區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的綜合評(píng)價(jià)及對(duì)創(chuàng)新效率的影響分析

施曉麗，蔣林林

(集美大學(xué) a.財(cái)經(jīng)學(xué)院； b.產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心，福建 廈門(mén) 361021)

提要：基于目前區(qū)域間創(chuàng)新要素配置亟待優(yōu)化的現(xiàn)狀，采用因子分析方法對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合2009—2017年宏觀層面的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計(jì)量模型實(shí)證分析區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)果表明，大部分東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境較為完善，處于全國(guó)領(lǐng)先地位，而中西部和東北地區(qū)相對(duì)滯后；區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境在省域?qū)用娲嬖诳臻g自相關(guān)，創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)良的區(qū)域會(huì)引起創(chuàng)新要素的集聚并促使該區(qū)域創(chuàng)新效率的提升，也會(huì)在一定程度上抑制鄰近區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化，但總體上對(duì)所有區(qū)域的創(chuàng)新效率都有著顯著的促進(jìn)作用。

一、引言

2021年的政府工作報(bào)告提到，要堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，將科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的重要戰(zhàn)略支撐，完善創(chuàng)新體系。創(chuàng)新已然成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并帶動(dòng)周邊地區(qū)協(xié)同進(jìn)步，最終實(shí)現(xiàn)全國(guó)范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平質(zhì)的飛躍是新時(shí)期的戰(zhàn)略選擇。其中，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)是區(qū)域創(chuàng)新的重要抓手，也是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素，其會(huì)通過(guò)影響各個(gè)創(chuàng)新主體的作用發(fā)揮及相互聯(lián)系，進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。由于創(chuàng)新活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性和經(jīng)濟(jì)的外部性，企業(yè)的創(chuàng)新行為和區(qū)域內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、高校的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)在一定程度上受到抑制。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)提供了破除這些阻礙的可能性，有利于營(yíng)造創(chuàng)新要素流動(dòng)和集聚的外部驅(qū)動(dòng)力。

鑒于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重要性，本文采用反映區(qū)域創(chuàng)新投入環(huán)境、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出環(huán)境、區(qū)域創(chuàng)新擴(kuò)散環(huán)境和區(qū)域創(chuàng)新支持環(huán)境的20個(gè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行降維處理，在保留這些指標(biāo)主要信息的同時(shí)，得出能夠反映區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境的因子，并對(duì)各省份的因子計(jì)算得分進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)排序，以直觀地對(duì)比不同區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境狀況。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)理論，空間上的任何兩個(gè)事物之間均存在或多或少的關(guān)聯(lián)性。因此，本文又進(jìn)一步采用空間計(jì)量模型分析創(chuàng)新環(huán)境的空間自相關(guān)性，研究對(duì)本區(qū)域與鄰近區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的影響，避免由于忽視空間關(guān)聯(lián)而影響結(jié)果的有效性。

二、文獻(xiàn)綜述

歐洲組織GREMI(歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組)在1985年首次提出創(chuàng)新環(huán)境這一概念。在對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的研究中，學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的定義也在不斷發(fā)展，Hayward[1]認(rèn)為，能夠誘發(fā)和促進(jìn)創(chuàng)新的區(qū)域制度、區(qū)域規(guī)則和整個(gè)區(qū)域內(nèi)的相關(guān)實(shí)踐活動(dòng)所構(gòu)成的整個(gè)系統(tǒng)就是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。Maillat[2]從企業(yè)的角度，將創(chuàng)新環(huán)境看作是企業(yè)外部的技術(shù)能力、社會(huì)文化環(huán)境和勞動(dòng)力市場(chǎng)環(huán)境等非物質(zhì)社會(huì)因素組成的共同體。Tsuja等[3]認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要因素之一，決定著創(chuàng)新活動(dòng)所需要的創(chuàng)新資源、人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施等。我國(guó)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的研究起步較晚，王緝慈[4]最早提出，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境就是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和地方政府之間由于創(chuàng)新活動(dòng)而形成的穩(wěn)定系統(tǒng)。蓋文啟[5]在后續(xù)研究中將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境看作是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的結(jié)合體，即促進(jìn)創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的靜態(tài)環(huán)境和不斷改變創(chuàng)新模式、改進(jìn)創(chuàng)新機(jī)制的動(dòng)態(tài)環(huán)境，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣是區(qū)域發(fā)展能否獲得優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。

