淺析科技期刊學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的引用問題及改進(jìn)建議

榮曼

[摘要]參考文獻(xiàn)是論文審稿及其成果鑒定的一個重要參考指標(biāo)。文章在強(qiáng)調(diào)科技期刊學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)作用的基礎(chǔ)上，以《實(shí)用醫(yī)學(xué)影像雜志》為例，結(jié)合編輯工作實(shí)踐，詳述當(dāng)前科技期刊學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)存在的引用問題，并進(jìn)行原因分析，進(jìn)而針對性地提出編輯方面可改進(jìn)的措施及合理建議，以期提高科技期刊參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量，提高醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)引用的科學(xué)性和真實(shí)性，進(jìn)而提高我國科技期刊的辦刊質(zhì)量。

[關(guān)鍵詞]期刊論文;生物醫(yī)學(xué)研究;參考文獻(xiàn);引用;合理化

參考文獻(xiàn)一般是指在學(xué)術(shù)論文撰寫過程中，出于借鑒、引用等目的而借用參考的某一著作或論文，包括看法或說法在內(nèi)的信息資源，是作者對他人研究成果中的理論、觀點(diǎn)、資料和方法的引用和借鑒，是文章重要的組成部分，也是評價文章質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。通過統(tǒng)計(jì)參考文獻(xiàn)得出期刊的影響因子、被引頻次，反映了一篇論文、一本期刊的學(xué)術(shù)水平。因此，學(xué)術(shù)論文對參考文獻(xiàn)的應(yīng)用數(shù)量、質(zhì)量等很大程度上是衡量其學(xué)術(shù)水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)。論文的參考文獻(xiàn)著錄應(yīng)符合《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則GB/T 7714-2015》[1]。然而，筆者在實(shí)際編輯工作中發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)論文存在參考文獻(xiàn)的引用問題。文章通過原因分析，提出改進(jìn)建議，以期提高論文的整體質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平。目前，參考文獻(xiàn)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)多涉及內(nèi)容規(guī)范格式、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，而對其如何引用缺乏相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或者沒有示例可參考，同時，在審校過程中發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)的引用多偏向?yàn)檐浿笜?biāo)。為此，筆者通過對目前學(xué)術(shù)論文引用文獻(xiàn)中出現(xiàn)的一些主要問題進(jìn)行分析，就編輯工作提出建議如下。

一、參考文獻(xiàn)存在的引用問題

筆者以《實(shí)用醫(yī)學(xué)影像雜志》為例，綜合該刊2020年稿件情況及其近3年見刊的論文，并經(jīng)中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)再次上傳，選擇“全文對照”進(jìn)行比對，梳理參考文獻(xiàn)存在的引用問題如下。

（一）照搬原句

照搬原句多見于退稿，作者可能出于保證引文“原汁原味”的目的，整句甚至大段地照搬原文，幾乎一字不落地引用，殊不知，此章或此節(jié)均抄自特定一篇文獻(xiàn)的做法屬于疑似學(xué)術(shù)不端的行為，是缺乏綜合、整理、概括能力的體現(xiàn)。如在討論中，為了與自身文中的數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的比對分析，作者所引用參考文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)過于詳細(xì)，沒有取舍及切中要點(diǎn)。此外，照搬格式，甚至舊版的定義以及出現(xiàn)錯字也不做更改，缺乏科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度。

（二）引用無實(shí)際意義的語句

論文內(nèi)容多處引用同一篇參考文獻(xiàn)，且經(jīng)常是一些通用、籠統(tǒng)概括的語句，沒有具體研究數(shù)據(jù)支持。比如，原參考文獻(xiàn)對一些名詞概念的綜合或者現(xiàn)象的描述，“小兒先天性心臟病是兒童群體中常見慢性病”則無須引用文獻(xiàn)，但如果涉及發(fā)病率則應(yīng)引用最新文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。筆者認(rèn)為司空見慣或者大眾熟知的話因?yàn)樗奶峒?，便將該文作為參考文獻(xiàn)引用，這樣做既無實(shí)際意義，也缺乏研究表達(dá)的能力，甚至曲解了參考文獻(xiàn)引用的意義。

（三）籠統(tǒng)羅列文獻(xiàn)

