地鐵“三標(biāo)”管理體系常見問題分析及改進(jìn)建議

張暉 施丹

摘 要：文章從地鐵“三標(biāo)”管理體系常見問題著手，對地鐵“三標(biāo)”管理體系常見問題進(jìn)行了總結(jié)歸納分析并提供了相關(guān)改進(jìn)建議，最終目的是為了在“三標(biāo)”管理體系審核過程中對此類問題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。

關(guān)鍵詞：“三標(biāo)”管理體系;問題;改進(jìn)

0 引言

近幾年，地鐵行業(yè)在國內(nèi)蓬勃發(fā)展，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和城市化進(jìn)程的加快，乘客對地鐵的安全運(yùn)營及服務(wù)質(zhì)量提出了更高的要求。為了提升管理水平，越來越多的地鐵公司開展“三標(biāo)”管理體系建設(shè)，以期最大程度整合、運(yùn)用自身現(xiàn)有的資源，發(fā)揮管理效能最大化，建立一套高效實(shí)用的管理機(jī)制，并在實(shí)踐中不斷進(jìn)行完善和充實(shí)。

1 總體概況

目前越來越多地鐵都在建設(shè)“三標(biāo)”管理體系，即質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系，但是每次的內(nèi)外審都會(huì)存在或多或少問題。

2 主要問題及改進(jìn)建議

2.1 目標(biāo)管理

2.1.1 存在問題

（1）部門未根據(jù)各車間/專業(yè)特點(diǎn)分解指標(biāo)至各車間。

（2）部分指標(biāo)設(shè)置不合理。

2.1.2 改進(jìn)建議

一是加強(qiáng)部門對車間的目標(biāo)管控，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，部門在分解目標(biāo)時(shí)，不僅要充分考慮分公司對部門目標(biāo)的管控要求，更要關(guān)注車間業(yè)務(wù)特點(diǎn)，目標(biāo)指標(biāo)分解要落到具體的事物上面，要可測量、易執(zhí)行、能考核，部門/車間年度計(jì)劃要包含環(huán)境、安全、質(zhì)量等三標(biāo)體系相關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)，環(huán)境指標(biāo)的設(shè)置要與重要環(huán)境因素相匹配，即重要環(huán)境因素均要設(shè)置環(huán)境指標(biāo)，部門級目標(biāo)指標(biāo)要根據(jù)各車間專業(yè)特點(diǎn)分解指標(biāo)至車間;二是要明確指標(biāo)統(tǒng)計(jì)方法及數(shù)據(jù)來源，為目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)提供支撐，部門/車間根據(jù)統(tǒng)計(jì)周期定期對年度計(jì)劃的完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，“完成情況”的填寫要詳實(shí)，如使用了哪些統(tǒng)計(jì)方法、數(shù)據(jù)來源是什么、為了目標(biāo)達(dá)成開展了哪些工作、最終的成果是什么等。

2.2 安全風(fēng)險(xiǎn)管控和環(huán)境管理

2.2.1 存在問題

（1）部門安全風(fēng)險(xiǎn)控制與實(shí)際情況不符，評價(jià)等級不合理。

（2）各車間未根據(jù)作業(yè)活動(dòng)、過程和區(qū)域建立本車間的“環(huán)境因素調(diào)查表”、“重要環(huán)境因素控制清單及控制措施”及“安全風(fēng)險(xiǎn)清單及控制措施”。

（3）對環(huán)境因素的培訓(xùn)欠缺，特別是重要環(huán)境因素的培訓(xùn)、日常檢查管控缺失。

2.2.2 改進(jìn)建議

一是修編部門風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、環(huán)境因素調(diào)查表、重要環(huán)境因素及管控措施，合理制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)級別;二是各車間結(jié)合車間特點(diǎn)建立符合本車間作業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、環(huán)境因素調(diào)查表、重要環(huán)境因素及管控措施;三是要將安全風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素的培訓(xùn)納入日常培訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)員工意識(shí)宣貫;四是部門、車間、班組定期要對各項(xiàng)管控措施的執(zhí)行情況開展分級檢查、評估，對風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及重要環(huán)境因素實(shí)施動(dòng)態(tài)管控。

2.3 應(yīng)急演練

2.3.1 存在問題

（1）部分演練過程記錄未反映真實(shí)情況，或過程記錄不完善。

（2）部分應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案編制不完善或不合理，如觸電應(yīng)急預(yù)案中未明確心肺復(fù)蘇時(shí)間、采用接觸網(wǎng)拋擲導(dǎo)線接地方式等。

（3）部分演練中發(fā)現(xiàn)的問題如組織員工培訓(xùn)等未提供整改證據(jù)，發(fā)現(xiàn)問題及改進(jìn)方法流于形式。

2.3.2 改進(jìn)建議

一是部門組織各車間對應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案重新梳理，進(jìn)一步完善預(yù)案內(nèi)容與處置流程，增強(qiáng)預(yù)案的可操作性，杜絕明顯與實(shí)際不符的內(nèi)容出現(xiàn);二是要進(jìn)一步明確各層級應(yīng)急演練實(shí)施要求及臺(tái)賬填寫規(guī)范;三是演練單位（部門、車間、班組）要如實(shí)記錄演練過程，真實(shí)反映現(xiàn)場情況，部門及車間要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正;四是對于演練評估出的問題應(yīng)制定切實(shí)可行的整改措施，并進(jìn)行整改驗(yàn)證，加強(qiáng)演練評估結(jié)果的應(yīng)用。