學(xué)者們對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)方法各異。Wang等[6]從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、創(chuàng)新者的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)以及區(qū)域開(kāi)放程度等方面對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)；張瑩等[7]利用回歸分析得出各因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響程度，并提出應(yīng)根據(jù)其影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)；許婷婷[8]、楊明海[9]、黨晶晶等[10]分別采用多元統(tǒng)計(jì)分析方法、層次分析和熵值法、灰色關(guān)聯(lián)度分析法對(duì)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)。

除此之外，學(xué)者們還研究了創(chuàng)新環(huán)境的經(jīng)濟(jì)后果和影響路徑。朱澤鋼[11]的研究表明，創(chuàng)新環(huán)境越完善越有利于激勵(lì)政府加大科技資金投入，進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效。不同的創(chuàng)新環(huán)境因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新主體產(chǎn)生的影響也存在差異。齊亞偉[12]認(rèn)為，創(chuàng)新環(huán)境會(huì)對(duì)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的科技研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生顯著影響。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境除了影響區(qū)域創(chuàng)新主體外，還會(huì)影響鄰近區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境，表明創(chuàng)新環(huán)境存在某種空間相關(guān)特性。此外，也有學(xué)者以區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的各子環(huán)境為切入點(diǎn)，分析市場(chǎng)環(huán)境、金融環(huán)境以及基礎(chǔ)設(shè)施等對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的影響。例如，葉丹等[13]利用實(shí)證分析檢驗(yàn)得出除西部地區(qū)外，金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境會(huì)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率。潘雅茹等[14]認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施投資會(huì)顯著促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升，兩者存在顯著的倒U形關(guān)系，過(guò)度投資反而會(huì)產(chǎn)生抑制效應(yīng)，基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境是影響區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重要因素之一。

創(chuàng)新環(huán)境對(duì)鄰近區(qū)域的空間影響源于市場(chǎng)化的創(chuàng)新活動(dòng)具有“趨優(yōu)”機(jī)制。政府政策、資金支持或者獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)而形成的良好創(chuàng)新環(huán)境，會(huì)吸引創(chuàng)新要素的聚集和空間溢出。白俊紅等[15]研究表明，創(chuàng)新環(huán)境會(huì)對(duì)政府的R&D資助產(chǎn)生影響，并使其呈現(xiàn)出空間自相關(guān)性。良好的創(chuàng)新環(huán)境會(huì)促使創(chuàng)新要素集聚，并迫使周?chē)鷧^(qū)域加大研發(fā)投入以避免要素流失。蘭海霞等[16]分析了中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，實(shí)證分析結(jié)果表明，創(chuàng)新環(huán)境存在空間異質(zhì)性，即影響作用會(huì)隨區(qū)域變化而改變。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，創(chuàng)新環(huán)境的定義和評(píng)價(jià)方法尚未建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，仍處于不斷發(fā)展的過(guò)程中。關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境的研究較多集中于創(chuàng)新環(huán)境的概念界定、評(píng)價(jià)及其經(jīng)濟(jì)影響的層面上，通過(guò)構(gòu)建指標(biāo)體系和模型探究創(chuàng)新環(huán)境的經(jīng)濟(jì)影響等，然而，將創(chuàng)新環(huán)境的空間自相關(guān)影響和空間溢出效應(yīng)等考慮在內(nèi)的相關(guān)研究有所欠缺，計(jì)量模型設(shè)計(jì)不夠合理。針對(duì)目前創(chuàng)新環(huán)境研究的單一性和不足之處，本文在采用因子分析法對(duì)中國(guó)30個(gè)省份的創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，將創(chuàng)新環(huán)境的空間自相關(guān)性和空間溢出效應(yīng)納入研究范圍，利用空間計(jì)量模型分析其空間效應(yīng)，探究創(chuàng)新環(huán)境對(duì)本區(qū)域與鄰近區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。

三、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系的構(gòu)建與評(píng)價(jià)

(一)指標(biāo)體系的構(gòu)建與數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文參考許紅丹[17]、張慧穎[18]以及萬(wàn)勇等[19]學(xué)者的研究，將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境分為4個(gè)子環(huán)境，即創(chuàng)新投入環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出環(huán)境、創(chuàng)新擴(kuò)散環(huán)境和創(chuàng)新支持環(huán)境。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是各子環(huán)境的有機(jī)結(jié)合體，指標(biāo)體系的構(gòu)建如下。