此類稿件在初審后，編輯應(yīng)立即建議修改，具體表現(xiàn)為一句話或者一個證據(jù)即標(biāo)注了所有相關(guān)文獻(xiàn)，如[**-**]，沒有針對自身論文研究的核心進(jìn)行針對性的引用，沒有考慮引用文獻(xiàn)是否重復(fù)，引用的是否是權(quán)威雜志的最新研究，或者是否有科學(xué)數(shù)據(jù)支持。有的作者僅僅是為了引用參考文獻(xiàn)而機(jī)械地引用，這樣更不可取。

（四）重復(fù)前人研究

此類論文多做退稿處理，其中有的稿件研究內(nèi)容切實(shí)，有實(shí)際研究價值，但討論中結(jié)合本身論文研究結(jié)果籠統(tǒng)地說與文獻(xiàn)[**]一致或者與文獻(xiàn)[**-**]一致，未能深入分析與所引參考文獻(xiàn)的差異所在，如改進(jìn)的研究方法，更合理的樣本容量，或者地域或者生活習(xí)慣影響等。在突出自身論文研究的價值時，如果只是簡單地重復(fù)或者驗(yàn)證前人的研究，這樣的論文也是沒有實(shí)際意義的。

（五）過度引用

此類稿件多存在于編校過程中，通常建議作者修改。比如論文中但凡提及人名，或者研究或者處理方法（實(shí)際上已經(jīng)廣泛應(yīng)用）均標(biāo)出原處;即使很舊的文獻(xiàn)或者是普及的醫(yī)學(xué)教科書，作者雖然重視文獻(xiàn)的出處，但是忽略了引用文獻(xiàn)的價值所在。

（六）參考文獻(xiàn)質(zhì)量不高

很多論文在撰寫過程中為了充實(shí)自身論文內(nèi)容或者證明觀點(diǎn)，而不加選擇地引用文獻(xiàn)，以及堆砌相關(guān)文獻(xiàn)。而相當(dāng)大的一部分信息資源來源于網(wǎng)絡(luò)，或者查其所引用文獻(xiàn)及其期刊的來源質(zhì)量差，可信度低，并無科學(xué)數(shù)據(jù)支持。

（七）刻意引用或者漏引

此類稿件尤其需要仔細(xì)比對，作者為了裝點(diǎn)“門面”刻意選擇近期發(fā)表在國內(nèi)外權(quán)威雜志上的文章或者刻意引用外文文獻(xiàn)，經(jīng)檢索核實(shí)，其內(nèi)容并非結(jié)合文章論證所需。這說明內(nèi)容并不是建立在閱讀全文文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，為支持本文研究而引用的。此外，有的作者為了凸顯文章的創(chuàng)新性而故意漏引相關(guān)學(xué)科最新的科技資料文獻(xiàn)和持反面意見的參考文獻(xiàn)[2]，或者為“崇洋”而刻意回避國內(nèi)文獻(xiàn)，抑或是由于對時效性的片面理解，漏引了文獻(xiàn)相對較舊的原始文獻(xiàn)。

（八）缺乏對參考文獻(xiàn)實(shí)效性的重視

時效性問題是學(xué)術(shù)論文引用過程中需要逐漸重視的一個突出方面。只有近期的參考文獻(xiàn)（一般5年之內(nèi)）才能更好地跟隨時代的發(fā)展，緊跟學(xué)術(shù)界潮流，將觀點(diǎn)的創(chuàng)新性和先進(jìn)性及時發(fā)揮出來。有的專業(yè)方向是熱點(diǎn)，研究比較多，更新快，引用以2—3年內(nèi)為宜;有的專業(yè)方向是冷門，可參考的文獻(xiàn)相對較少，引用文獻(xiàn)盡量以5年之內(nèi)為宜，且需綜合國內(nèi)外醫(yī)學(xué)參考文獻(xiàn)。相反，引用的文獻(xiàn)時效性差，不僅會降低自身論文觀點(diǎn)的論證能力，也會影響學(xué)術(shù)論文的整體水平。比如，2020年《實(shí)用醫(yī)學(xué)影像雜志》投稿中有論文前言提及“我國60歲以上老年人的糖尿病發(fā)病率為19.4%”，其引用參考文獻(xiàn)為2010年發(fā)表的文章，但編輯經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)，可檢索到最新的即2019年流行病學(xué)的數(shù)據(jù)，則該引用明顯支持力度下降，出現(xiàn)引用時效性差的問題。

