn)率得到了提高；當(dāng)Malmquist指數(shù)等于1時(shí)，表示全要素生產(chǎn)率與上一年持平；當(dāng)Malmquist指數(shù)小于1時(shí)，表示與上一年相比，全要素生產(chǎn)率有所下降。

2.1.3 模糊集定性比較分析法

定性比較研究（Qualitative Comparative Analysis，QCA）將定性與定量?jī)煞N研究方法的優(yōu)勢(shì)相整合，關(guān)注多重并發(fā)因果關(guān)系。具體來(lái)說(shuō)，以往的研究方法側(cè)重于探討單個(gè)因素對(duì)結(jié)果的影響，但是單一的變量很難解釋結(jié)果產(chǎn)生的原因。而QCA從組態(tài)視角出發(fā)，將多個(gè)變量進(jìn)行不同的組合，產(chǎn)生不同的路徑，從而解釋最終的結(jié)果變量。QCA主要分為清晰集定性比較分析法（csQCA）、多值集定性比較分析法（mvQCA）和模糊集定性比較分析法（fsQCA）［14］。csQCA使用二分變量，mvQCA使用簡(jiǎn)單的多分變量，因此二者的最終結(jié)果容易出現(xiàn)矛盾組態(tài)。而fsQCA則使用更加精確的多分變量和實(shí)施嚴(yán)格的QCA理論來(lái)進(jìn)行一致性評(píng)價(jià)，避免了矛盾組態(tài)的出現(xiàn)。此外，與傳統(tǒng)方法相比，fsQCA能夠?qū)⒍ㄐ院投康膶傩韵嘟Y(jié)合，從多個(gè)維度考量最終的結(jié)果變量。

2.2 高校人文社會(huì)科研效率測(cè)算

2.2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系的建立要遵循科學(xué)性、可操作性、目的性、全面性［15］等原則，針對(duì)人文社科科研效率的投入維度，主要從人、財(cái)、物三個(gè)方面進(jìn)行測(cè)度。在科研人員方面，多數(shù)學(xué)者選取了研究與發(fā)展全時(shí)人員作為投入的指標(biāo)［16］，該指標(biāo)能夠綜合科研人員對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度以及專注程度。在科研經(jīng)費(fèi)上，當(dāng)年研究與發(fā)展撥入的經(jīng)費(fèi)是推動(dòng)人文社科科研發(fā)展的重要因素［17］。經(jīng)費(fèi)的投入使得地區(qū)、高校在科研能力上擁有資金上的優(yōu)勢(shì)，以此促進(jìn)科研效率的提高。在科研項(xiàng)目上，獲得項(xiàng)目課題的高校能夠憑借課題本身高效的產(chǎn)出，產(chǎn)出大量的著作、論文、專利等［18］，申請(qǐng)更多的科研項(xiàng)目可以提高高校的科研競(jìng)爭(zhēng)力。

針對(duì)人文社科科研效率的產(chǎn)出維度，主要從學(xué)術(shù)效益和社會(huì)效益兩方面進(jìn)行測(cè)度。學(xué)術(shù)效益主要選取了學(xué)術(shù)圈公認(rèn)的國(guó)內(nèi)外核心刊物發(fā)表的論文數(shù)和科技專著數(shù)［19］。社會(huì)效益通過(guò)人文社科科研獲獎(jiǎng)數(shù)來(lái)評(píng)定，該獲獎(jiǎng)數(shù)包含了國(guó)家級(jí)、部級(jí)、省級(jí)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)項(xiàng)反映了該產(chǎn)出得到了政府部門的認(rèn)可，并為社會(huì)創(chuàng)造了價(jià)值。此外，社會(huì)效益還可從被采納的研究與咨詢報(bào)告的數(shù)量來(lái)呈現(xiàn)，其反映了為政府提供有效建議和決策的作用。

通過(guò)以上分析，本研究建立了科研人員、科研經(jīng)費(fèi)、科研項(xiàng)目三個(gè)投入指標(biāo)和學(xué)術(shù)效益、社會(huì)效益兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)（見(jiàn)表1）。

