環(huán)境約束視角下西部地區(qū)生態(tài)效率測(cè)度與影響因素研究

溫 冰 肖春梅

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012）

一、引言

2020年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《關(guān)于新時(shí)代推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)形成新格局的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出“加大美麗西部建設(shè)力度，筑牢國(guó)家生態(tài)安全屏障?！秉h的十九屆五中全會(huì)提出“主要污染物排放總量持續(xù)減少，生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，生態(tài)安全屏障更加牢固”的主要目標(biāo)。西部地區(qū)獨(dú)特的地理特征，是構(gòu)成我國(guó)生態(tài)安全屏障的重要組成部分，并在稀缺性資源儲(chǔ)備、維護(hù)生態(tài)穩(wěn)定等方面發(fā)揮戰(zhàn)略性作用。西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，西部地區(qū)GDP占全國(guó)比重從 2000年的17.23%提高到2019年的20.71%，人均GDP從4848元增加到53741元，經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯著增強(qiáng)，但同時(shí)西部地區(qū)也面臨著“南北增長(zhǎng)差異”的問(wèn)題：西南地區(qū)與西北地區(qū)①西北地區(qū)包括內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、陜西、青海、新疆六個(gè)?。▍^(qū)）；西南地區(qū)包括云南、貴州、四川、重慶、廣西、西藏六個(gè)?。▍^(qū)、市）。的GDP差額從2000年的4639億元拉大到2019的61114億元，擴(kuò)大約13倍。此外，工業(yè)化進(jìn)程的加快、城鎮(zhèn)化的推進(jìn)使得大氣污染嚴(yán)重、廢棄物堆積等環(huán)境問(wèn)題逐步成為西部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的阻礙。2017年西部地區(qū)工業(yè)二氧化硫排放量達(dá)到324萬(wàn)噸，占全國(guó)排放總量的36%，固體廢棄物利用率低于全國(guó)平均水平近11個(gè)百分點(diǎn)。推動(dòng)西部地區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展，需結(jié)合當(dāng)?shù)鬲?dú)特的生態(tài)環(huán)境，深入研究環(huán)境約束下西部地區(qū)生態(tài)效率的變動(dòng)趨勢(shì)及其影響因素，對(duì)于解決西部地區(qū)資源約束難題、實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境良性循環(huán)發(fā)展、形成新發(fā)展格局具有戰(zhàn)略性和全局性的意義。

“生態(tài)效率”的概念最早由德國(guó)學(xué)者Schaltegger和Sturm[1]提出，核心思想是“經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出高、資源消耗少、環(huán)境污染小”，進(jìn)而可動(dòng)態(tài)地呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與資源、環(huán)境之間的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。目前學(xué)者主要從三個(gè)方面對(duì)生態(tài)效率相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深化和拓展：一是生態(tài)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。包括資源投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三個(gè)層面。資源投入方面，主要從資本存量、勞動(dòng)力、能源等方面選取指標(biāo)。趙領(lǐng)娣和李莎莎等[2]、韓燕和鄧美玲[3]均選取年末單位從業(yè)人員、固定資產(chǎn)投資、供水總量、城市建設(shè)用地面積、全社會(huì)用電量作為資源消耗指標(biāo)；期望產(chǎn)出方面，大多采用GDP[4]這一指標(biāo)，其他指標(biāo)包括工業(yè)增加值[5]、地方一般公共預(yù)算收入[6]、市轄區(qū)建成區(qū)綠化覆蓋率[7]等；非期望產(chǎn)出方面，常見(jiàn)指標(biāo)有工業(yè)三廢[8]、三廢排放[9]等。沈偉騰和胡求光等[10]選取廢水排放總量、化學(xué)需氧量、SO2排放量、煙塵排放量作為非期望產(chǎn)出對(duì)中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。二是生態(tài)效率的測(cè)度方法。包括單一比值法[11]、綜合評(píng)價(jià)方法[12]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、生態(tài)足跡法[13]和能值分析法[14]等。非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）不受指標(biāo)量綱和數(shù)量影響，也不局限于生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，是目前研究的主流方法。傳統(tǒng)的DEA模型在評(píng)價(jià)生態(tài)效率時(shí)未納入非期望產(chǎn)出進(jìn)行有效測(cè)度[15]，非徑向、非角度的SBM模型克服了這一缺陷，因此汪艷濤和張婭婭[16]、蓋美和展亞榮[17]均采用SBM模型測(cè)算生態(tài)效率。三是生態(tài)效率的影響因素研究。羅能生和李佳佳等[18]認(rèn)為城鎮(zhèn)化與生態(tài)效率之間存在非線性關(guān)系。姬曉輝和汪健瑩[19]指出外商投資規(guī)模、開(kāi)放化水平和研發(fā)投入對(duì)環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)效率的溢出效應(yīng)具有明顯門檻特征。李強(qiáng)[20]指出產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)生態(tài)效率的增長(zhǎng)有抑制作用。蔡玉蓉和汪慧玲[21]研究得出經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這一變量支持環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)。其他影響因素包括地方政府競(jìng)爭(zhēng)、財(cái)政分權(quán)、金融集聚[22][23][24]等。此外，生態(tài)效率的研究?jī)?nèi)容還包括區(qū)域差異[25]、空間溢出[26]等方面。