(1)創(chuàng)新投入指標(biāo)。政府、企業(yè)和高校的科技投入是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，根據(jù)創(chuàng)新投入的來(lái)源和方式，將企業(yè)對(duì)高等院校和其他企業(yè)的科研資金投入、企業(yè)獲得的來(lái)自政府和其他企業(yè)的R&D資金補(bǔ)貼、企業(yè)的試驗(yàn)發(fā)展支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量和地方政府財(cái)政科技支出作為衡量區(qū)域創(chuàng)新投入能力的指標(biāo)。其中，地方政府財(cái)政科技支出是一個(gè)流量數(shù)據(jù)，采用Griliches[20]、吳延兵[21]、白俊紅等[22]的做法，使用永續(xù)盤(pán)存法將其轉(zhuǎn)化為存量數(shù)據(jù)，其余研發(fā)投入變量均利用R&D支出價(jià)格指數(shù)平減為2009年的不變價(jià)，以消除價(jià)格變動(dòng)對(duì)結(jié)果有效性的影響，價(jià)格指數(shù)核算方法采用白俊紅等[15]的做法，R&D支出價(jià)格指數(shù)=消費(fèi)價(jià)格指數(shù)×35%+固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)×65%。

(2)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵指標(biāo)[23]，包含新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝和新價(jià)值的產(chǎn)出。由于發(fā)明專(zhuān)利具有更高的技術(shù)含量，且申請(qǐng)量很少受到專(zhuān)利授權(quán)機(jī)構(gòu)審查能力的約束，相比于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)兩種專(zhuān)利技術(shù)而言，可以更好地衡量創(chuàng)新產(chǎn)出[22]。此外，創(chuàng)新產(chǎn)出情況也體現(xiàn)在技術(shù)市場(chǎng)成交額和新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入上，但由于部分省份新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入數(shù)據(jù)缺失，統(tǒng)計(jì)困難，因此，本文僅將發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量和技術(shù)市場(chǎng)成交額作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

(3)創(chuàng)新擴(kuò)散指標(biāo)。區(qū)域間的技術(shù)擴(kuò)散會(huì)促使企業(yè)以學(xué)習(xí)和模仿等方式提高創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)能夠帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新水平的提升。外商直接投資FDI能夠反映國(guó)際以及區(qū)域技術(shù)溢出效應(yīng)，進(jìn)出口貿(mào)易額可以體現(xiàn)出貿(mào)易國(guó)之間的技術(shù)學(xué)習(xí)能力[19]，由于獲取的數(shù)據(jù)以美元為單位，所以需要利用各年的匯率將外商直接投資額與進(jìn)出口貿(mào)易額的單位轉(zhuǎn)換為人民幣(元)。此外，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出以及引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的經(jīng)費(fèi)支出可以體現(xiàn)出企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿[24]。因此，本文將這4個(gè)變量作為反映區(qū)域創(chuàng)新擴(kuò)散的衡量指標(biāo)。

(4)創(chuàng)新支持環(huán)境。該子環(huán)境由市場(chǎng)化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、金融發(fā)展水平、地區(qū)開(kāi)放程度、固定資產(chǎn)投資和基礎(chǔ)設(shè)施水平等組成。市場(chǎng)決定資源配置效率，充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用可以促使創(chuàng)新要素流向?qū)崿F(xiàn)其最大效益的地方，是創(chuàng)新發(fā)展的重要推動(dòng)力，本文用非國(guó)有企業(yè)員工占比來(lái)體現(xiàn)區(qū)域的市場(chǎng)化程度[25]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比值來(lái)表示，比值越大，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。此外，人力資本用各地區(qū)的人均受教育年限進(jìn)行衡量。金融發(fā)展水平可以充分體現(xiàn)出創(chuàng)新發(fā)展的外部資金流動(dòng)，是創(chuàng)新發(fā)展的血液，研究采用金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額與GDP的比值來(lái)表示[25]。地區(qū)開(kāi)放程度用貨物經(jīng)營(yíng)所在地進(jìn)出口總額與GDP的比值衡量，其中進(jìn)出口總額需要利用人民幣基準(zhǔn)匯率的年平均價(jià)轉(zhuǎn)化為人民幣[12]。固定資產(chǎn)投資是社會(huì)固定資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)的一種重要手段，本文使用固定資產(chǎn)投資指數(shù)對(duì)固定資產(chǎn)投資額進(jìn)行處理，以消除價(jià)格變動(dòng)因素的影響?；A(chǔ)設(shè)施水平用鐵路營(yíng)運(yùn)里程來(lái)表示。基于上述指標(biāo)，本文構(gòu)建了如表1所示的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系。