表1 高校人文社科科研投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

2.2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源和計(jì)算

本研究中，31個(gè)省（區(qū)、市）高校人文社科的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來(lái)源于中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)發(fā)布的各年度社科統(tǒng)計(jì)摘要和《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》。筆者將收集到的2010—2019年的數(shù)據(jù)導(dǎo)入DEAP 2.1軟件中，通過(guò)DEA-Malmquist指數(shù)模型來(lái)測(cè)算我國(guó)高校人文社科科研效率，從而得到了2010—2019年我國(guó)高校人文社科Malmquist指數(shù)的變動(dòng)與分解結(jié)果（見(jiàn)表2）。表2中，“effch”表示技術(shù)效率變化指數(shù)，“techch”表示技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，“pech”表示純技術(shù)效率變化指數(shù)，“sech”表示規(guī)模效率變化指數(shù)，“tfpch”表示全要素生產(chǎn)率指數(shù)。

表2 高校人文社科Malmquist指數(shù)變動(dòng)與分解

由表2可知，我國(guó)高校人文社科科研的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值為0.929＜1，表明我國(guó)2010—2019年高校人文社科科研的全要素生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。其中，2016—2018年的全要素生產(chǎn)率大于1，即呈上升趨勢(shì)，這說(shuō)明我國(guó)人文社科科研效率發(fā)展不穩(wěn)定，具有一定的發(fā)展?jié)撃堋?/p>

由表3可知，我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)、市）的高校人文社科科研全要素生產(chǎn)率平均降低了7.1%，主要是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步效率平均降低了7.8%和規(guī)模效率平均降低了0.5%；而技術(shù)效率平均增加了0.7%，是因?yàn)榧兗夹g(shù)效率平均增加了1.2%。我國(guó)各個(gè)區(qū)域之間的全要素生產(chǎn)率差距較大，因此要合理調(diào)配各地區(qū)的人文社科科研資源，進(jìn)而促進(jìn)各?。▍^(qū)、市）高校人文社科科研效率的提升。

表3 2010—2019年31個(gè)省（區(qū)、市）高校人文社科科研效率

3 高校人文社科科研效率的模糊集定性比較分析

3.1 方法選取與樣本選擇

影響我國(guó)高校人文社科科研效率的因素是多維度、復(fù)雜的，并且呈現(xiàn)的是非線性關(guān)系。fsQCA能夠從整體的角度出發(fā)，驗(yàn)證結(jié)果變量和多個(gè)條件變量之間的關(guān)系［20］，合理地解釋非對(duì)稱的因果關(guān)系，并從多個(gè)影響因素入手，探究如何進(jìn)一步提升高校人文社科科研效率。本研究將我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)、市）作為樣本，31個(gè)樣本數(shù)符合fsQCA樣本規(guī)模數(shù)的基本要求。

3.2 變量測(cè)量

本研究使用2019年我國(guó)31個(gè)省（區(qū)、市）的高校人文社科科研效率作為fsQCA分析的結(jié)果變量，并建議將實(shí)施fsQCA的條件變量設(shè)置為4—7個(gè)。考慮到時(shí)滯性因素，本研究選用2018年影響高校人文社科科研效率的內(nèi)外2個(gè)維度、6個(gè)因素作為本次分析的條件變量。

（1）人文社科科研內(nèi)部因素。①人力資源［21］是高?？蒲械幕厩疤?，人力資源豐富的地區(qū)易于開(kāi)展人文社科科研工作，學(xué)校的科研能力能夠得到最大限度的發(fā)揮。因此，本文選取當(dāng)年研究與發(fā)展全時(shí)人員數(shù)來(lái)量化人力資源這個(gè)條件變量。②研究機(jī)構(gòu)是進(jìn)行科研活動(dòng)的基礎(chǔ)，并且有豐富的科研產(chǎn)出。研究機(jī)構(gòu)［22］的存在，一定意義上是政府對(duì)高?？蒲械姆龀趾凸膭?lì)，所以選用研究機(jī)構(gòu)數(shù)作為內(nèi)部因素之一。③當(dāng)前學(xué)術(shù)環(huán)境處于一個(gè)對(duì)外開(kāi)放的狀態(tài)，學(xué)者們?cè)趯W(xué)術(shù)上的碰撞、前沿知識(shí)的分享將人文社科科研推上一個(gè)新的臺(tái)階。因此，本次選用在國(guó)際會(huì)議上交流的論文數(shù)和報(bào)告數(shù)［23］作為衡量當(dāng)前學(xué)術(shù)環(huán)境的指標(biāo)。