梳理文獻(xiàn)可發(fā)現(xiàn)，對(duì)生態(tài)效率的研究存在以下不足：第一，在多數(shù)研究生態(tài)效率的成果中，產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染，鮮有考慮生態(tài)保護(hù)層面。第二，大多數(shù)文獻(xiàn)采用普通DEA模型對(duì)生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)度，這會(huì)出現(xiàn)多個(gè)決策單元同時(shí)為1的情況，難以進(jìn)一步區(qū)分有效單元之間的效率差異。第三，國(guó)內(nèi)學(xué)者研究西部地區(qū)生態(tài)效率的文獻(xiàn)相對(duì)較少，且對(duì)于西北和西南兩個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域未能進(jìn)一步探討區(qū)域間的差異。鑒于此，本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上對(duì)西部地區(qū)生態(tài)效率進(jìn)行實(shí)證研究，一是在考慮污染物排放對(duì)生態(tài)效率的環(huán)境約束下，進(jìn)一步豐富生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；二是采用非角度規(guī)模報(bào)酬不變約束下的超效率SBM模型，能夠有效比較不同效率間差異；三是通過(guò)分析西部地區(qū)（不含西藏）11個(gè)?。▍^(qū)、市）2003—2017年生態(tài)效率靜態(tài)和動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，進(jìn)一步區(qū)分西北和西南地區(qū)探討生態(tài)效率的區(qū)域差異，深入研究影響西部地區(qū)生態(tài)效率變動(dòng)的因素，可為制定相關(guān)發(fā)展政策提供量化依據(jù)。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究方法

1.熵值法。把各年各指標(biāo)匯總為截面數(shù)據(jù)再進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，假設(shè)有m個(gè)對(duì)象、n個(gè)指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：

式中，ρ*為生態(tài)效率值；X代表要素投入；Y代表合意與非合意產(chǎn)出；m、s代表投入與產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量；分別代表對(duì)應(yīng)的松弛變量；i、o分別代表投入與產(chǎn)出決策單元；λj為權(quán)重向量；k為生產(chǎn)時(shí)期；ρ*≥1代表生態(tài)效率相對(duì)有效；ρ*＜1代表生態(tài)效率相對(duì)無(wú)效。

3.GlobalMalmquist-Luenberger指數(shù)。Oh[28]（2010）構(gòu)建了GML指數(shù)模型，并將其分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)兩個(gè)部分，本文用來(lái)測(cè)度生態(tài)效率變化率，具體分解公式如下：

其中，GML表示在給定技術(shù)水平前提下生態(tài)效率的變化情況；GTC和GEC由GML指數(shù)分解而成，分別表示t到t+1時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)；GML、GTC和GEC大于1（或小于1）分別代表生態(tài)效率上升（或下降）、技術(shù)進(jìn)步（或退步）和技術(shù)效率改善（或下降）。