表1 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系

研究所需要的相關(guān)原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。由于西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)的缺失和港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)獲取的困難性，在進(jìn)行數(shù)據(jù)收集時(shí)，本文只匯總了中國(guó)除西藏和港澳臺(tái)之外的30個(gè)省份的數(shù)據(jù)，并對(duì)有關(guān)價(jià)值量的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，以消除價(jià)格變化產(chǎn)生的影響。在利用因子分析模型進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)之前，本文對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了無(wú)量綱化和中心化處理。

(二)因子分析及綜合評(píng)價(jià)

由于衡量區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境所需的指標(biāo)數(shù)量較多，在某種程度上會(huì)加劇研究問(wèn)題的復(fù)雜性，造成分析結(jié)果的偏差，為此，可采用因子分析法。在眾多的指標(biāo)中，選取包含被研究問(wèn)題大部分信息的指標(biāo)，將原始指標(biāo)變量組合成新的變量，通過(guò)數(shù)據(jù)降維，得到更有利于分析的有效信息。為了確定區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是否適合進(jìn)行因子分析，本文首先進(jìn)行KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)。

1.KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)

KMO檢驗(yàn)用于檢查變量間的相關(guān)性和偏相關(guān)性，Bartlett球形檢驗(yàn)則用于檢驗(yàn)相關(guān)陣中各變量的相關(guān)性，即檢驗(yàn)各變量是否各自獨(dú)立。通常而言，若KMO小于0.5，不適合做因子分析，0.5至0.6效果較差，大于0.9則認(rèn)為非常適合做因子分析。本文對(duì)各年數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)后，將KMO和Bartlett的檢驗(yàn)結(jié)果列于表2中。如表2所示，各年的KMO值均在0.5以上，且Bartlett球形檢驗(yàn)的p值為0，表明變量之間具有顯著的相關(guān)性，綜合判斷檢驗(yàn)結(jié)果，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的各個(gè)變量適合因子分析。

表2 KMO和Bartlett檢驗(yàn)

2.因子旋轉(zhuǎn)及公共因子的確定

因子旋轉(zhuǎn)可以將原始變量的公因子載荷重新分布，達(dá)到一種兩極分化的效果。相比于不采用因子旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣而言，旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣可以清晰地體現(xiàn)出哪些變量具有較大載荷，以便更好地解釋各公因子。因此，本文通過(guò)主成分分析法提取公因子，運(yùn)用凱撒正態(tài)最大方差法進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，并根據(jù)提取公因子和旋轉(zhuǎn)之后得到的因子載荷矩陣確定3個(gè)公共因子。

2009年至2017年各年份旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣中，表示區(qū)域創(chuàng)新投入的指標(biāo)——研究與開(kāi)發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量(RDlab)、政府對(duì)企業(yè)的研究經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助、企業(yè)對(duì)高校的研發(fā)支持、政府財(cái)政支出，表示區(qū)域創(chuàng)新擴(kuò)散的指標(biāo)——外商直接投資(FDI)、進(jìn)出口貿(mào)易總額(ImExport)和表示創(chuàng)新支持環(huán)境的開(kāi)放度指標(biāo)在第一個(gè)公共因子上具有較大載荷，這些指標(biāo)反映的是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展所需的研發(fā)投入、創(chuàng)新擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)支持，體現(xiàn)了內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用。因此，可以將第一個(gè)公共因子表示為反映區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境的公共因子。

表示企業(yè)創(chuàng)新投入的變量，如企業(yè)的試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出和固定資產(chǎn)投資等在因子旋轉(zhuǎn)矩陣中具有較大載荷，這些變量體現(xiàn)的是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的資金投入，故將第二個(gè)公共因子表示為反映創(chuàng)新投入的公共因子。此外，第三個(gè)公共因子中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Structure)、金融支持環(huán)境(Fin)、技術(shù)市場(chǎng)成交額(Tech)、地區(qū)人力資本(Edu)在因子旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣中具有較大載荷，這些變量反映的是區(qū)域發(fā)展所需的產(chǎn)業(yè)支持、金融支持、產(chǎn)出環(huán)境支持和人力支持，因此可以將第三個(gè)公共因子表示為反映區(qū)域創(chuàng)新支持環(huán)境的因子。

3.結(jié)果分析及評(píng)價(jià)