（2）人文社科科研外部因素。①經(jīng)濟(jì)與科研是相互融合的，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平［24］的提升，可以提高該地區(qū)的科研實(shí)力。因此，本次選用人均GDP衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。②對(duì)科研工作者的精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)可以提升人文社科科研效率。成果的獎(jiǎng)勵(lì)［25］是科研人員能力的一種體現(xiàn)，因此，本次選取人文社科獲得省部級(jí)獎(jiǎng)以上獎(jiǎng)勵(lì)作為成果獎(jiǎng)勵(lì)的量化數(shù)據(jù)。③產(chǎn)學(xué)研合作［26］能夠?qū)⑵髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)同高校與研究機(jī)構(gòu)的科研優(yōu)勢(shì)整合在一起，實(shí)現(xiàn)科研與成果的有效轉(zhuǎn)化。因此本次選用當(dāng)年企業(yè)投入人文社科科研經(jīng)費(fèi)作為衡量科研成果有效轉(zhuǎn)化的指標(biāo)。

3.3 校準(zhǔn)與必要性檢驗(yàn)

在實(shí)施fsQCA前，要考慮條件變量與結(jié)果變量的隸屬度。根據(jù)已有研究［27］，三個(gè)錨點(diǎn)的設(shè)置分別為完全隸屬、交叉隸屬和完全不隸屬，分為95%、50%和5%分位數(shù)。

由于必要的條件變量會(huì)在后續(xù)的fsQCA步驟中消除，因此，為了避免對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響，需要對(duì)條件變量進(jìn)行必要性分析。當(dāng)一致性大于0.9時(shí)，表明該條件變量是構(gòu)成人文社科科研效率的必要因素。由表4可知，沒(méi)有一個(gè)條件變量是人文社科科研效率的必要條件，也就是說(shuō)，單個(gè)變量無(wú)法促使人文社科科研效率發(fā)生改變。因此，要對(duì)影響人文社科科研效率的6個(gè)因素進(jìn)行更深層次的組態(tài)分析，從而探究提高我國(guó)高校人文社科科研效率的多元路徑。

表4 條件變量必要性檢驗(yàn)

3.4 組態(tài)分析

運(yùn)用fsQCA 3.0軟件運(yùn)行各種路徑后，會(huì)出現(xiàn)簡(jiǎn)單解、中間解、復(fù)雜解三種方案。由于簡(jiǎn)單解與復(fù)雜解的適應(yīng)性較差，筆者以已有研究［28］簡(jiǎn)單解為參照，把中間解作為最終的路徑結(jié)果。筆者將PRI一致性的臨界值設(shè)為0.8，在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)分析后選取中間解，得到6種影響我國(guó)高校人文社科科研效率的組合（見(jiàn)表5）。

由表5可知，中間解方案總體一致性為0.82，說(shuō)明滿足這6條組合路徑的?。▍^(qū)、市）中的82%的高校，具有高質(zhì)量的人文社科科研能力?？傮w覆蓋度為0.75，說(shuō)明這6條組合路徑能夠解釋75%的高校人文社科科研能力狀況。筆者對(duì)6條多元路徑進(jìn)行歸類后，將其分為科研基礎(chǔ)驅(qū)動(dòng)型、科研全面發(fā)展型、科研激勵(lì)導(dǎo)向型。