二、原因分析

研究著手于作者，論文亦著筆于作者，但一篇正式刊發(fā)的優(yōu)質(zhì)論文有時卻成于作者與編輯。參考文獻(xiàn)的不合理引用問題源于作者，但要引起作者的重視和促進(jìn)其認(rèn)知及改進(jìn)，編輯助力匪淺。然而，實(shí)際編輯工作中還是有很多方面有待改進(jìn)。

（一）編輯部對參考文獻(xiàn)的審核關(guān)口相對寬松

因?yàn)閷徖砀寮看?，編輯重格式輕本質(zhì)，即審核及編校重視參考文獻(xiàn)的規(guī)范化，而對論文內(nèi)參考文獻(xiàn)的引用是否合理，是否必要的審核關(guān)口相對寬松，過度依賴查重率，認(rèn)為全文總復(fù)制比未超過20%，且均已經(jīng)標(biāo)注即可。這種現(xiàn)象在一定程度上來說是一種不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徍恕?/p>

（二）編輯對參考文獻(xiàn)引用知識掌握能力有待提高

打鐵還需自身硬，若要引導(dǎo)作者改進(jìn)參考文獻(xiàn)的引用，還需編輯自身本領(lǐng)過硬。而實(shí)際工作中，每年的期刊培訓(xùn)多重視參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則的學(xué)習(xí)，缺乏系統(tǒng)深入地對參考文獻(xiàn)引用（何時引用，如何引用）的學(xué)習(xí)，故未能引起編輯對引用參考文獻(xiàn)的重要性的重視。

（三）針對參考文獻(xiàn)引用問題的退修意見缺少標(biāo)準(zhǔn)及示例

編輯意識到參考文獻(xiàn)的重要性且參考審稿專家意見，或者編輯自身發(fā)現(xiàn)文章引用參考文獻(xiàn)不合理，但是只能籠統(tǒng)地提出問題，不能提供一個詳細(xì)的引用標(biāo)準(zhǔn)供作者參考，導(dǎo)致本身就對參考文獻(xiàn)引用缺少認(rèn)知的作者不能準(zhǔn)確修回，從而影響稿件質(zhì)量，甚至不利于刊發(fā)。

（四）外審稿件審稿單未附帶論文學(xué)術(shù)不端檢測全文比對報(bào)告

以《實(shí)用醫(yī)學(xué)影像雜志》為例，至今該刊進(jìn)入外審的稿件，雖然其審稿單附有學(xué)術(shù)不端檢測報(bào)告，但是不是全文比對的版本，需要編輯部和外審專家在建立溝通的基礎(chǔ)上明確參考文獻(xiàn)引用問題并單項(xiàng)提出修改意見。

三、編輯工作建議及改進(jìn)措施

（一）綜合誤區(qū)，細(xì)化建議，形成標(biāo)準(zhǔn)，有效引導(dǎo)作者重視參考文獻(xiàn)及科學(xué)引用

參考文獻(xiàn)是在文中引用他人的數(shù)據(jù)或觀點(diǎn)，而不是簡單地拷貝。面對眾多來稿，專業(yè)的編輯應(yīng)善于發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)的引用問題，匯總參考文獻(xiàn)的引用誤區(qū)，逐點(diǎn)逐步形成附有示例的參考文獻(xiàn)引用模板及規(guī)范。參考文獻(xiàn)修改意見的提出有助于作者第一時間意識到參考文獻(xiàn)的重要性，進(jìn)而在稿件修改中有標(biāo)準(zhǔn)可依，借力編輯部參考文獻(xiàn)修改模板及標(biāo)準(zhǔn)提升自己的科研寫作能力。編輯有條件時可選擇面對面的講座交流。陳銳鋒[3]在研究中便提到科技期刊編輯要走出編輯部，到作者中去進(jìn)行常態(tài)化教育。而要提高刊物質(zhì)量，首先必須提高廣大作者的學(xué)術(shù)水平。編輯通過與作者進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，會逐漸糾正或大大減少參考文獻(xiàn)引用存在的共性錯誤，這有助于提高基層作者的寫作水平。