經(jīng)過(guò)計(jì)算，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合得分位列前六的省市依次為廣東、江蘇、北京、上海、山東和浙江，均位于東部地區(qū)，其區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高。廣東位于珠江三角洲，是粵港澳大灣區(qū)的重要組成區(qū)域，具有廣袤的內(nèi)陸腹地和漫長(zhǎng)的海岸線(xiàn)，承擔(dān)著我國(guó)內(nèi)外航運(yùn)需求，其集裝箱吞吐量在全球排名前十，得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、政策優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新氛圍為廣東的創(chuàng)新發(fā)展提供不竭的動(dòng)力。江蘇、上海和浙江位于長(zhǎng)江三角洲，各種政策法規(guī)較為健全，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)優(yōu)越，依靠上海金融中心的地位，吸引了大量外資和先進(jìn)技術(shù)的涌入。北京是“首都圈”的核心城市，是我國(guó)的政治、文化、科技創(chuàng)新和國(guó)際交往的中心，中關(guān)村和諸多高校、科研機(jī)構(gòu)為北京帶來(lái)了數(shù)量可觀的高素質(zhì)人力資本。山東省擁有良好的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，毗鄰日韓，與工業(yè)大省遼寧隔海相望，南接江蘇等發(fā)達(dá)區(qū)域，還具備便捷的交通和大量的優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力等優(yōu)勢(shì)，這為山東省的創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)奠定了良好的基礎(chǔ)。

反觀創(chuàng)新環(huán)境排名處于中等靠后的省份，大部分處于中西部地區(qū)和東北地區(qū)，主要原因在于其不具備沿海等區(qū)位優(yōu)勢(shì)，對(duì)外交流貿(mào)易量較小，創(chuàng)新資源相對(duì)貧瘠；另外，政府的政策明顯向東南沿海等發(fā)達(dá)城市傾斜，這些地區(qū)的政策優(yōu)惠、財(cái)政支持不足。除此之外，盡管這些地區(qū)實(shí)施了西部大開(kāi)發(fā)、中部崛起和東北振興等戰(zhàn)略，但仍未完全實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，市場(chǎng)活力與創(chuàng)新動(dòng)力仍待進(jìn)一步激發(fā)。

四、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新效率影響的實(shí)證檢驗(yàn)

(一)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的空間自相關(guān)檢驗(yàn)

在進(jìn)行空間面板的估計(jì)之前，需要檢驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是否存在空間自相關(guān)性。因此，本文對(duì)2009至2017年區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合得分的Moran’s I進(jìn)行測(cè)算。測(cè)算結(jié)果如表3所示，基于空間鄰接矩陣和地理距離矩陣的Moran指數(shù)均顯著大于零，表明區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境存在顯著的正空間自相關(guān)性，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境完善的地區(qū)會(huì)對(duì)周邊地區(qū)產(chǎn)生正的外部性，形成創(chuàng)新環(huán)境的高高集聚，也表明本研究適合采用空間計(jì)量模型。

表3 2009—2017年中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合得分的Moran’s I檢驗(yàn)

(二)空間面板計(jì)量模型的構(gòu)建與選擇

空間面板計(jì)量模型主要包括3種：空間滯后模型(SLM)又稱(chēng)空間自回歸模型(SAR)、空間誤差模型(SEM)和空間杜賓模型(SDM)。空間滯后模型包含被解釋變量的空間滯后項(xiàng)，定義為

y=λWy+Xβ+ε。

(1)

式(1)中，λ代表空間自回歸系數(shù)，度量的是空間滯后Wy對(duì)y的影響，當(dāng)其為零時(shí)，表示不存在空間效應(yīng)，此時(shí)方程可以簡(jiǎn)化為一般的OLS模型。W為外生給定的空間權(quán)重矩陣，常見(jiàn)的空間權(quán)重矩陣包括空間鄰接矩陣、空間地理距離矩陣和經(jīng)濟(jì)距離矩陣。X代表解釋變量矩陣，β為相應(yīng)的解釋系數(shù)，ε為擾動(dòng)項(xiàng)，且ε～N(0，σ2In)。

空間誤差模型包含不可觀測(cè)的誤差項(xiàng)μ的空間滯后項(xiàng)，ρ為空間誤差項(xiàng)的空間滯后系數(shù)，其定義為

y=Xβ+ρWμ+ε。

(2)

空間杜賓模型則同時(shí)包括空間滯后項(xiàng)和空間誤差項(xiàng)，WXδ表示本區(qū)域受到的來(lái)自相鄰區(qū)域自變量的影響，其定義為

y=λWy+Xβ+WXδ+ε。

(3)