（二）指標(biāo)體系構(gòu)建及數(shù)據(jù)說(shuō)明

基于可持續(xù)發(fā)展視角并借鑒相關(guān)學(xué)者的研究成果，本文構(gòu)建的西部地區(qū)生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。由于DEA模型的應(yīng)用條件要求投入產(chǎn)出變量不宜過(guò)多，鑒于此，所采用的部分指標(biāo)利用熵值法進(jìn)行計(jì)算，使得模型測(cè)度結(jié)果更符合客觀實(shí)際。本文采用的數(shù)據(jù)跨度為2003—2017年，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省區(qū)市統(tǒng)計(jì)年鑒。

表1 西部地區(qū)生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、西部地區(qū)生態(tài)效率時(shí)序演變特征

（一）靜態(tài)分析

1.從整體趨勢(shì)看，2003—2017年西部地區(qū)生態(tài)效率值先下降再波動(dòng)上升（見(jiàn)表2）。從發(fā)展階段來(lái)看，大致分為四個(gè)階段：（1）下降期（2003—2008年），生態(tài)效率由0.653一直下降到0.296，下降54.67%。此階段處于西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的初始階段，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)以GDP為導(dǎo)向的粗放式發(fā)展特征明顯。西部整體的資本、勞動(dòng)力和資源要素投入均保持較高水平，資源過(guò)度投入的同時(shí)環(huán)境污染也在增加，生態(tài)效率下降幅度較大。（2）上升期（2008—2011年），生態(tài)效率由 0.296增加到0.358，上升20.95%。國(guó)家“十一五規(guī)劃”和《西部大開(kāi)發(fā)“十一五”規(guī)劃》的制定及實(shí)施有助于促進(jìn)西部生態(tài)環(huán)境建設(shè)，西部地區(qū)的環(huán)境污染情況亦得到有效控制。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，西部地區(qū)受影響較小，經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)較中東部地區(qū)更為平穩(wěn)。以2009年為例，西部地區(qū)GDP平均增速為12.51%，比中部高0.93個(gè)百分點(diǎn)，比東部高1.3個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出給生態(tài)效率帶來(lái)的效益大于資源消耗和環(huán)境污染帶來(lái)的損失，生態(tài)效率提高。（3）轉(zhuǎn)換期（2011—2016年），生態(tài)效率由0.358增加到0.421，上升17.60%。國(guó)家在2010年末頒布了《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》，西部許多地區(qū)被列為限制開(kāi)發(fā)區(qū)或者禁止開(kāi)發(fā)區(qū)，并在環(huán)境恢復(fù)治理、嚴(yán)格開(kāi)發(fā)準(zhǔn)入等方面做出了相關(guān)規(guī)定，生態(tài)保護(hù)的緊迫性得到進(jìn)一步重視，生態(tài)效率緩慢提高。（4）發(fā)展期（2016—2017年），生態(tài)效率由0.421上升到0.517，上升22.80%。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念的轉(zhuǎn)變，要求著力推進(jìn)綠色、循環(huán)、低碳發(fā)展，西部地區(qū)污染治理力度持續(xù)加大，居民環(huán)保意識(shí)增強(qiáng)，生態(tài)功能逐步完善，生態(tài)效率加快提升。