（二）期刊及編輯抓學(xué)習(xí)、重審核、示標(biāo)準(zhǔn)、廣宣傳，以規(guī)范化參考文獻(xiàn)引用

1.重視編輯合理引用參考文獻(xiàn)的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

根據(jù)2008年國家新聞出版總署發(fā)布的《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理規(guī)定》（總署第37號令）第七條規(guī)定：“出版專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)按規(guī)定參加繼續(xù)教育”，每年參加不少于72學(xué)時的繼續(xù)教育，是出版專業(yè)技術(shù)人員登記注冊的必備條件之一。姚貴平[4]調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前的編輯培訓(xùn)，往往是編輯被動接受而非主動設(shè)計(jì)?！秾?shí)用醫(yī)學(xué)影像雜志》編輯接受的每年的業(yè)務(wù)培訓(xùn)也多重視提高政治思想素養(yǎng)、編輯業(yè)務(wù)水平和經(jīng)營管理能力，其中針對參考文獻(xiàn)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)多局限于參考文獻(xiàn)著錄格式，有待擴(kuò)展至參考文獻(xiàn)輔助編校系統(tǒng)NoteFirst等的學(xué)習(xí)及應(yīng)用，不斷對在編校參考文獻(xiàn)中的優(yōu)勢與盲點(diǎn)進(jìn)行動態(tài)總結(jié)及交流，對軟件編校結(jié)果嚴(yán)格把關(guān)，以滿足審讀要求，并有助于保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確[5]。此外，信息檢索是獲取參考文獻(xiàn)最直接也是最主要的渠道，只有從信息檢索入手，提高檢索能力，才能科學(xué)評判論文參考文獻(xiàn)的引用價值及合理性，并及時獲取相關(guān)研究領(lǐng)域的最新學(xué)術(shù)水平與發(fā)展方向。期刊業(yè)務(wù)人員應(yīng)重視結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)有針對性地邀請相應(yīng)專家集中學(xué)習(xí)或者主動獲取專業(yè)知識，將參考文獻(xiàn)的應(yīng)用合理化、規(guī)范化，提高自身專業(yè)素養(yǎng)。

2.把好投稿論文參考文獻(xiàn)文內(nèi)引用的審核關(guān)

論文初審或者編校過程中，編輯不應(yīng)停留于參考文獻(xiàn)著錄格式的規(guī)范化要求，而應(yīng)著眼于論文內(nèi)“參考文獻(xiàn)引用的合理性”這一硬傷，通過信息檢索進(jìn)行科學(xué)研判。如遇到文中一些引文與論文主題關(guān)聯(lián)性不大或者牽強(qiáng)附會，編輯應(yīng)當(dāng)建議作者剔除該文獻(xiàn)。雖然由于學(xué)科的細(xì)化，參考文獻(xiàn)的正確引用有時非編輯能一力承擔(dān)，如疾病治療進(jìn)展或者可行性、研究方法的借鑒是否適用、專業(yè)術(shù)語是否符合新出版指南等，但是普遍存在的問題或者明顯存在疑問之處編輯可以標(biāo)注，進(jìn)一步由專業(yè)學(xué)科的編委進(jìn)行核定。比如，編輯可以借助中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)，在檢出全文復(fù)制比的同時，通過“全文對照”途徑一覽論文引用文獻(xiàn)的詳情，進(jìn)而判斷其引用是否合理，對不確定之處予以標(biāo)注交由學(xué)科專家議定，同時對在外審過程中專家提出的文獻(xiàn)引用問題退修時要明確標(biāo)注以引起作者重視[6]，以利于有效修回。編輯要注意全文比對的版本如果仍然是紙質(zhì)版送審，則需以彩印版才醒目，電子系統(tǒng)登錄審稿則不存在此問題，只需附件傳送即可。此外，編輯應(yīng)加快稿件的處理周期，使稿件的發(fā)表周期盡可能縮短，避免由于稿件在等待過程中從較新的文獻(xiàn)變成舊文獻(xiàn)[7]。

3.細(xì)化稿約中有關(guān)參考文獻(xiàn)的引用標(biāo)準(zhǔn)

雜志稿約不應(yīng)停留于參考文獻(xiàn)的標(biāo)注方法和著錄格式等的刻板要求，而應(yīng)重視參考文獻(xiàn)何時需要引用，如何科學(xué)地引用詳例說明并不斷更新補(bǔ)充，而列舉出的既可以是分門別類后的正面示例，也可以是常見錯誤的反面提示，必要時著錄細(xì)則可從稿約中另以“醫(yī)學(xué)論文參考文獻(xiàn)的寫作要求”“作者撰寫醫(yī)學(xué)論文時使用參考文獻(xiàn)的要求”等形式呈現(xiàn)，方便作者查詢，把握文獻(xiàn)引用原則及改進(jìn)。此外，編輯要避免為了提高自身期刊的影響因子而刻意或者暗示要求作者引用本刊已發(fā)表文獻(xiàn)的相關(guān)條文，因?yàn)檫@樣會導(dǎo)致作者引用與論文主題關(guān)聯(lián)性不大或者牽強(qiáng)附會的文獻(xiàn)[8]。