針對(duì)本文的研究問(wèn)題——區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境存在空間自相關(guān)性并會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，需要選擇出最佳的空間計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)。模型中的被解釋變量為區(qū)域創(chuàng)新效率，借鑒Wang等[26]以及 Fu和Jiang[27]的研究，用地區(qū)的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量與全國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量之比來(lái)衡量。解釋變量為因子分析得到的3個(gè)公因子——區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境因子、區(qū)域創(chuàng)新投入因子和區(qū)域創(chuàng)新支持環(huán)境因子。空間權(quán)重矩陣選擇空間鄰接矩陣，并采用空間地理距離矩陣進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

為確定最佳的估計(jì)模型，進(jìn)行了Wald檢驗(yàn)和似然比檢驗(yàn)(LR檢驗(yàn))，以判斷空間杜賓模型是否可以退化為空間誤差模型或空間滯后模型。Wald檢驗(yàn)的p值分別為0.402 9和0.352 9，LR檢驗(yàn)的p值分別為0.149 2和0.105 2，均不能拒絕“空間杜賓模型可以退化為空間誤差模型或空間滯后模型”的原假設(shè)。最后，通過(guò)比較空間誤差模型和空間滯后模型的拉格朗日乘數(shù)及其穩(wěn)健性，確定空間滯后模型為最佳選擇。

選定空間權(quán)重矩陣和確定空間模型后，需要確定應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，根據(jù)Baltagi[28]的研究可知，如果研究分析的對(duì)象是某個(gè)特定個(gè)體，則應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型；而如果研究分析的對(duì)象是隨機(jī)取自總體的樣本，則應(yīng)該選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。根據(jù)中國(guó)省級(jí)層面具備的分析特點(diǎn)以及Hausman檢驗(yàn)p值顯著為0的結(jié)果，固定效應(yīng)優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)。因此，綜合上述各檢驗(yàn)的結(jié)果，本文選擇空間滯后模型的固定效應(yīng)模型，并根據(jù)時(shí)間和地區(qū)這兩類(lèi)非觀測(cè)效應(yīng)將模型分為時(shí)間地區(qū)固定(stF)、時(shí)間固定(tF)、地區(qū)固定(sF)，同時(shí)加入隨機(jī)效應(yīng)模型(nonF)作為對(duì)比。

空間滯后模型的時(shí)間固定模型具有較高的擬合優(yōu)度(R2)，參考Anselin等[29]的判斷規(guī)則，結(jié)合對(duì)數(shù)似然比(L-Log)、赤池信息準(zhǔn)則(AIC)和貝葉斯估計(jì)(BIC)進(jìn)行綜合判斷后，最終選擇空間滯后模型的時(shí)間固定模型進(jìn)行分析，空間計(jì)量回歸結(jié)果如表4所示。

表4 空間計(jì)量回歸結(jié)果

(三)空間滯后模型回歸結(jié)果分析

如表4空間滯后模型的主回歸結(jié)果所示，在選定時(shí)間固定的空間滯后模型中，表示區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的3個(gè)自變量均在1%的顯著性水平上顯著為正，說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境(F1)、創(chuàng)新投入環(huán)境(F2)和創(chuàng)新支持環(huán)境(F3)均能夠正向影響區(qū)域創(chuàng)新效率，即政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等加大科技支出；企業(yè)引進(jìn)更多的外資與國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，并進(jìn)行自身技術(shù)的升級(jí)和改造；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，金融發(fā)展水平和固定投資水平不斷提高，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷完善等均有利于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。并且，由于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境具有空間溢出效應(yīng)，會(huì)對(duì)鄰近區(qū)域產(chǎn)生正外部性，因此，在促使創(chuàng)新要素本地集聚的同時(shí)，也會(huì)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新要素在周邊區(qū)域的集聚，并由此帶動(dòng)區(qū)域整體創(chuàng)新水平的提高。