表2 2003—2017年西部地區(qū)生態(tài)效率測(cè)度結(jié)果

2.分西北、西南區(qū)域看，第一，西北、西南地區(qū)與西部整體生態(tài)效率變動(dòng)的趨勢(shì)一致，且西北地區(qū)均值高于西南地區(qū)（見(jiàn)圖1）。第二，西北地區(qū)變異系數(shù)與西部整體變化趨勢(shì)大致相同，呈現(xiàn)相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)；西南地區(qū)變異系數(shù)呈現(xiàn)“M”型波動(dòng)，整體保持上升趨勢(shì)，生態(tài)效率差距明顯擴(kuò)大（見(jiàn)圖2）。分析其原因：（1）從投入產(chǎn)出角度，西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后于西南地區(qū)，但大多數(shù)地區(qū)的生態(tài)基礎(chǔ)條件較好。西北地區(qū)的生態(tài)環(huán)境指數(shù)均值約為西南地區(qū)的1.55倍，尤其青海、內(nèi)蒙古、新疆的生態(tài)收益產(chǎn)出遠(yuǎn)高于西部整體水平。西南地區(qū)雖然經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出較高，但資源利用效率普遍低于西北地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中資源消耗對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響較大，同時(shí)污染防治意識(shí)不強(qiáng)，環(huán)境污染指數(shù)均值約為西北地區(qū)的1.56倍，非期望產(chǎn)出較高。（2）從區(qū)域差異角度，西南和西北地區(qū)在2008—2011年期間表現(xiàn)出顯著生態(tài)效率區(qū)域差異。自2008年開(kāi)始，西南地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速超過(guò)西北地區(qū)，兩地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出明顯分異特征。其間西南地區(qū)憑借經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，吸引大量的資本和勞動(dòng)力，依托良好的工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，使生態(tài)效率快速上升，增速為61.12%，同時(shí)內(nèi)部差異擴(kuò)大。西北地區(qū)人口密度低，經(jīng)濟(jì)增速放緩，生態(tài)效率增速僅為0.92%，生態(tài)效率平穩(wěn)發(fā)展，內(nèi)部差異縮小。

圖1 2003—2017年西部整體及分地區(qū)生態(tài)效率平均值對(duì)比圖

圖2 2003—2017年西部地區(qū)各年份生態(tài)效率變異系數(shù)值對(duì)比圖

（二）基于GML指數(shù)的生態(tài)效率值動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)

1.西部地區(qū)2003—2017年生態(tài)效率值動(dòng)態(tài)變化見(jiàn)表3。

表3 西部地區(qū)各年份平均GML指數(shù)及其分解

第一，西部地區(qū)GML指數(shù)整體呈波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，總體處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段。不同時(shí)期的GML值最大值為1.162，最小值為0.729，自2008年以后GML數(shù)值均大于1，表明之后生態(tài)效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，與靜態(tài)生態(tài)效率值的變化情況一致。

第二，西部地區(qū)生態(tài)效率的GML指數(shù)分解中，不同指數(shù)發(fā)揮作用不同。從均值看，西部地區(qū)GML值為1.011，年均增長(zhǎng)1.1%，分解的技術(shù)效率指數(shù)上升3.1%，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降0.9%。

第三，就技術(shù)效率指數(shù)而言，2003—2017年的均值高于GML指數(shù)，是各?。▍^(qū)、市）生態(tài)效率提升的主要驅(qū)動(dòng)力。表明西部地區(qū)的生態(tài)管理水平提高，資源得到有效配置。

第四，就技術(shù)進(jìn)步指數(shù)說(shuō)，低于GML指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)，阻礙生態(tài)效率的提升，技術(shù)進(jìn)步有待進(jìn)一步提高。在研究投入方面，2018年西部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入占全國(guó)的24.59%，與2005年27.30%相比下降2.71個(gè)百分點(diǎn)，科技創(chuàng)新投入不足，技術(shù)進(jìn)步對(duì)生態(tài)效率的帶動(dòng)作用仍未呈現(xiàn)。

2.西部地區(qū)各?。▍^(qū)、市）生態(tài)效率值動(dòng)態(tài)變化見(jiàn)表4。

表4 2003—2017年西部地區(qū)11省份的GML指數(shù)及其分解

第一，從各地區(qū)GML指數(shù)的分解情況來(lái)看，各?。▍^(qū)、市）的指數(shù)分解有顯著差異。內(nèi)蒙古、重慶、陜西、寧夏的GML值大于1，年均增長(zhǎng)率分別為6.7%、21.3%、6.3%、16.2%，生態(tài)效率呈逐年改善趨勢(shì)，其余?。▍^(qū)、市）的GML值均小于1。

第二，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)都起正向促進(jìn)作用的省份是重慶和內(nèi)蒙古。以內(nèi)蒙古為例，GML值的年均增長(zhǎng)率為6.7%，其中技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率為6.5%，技術(shù)效率的貢獻(xiàn)率為0.2%，故技術(shù)進(jìn)步構(gòu)成其增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

