探析國家自然科學青年基金負責人科研成長情況
——以福建醫(yī)科大學為例

肖世華，鄧柳麗

(福建醫(yī)科大學 科學技術處，福建 福州 350122)

青年科學基金項目(以下簡稱“青年基金”)是國家自然科學基金委員會項目的重要組成部分，支持青年科研人員在科學基金資助范圍內自主選題，開展基礎研究工作，培養(yǎng)青年科研人員獨立主持科研項目、進行創(chuàng)新研究的能力，激勵青年科研人員的創(chuàng)新思維，培養(yǎng)基礎研究后繼人才[1]。青年基金在培養(yǎng)科研人才方面的重要作用顯而易見，筆者以福建醫(yī)科大學為例，分析青年基金負責人的基本情況、申報面上項目與獲資助的情況，探討后續(xù)獲面上項目與青年基金完成情況、申請代碼延續(xù)之間的關系，找出青年科研人員成長的影響因素和發(fā)展規(guī)律，為醫(yī)學院校青年人才的培養(yǎng)和科學基金管理工作的改進提供借鑒。

一、對象與方法

(一)研究對象

以福建醫(yī)科大學2002—2019年214名獲青年基金項目的負責人為研究對象，分析個人基本情況和申報情況等。但關于后續(xù)獲面上項目情況的分析，由于受申報面上項目的條件限制，有83人不能申請，數(shù)據不予統(tǒng)計，另有5人離職數(shù)據也不統(tǒng)計。因此，在分析申報面上項目與獲資助的情況，獲面上項目與青年基金完成情況、申請代碼延續(xù)之間的關系時，僅以126人為研究對象。

(二)數(shù)據來源和統(tǒng)計方法

從國家自然科學基金管理信息系統(tǒng)導出負責人的個人信息、項目申報、資助信息和結題信息，JCR分區(qū)采用中科院期刊分區(qū)表在線平臺導出的2019年大類分區(qū)，用Excel軟件統(tǒng)計負責人基本情況，包括申報青年基金次數(shù)、首次獲面上項目的申報次數(shù)與間隔時間和未獲面上項目的申報次數(shù)等三個方面，利用SPSS 19.0軟件，通過Mann-WhitneyU檢驗分析青年基金結題發(fā)表SCI文章數(shù)量、經費使用率與獲面上項目的關系，利用Pearson檢驗分析發(fā)表JCR 2區(qū)以上SCI文章數(shù)量與獲面上項目的關系、延續(xù)青年基金申請代碼與獲面上項目的關系。

二、結 果

(一)青年基金學部的分布情況

國家自然科學基金委員會現(xiàn)有8個學部，考慮到醫(yī)學科學部在2010年成立，因此，學部分布情況以2010年為界分2個時段進行統(tǒng)計，即第1時段(2002—2009年)、第2時段(2010—2019年)。數(shù)據顯示，福建醫(yī)科大學2002—2019年獲青年基金有214人，第1時段獲資助10人，分別為生命科學部9人和化學科學部1人；第2時段獲資助204人，涉及7個學部，排名前3的學部依次為醫(yī)學科學部(177人)、化學科學部(13人)、生命科學部(8人)。這說明福建醫(yī)科大學青年基金第2時段涉及的學部較第1時段更為廣泛，且主要集中在醫(yī)學科學部，體現(xiàn)了醫(yī)學?？铺攸c。

(二)青年基金負責人的基本情況和申報情況

1.負責人基本情況。2002—2019年獲青年基金214人，從性別分布看，男性118人(55.14%)，女性96人(44.86%)；從年齡分布看，30歲以下的29人(13.55%)，30～35歲的149人(69.63%)，35歲以上的36人(16.82%)，主要集中在30～35歲之間，平均年齡為33歲；從學位分布看，學士1人，碩士39人，博士174人(81.31%)；從職稱分布看，初級職稱51人，中級職稱127人(59.35%)，高級職稱36人，說明中級職稱人員是獲資助的主力軍；從職業(yè)類別看，教師65人(30.37%)，醫(yī)生126人(58.88%)，專職科研人員23人(10.75%)，表明該校青年基金項目主要分布在醫(yī)院。