在不考慮空間滯后的情況下，回歸系數(shù)的正負(fù)和大小可以很好地衡量自變量對(duì)因變量的影響程度，但是在存在空間滯后項(xiàng)的本模型中，如果僅通過(guò)系數(shù)來(lái)判斷對(duì)因變量的影響是有失偏頗的，因?yàn)檫@樣會(huì)忽視各因變量的空間影響，從而無(wú)法發(fā)揮出空間計(jì)量模型的優(yōu)勢(shì)。因此，本文將空間滯后模型的空間估計(jì)結(jié)果按照Lesage和Pace[30]提出的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)的概念進(jìn)行分解，分析結(jié)果如表5所示。直接效應(yīng)(LR-Direct)表示本區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生的平均影響，不考慮本地創(chuàng)新環(huán)境對(duì)鄰近區(qū)域的空間溢出；間接效應(yīng) (LR-Indirect)表示本區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)其他區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生的平均影響，將這種空間溢出考慮在內(nèi)；總效應(yīng)(LR-Total)則表示本區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)所有區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生的平均影響，是直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的加總。

表5 直接效應(yīng)、間接效應(yīng)與總效應(yīng)分析

(1)直接效應(yīng)分析。創(chuàng)新環(huán)境的3種自變量對(duì)創(chuàng)新效率的直接影響均為正，即區(qū)域創(chuàng)新內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境、創(chuàng)新投入環(huán)境和創(chuàng)新支持環(huán)境越完善，越有利于營(yíng)造出該區(qū)域優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新環(huán)境，越能夠激發(fā)本地政府投入更多的科技支出和進(jìn)行相關(guān)制度改革，幫扶企業(yè)進(jìn)行更加活躍的創(chuàng)新活動(dòng)，給予企業(yè)更多的創(chuàng)新補(bǔ)貼以及頒布創(chuàng)新激勵(lì)政策。

(2)間接效應(yīng)分析。3個(gè)自變量的系數(shù)均為負(fù)值，且在1%的顯著性水平下顯著。原因是，本地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境在優(yōu)于鄰近區(qū)域的情況下，會(huì)形成促使創(chuàng)新要素在本地區(qū)集聚的外部驅(qū)動(dòng)力，形成虹吸效應(yīng)，高素質(zhì)勞動(dòng)力會(huì)流入該地區(qū)以謀求更多的發(fā)展機(jī)會(huì)；大量資本流入以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置；企業(yè)進(jìn)入該地區(qū)以獲得更多的外部資金并享受創(chuàng)新激勵(lì)政策。與此同時(shí)，創(chuàng)新支持環(huán)境中的創(chuàng)新金融支持、產(chǎn)出環(huán)境支持還為科技產(chǎn)出提供了產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的平臺(tái)，加速鄰近區(qū)域科技成果和資本的流入和集聚。這種創(chuàng)新要素的集聚在加速本地區(qū)創(chuàng)新效率提升的同時(shí)，會(huì)產(chǎn)生遏制鄰近區(qū)域創(chuàng)新要素流入的負(fù)面影響。

(3)總效應(yīng)分析。自變量系數(shù)全部在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明本區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的提升會(huì)顯著促進(jìn)區(qū)域總體創(chuàng)新效率的提高。由上述間接效應(yīng)的分析結(jié)果可知，創(chuàng)新環(huán)境完善的地區(qū)雖然會(huì)形成對(duì)創(chuàng)新要素的虹吸，在一定程度上遏制鄰近區(qū)域環(huán)境的培育發(fā)展，但是這種影響是微弱的，直接效應(yīng)的正向影響抵消了這部分的負(fù)面影響，使得在總體上仍會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平提升的作用。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文用空間地理距離矩陣代替空間鄰接矩陣進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。Hausman檢驗(yàn)顯示，應(yīng)該使用固定效應(yīng)模型。LR檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)的結(jié)果表明，空間杜賓模型應(yīng)退化為空間滯后模型(又稱(chēng)空間自回歸模型)或者空間誤差模型。最后，通過(guò)LM以及穩(wěn)健的LM檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)空間滯后模型的拉格朗日乘數(shù)和其穩(wěn)健值均較空間誤差模型顯著，因此選擇空間滯后模型。檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，時(shí)間固定的空間滯后模型具有所有模型中最高的擬合優(yōu)度，仍為最理想的模型，而且，穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果與本文實(shí)證分析基本一致，表明空間計(jì)量模型估計(jì)的結(jié)果是穩(wěn)健的。

五、結(jié)論及政策建議

本文通過(guò)采用多元統(tǒng)計(jì)方法——因子分析對(duì)中國(guó)30個(gè)省份的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和排序，并利用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論方法構(gòu)建了空間計(jì)量模型，實(shí)證考察了我國(guó)30個(gè)省份區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的空間相關(guān)性和空間溢出特性，以及對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，得到如下結(jié)論。