表5 高質(zhì)量高校人文社科科研效率多元路徑

（1）科研基礎(chǔ)驅(qū)動(dòng)型。如組態(tài)1路徑所示，人力資源、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)環(huán)境、區(qū)域發(fā)展水平是構(gòu)成高校高質(zhì)量人文社科科研效率的核心條件，其中，人力資源、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)環(huán)境是影響人文社科科研的因素。說(shuō)明高校完全憑借自己的科研基礎(chǔ)推動(dòng)高校的科研發(fā)展，同時(shí)依賴高校所處區(qū)域的發(fā)展水平，高校、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研的合作起著助推作用。成果激勵(lì)的缺少不會(huì)造成人文社科科研效率低下，因?yàn)楦咝槿宋纳缈瓢l(fā)展提供了人、財(cái)、物等保障，并營(yíng)造了良好的科研氛圍。這條路徑表明，高校人文社科離不開(kāi)自身的科研基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。該條路徑能夠提高遼寧省和吉林省的高校人文社科科研效率，這兩個(gè)省份有大連理工大學(xué)、東北大學(xué)、吉林大學(xué)等多所“雙一流”高校。目前，吉林省和遼寧省的人力資源和研究機(jī)構(gòu)均位于31個(gè)?。▍^(qū)、市）中的前十位，學(xué)術(shù)環(huán)境和區(qū)域發(fā)展水平處于中等偏上水平，但成果獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)較少。因此，科研基礎(chǔ)驅(qū)動(dòng)型對(duì)于吉林省和遼寧省提高高校人文社科科研效率有著很好的借鑒意義。

（2）科研全面發(fā)展型。如組態(tài)2的兩條路徑所示，高校人文社科科研的內(nèi)外部因素均影響到了人文社科科研高質(zhì)量發(fā)展。①對(duì)于組態(tài)2a，人力資源、研究機(jī)構(gòu)和區(qū)域發(fā)展水平構(gòu)成路徑的核心條件，當(dāng)科研效率不足時(shí)，成果激勵(lì)和產(chǎn)學(xué)研合作起到輔助作用，從而達(dá)到人文社科科研的內(nèi)外聯(lián)動(dòng)。②對(duì)于組態(tài)2b，人力資源、區(qū)域發(fā)展水平和成果獎(jiǎng)勵(lì)構(gòu)成了該路徑的核心條件，學(xué)術(shù)環(huán)境則為邊緣條件。在組態(tài)2的兩條路徑中，均出現(xiàn)了人力資源和區(qū)域發(fā)展水平兩種核心影響因素，故可將科研全面發(fā)展型歸結(jié)成人力—經(jīng)濟(jì)型。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)一個(gè)高校的人文社科科研效率低下時(shí)，通過(guò)科研人才的加入和資金的注入，能夠適當(dāng)提高科研效率。高校所處區(qū)域的發(fā)展水平越高，越有利于吸引科研人才，如江蘇省、廣東省、浙江省、福建省等。以江蘇省為例，其綜合所有高校科研資源全面發(fā)展，致力于提升高校人文社科服務(wù)水平，推動(dòng)全省高校開(kāi)展國(guó)家級(jí)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的研究，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的深度融合。

（3）科研激勵(lì)導(dǎo)向型。對(duì)科技人才給予獎(jiǎng)勵(lì)，可以驅(qū)動(dòng)科技人才在人文社科科研方面投入更多時(shí)間與精力，如組態(tài)3的三條路徑所示，成果獎(jiǎng)勵(lì)成為這些省（區(qū)、市）人文社科高質(zhì)量科研的唯一核心條件。組態(tài)3a、3b即在核心條件——成果獎(jiǎng)勵(lì)的參與下，加以人力資源、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)環(huán)境等影響人文社科科研效率的內(nèi)部因素。典型的省份是四川省，成果獎(jiǎng)勵(lì)位于31個(gè)?。▍^(qū)、市）中的第一，在人文社科科研的內(nèi)部因素上與其他?。▍^(qū)、市）相比則略顯不足。因此，自身科研基礎(chǔ)條件不夠好的區(qū)域可積極利用成果獎(jiǎng)勵(lì)這一外部因素。而在組態(tài)3c中，僅有人文社科科研外部因素在起作用，成果獎(jiǎng)勵(lì)作為核心條件，區(qū)域發(fā)展經(jīng)濟(jì)水平為邊緣條件。如，天津市的人力資源、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)環(huán)境等內(nèi)部因素處于末端位置，與西部地區(qū)的科研條件幾乎處于一個(gè)水平，而該地區(qū)善用成果獎(jiǎng)勵(lì)，再稍憑借處于前三的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，得以激發(fā)科研人才注入更多時(shí)間推動(dòng)人文社科發(fā)展。