2.負責人申報獲資助情況。青年基金負責人中有103人(48.13%)首次申報獲資助，56人(26.17%)申報2次獲資助，31人(14.49%)申報3次獲資助，24人(11.21%)申報4次以上獲資助。這表明福建醫(yī)科大學青年人員首次申請獲成功的比例較大。

(三)青年基金負責人的面上項目申請與資助情況

青年基金屬于人才類項目，注重培養(yǎng)青年科研人員獨立主持科研項目、進行創(chuàng)新研究的能力，激勵青年科研人員的創(chuàng)新思維，培育基礎研究后繼人才，并重點評價申請人本人的創(chuàng)新潛力。面上項目屬于探索類項目，要求負責人能領導研究組開展創(chuàng)新性研究工作，重點評價項目的研究價值、立項依據、學術思想、研究目標和研究方案的合理與可行性等[2]。二者資助類型不同，面上項目的順利獲取關乎基礎研究后繼人才的培養(yǎng)。因此，分析青年基金負責人后續(xù)面上項目資助情況、申報次數(shù)和獲得資助的間隔，對鼓勵科研人員申報面上項目具有重要意義。

1.青年基金負責人面上項目的資助情況。2002—2019年獲得青年基金的214人，其中83人受面上項目申報條件限制、5人離職數(shù)據均不予統(tǒng)計?？傮w上看，后續(xù)申請獲面上項目的有34人(26.98%)，醫(yī)生22人、教師10人、專職科研人員2人，醫(yī)生的資助率明顯高于教師(表1)。

表1 青年基金負責人面上項目資助情況

2.青年基金負責人面上項目的申報情況。符合面上項目申報條件的青年基金負責人，是否申報面上項目，申報的次數(shù)與時間間隔，申請代碼的一致性與準確性均可以作為判斷基金負責人是否積極開展基礎研究工作以及對未來研究科研方向規(guī)劃是否成功的標準。

(1)對青年基金負責人申報面上項目情況的分析發(fā)現(xiàn)，未申報面上項目有39人(30.95%)，申報1次有38人(30.16%)，申報2次有26人(20.63%)，申報3次以上有23人(18.25%)。對未再申報的39人按職業(yè)類別分類，依次為醫(yī)生23人(58.97%)，教師12人(30.77%)，專職科研人員4人(10.26%)，說明在所有的青年基金負責人中，醫(yī)生未申報面上項目的比例更高。

(2)從獲面上項目的青年基金負責人申請次數(shù)上看，首次申報即獲得資助的有17人(50.00%)，2～3次的有14人(41.18%)，4次以上的有3人(8.82%)。從間隔時間上看，結題當年至結題后2年的有19人(55.88%)，說明青年基金結題后2年內申報獲成功的較多(表2)。

表2 獲面上項目的青年基金負責人申報情況

(3)未獲面上項目資助的92人中，有39人(42.39%)從未申報過面上項目，21人(22.83%)申報過1次，20人申報過2次(21.74%)，12人申報過3次以上(13.04%)，近三分之二青年基金負責人不申報或僅申報1次面上項目，這也是導致該校面上項目資助率低的重要原因。

(4)自然科學基金委按照學科內容劃分，并設置相應的申請代碼表，申請代碼代表了項目的研究內容，反映項目的研究方向[3]。青年基金申請代碼與后續(xù)申報面上項目申請代碼的一致性分析可作為研究方向穩(wěn)定性的判斷依據之一。從青年基金負責人申請面上項目的情況看，126人中后續(xù)有申請面上項目的有87人，而延續(xù)原代碼申請的僅34人(39.08%)，說明三分之二負責人申報面上項目未延續(xù)青年基金的研究方向。從獲資助情況來看，負責人延續(xù)青年基金的申請代碼有18人獲面上項目，占獲資助人數(shù)52.94%，負責人未延續(xù)原申請代碼的有37人未獲資助，占未獲資助人數(shù)的69.81%(表3)。檢驗結果表明，延續(xù)青年基金申報代碼的負責人更容易獲面上項目，差異有統(tǒng)計學意義(χ2=4.504，P<0.05)。

