地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系路徑探索研究*
—— 以上海工程技術(shù)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)為例

方 宇 王 迪 劉書華 徐 悅

（1.上海工程技術(shù)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，上海 201620；2.上海工程技術(shù)大學(xué)工程教育發(fā)展研究中心，上海 201620）

0 引言

技術(shù)轉(zhuǎn)移是知識、信息與創(chuàng)新成果從高校、研究機(jī)構(gòu)、政府實驗室向個人、企業(yè)以及其他組織傳遞的過程[1]。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵豐富，涉及專利轉(zhuǎn)讓、高價值企業(yè)孵化、高級專業(yè)技術(shù)人才流動等多種形式，校企合作進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)，開發(fā)新產(chǎn)品也是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要形式[2]。高校作為技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新的重要場所，科研成果的有效轉(zhuǎn)化能夠推動區(qū)域內(nèi)中小科技型企業(yè)的快速發(fā)展，進(jìn)而帶動地方經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)展[3]。構(gòu)建高效運(yùn)轉(zhuǎn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心既是推動高校全面提升人才培養(yǎng)質(zhì)量、科技創(chuàng)新能力和社會服務(wù)水平的需要，更是完善國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和技術(shù)轉(zhuǎn)移有效運(yùn)行機(jī)制的重要工作內(nèi)容[4]。地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在大學(xué)和地方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)之間搭建交流平臺，通過加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化工作，積極融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)學(xué)校高質(zhì)量發(fā)展[5]。如何構(gòu)建符合地方高校實際的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中體制機(jī)制、政策導(dǎo)向等瓶頸問題，是目前地方高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作面臨的普遍難題之一[6][7]。本文以上海工程技術(shù)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)為例，對難題的解決路徑進(jìn)行了探索研究。

1 上海工程技術(shù)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)發(fā)展歷程

上海工程技術(shù)大學(xué)于2013年成立的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，為上海市教委技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化首批試點單位。中心定位為學(xué)校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)管理部門，設(shè)定專職人員，專職專崗，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果推廣和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

為提升跨部門協(xié)調(diào)能力，高效推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)同工作，學(xué)校于2016年成立上海工程技術(shù)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)工作小組，對學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作進(jìn)行頂層設(shè)計指導(dǎo)，針對技術(shù)轉(zhuǎn)移工作過程中的重大事項進(jìn)行組織溝通協(xié)調(diào)，并提出指導(dǎo)意見。中心在上海市教委、科委的指導(dǎo)下，目前已成為上海市專利工作示范單位、上海市技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會理事單位等，并在以下幾方面開展了卓有成效的工作，基本形成了較為完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系：

1.1 專業(yè)化隊伍建設(shè)方面

在校內(nèi)隊伍建設(shè)上，將專業(yè)培訓(xùn)和繼續(xù)教育作為學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移專職專崗能力提升工作的重要抓手，隊伍建設(shè)覆蓋范圍包括二級學(xué)院科研管理人員、科技園工作人員、財務(wù)處和學(xué)校法務(wù)相關(guān)人員等。

圖1為上海工程技術(shù)大學(xué)現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍結(jié)構(gòu)圖，其中圖1(a)為技術(shù)轉(zhuǎn)移人員資格證書分布情況，含1名專利代理人（2%）、20名專利工作者（39%），以及30名技術(shù)經(jīng)理人（經(jīng)紀(jì)人）（59%）；圖1(b)為30名技術(shù)經(jīng)理人的專業(yè)分布情況，含工科專業(yè)17人（57%）、藝術(shù)專業(yè)1人（3%）、管理專業(yè)5人（17%）、體育專業(yè)1人（3%）、財務(wù)4人（13%），以及法務(wù)2人（7%），目前已基本形成一支梯隊結(jié)構(gòu)較合理、綜合素質(zhì)較高的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍。

圖1 技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍結(jié)構(gòu)圖

為進(jìn)一步夯實技術(shù)轉(zhuǎn)移中心隊伍力量，學(xué)校把引進(jìn)第三方專業(yè)化人才作為技術(shù)轉(zhuǎn)移中心人力不足的有效補(bǔ)充手段。學(xué)校目前已經(jīng)和上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、上?？剖⒅R產(chǎn)權(quán)代理有限公司等建立起良好的合作關(guān)系，并與兩家第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，不斷拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移兼職人員隊伍，有力地助推了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在長三角和上海地區(qū)的合理布局，推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能級不斷提升。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移制度建設(shè)方面

為使技術(shù)轉(zhuǎn)移工作合理規(guī)范運(yùn)行，不斷提升技術(shù)轉(zhuǎn)移工作成效，學(xué)校始終堅持制度建設(shè)的頂層設(shè)計工作，從而使各項工作合理有序。截止目前，學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心已制定包括：《上海工程技術(shù)大學(xué)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《上海工程技術(shù)大學(xué)計劃類科技項目技術(shù)發(fā)明披露暫行辦法》《上海工程技術(shù)大學(xué)職務(wù)科技成果作價投資實施細(xì)則》等制度十余項。