4 總結(jié)與啟示

本研究以我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)、市）為研究樣本，基于DEA-Malmquist模型對(duì)各區(qū)域高校人文社科科研效率進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上使用fsQCA方法對(duì)各區(qū)域高校人文社科科研高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行了研究。結(jié)果顯示，人文社科科研效率能否高質(zhì)量發(fā)展取決于能否對(duì)人力資源、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)環(huán)境、區(qū)域發(fā)展水平、成果獎(jiǎng)勵(lì)、產(chǎn)學(xué)研合作6個(gè)變量進(jìn)行很好的組合。

（1）在“雙一流”建設(shè)背景下，一流大學(xué)和有著一流學(xué)科的大學(xué)要充分發(fā)揮科研資源豐富的優(yōu)勢(shì)，即使科研獎(jiǎng)勵(lì)干預(yù)不足，也要依靠自身?xiàng)l件進(jìn)行內(nèi)部驅(qū)動(dòng)。同樣，經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的區(qū)域要積極吸引科研人才，引進(jìn)先進(jìn)的科研設(shè)施，創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。也就是說(shuō)，人文社科資源的有效配置離不開(kāi)政府在政策經(jīng)濟(jì)上的支持，高校也要積極發(fā)揮自身科研和人才優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)人文社科科研與學(xué)科建設(shè)相結(jié)合。

（2）影響高校人文社科科研效率的外部因素包括區(qū)域發(fā)展水平、成果獎(jiǎng)勵(lì)、產(chǎn)學(xué)研合作等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的地區(qū)，要解決高投入低回報(bào)的問(wèn)題，合理利用科研經(jīng)費(fèi)，高質(zhì)量完成國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目，推動(dòng)人文社科科研產(chǎn)生高質(zhì)量的科研成果，為國(guó)家提供科學(xué)的決策依據(jù)。成果獎(jiǎng)勵(lì)也是提升高校人文社科科研效率的重要因素，對(duì)于經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)的地區(qū)，要建立一套公正、長(zhǎng)效的人才激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科研工作人員的積極性和創(chuàng)造性。同時(shí)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作以及高校、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)的內(nèi)外聯(lián)通，積極吸納外部投資，給人文社科科研活動(dòng)注入動(dòng)力，有效推動(dòng)人文社科的發(fā)展。

（3）充分認(rèn)識(shí)到人文社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的不同，兩者在研究對(duì)象、研究方法和研究表現(xiàn)形式方面均有差異。總的來(lái)說(shuō)，人文社科科研產(chǎn)出的過(guò)程是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，與自然科學(xué)相比較為緩慢，人才、時(shí)間、設(shè)備上的投入各有側(cè)重，科研產(chǎn)出的表現(xiàn)形式有所不同。因此，對(duì)于高校人文社科科研的管理要基于中國(guó)哲學(xué)思想立場(chǎng)，著眼于中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)，將文章寫(xiě)在祖國(guó)的大地上。

（4）科研評(píng)價(jià)是科教評(píng)價(jià)的一個(gè)重要評(píng)價(jià)方向。建立完善的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，必須要選取合理的指標(biāo)，并隨著科研環(huán)境的變化不斷修正，使其符合當(dāng)代人文社科的基本屬性。通過(guò)人文社科科研評(píng)價(jià)，定位高校在人文社科上的實(shí)力，逐步開(kāi)展科學(xué)評(píng)價(jià)工作?？蒲性u(píng)價(jià)能夠?yàn)楦咝Ｈ宋纳缈铺峁┕芾頉Q策，也能幫助政府完善教育管理，從而推進(jìn)我國(guó)“雙一流”建設(shè)和高校人文社科科研效率的提高。