PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險管理研究

孫海紅

摘? 要：近年來，在我國高速公路工程項(xiàng)目向著國際化發(fā)展的過程中，已經(jīng)開始使用PPP模式，并取得了很好的成績。但是，受到諸多因素的影響，在PPP模式下的高速公路項(xiàng)目中經(jīng)常發(fā)生風(fēng)險問題，主要涉及到政策方面、市場方面、技術(shù)方面，嚴(yán)重影響著PPP模式下的高速公路項(xiàng)目良好建設(shè)、發(fā)展，甚至還會引發(fā)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。因此，應(yīng)在相關(guān)的項(xiàng)目管理工作領(lǐng)域中應(yīng)重點(diǎn)落實(shí)風(fēng)險管理工作，為PPP模式下的高速公路項(xiàng)目的后續(xù)發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：PPP模式? 高速公路項(xiàng)目? 風(fēng)險管理? 管理措施

中圖分類號：U415.12? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2021）05（c）-0145-03

Research on expressway project risk management under PPP mode

SUN Haihong

（CCCC Haixi Investment Co.， Ltd./CCCC. Haixi Regional Headqrters，Xiamen，F(xiàn)ujian Province，361022 China）

Abstract： In recent years， in the process of internationalization of expressway projects in China， PPP mode has been used and good results have been achieved. However， affected by many factors， risk problems often occur in expressway projects under PPP mode， mainly related to policy， market and technology， which seriously affect the good construction and development of expressway projects under PPP mode， and even cause serious economic losses. Therefore， in relevant project management fields， we should focus on the implementation of risk management， so as to lay a solid foundation for the follow-up development of expressway project under PPP mode.

Key Words： PPP mode; Expressway project; Risk management; Management measures

PPP模式下，在高速公路項(xiàng)目風(fēng)險管理工作領(lǐng)域中應(yīng)健全市場風(fēng)險控制機(jī)制、技術(shù)風(fēng)險預(yù)防方案計(jì)劃，完善相關(guān)的風(fēng)險預(yù)測、識別系統(tǒng)，爭取在整個項(xiàng)目管理過程中從根本層面杜絕發(fā)生風(fēng)險隱患問題，維護(hù)項(xiàng)目的發(fā)展水平。

1? PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險分析

從我國的市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的情況來看，已經(jīng)研究開發(fā)出很多高速公路工程項(xiàng)目的先進(jìn)技術(shù)與工作模式，PPP就屬于其中創(chuàng)新性模式中重要的部分，所涉及到的專業(yè)學(xué)科、技術(shù)領(lǐng)域較多，可以增強(qiáng)政府部門和工程建設(shè)企業(yè)之間的聯(lián)系力度，在政府部門的帶領(lǐng)下有效地進(jìn)行融資，并且結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行政府部門與企業(yè)之間的風(fēng)險均攤，使得高速公路工程項(xiàng)目能夠按照基本要求工程規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等完成建設(shè)。但是在項(xiàng)目發(fā)展過程中還是會出現(xiàn)一些風(fēng)險問題，主要包含如下幾點(diǎn)。

1.1 市場層面的風(fēng)險問題

對于PPP模式下的高速公路工程項(xiàng)目來講，由于周期時間很長，建設(shè)過程中需要使用的資金數(shù)量額度高，政府部門需要結(jié)合具體狀況制定相應(yīng)政策，給予相關(guān)項(xiàng)目一定的扶持，從我國相關(guān)工程項(xiàng)目的發(fā)展情況而言，雖然政府部門已經(jīng)進(jìn)行了參與和支持，但是由于工程車流數(shù)量的不確定性、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的不確定性，很容易出現(xiàn)市場風(fēng)險，與此同時，在長時間項(xiàng)目建設(shè)的過程中，也可能因?yàn)槭袌鲈牧蟽r格上漲而導(dǎo)致成本費(fèi)用增加，后續(xù)的投資回報率減少，引發(fā)市場風(fēng)險隱患。