表3 面上項目申請代碼與青年基金代碼的情況

(四)青年基金結題情況

國家自然科學基金委重視科學基金的后期管理工作，對前期研究項目完成情況良好的負責人所提出的申請給予優(yōu)先關注[4]。通常以科學基金科技論文產出和資金支出情況作為基金完成的評價指標[5]，其中SCI論文作為基礎研究成果體現(xiàn)形式是獲得國際學術界認可的重要標志，其數(shù)量和質量在很大程度上反映了基金項目的績效情況。資金支出情況一定程度上可以判斷青年基金項目的執(zhí)行情況。

1.SCI論文發(fā)表與獲面上項目的關系。從文章發(fā)表數(shù)量看，未發(fā)表SCI論文的負責人中有9人獲得面上項目，發(fā)表1～3篇的有15人獲得面上項目，發(fā)表4～6篇的有5人獲得面上項目，發(fā)表7篇及以上的有3人獲得面上項目(表4)。統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，SCI論文發(fā)表數(shù)量與獲面上項目二者之間關系的差異沒有統(tǒng)計學意義(Z=-1.055，P>0.05)，但從趨勢上看，負責人SCI論文發(fā)表越多獲面上項目的可能性越大。

表4 SCI發(fā)表篇數(shù)與獲面上項目的關系

從文章發(fā)表質量看，發(fā)表JCR 2區(qū)以上級別文章的負責人中16人獲面上項目，占資助人數(shù)50.00%(表5)。檢驗結果表明，有發(fā)表JCR 2區(qū)以上SCI論文的負責人獲得面上項目機會大(χ2=4.438，P<0.05)。

表5 JCR 2區(qū)以上級別文章發(fā)表情況與獲面上項目的關系

2.資金支出情況與獲得面上項目的關系。結果表明，青年基金資金支出率在50%以下的負責人中有2人獲面上項目(11.76%)，支出率在50%～70%的有7人獲面上項目(41.18%)，支出率在70%～90%的有10人獲面上項目(30.30%)，支出率超過90%的有13人獲得面上項目(54.17%)(表6)。檢驗結果表明，資金支出率對面上項目獲得率的影響差異有統(tǒng)計學意義(Z=-3.094，P<0.05)。

表6 青年基金資金支出率與獲得面上項目的關系

三、討論與政策建議

國家自然科學基金委一直把科研人才的培養(yǎng)視為一項重要任務，其中，青年基金和面上項目大大推動了我國基礎性研究的發(fā)展，穩(wěn)定并擴大了基礎研究隊伍。青年基金為科研人員走上基礎研究之路提供了“第一桶金”，面上項目為科研人員提供了更多的經費和時間支持開展深入的科學研究。因此，青年基金負責人的發(fā)展需要二者的配合。

(一)把握時機，鼓勵申報青年基金

福建醫(yī)科大學青年基金負責人以男性為主，年齡集中在30～35歲。以博士學位為主，多為中級職稱，醫(yī)生居多。醫(yī)學青年博士畢業(yè)年齡入職年齡多數(shù)近30歲，青年基金負責人平均年齡為33歲，即入職后3年內獲資助，說明入職前3年是青年基金成功立項的“黃金時間”?？乒苋藛T可以通過不同方式進行組織、動員和輔導工作，大力鼓勵新入職的青年人員申請基金項目。同時，要讓青年科研人員充分利用“黃金3年”，例如，可以根據博士期間的研究工作基礎，結合工作單位的研究條件，規(guī)劃未來可能的研究方向，并開展前期研究工作。