2.4 合規(guī)性評價(jià)

2.4.1 存在問題

（1）法律法規(guī)未結(jié)合重要環(huán)境因素和安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，有缺失。

（2）法律法規(guī)更新不及時(shí)，缺少識(shí)別途徑。

（3）目前部門的合規(guī)性評價(jià)工作由部門識(shí)別、更新及評價(jià)后下發(fā)車間，車間僅組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不能發(fā)揮。

2.4.2 改進(jìn)建議

一是結(jié)合部門重要環(huán)境因素和安全風(fēng)險(xiǎn)、建立部門法律法規(guī)清單、合規(guī)性評價(jià)計(jì)劃、合規(guī)性評價(jià)記錄和評價(jià)報(bào)告，并定期更新（每季度），對不符合和法律法規(guī)要求的條款要制定管控措施;二是建立部門法律法規(guī)識(shí)別評價(jià)機(jī)制，明確法律法規(guī)識(shí)別的責(zé)任車間、更新的頻次、適用條款填寫要求、合規(guī)性評價(jià)的要求;三是各車間要充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，按期收集、更新、識(shí)別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律法規(guī)及適用條款，制定合規(guī)性評價(jià)計(jì)劃，進(jìn)行合規(guī)性評價(jià);四是各車間要將合規(guī)性評價(jià)結(jié)果報(bào)部門，部門對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，制定改進(jìn)措施，加強(qiáng)合規(guī)性評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，法律法規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)應(yīng)納入部門/車間年度培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)，要傳達(dá)到相關(guān)崗位和人員;五是環(huán)境因素識(shí)別表、安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中出現(xiàn)的相關(guān)法律法規(guī)均應(yīng)在法律法規(guī)清單中，合規(guī)性評價(jià)提供的相關(guān)證據(jù)應(yīng)是本部門職責(zé)內(nèi)實(shí)施的。

2.5 制度執(zhí)行

2.5.1 存在問題

（1）修程中規(guī)定的檢修項(xiàng)目和技術(shù)要求不能完全反映在檢修記錄中。

（2）部分有數(shù)據(jù)要求的檢修項(xiàng)目，在檢修記錄中沒有進(jìn)行記錄。

（3）檢修過程中在檢修項(xiàng)目中均填“√”，故障及故障處理結(jié)果未反映在檢修記錄中，且未明確“√”的涵義。

（4）修程與實(shí)際操作不符。

（5）部分技術(shù)規(guī)章引用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范存在過期現(xiàn)象。

（6）各車間檢修記錄表單格式不統(tǒng)一。

（7）表單存在問題主要有：無編號(hào)、編號(hào)不規(guī)范、重復(fù)編號(hào)、無制度支撐（即記錄無出處）、表單格式不統(tǒng)一等。部分現(xiàn)場使用的記錄表單未納入技術(shù)規(guī)章統(tǒng)一管理。

（8）車間部分新發(fā)制度、規(guī)程、文件等信息傳達(dá)滯后，現(xiàn)場臺(tái)賬存在使用舊版本的現(xiàn)象。

（9）部門內(nèi)部管控制度存在編號(hào)及編寫格式不規(guī)范、版本過舊不適用的現(xiàn)象。

2.5.2 改進(jìn)建議

各部門組織各車間對本車間所使用技術(shù)規(guī)章的內(nèi)容是否合理、文件編寫是否符合要求、現(xiàn)場臺(tái)賬是否規(guī)范等進(jìn)行全面梳理，對不符合的情況分類統(tǒng)計(jì)、認(rèn)真分析，提出改進(jìn)措施，形成評估報(bào)告;二是要統(tǒng)一各車間記錄表單的編制及填寫規(guī)范，加強(qiáng)制度執(zhí)行情況與臺(tái)賬規(guī)范性填寫的檢查;三是要加強(qiáng)部門內(nèi)部管理制度的管控，明確審批流程和管控要求，能引用分公司的制度、表單盡量使用分公司版本，嚴(yán)格控制部門內(nèi)部管控制度及記錄表單的數(shù)量，避免因數(shù)量過多導(dǎo)致版本更新不及時(shí)、信息傳達(dá)滯后、出現(xiàn)與分公司要求不符的現(xiàn)象。

3 結(jié)語

總之，地鐵“三標(biāo)”管理體系問題需要從制度、管理，尤其是管理層面進(jìn)行控制，地鐵公司、各部門要不斷地進(jìn)行問題梳理、總結(jié)，并不斷的完善，公司和部門要加強(qiáng)管理，以免存在的問題反復(fù)出現(xiàn)。

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