為配合制度有效落地，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心會同學(xué)校財務(wù)、法務(wù)等相關(guān)職能部門，制定了從成果轉(zhuǎn)化申請、審核、定價公示到校內(nèi)發(fā)文、獎勵的全過程管理服務(wù)流程，業(yè)務(wù)節(jié)點從成果發(fā)明人起始，直至上海市技術(shù)市場辦公室等截止。規(guī)范的管理流程提供高效保障服務(wù)，推動學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成果不斷增加，學(xué)校近三年完成技術(shù)成果轉(zhuǎn)化35項，包括專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓1項、參加專利拍賣2次（成交1項）、“許可+銷售額提成”2項、專利作價投資2項、普通轉(zhuǎn)讓許可29項，合同金額近5000萬元。

1.3 技術(shù)中心業(yè)務(wù)拓展方面

近三年，學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心立足上海輻射長三角，緊抓長三角一體化高質(zhì)量發(fā)展和G60科創(chuàng)走廊建設(shè)歷史機(jī)遇，在上海和長三角地區(qū)拓展建設(shè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基地8個，其中包括：江蘇揚(yáng)州，安徽蕪湖、宣城，浙江武義，上海松江等地區(qū)?！笆濉逼陂g學(xué)校實現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化基地在長三角地區(qū)的基礎(chǔ)性布局，“十四五”期間力爭圍繞G60科創(chuàng)走廊實現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺在長三角地區(qū)的全方位布局。

2 地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系構(gòu)建問題淺析及對策思考

地方高校作為服務(wù)于區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的主力軍，其技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)在發(fā)揮高?？萍汲晒虻胤狡髽I(yè)轉(zhuǎn)移的過程中具有不可替代的重要作用。地方高校在管理體系、與當(dāng)?shù)卣囊蕾嚥⒋骊P(guān)系、自身科技實力與成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等方面與重點高校相比，均存在著較大差異。通過多年的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)實踐，本文對目前地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系構(gòu)建存在的問題進(jìn)行了淺析，并提出如下的對策思考：

2.1 高質(zhì)量專利成果不足

相當(dāng)一部分地方高校因自身師資水平、研究能力、科研平臺等方面原因，加之教學(xué)任務(wù)相對較重，相當(dāng)一部分教師為完成個人的科研考核任務(wù)以及研究生培養(yǎng)需要，申請了較多專利，“重數(shù)量、輕質(zhì)量”現(xiàn)象是目前地方高校專利成果普遍問題之一。

以上海工程技術(shù)大學(xué)為例，為做好上海市專利工作試點單位項目總結(jié)工作，2015年以來，學(xué)校從100余項發(fā)明專利中，遴選了26項專利進(jìn)行了第三方質(zhì)量評估工作，從技術(shù)方案、五級分類、交易價值等方面進(jìn)行了綜合評價，評價結(jié)果如表1所示。從表1結(jié)果可以看出，在抽取的26項專利中，“潛力巨大”專利僅4項，高質(zhì)量專利成果明顯不足。高質(zhì)量專利成果不足造成了技術(shù)轉(zhuǎn)移蓄水能力的短缺，根據(jù)教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》[教科技(2020)1號]等上級文件精神要求，具體制度設(shè)計和解決對策思考如下：

表1 專利第三方質(zhì)量評估結(jié)果

(1) 修訂“專利申請資助”相關(guān)制度，在經(jīng)費(fèi)允許的前提下，設(shè)立“知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營”專項資金，實施高質(zhì)量專利助推計劃，推動專利資助由事前資助逐漸過渡到事后獎補(bǔ)，實現(xiàn)高質(zhì)量專利數(shù)量不斷提升；

(2) 校內(nèi)多方協(xié)同，達(dá)成統(tǒng)一共識，時機(jī)成熟時將科技成果轉(zhuǎn)化績效作為職稱（職務(wù)）評聘、崗位聘用的入門條款；同時將技術(shù)轉(zhuǎn)移績效納入學(xué)校二級學(xué)院核心考核指標(biāo)，增加激勵指標(biāo)權(quán)重；

(3) 加強(qiáng)聯(lián)動合作，與各地方知識產(chǎn)權(quán)交易中心、技術(shù)交易機(jī)構(gòu)等形成合作共同體，以提升專利質(zhì)量為目標(biāo)，以市場需求為導(dǎo)向，按技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域試點開展高質(zhì)量專利評估和存量專利開放許可工作。

2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍建設(shè)乏力

隊伍建設(shè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系構(gòu)建的核心要素，地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)隊伍建設(shè)目前存在的主要問題包括：

(1) 隊伍結(jié)構(gòu)不合理，未能完全覆蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程管理所需的各個專業(yè)；

(2) 專業(yè)化能力不足，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作者的市場運(yùn)作能力普遍偏低，能夠直接作為技術(shù)中介接受市場經(jīng)濟(jì)大潮的考驗者則又是少之又少；