1.2 技術(shù)層面的風(fēng)險問題

有關(guān)的工程項(xiàng)目建設(shè)和發(fā)展的過程中，任何一個環(huán)節(jié)都可能會出現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險隱患，尤其是目前在PPP高速公路工程項(xiàng)目領(lǐng)域中，多數(shù)企業(yè)在建設(shè)項(xiàng)目之前都沒有制訂較為完善、較為成熟的技術(shù)應(yīng)用方案計(jì)劃，在技術(shù)方案不合理的情況下，很容易出現(xiàn)增加風(fēng)險的問題，導(dǎo)致政府部門和企業(yè)面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，甚至?xí)娱L項(xiàng)目周期，延誤進(jìn)度，出現(xiàn)質(zhì)量問題與其他的不足，在技術(shù)應(yīng)用不合理、不先進(jìn)的情況下，除了會導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)過程中發(fā)生風(fēng)險問題，還會使得項(xiàng)目運(yùn)營期間出現(xiàn)風(fēng)險隱患，降低了工程項(xiàng)目的使用安全性和使用壽命。而出現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險問題的原因，一般情況就是企業(yè)和政府部門在合作的過程中沒有結(jié)合項(xiàng)目情況完善技術(shù)方案內(nèi)容，并且技術(shù)人員和施工人員缺少一定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力和專業(yè)化水平。另外，在使用新技術(shù)和新工藝設(shè)備的過程中沒有事前進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，一味地認(rèn)為先進(jìn)技術(shù)與先進(jìn)工藝設(shè)備能夠保證項(xiàng)目的良好建設(shè)，導(dǎo)致在建設(shè)過程中才發(fā)現(xiàn)技術(shù)和工藝設(shè)備不合理，出現(xiàn)變更的現(xiàn)象，埋下諸多隱患。

1.3 政治層面的風(fēng)險問題

政治層面的風(fēng)險隱患問題，主要就是項(xiàng)目建設(shè)過程中政府部門在各個環(huán)節(jié)中過度干預(yù)的問題，甚至在企業(yè)制定決策方案的過程中也會被政府部門所干涉。通常情況下，政府部門合理地進(jìn)行干涉有助于工程項(xiàng)目的良好建設(shè)，但是如果不能保證干涉的標(biāo)準(zhǔn)化和合理性，很容易導(dǎo)致投資一方和建設(shè)一方出現(xiàn)嚴(yán)重的風(fēng)險問題，甚至面臨一定的經(jīng)濟(jì)損失，出現(xiàn)這些風(fēng)險的原因就是在政府部門和企業(yè)相互合作之前，沒有簽訂明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議，導(dǎo)致政府部門為了規(guī)避自身風(fēng)險問題，會加大對項(xiàng)目的干涉力度，使得企業(yè)面臨嚴(yán)重的風(fēng)險隱患，從而引發(fā)政治層面的風(fēng)險[1]。

2? PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險管理措施

2.1 市場層面的風(fēng)險管理

根據(jù)相關(guān)調(diào)查可以得知，我國的PPP模式下高速公路工程項(xiàng)目市場定價方式主要是公式定價，將國際市場的價格作為主要的參考依據(jù)，按照現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，然后利用公式明確產(chǎn)品的價格，在政府部門和企業(yè)相互簽訂合同的過程中不會出現(xiàn)變化。其次就是固定定價的方式，主要是在購買協(xié)議協(xié)商期間固定性的固定產(chǎn)品價格，結(jié)合協(xié)議內(nèi)容的要求，適當(dāng)調(diào)整預(yù)先所設(shè)定的價格指數(shù)。目前，我國在高速公路的PPP項(xiàng)目模式中，此類定價方式的應(yīng)用非常普遍。無論采用何種定價方式，都應(yīng)該考慮到是否會出現(xiàn)市場層面的風(fēng)險隱患，結(jié)合市場風(fēng)險的管理特點(diǎn)與需求，利用購買保險的方式，達(dá)到市場風(fēng)險的分擔(dān)目的，降低風(fēng)險問題損害度。除此之外，在應(yīng)對和解決市場風(fēng)險問題的過程中，還需做好PPP模式下高速公路工程項(xiàng)目的資金預(yù)算管理工作，尤其是在相關(guān)項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營各個階段，都應(yīng)該保證資金預(yù)算的管理效果，設(shè)定相應(yīng)的考核評價標(biāo)準(zhǔn)，要求服務(wù)費(fèi)用的合理設(shè)定、及時回收，其中主要涉及到使用人員的費(fèi)用回收與政府缺口性補(bǔ)助費(fèi)用的回收等，適當(dāng)?shù)厥褂眯庞弥Ц兜姆绞窖娱L支付款項(xiàng)的時間，這樣可以確保擁有充足的資金，預(yù)防市場風(fēng)險所帶來的不良影響[2]。