(二)轉變觀念，積極申報面上項目

研究發(fā)現(xiàn)，福建醫(yī)科大學青年基金負責人后續(xù)獲面上項目的資助率為26.98%，其中醫(yī)生獲資助率最高(33.33%)，但明顯低于北京市農林科學院59%和第二軍醫(yī)大學41%的資助率[5-6]。主要原因是青年基金負責人申報積極性低，甚至有部分青年基金負責人獲資助后就未再提出申請，還有些負責人誤以為面上項目和青年基金是相同的，在申請面上項目時的也沿用舊思路，但面上項目的評價重點是要求申請人能領導一個研究組開展創(chuàng)新性研究工作。因此，是否獲面上項目也應該作為評價青年基金負責人是否成長為基礎研究后繼人才的一項重要指標。

基于此，可以通過幾方面措施來提高基金資助率。一是轉變青年基金負責人的觀念，主動了解申請面上項目的基本要求、評價重點，充分利用參加學術會議的機會，與同專業(yè)、同領域的面上項目負責人進行交流，注重學術積累，夯實前期研究基礎工作。二是做好科研管理人員的服務工作，搭建青年基金和面上項目負責人的溝通交流平臺，分享成功立項的經驗，幫助解決項目執(zhí)行過程中存在的問題和困難，做好青年基金負責人成功申報面上項目的服務工作。三是引導青年基金項目負責人申報面上項目?？乒苋藛T應深入一線，與已結題的青年基金負責人特別是不再申報面上項目的負責人進行深度溝通，了解其申報失敗或不再申報的具體原因，對癥下藥，充分調動申報積極性。

(三)形成穩(wěn)定的研究方向，促進面上項目早立項

青年基金負責人平均年齡為33歲，該時期是青年科研人員快速成長，逐漸形成自己相對穩(wěn)定的科研方向的階段[7]。研究對照青年基金與面上項目的申請代碼，發(fā)現(xiàn)超過一半的面上項目負責人延續(xù)了原有的申請代碼，說明相對穩(wěn)定的研究方向有助于后續(xù)面上項目的立項，推動基礎研究往縱深開展。例如，福建醫(yī)科大學杰青獲得者在2009年獲得青年基金資助，聚焦脊髓性肌萎縮癥的研究，挖掘運動神經元存活基因蛋白定位變化對脊髓性肌萎縮癥發(fā)生的作用機制。關于運動神經元存活基因蛋白的剪接異常機制的探索在2013年獲得面上項目資助，并在此基礎帶領團隊進行深入研究，并發(fā)表了一系列高質量論文，得到國內外同行的認可，先后斬獲得優(yōu)青、聯(lián)合基金重點項目和杰青資助。因此，青年科研人員要全面的把握所從事學科領域的研究重點、難點和熱點，在申報青年基金選題時，避免盲目追求用高新技術和跟蹤熱點問題，而應根據所在單位或地區(qū)的科研特色和優(yōu)勢，加入現(xiàn)有的學科團隊，與學科帶頭人充分交流，總結出自己將來的研究方向。同時，在獲得立項后，應沿著既定的目標方向開展深入研究，有效促進青年基金的完成，為后續(xù)的申請打下堅實的基礎，增加立項概率。

(四)夯實研究基礎，做好項目研究工作

福建醫(yī)科大學近三成青年基金負責人獲得面上項目，其比例高于全國面上項目的平均資助率，說明青年基金負責人相對于其他科研人員更容易被認可。但仍有70%的科學基金負責人未能獲得面上項目，研究發(fā)現(xiàn)SCI論文發(fā)表數(shù)量多且質量高、資金支出率高的負責人獲面上項目的比例更高，說明青年基金完成情況一定程度上會影響面上項目的立項，這與國家自然科學基金委一向重視資助項目績效考核的要求相符合。因此，青年基金負責人應根據研究計劃認真開展工作，及時總結研究結果并發(fā)表高質量論文，為下一個項目申請奠定良好的研究基礎。同時還應合理使用科研資金，避免因資金開支問題導致立項失敗?？蒲泄芾砣藛T可通過中期檢查或年度審查，了解青年基金項目進展和資金開支情況，督促并指導青年基金負責人高質量完成研究工作，為基礎研究工作儲備人才。