第三，僅技術(shù)效率指數(shù)起正向促進(jìn)作用的是四川、貴州、甘肅、陜西和寧夏五個(gè)?。▍^(qū)）。技術(shù)效率指數(shù)均大于1，起正向的促進(jìn)作用，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)小于1，阻礙了生態(tài)效率的提高，對(duì)生態(tài)效率的提升有較大改進(jìn)空間，應(yīng)加強(qiáng)新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)科技的投入。

第四，僅技術(shù)進(jìn)步指數(shù)起正向促進(jìn)作用的是青海。青海省的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1，而技術(shù)效率指數(shù)變動(dòng)值較小，存在一定的改進(jìn)空間。在今后的發(fā)展中要積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，提高管理方法與技術(shù)水平，使資源配置得到合理利用。

四、影響因素分析

（一）變量選取

基于對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的整理，在考慮指標(biāo)的適用性以及數(shù)據(jù)可獲得性的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)三個(gè)維度構(gòu)建影響因素指標(biāo)體系（見(jiàn)表5）。

表5 西部地區(qū)生態(tài)效率影響因素指標(biāo)含義

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。對(duì)于少量缺失值通過(guò)均值法補(bǔ)齊，具體指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)如表6所示。

表6 變量指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)

（三）模型構(gòu)建與方法選取

本文選取生態(tài)效率值（eff）為因變量，上述解釋變量為自變量。為檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與生態(tài)效率是否存在EKC效應(yīng)，將人均GDP的對(duì)數(shù)（lnpgdp）和人均GDP對(duì)數(shù)的二次項(xiàng)（lnpgdpsq）引入計(jì)量模型中。構(gòu)建模型如下：

式中，effkt表示第k?。▍^(qū)、市）t年的生態(tài)效率值，εkt為隨機(jī)誤差項(xiàng)，其他為各影響因素指標(biāo)。本文采用個(gè)體時(shí)點(diǎn)固定效應(yīng)、個(gè)體固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)tobit、混合回歸、FGLS[32]六種面板模型檢驗(yàn)進(jìn)行擬合，根據(jù)擬合結(jié)果進(jìn)行比較選取最優(yōu)模型。

基于Hausman檢驗(yàn)，在5%的顯著性水平下，拒絕原假設(shè)，故應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。在比較上述兩種模型的R2、AIC、BIC的基礎(chǔ)上，最終選擇最優(yōu)的個(gè)體固定效應(yīng)模型，后續(xù)分地區(qū)和分時(shí)間段回歸都是基于此模型基礎(chǔ)。

（四）模型結(jié)果分析

1.全域性估計(jì)及分析

第一，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度平均每增長(zhǎng)1%，西部地區(qū)生態(tài)效率值平均下降0.237%，該結(jié)論支持了易杏花和劉錦鈿[33]的研究?？赡艿脑蚴怯捎谖鞑康貐^(qū)仍為粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，處于“邊污染邊治理”狀態(tài)，總體環(huán)境規(guī)制程度較低，投入力度不足，未充分發(fā)揮出生態(tài)效率的正向效應(yīng)（見(jiàn)表7）。

表7 西部地區(qū)生態(tài)效率影響因素回歸結(jié)果：全樣本回歸

第二，對(duì)外開(kāi)放水平平均每增長(zhǎng)1%，生態(tài)效率值平均增長(zhǎng)0.429%。西部地區(qū)加大對(duì)外開(kāi)放水平，促進(jìn)了區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，帶動(dòng)就業(yè)和GDP的增長(zhǎng)，并在對(duì)外交流的過(guò)程中不斷吸收國(guó)外先進(jìn)的清潔技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高資源利用效率，提升生態(tài)效率水平。

第三，城鎮(zhèn)化水平平均每增長(zhǎng)1%，生態(tài)效率值平均增長(zhǎng)7.221%，這一點(diǎn)與汪曉文和劉娟[34]的研究一致：西部地區(qū)目前處在“U”型曲線的上升階段，生態(tài)效率隨著城鎮(zhèn)化水平提升而提高。由于居民的環(huán)保概念逐漸加強(qiáng)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)趨向綠色，人口、產(chǎn)業(yè)等規(guī)模集聚效應(yīng)提升了資源利用效率，生態(tài)環(huán)境逐漸改善。