第一，創(chuàng)新環(huán)境完善的區(qū)域主要集中在東部地區(qū)。除北京外，排名靠前的省份均位于沿海地區(qū)，這些地區(qū)具有更加突出的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和政策優(yōu)勢(shì)。受制于政策、資源和地理因素的影響，中西部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)展水平相對(duì)落后。

第二，因子分析得到的3個(gè)公因子中，經(jīng)濟(jì)環(huán)境因子的方差貢獻(xiàn)率最大，包含了影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的20個(gè)指標(biāo)全部信息的30.59%(以2017年為例)，是影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境最主要的因子，其余兩個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率分別為27.37%和23.16%。因子分析結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展子環(huán)境是優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的重要基石，創(chuàng)新投入子環(huán)境是促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的核心動(dòng)力，創(chuàng)新支持環(huán)境是重要支撐。

第三，從本文的實(shí)證結(jié)果和穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果可知，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的間接效應(yīng)會(huì)在一定程度上遏制鄰近區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的培育，從而引發(fā)創(chuàng)新生產(chǎn)的“馬太效應(yīng)”，造成區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效率差異的擴(kuò)大。但是總效應(yīng)為正，即直接效應(yīng)大于間接效應(yīng)，創(chuàng)新環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用會(huì)彌補(bǔ)這種不利影響，使得區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境總體上對(duì)所有區(qū)域均產(chǎn)生輻射和帶動(dòng)促進(jìn)作用。3種創(chuàng)新環(huán)境因子均對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升產(chǎn)生顯著的正向影響。

綜上，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境會(huì)顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升和創(chuàng)新發(fā)展，針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新資源配置效率低下、創(chuàng)新環(huán)境發(fā)展不均衡、區(qū)域間存在行政壁壘等諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，如何優(yōu)化資源空間分布和創(chuàng)新環(huán)境的培育，是目前亟須解決的問(wèn)題。因此，根據(jù)實(shí)證研究結(jié)論，提出如下政策建議。

第一，創(chuàng)新環(huán)境完善的東部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮其創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)作用，輻射和帶動(dòng)周?chē)貐^(qū)改善創(chuàng)新環(huán)境。中部地區(qū)是中部崛起戰(zhàn)略的實(shí)施區(qū)域，然而其創(chuàng)新環(huán)境水平明顯低于東部區(qū)域，需要繼續(xù)加大對(duì)教育和科研的培育力度，以各種人才政策、優(yōu)惠政策、研發(fā)補(bǔ)貼等培育創(chuàng)新環(huán)境，從而緩解創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)完善地區(qū)對(duì)本地創(chuàng)新資源的虹吸導(dǎo)致的本地資源的大量流失，以促使中部地區(qū)創(chuàng)新高速發(fā)展。西部地區(qū)創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足，創(chuàng)新支持環(huán)境仍處于發(fā)展階段，導(dǎo)致研發(fā)人力資本、物質(zhì)資本匱乏，科研成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)化存在巨大障礙，需要依靠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的溢出影響和自我完善，并通過(guò)不斷加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才培養(yǎng)、資金投入等，使創(chuàng)新資源得到充分利用，創(chuàng)新環(huán)境得到進(jìn)一步優(yōu)化。

第二，需要進(jìn)一步完善政府職能，發(fā)揮政府在創(chuàng)新支持和服務(wù)過(guò)程中的作用，展現(xiàn)其政策制定者和實(shí)施者的優(yōu)勢(shì)，為創(chuàng)新發(fā)展提供良好的政策環(huán)境和科技財(cái)政支出資金支持，不斷加大教育資源投入，培養(yǎng)高素質(zhì)科研人才。此外，各地區(qū)發(fā)展還需要加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，增加技術(shù)改造的經(jīng)費(fèi)投入，積極吸收國(guó)內(nèi)外資本和先進(jìn)技術(shù)，以解決區(qū)域創(chuàng)新資源不足導(dǎo)致的創(chuàng)新成果缺乏、創(chuàng)新效率低下的問(wèn)題。

第三，加快推進(jìn)科技體制改革，充分利用各種創(chuàng)新資源促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，淘汰落后生產(chǎn)設(shè)備，向著高技術(shù)含量、高附加值和知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域乃至全國(guó)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展；加強(qiáng)政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之間的科研交流和互動(dòng)合作，加大創(chuàng)新投入以及加快完善科研成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化機(jī)制，緩解要素流動(dòng)和科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的障礙，加速本區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展并帶動(dòng)鄰近區(qū)域的協(xié)同發(fā)展和創(chuàng)新水平的提升。