4.借助多渠道加強(qiáng)作者對文獻(xiàn)引用的重視

編輯可多渠道宣傳以促進(jìn)求實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶懽鲬B(tài)度，維護(hù)良好的學(xué)術(shù)氛圍，把握著錄各項(xiàng)原則，靈活運(yùn)用文獻(xiàn)來為論文服務(wù)，發(fā)揮文獻(xiàn)應(yīng)有的作用。編輯可借助期刊網(wǎng)站、期刊微信公眾號、紙質(zhì)期刊醒目位置進(jìn)行文獻(xiàn)引用應(yīng)遵循原則的多渠道宣傳以及鏈接指引，促進(jìn)作者“注重參考文獻(xiàn)就是尊重知識、尊重科學(xué)、尊重他人的研究成果”的認(rèn)知并予以提醒。此外，編輯還可敬告作者本刊已開始使用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)，對意圖投機(jī)取巧、不勞而獲者起到提前震懾作用[9]。

（三）建議網(wǎng)絡(luò)繼續(xù)教育培訓(xùn)增加參考文獻(xiàn)合理引用的課程模塊

網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程繼續(xù)教育培訓(xùn)相對于面授培訓(xùn)，具有諸多優(yōu)勢，一定程度上實(shí)現(xiàn)了編輯繼續(xù)教育學(xué)習(xí)的自主性、可選擇性。然而，網(wǎng)上學(xué)習(xí)模塊有待完善，目前并沒有關(guān)于參考文獻(xiàn)合理應(yīng)用的詳解課程，建議增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)的交互性，通過設(shè)置互動話題[10]，有助于編輯根據(jù)自身情況選擇適合自己崗位需求的課程，查漏補(bǔ)缺，滿足不同編輯群體的需求。

四、結(jié)語

文后著錄的參考文獻(xiàn)對論文本身而言，可以反映作者撰寫論文的科學(xué)態(tài)度和科學(xué)依據(jù)，反映論文的起點(diǎn)和深度，亦方便讀者檢索和查找有關(guān)資料，同時通過引文數(shù)，有助于比較客觀地評價一篇文章的科學(xué)性、先進(jìn)性及實(shí)用性。對出版物而言，參考文獻(xiàn)是評價一本出版物的實(shí)用價值及科技含量的重要參數(shù)，為評定稿件及出版物質(zhì)量提供科學(xué)依據(jù)。編輯不僅要重視發(fā)掘有價值的論文及研究，同樣要重視發(fā)現(xiàn)作者，幫助作者進(jìn)步，對初始發(fā)文的新研究者要正確引導(dǎo)，力求為雜志儲備優(yōu)質(zhì)的稿源。因此，編輯應(yīng)在重視規(guī)范化參考文獻(xiàn)著錄格式的同時，重視學(xué)習(xí)和審核參考文獻(xiàn)的合理運(yùn)用，通過繼續(xù)教育培訓(xùn)及編輯行業(yè)交流，不局限于培訓(xùn)內(nèi)容陳舊、缺乏針對性、重點(diǎn)不突出、培訓(xùn)形式單一的培訓(xùn)現(xiàn)狀[11]。編輯培訓(xùn)要重視需求差異，提供差別化培訓(xùn)，即以實(shí)際提交的反映編輯工作需求的內(nèi)容為導(dǎo)向，合理設(shè)置培訓(xùn)課程體系，使培訓(xùn)更貼近編輯所需，提高培訓(xùn)的針對性和有效性[10]。期刊編輯部應(yīng)重視對文獻(xiàn)著錄的科學(xué)引用說明并示例以給作者做參考，有效引導(dǎo)作者重視文獻(xiàn)著錄。編輯及編委等應(yīng)對論文中參考文獻(xiàn)引用的審核嚴(yán)把關(guān)、把好關(guān)，不斷完善，逐步健全編輯部相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制度與規(guī)范，以制度和規(guī)范來強(qiáng)化研究人員的學(xué)術(shù)研究意識，并以這一條主線帶動當(dāng)前現(xiàn)狀的改變，促進(jìn)科技期刊學(xué)術(shù)研究水平的全面發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

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