第四，人均GDP對(duì)數(shù)的系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，且在1%水平顯著，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與生態(tài)效率呈“U型曲線”。生態(tài)效率與環(huán)境污染程度呈現(xiàn)反向變動(dòng)關(guān)系，與污染先增后減的“倒U型曲線”本質(zhì)一致，驗(yàn)證西部地區(qū)支持環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。

第五，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和科技創(chuàng)新水平?jīng)]有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明目前在西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平和科技創(chuàng)新水平對(duì)生態(tài)效率的影響不明顯。

2.分地區(qū)回歸分析（見(jiàn)表8）

表8 西部地區(qū)生態(tài)效率影響因素回歸結(jié)果：分地區(qū)回歸結(jié)果

由于西部地區(qū)生態(tài)效率水平存在差異，將西部地區(qū)分為西北地區(qū)和西南地區(qū)，探究其影響因素。

第一，西北地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度平均每增加1%，生態(tài)效率值平均下降0.264%。西北地區(qū)環(huán)境污染治理強(qiáng)度相較西南地區(qū)高，對(duì)生態(tài)效率的作用得以顯示出來(lái)。生態(tài)效率不高的地區(qū)不得不投入更多資金進(jìn)行末端治理，表明西北地區(qū)的環(huán)境污染情況較為嚴(yán)重，迫切需要采取“精準(zhǔn)治理”“因地制宜”等差異化措施。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化在西北地區(qū)通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，且顯著為負(fù)。相比較而言，西北地區(qū)雖在工業(yè)化水平方面高于西南地區(qū)，但其自身的工業(yè)發(fā)展實(shí)際上還處于資源密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的初步發(fā)展階段，這種發(fā)展階段具有較為典型的“三高一低”的特點(diǎn)，對(duì)生態(tài)效率的提高作用并不明顯。

第三，城鎮(zhèn)化水平在西北地區(qū)顯著為正，城鎮(zhèn)化水平平均每增加1%，生態(tài)效率值平均增加15.07%。西北地區(qū)城鎮(zhèn)化水平一直略高于西南地區(qū)，城鎮(zhèn)化水平的提升會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向綠色低耗方向發(fā)展，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新也帶來(lái)了低成本和高效率，對(duì)西北地區(qū)生態(tài)效率的改善作用進(jìn)一步擴(kuò)大。

第四，對(duì)外開(kāi)放水平在西南地區(qū)通過(guò)了5%的顯著性水平檢驗(yàn)，對(duì)生態(tài)效率是正向影響。借助西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，西南地區(qū)的外貿(mào)依存度、實(shí)際利用外商直接投資規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，帶動(dòng)整個(gè)西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平的提升。西北地區(qū)由于開(kāi)放平臺(tái)較少、貿(mào)易主體和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一、綜合保稅區(qū)和自貿(mào)區(qū)容量有限等原因，并未充分利用此機(jī)遇來(lái)提升生態(tài)質(zhì)量和生態(tài)效率[35]。

第五，人均GDP對(duì)數(shù)的系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，在西南和西北地區(qū)都通過(guò)了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，符合EKC假說(shuō)；科技創(chuàng)新在西南地區(qū)和西北地區(qū)都未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，創(chuàng)新能力明顯不足，對(duì)生態(tài)效率的影響作用不大。

