大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策比較研究

祁巍

摘要：技術(shù)創(chuàng)新是影響綜合國力的重要因素，各國政府普遍采取積極的鼓勵創(chuàng)新的政策，為創(chuàng)新體系發(fā)展提供有利的政策環(huán)境。大學(xué)是科學(xué)論文和專利的重要來源，也是政府研發(fā)投入的重要接受者，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成為政策關(guān)鍵的著力點。通過對現(xiàn)狀和政策的比較研究，總結(jié)借鑒各國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗，提升我國大學(xué)對經(jīng)濟社會發(fā)展的驅(qū)動能力。

關(guān)鍵詞：大學(xué);技術(shù)轉(zhuǎn)移;政策;知識產(chǎn)權(quán)

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的成效及問題

1、維護公共利益

《拜杜法》從政策層面鼓勵了大學(xué)的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活動，主要體現(xiàn)在大學(xué)專利申請的數(shù)量和授權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得的收入。政策的導(dǎo)向?qū)嵤┑男Ч鹆藦V泛的爭議，焦點集中在是否有助于實現(xiàn)公共利益的最大化。同時，企業(yè)對專利權(quán)的獨占阻礙了研究成果惠及更多人，消費者不能以更低的價格獲得產(chǎn)品。從以往研究來顯示，相關(guān)政策鼓勵了商業(yè)利益和經(jīng)濟效益，卻忽視了公共利益和社會效益。在發(fā)達國家，窮人、病人等弱勢群體受到藥品價格居高不下的不利影響，專利保護的復(fù)雜程序也使病人錯失了獲得藥品的機會。

2、鼓勵科技創(chuàng)新

通過商業(yè)利益激發(fā)了大學(xué)科研人員創(chuàng)新成果披露的意愿，技術(shù)轉(zhuǎn)移政策帶動了專利申請和獲批的數(shù)量。同時，政策也帶來一些不利的影響。一些研究表明，政策實施后專利的質(zhì)量和授權(quán)的平均收益都在呈下降趨勢。政策激活了更多質(zhì)量差的專利申請，這些專利原本就商業(yè)化價值不高，這些研究成果僅僅是達到了合格專利的要求，與能夠達到商業(yè)化還存在一定的差距。這一政策引導(dǎo)政府資助研究向更容易申請專利的應(yīng)用研究傾斜，基礎(chǔ)研究沒有獲得更多政策的支持，削弱了科學(xué)研究的可持續(xù)性。企業(yè)專利保護阻礙了后續(xù)的創(chuàng)新，專業(yè)保護進一步增加了使用研究成果的經(jīng)濟成本和交易成本，排他性的權(quán)力阻礙了其它科研機構(gòu)共享最新研究進展。

3、帶動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策帶動了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，美國大學(xué)與新興產(chǎn)業(yè)合作最成功的例子體現(xiàn)在生物技術(shù)領(lǐng)域，生物制藥產(chǎn)業(yè)重大創(chuàng)新都來自大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化。例如，著名制藥企業(yè)羅氏子公司基因的抗癌藥物。相對這些新興產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮的作用并不顯著，主要原因是這些產(chǎn)業(yè)獲得利潤率偏低，對技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵作用較小。一些研究對技術(shù)轉(zhuǎn)移在不同產(chǎn)業(yè)的差異提出質(zhì)疑，新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險和高收益并存，研發(fā)失敗的成本由政府承擔(dān)，而創(chuàng)新獲得收益由大學(xué)和企業(yè)的利益集團獲得。因此，政府在研究經(jīng)費分配這一環(huán)節(jié)就要綜合考慮不同行業(yè)的差異。需要協(xié)調(diào)好傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)好不同平均利潤率行業(yè)之間的管理，才能更有利于創(chuàng)新體系整體的發(fā)展。

4、對發(fā)展中國家的影響

隨著美國技術(shù)轉(zhuǎn)移政策取得積極成效，發(fā)展中國家也紛紛效仿制定了相似的政策，印度、巴西等發(fā)展中國家制定了專門受到公共資助的知識產(chǎn)權(quán)保護法案。從發(fā)展中國家的實施成效來看，并沒有發(fā)揮出期望的作用。發(fā)展中國家對大學(xué)創(chuàng)新研究的資助遠遠低于發(fā)達國家，能夠產(chǎn)生重大影響和經(jīng)濟效益的項目較少，技術(shù)轉(zhuǎn)移的來源不足。發(fā)展中國家缺乏承接技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)環(huán)境，國內(nèi)企業(yè)對后續(xù)商業(yè)化的研究開發(fā)缺乏足夠投入，難以最終實現(xiàn)有競爭力的產(chǎn)品。同時，這些國家的大學(xué)教師科研水平和創(chuàng)新能力不高，研究成果閑置情況并不明顯，政策的激勵作用發(fā)揮的并不明顯。