2.2 強(qiáng)化技術(shù)風(fēng)險的管理

技術(shù)風(fēng)險是相關(guān)項(xiàng)目中常見的風(fēng)險隱患問題，如果不能進(jìn)行良好的管控，將會引發(fā)嚴(yán)重的后果，因此，在PPP模式下的高速公路工程項(xiàng)目管理方面，應(yīng)該制訂完善的技術(shù)風(fēng)險管理計(jì)劃。首先，在項(xiàng)目承包的過程中，政府部門和企業(yè)需要簽訂質(zhì)量擔(dān)保的合同，而且質(zhì)量擔(dān)保的時間要延長到工程建設(shè)完成的幾個月之后或者是幾年之后，在合同條款中補(bǔ)充性地設(shè)置質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，主要就是原材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)械設(shè)備質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與成品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，以及綜合性的管理工程質(zhì)量與安全性進(jìn)度等，確保技術(shù)的應(yīng)用效果有所提升，避免發(fā)生風(fēng)險問題。其次，必須邀請第三方質(zhì)量監(jiān)理機(jī)構(gòu)、技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行工程區(qū)域的技術(shù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化分析和監(jiān)理，在現(xiàn)場區(qū)域中明確各個部門的技術(shù)應(yīng)用和管理的責(zé)任指標(biāo)，一旦發(fā)現(xiàn)因?yàn)榧夹g(shù)的不合理應(yīng)用而出現(xiàn)的安全問題、質(zhì)量問題、進(jìn)度問題或者是成本問題，就要對負(fù)責(zé)人進(jìn)行懲罰，以此確保整體工程不會發(fā)生技術(shù)層面的風(fēng)險隱患。最后，技術(shù)風(fēng)險的預(yù)防和控制工作中，也可以通過完善技術(shù)指標(biāo)考核機(jī)制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)審核方案等，有效規(guī)避技術(shù)層面的風(fēng)險隱患問題，要求在工程區(qū)域中引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與工藝設(shè)備之前，做好實(shí)驗(yàn)分析工作和審查工作，一旦發(fā)現(xiàn)工程區(qū)域中所使用的技術(shù)或是工藝設(shè)備與現(xiàn)場條件不符，就要更換其他先進(jìn)的技術(shù)，這樣才能杜絕技術(shù)層面的風(fēng)險問題[3]。

2.3 政治層面風(fēng)險的管理

由于PPP模式主要是政府部門和企業(yè)共同完成項(xiàng)目建設(shè)，政府部門在其中有著一定的管控權(quán)利，但是近年來，在相關(guān)項(xiàng)目中，經(jīng)常會因?yàn)檎綑?quán)行為而出現(xiàn)嚴(yán)重的風(fēng)險問題，也就是政治風(fēng)險，為杜絕發(fā)生此類現(xiàn)象，在實(shí)際工作中應(yīng)該健全管理體系。首先，應(yīng)該在政府部門和企業(yè)之間簽訂協(xié)議的過程中明確規(guī)定權(quán)利與義務(wù)，結(jié)合具體情況來明確政府部門的權(quán)利和行為標(biāo)準(zhǔn)，在政策戰(zhàn)略的控制下嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)工作，以免因?yàn)檎物L(fēng)險發(fā)生項(xiàng)目問題。其次，政府部門和項(xiàng)目債權(quán)人相互之間，也需要簽訂不進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施干預(yù)的協(xié)議，這樣才能有效杜絕項(xiàng)目債權(quán)人所受到的影響，維護(hù)其合法的權(quán)益。最后，在相互合作的過程中，應(yīng)保證政府部門和企業(yè)之間關(guān)系的平等性，在平衡二者關(guān)系的基礎(chǔ)上，有效杜絕出現(xiàn)PPP項(xiàng)目的合作問題[4]。

3? PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險管理的注意事項(xiàng)

3.1 準(zhǔn)確進(jìn)行風(fēng)險問題的識別分析

風(fēng)險問題的準(zhǔn)確識別是執(zhí)行管理工作的重要基礎(chǔ)保障，只有確保識別的準(zhǔn)確性，才能為后續(xù)管理工作提供相關(guān)的依據(jù)，因此，在相關(guān)項(xiàng)目領(lǐng)域中，應(yīng)制定完善的風(fēng)險識別判斷與分析的工作機(jī)制。首先，可結(jié)合項(xiàng)目的具體情況，對主要的技術(shù)、政治與市場風(fēng)險因素等建設(shè)針對性的風(fēng)險識別系統(tǒng)、利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，充分挖掘市場層面、技術(shù)層面、政治層面的風(fēng)險信息，一旦發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險問題，就要立即進(jìn)行處理和管理。其次，在風(fēng)險識別的過程中，應(yīng)該準(zhǔn)確研究和調(diào)查工程領(lǐng)域中的不確定性因素，選擇關(guān)鍵性的監(jiān)測點(diǎn)，通過動態(tài)化、實(shí)時性的監(jiān)測方式，及時了解風(fēng)險隱患問題，便于執(zhí)行后續(xù)的管理工作。最后，還需合理篩選風(fēng)險評估的方式與評價的措施，創(chuàng)建專門的項(xiàng)目風(fēng)險識別模型、評估模型，使用定性與定量的分析方式評估，挖掘潛在的風(fēng)險問題，尋找具體的安全需求和目前安全水平，相互之間所存在的差異性，便于準(zhǔn)確地進(jìn)行評估和管理[5]。

3.2 注意風(fēng)險管理方式的選用

具體工作中，除了要準(zhǔn)確識別風(fēng)險問題之外，還應(yīng)合理選用管理方式，首先，可以運(yùn)用專家分析的方法，例如，采用頭腦風(fēng)暴的措施，將所有專家的觀點(diǎn)和意見等相互整合，在創(chuàng)新性探討分析各類項(xiàng)目風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，提出更多的風(fēng)險管理措施與風(fēng)險管控方式，從根本上維護(hù)項(xiàng)目風(fēng)險的管理效果。其次，可以使用故障樹分析方式，建立多個風(fēng)險研究的結(jié)構(gòu)層次，從多種邏輯角度研究風(fēng)險管理的方式和控制的方法，這樣不僅能夠預(yù)防出現(xiàn)風(fēng)險，識別遺漏現(xiàn)象，還能保證后續(xù)評估的準(zhǔn)確性，得到最為準(zhǔn)確的風(fēng)險控制措施。最后，應(yīng)該在重點(diǎn)了解風(fēng)險問題的情況下，準(zhǔn)確地進(jìn)行規(guī)避處理，采用規(guī)避的措施預(yù)防隱患，要求在PPP模式下的工程項(xiàng)目建設(shè)之前準(zhǔn)確預(yù)測可能會出現(xiàn)的風(fēng)險隱患問題與實(shí)際情況，合理應(yīng)對項(xiàng)目之前的融資風(fēng)險問題、土地獲得風(fēng)險問題與項(xiàng)目發(fā)展過程中的技術(shù)風(fēng)險問題，以及政策風(fēng)險問題、市場風(fēng)險問題等[6]。

4? 結(jié)語

綜上所述，我國近幾年在PPP模式之下的高速公路工程項(xiàng)目領(lǐng)域中，經(jīng)常會出現(xiàn)市場層面的風(fēng)險隱患問題、技術(shù)方面的風(fēng)險隱患問題與政治方面的風(fēng)險隱患問題等，對項(xiàng)目的良好建設(shè)與未來的發(fā)展都會造成不利的影響。因此，在實(shí)際工作中，應(yīng)該結(jié)合不同風(fēng)險問題制定針對性的管理措施，同時還需創(chuàng)建風(fēng)險識別評估系統(tǒng)與機(jī)制、篩選最佳的管理控制方法，做好事前的規(guī)避工作、預(yù)防工作，運(yùn)用綜合性的手段來杜絕風(fēng)險問題所帶來的不良影響。

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