3.分時(shí)間段回歸分析（見(jiàn)表9）

表9 西部地區(qū)生態(tài)效率影響因素回歸結(jié)果：分時(shí)間段回歸結(jié)果

把2009年作為分界點(diǎn)，討論不同時(shí)間段影響西部地區(qū)生態(tài)效率的主要因素。

第一，環(huán)境規(guī)制對(duì)西部地區(qū)生態(tài)效率的抑制作用逐漸減弱。變量系數(shù)由2003—2009年的0.430下降到2010—2017年的0.133，說(shuō)明環(huán)境污染治理有成效?？赡艿脑蚴且?guī)制使生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼蜃饔迷鰪?qiáng)，經(jīng)濟(jì)成本的負(fù)效益減弱。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化在2010—2017年通過(guò)了顯著性水平檢驗(yàn)，對(duì)生態(tài)效率是負(fù)向影響。西部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)占比至2016年幾乎與第二產(chǎn)業(yè)持平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程緩慢。由于西部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成熟，工業(yè)在經(jīng)濟(jì)中占有較高比重，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展又相對(duì)滯后，難以彌補(bǔ)工業(yè)粗放式發(fā)展帶來(lái)資源過(guò)度消耗和環(huán)境污染加劇的負(fù)面影響，同時(shí)以技術(shù)和資本密集型為代表的高端服務(wù)業(yè)處于初步發(fā)展階段，難以發(fā)揮對(duì)生態(tài)效率的提升作用。

第三，對(duì)外開(kāi)放的系數(shù)體現(xiàn)為由負(fù)到正，且均通過(guò)了顯著性水平檢驗(yàn)，即對(duì)外開(kāi)放對(duì)生態(tài)效率是先抑制后促進(jìn)作用。西部大開(kāi)發(fā)初期，出口貿(mào)易為粗放式的發(fā)展模式，出口產(chǎn)品中占比較高的“三高”工業(yè)品增加了污染物的排放和資源的消耗，不利于生態(tài)效率的改善。伴隨對(duì)外開(kāi)放水平的持續(xù)性提升，引進(jìn)了國(guó)外相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)、機(jī)械設(shè)備、施工工藝，減少了污染物的排放且降低了資源消耗，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善，生態(tài)效率隨之提高。

第四，人均GDP對(duì)數(shù)的系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，且在兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)都通過(guò)了顯著性水平檢驗(yàn)，強(qiáng)力支持了西部地區(qū)的EKC假說(shuō)，因此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展是促進(jìn)西部地區(qū)提高生態(tài)效率的有效路徑。

第五，科技創(chuàng)新水平在2010年后通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，成為影響生態(tài)效率的重要因素?？萍紕?chuàng)新水平每增加1%，生態(tài)效率值增加0.624%。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高科技創(chuàng)新水平有利于發(fā)展節(jié)能減排等新技術(shù)，可以有效控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的資源浪費(fèi)和環(huán)境污染情況，有助于生態(tài)效率的提高。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于生態(tài)效率存在時(shí)間的滯后性影響，且部分影響因素會(huì)與生態(tài)效率之間存在雙向因果關(guān)系，故模型可能存在遺漏變量導(dǎo)致的估計(jì)偏誤問(wèn)題。鑒于此，基于本文采用的長(zhǎng)面板數(shù)據(jù)特征，采用lsdvc估計(jì)方法進(jìn)行穩(wěn)健性估計(jì)，結(jié)果顯示選取的變量除了產(chǎn)生系數(shù)大小變動(dòng)外，顯著性和方向均未發(fā)生變化[32]。

五、結(jié)論及對(duì)策建議

（一）主要結(jié)論

第一，在時(shí)間維度上，西部地區(qū)生態(tài)效率值在研究期內(nèi)先下降再波動(dòng)上升，各年份間的相對(duì)差異保持相對(duì)穩(wěn)定；西部地區(qū)GML指數(shù)呈波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，總體處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段；在動(dòng)態(tài)GML指數(shù)分解中，技術(shù)效率指數(shù)是GML指數(shù)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)則主要影響GML指數(shù)的下降。

第二，在區(qū)域維度上，西北、西南地區(qū)與西部整體生態(tài)效率變動(dòng)的趨勢(shì)一致，且西北地區(qū)均值高于西南地區(qū)；西北地區(qū)變異系數(shù)與西部整體變化趨勢(shì)大致相同，沒(méi)有大幅變化，呈現(xiàn)相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)，西南地區(qū)變異系數(shù)呈現(xiàn)“M”型波動(dòng)，整體保持上升趨勢(shì)，內(nèi)部的生態(tài)效率差距明顯擴(kuò)大；各省（區(qū)、市）生態(tài)效率值的GML分解指數(shù)有顯著差異。