5、對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策對宏觀經(jīng)濟產(chǎn)生積極作用，一些研究顯示大學(xué)帶動了周邊地區(qū)創(chuàng)新的活躍和產(chǎn)業(yè)集聚，進一步帶動了就業(yè)和消費對地區(qū)經(jīng)濟增長的貢獻。政策的關(guān)鍵減少研究項目受到政府的限制，直接融入當(dāng)?shù)亟?jīng)濟和適應(yīng)市場需求。政策的宏觀效應(yīng)也存在一定爭議，焦點在于政府的資助項目受到財政狀況的影響，對經(jīng)濟增長的貢獻主要是政府增加投入的結(jié)果，不經(jīng)過技術(shù)轉(zhuǎn)移，直接資助企業(yè)研發(fā)同樣能夠到達鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的效果。

二、對我國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的建議

黨的十九大報告提出：“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。目前，我國正在推進“一流大學(xué)”建設(shè)，支撐創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是主要導(dǎo)向之一。為了促進大學(xué)的科研成果發(fā)揮更大貢獻，需要從政策層面推動技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

1、進一步重視公共利益

堅持以人民為中心的發(fā)展思想，具體體現(xiàn)在公共資金資助的研究成果要服務(wù)于人民。新冠肺炎疫情推動了公共醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的科學(xué)研究，新冠疫苗等產(chǎn)品已經(jīng)成為全民共享的公共產(chǎn)品。在通過專利等方式保護相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的同時，進一步鼓勵科研成果開放共享，必要的情況下采取政府介入的方式參與成果的使用，把公共利益放在較商業(yè)利益更加優(yōu)先的位置。

2、加快知識產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)化

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是知識產(chǎn)權(quán)的管理，專利申請與保護已經(jīng)催生了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等專業(yè)部門的發(fā)展。國內(nèi)已經(jīng)成了重點大學(xué)為依托的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，從多方面仍然需要進一步完善。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心需要加強專利的選擇、營銷和商業(yè)化工作，進一步提高專利等知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和降低管理成本。在政府資助出現(xiàn)波動的情況下，能夠重復(fù)利用專利特許權(quán)吸引更多企業(yè)資金資助研發(fā)工作。實現(xiàn)研究經(jīng)費來源的多元化和應(yīng)用的市場化，實現(xiàn)從提供技術(shù)方案和服務(wù)和向提供商業(yè)方案和服務(wù)的轉(zhuǎn)換和提升。

3、進一步完善利益激勵機制

從已有的研究來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移政策推動商業(yè)化導(dǎo)致了大學(xué)科學(xué)研究的功利化。各方圍繞商業(yè)利益出現(xiàn)日益增多的糾紛，大學(xué)、科研人員、企業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等圍繞專利權(quán)的訴訟影響了技術(shù)的應(yīng)用。進一步優(yōu)化政府資助項目的資金安排，理順的創(chuàng)新成果收益分配機制，鼓勵大學(xué)和科研人員成為受益者。鼓勵科研人員參與初創(chuàng)企業(yè)的建設(shè)，專利等商業(yè)收入可以作為后續(xù)研究經(jīng)費的補充，也能夠促進和改善學(xué)生在相關(guān)領(lǐng)域的就業(yè)機會，積極效應(yīng)超出了企 業(yè)盈利的范圍。鼓勵私營企業(yè)承接技術(shù)轉(zhuǎn)移，有利于進一步擴大技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)價值，降低企業(yè)研發(fā)成本能夠起到減稅降費等政策同樣的積極作用。

4、支持向中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策鼓勵專利授權(quán)的商業(yè)價值最大化，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心更加重視轉(zhuǎn)讓價格和預(yù)期收益更高的技術(shù)專利，更愿意與商業(yè)投入持續(xù)的大型企業(yè)進行合作。作為區(qū)域創(chuàng)新體系重要組成部分，政府資金發(fā)揮帶動整個地區(qū)技術(shù)要素流動的作用，也要發(fā)揮支持向中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用。對于發(fā)展中國家，跨國公司主要依賴于母國的技術(shù)研發(fā)，本國中小企業(yè)的技術(shù)擴散作用更加重要。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移中心向中小企業(yè)發(fā)布、披露技術(shù)信息，政府支持的技術(shù)成果優(yōu)先授權(quán)中小企業(yè)使用，對中小企業(yè)開展技術(shù)援助服務(wù)，加大技術(shù)轉(zhuǎn)移的培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)工作。

5、充分考慮政策系統(tǒng)性影響

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策存在一定的局限性，短期的商業(yè)利益容易忽視了其它方面中長期的影響。技術(shù)轉(zhuǎn)移政策發(fā)揮作用是一個長期動態(tài)的過程，需要從系統(tǒng)、全面發(fā)揮政策作用。美國技術(shù)轉(zhuǎn)移活躍的學(xué)校集中在哥倫比亞大學(xué)、斯坦福大學(xué)等創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，推動創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)是技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移的來源，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神比強調(diào)商業(yè)利益更為根本。長期的科研伙伴關(guān)系是維系技術(shù)轉(zhuǎn)移的紐帶，政策需要進一步向合作研發(fā)的商業(yè)化過程擴展。技術(shù)轉(zhuǎn)移政策與知識產(chǎn)權(quán)的其他相關(guān)政策互為補充，技術(shù)政策與產(chǎn)業(yè)政策等相配合才能發(fā)揮更好作用。

參考文獻

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河北大學(xué)