(3) 現(xiàn)有隊伍的積極性不高，缺少相應(yīng)的激勵機(jī)制與制度保障措施。

上海工程技術(shù)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心依托校內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人員組建“工程大技術(shù)轉(zhuǎn)移營銷團(tuán)隊”。以高價值成果為導(dǎo)向，建立包括科研處、國家大學(xué)科技園、資產(chǎn)經(jīng)營公司、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)等組成的橫縱向協(xié)同機(jī)制，不斷完善校內(nèi)外協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新體系。同時在技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍建設(shè)方面進(jìn)行了系列探索，并在隊伍的持續(xù)健康發(fā)展方面提出了后續(xù)思考：

(1) 形成校內(nèi)協(xié)同，達(dá)成廣泛共識，利用上級支持經(jīng)費(fèi)、校內(nèi)自有經(jīng)費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心外拓收入，共同建立起相對穩(wěn)定且可持續(xù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作經(jīng)費(fèi)保障；

(2) 可考慮建立一支技術(shù)轉(zhuǎn)移外部專家團(tuán)隊，涵蓋政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)高管、投資基金、知識產(chǎn)權(quán)、法律等專業(yè)領(lǐng)域，專家團(tuán)隊的建立既可以為學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍提供高水平業(yè)務(wù)指導(dǎo)，同時亦可為學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移重大事項把脈問診，有效降低學(xué)校的決策風(fēng)險；

(3) 在學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移專職人員數(shù)量有限的情況下，采取外部合作，雙向共贏的模式擴(kuò)大兼職人員數(shù)量；同時逐步建立校內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移職稱晉升通道，完善和落實專兼職人員的獎勵激勵辦法。

2.3 技術(shù)成果對接成效偏低

通過校企合作對接，學(xué)校為企業(yè)提供已有成熟的技術(shù)成果，或為企業(yè)解決現(xiàn)場技術(shù)難題，是目前多數(shù)地方高校獲取橫向課題的主要渠道。成果匹配和需求對接是技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系中的重要一環(huán)，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在這個過程中起到橋梁和紐帶的作用。在現(xiàn)實的工作中，技術(shù)成果對接成效偏低是地方高校校企合作過程中暴露出的共性問題，具體原因剖析如下：

(1) 企業(yè)的技術(shù)難題和成果需求的來源渠道有多種，因時間、渠道等多方面原因，其需求的真實性會產(chǎn)生折扣，企業(yè)技術(shù)需求匹配、篩選、核對需具有一定工程經(jīng)驗的專業(yè)人員，諸多中間環(huán)節(jié)的存在導(dǎo)致需求匹配的時效性較差；

(2) 可轉(zhuǎn)化可推廣的科技成果偏少，學(xué)校的科技理論成果往往停留在實驗室“小試”階段，多數(shù)為科研項目研究成果，企業(yè)認(rèn)同度不高，存在成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的“最后一公里”落地瓶頸問題。

上海工程技術(shù)大學(xué)已在長三角地區(qū)布局技術(shù)轉(zhuǎn)移分中心（科技工作站）8個，同時通過外聘形式擁有一批兼職技術(shù)經(jīng)濟(jì)人隊伍，不定期有大量的企業(yè)技術(shù)需求通過各種渠道征集和反饋。為解決技術(shù)成果對接成效偏低問題，試點嘗試了如下工作舉措：

(1) 技術(shù)需求對接采用“校內(nèi)專業(yè)教師+校外兼職技術(shù)經(jīng)紀(jì)人”雙負(fù)責(zé)人制，有工程經(jīng)驗的專業(yè)教師具體負(fù)責(zé)技術(shù)甄別、專業(yè)匹配和難點分析，校外兼職技術(shù)經(jīng)紀(jì)人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)政、產(chǎn)、學(xué)、研各方利益主體，充分發(fā)揮各自所長；

(2) 建立學(xué)校科技成果遴選揭榜掛帥制度，篩選滿足具備一定轉(zhuǎn)化條件的優(yōu)秀科技成果，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心提供一定資金給予“最后一公里”落地應(yīng)用資助，形成學(xué)校國家大學(xué)科技園與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有效銜接機(jī)制，進(jìn)一步孵化科技成果落地實施；

(3) 根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求方向，有針對性對高層次人才團(tuán)隊的高水平科技成果進(jìn)行畫像，從科技成果質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性、市場應(yīng)用前景多個維度進(jìn)行長期跟蹤評估，形成動態(tài)的科技成果匹配模式，從而著力提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。

4 結(jié)語

科技成果轉(zhuǎn)化是提升服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力的內(nèi)在驅(qū)動力。目前在高校專利管理工作中存在“重數(shù)量、輕質(zhì)量”“授權(quán)率高、轉(zhuǎn)化率低”等典型問題，同時由于高校知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍建設(shè)相對薄弱、資源對接不暢等問題，導(dǎo)致一批高價值專利束之高閣，難以實現(xiàn)其應(yīng)有的市場價值和社會價值。地方高校作為國家科技創(chuàng)新的重要組成部分，應(yīng)順應(yīng)形勢加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的管理及運(yùn)營工作，探索符合高校實際的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系建設(shè)路徑，加速促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，更好地服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、推動創(chuàng)新型國家建設(shè)和加快我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級均具有重要意義。