第三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、對(duì)外開(kāi)放程度和城鎮(zhèn)化水平是影響西部地區(qū)生態(tài)效率的主要因素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和科技創(chuàng)新水平對(duì)生態(tài)效率的影響不明顯，西部地區(qū)驗(yàn)證了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)；分區(qū)域看，城鎮(zhèn)化率對(duì)西北地區(qū)生態(tài)效率具有顯著的正向影響，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化則具有顯著的負(fù)向影響。對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)西南地區(qū)生態(tài)效率具有顯著的正向影響；分時(shí)間段來(lái)看，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)生態(tài)效率具有顯著的負(fù)向影響，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力和對(duì)外開(kāi)放水平為提高生態(tài)效率提供動(dòng)力。

（二）對(duì)策建議

1.提高開(kāi)放水平，塑造綠色的外向型經(jīng)濟(jì)

一是發(fā)揮西部地區(qū)融入“一帶一路”倡議的優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)西部地區(qū)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)西部地區(qū)與沿線國(guó)家和地區(qū)的合作交流。二是建立嚴(yán)格的審核機(jī)制，引導(dǎo)資金流向綠色、低碳產(chǎn)業(yè)。實(shí)施負(fù)面清單準(zhǔn)入制度，嚴(yán)禁高污染、高消耗、低效率的外資企業(yè)進(jìn)入。三是加大招商引資力度，引入先進(jìn)制造業(yè)、新能源、節(jié)能環(huán)保等高新技術(shù)企業(yè)，加快西部地區(qū)建設(shè)綠色產(chǎn)業(yè)體系。

2.加大科技創(chuàng)新投入，提升自主創(chuàng)新能力

一是由政府牽頭建立專項(xiàng)基金對(duì)研發(fā)企業(yè)進(jìn)行扶持，給予一定的稅收抵免或優(yōu)惠，或?qū)ρ邪l(fā)支出進(jìn)行一定比例的財(cái)政補(bǔ)貼，推動(dòng)企業(yè)加大R&D經(jīng)費(fèi)投入力度。二是在科技成果轉(zhuǎn)化期，用企業(yè)先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)生的預(yù)期收益作為保障發(fā)行公債，推動(dòng)科技成果的快速轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。三是積極建設(shè)各類產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)，在企業(yè)和科研院所形成示范效應(yīng)，強(qiáng)化企業(yè)同科研機(jī)構(gòu)、高等院校的合作與交流。

3.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)

一是優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)作用，形成一批分工明確、有效協(xié)調(diào)的低碳型和綠色型產(chǎn)業(yè)集群。減少西部地區(qū)對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的依賴，推動(dòng)資源的安全綠色開(kāi)發(fā)和清潔低碳利用。加快資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)太陽(yáng)能、風(fēng)能等清潔能源的使用。二是加快構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)鏈。應(yīng)在生態(tài)環(huán)保前提下發(fā)展原材料、能源、礦產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)，提高資源利用效率，減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞。西南地區(qū)應(yīng)利用產(chǎn)業(yè)和地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)優(yōu)先發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等，建立新型產(chǎn)業(yè)鏈分工關(guān)系。

4.加大環(huán)境規(guī)制力度，提高環(huán)境治理能力

一是加大環(huán)境污染治理投資力度，加強(qiáng)對(duì)污染企業(yè)的懲罰力度，提高企業(yè)污染成本和違規(guī)成本。鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)末端治理向清潔生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，降低污染治理成本。二是對(duì)于如內(nèi)蒙古、廣西、四川等“三廢”排放量大的?。▍^(qū)）加強(qiáng)監(jiān)管，完善環(huán)境規(guī)制體系。三是轉(zhuǎn)變地方政府以GDP為目標(biāo)的政績(jī)觀，構(gòu)建和實(shí)施綠色政績(jī)考核體系。政府要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)并重，避免環(huán)境規(guī)制過(guò)程中的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”行為。