專利審查助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)

李志鵬 師蕙

摘 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)是新時(shí)代我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)，專利審查工作作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)的關(guān)鍵一環(huán)應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)，專利審查員應(yīng)采取有效措施，努力提高個(gè)人能力和責(zé)任意識(shí)，為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)提供助力。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán);全鏈條;專利審查

中圖分類號(hào)：D923 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-1064（2021）05-113-02

DOI：10.12310/j.issn.1674-1064.2021.05.054

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)是一項(xiàng)重大的系統(tǒng)工程，所有參與者必須各司其職、通力合作才能實(shí)現(xiàn)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的主管部門，在擬定和組織實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、審查注冊(cè)登記知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利以及建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系等方面承擔(dān)著重要責(zé)任。專利審查工作是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的主要工作之一，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2020年，我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)53萬(wàn)件，實(shí)用新型專利授權(quán)237.7萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)73.2萬(wàn)件[2]。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的專利申請(qǐng)量已經(jīng)連續(xù)多年位居世界第一[3]。龐大的專利數(shù)量一方面是我國(guó)鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不斷提高的見證，另一方面對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的工作，特別是專利審查員的工作提出了更高的要求。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)鏈條中的關(guān)鍵一環(huán)，采取有效措施，積極應(yīng)對(duì)新形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，深度參與到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)中，是專利審查員當(dāng)前應(yīng)面對(duì)的新課題。

1 提升檢索質(zhì)量，確保授權(quán)得當(dāng)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》的精神，專利審查的目標(biāo)是保護(hù)對(duì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有貢獻(xiàn)的發(fā)明創(chuàng)造。為了避免申請(qǐng)人的權(quán)利遭受損失，同時(shí)避免申請(qǐng)人獲得不適當(dāng)權(quán)利或權(quán)利過大，專利審查工作應(yīng)該努力確保每一件授權(quán)專利權(quán)利的穩(wěn)定，駁回的申請(qǐng)有理有據(jù)。

要實(shí)現(xiàn)發(fā)明專利的穩(wěn)定，必須經(jīng)過對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的充分檢索，要求審查員必須提升自身的檢索水平。專利檢索主要涉及以下幾個(gè)方面：第一，檢索數(shù)據(jù)庫(kù)的使用，包括專利和非專利數(shù)據(jù)庫(kù)，操作方式和使用技巧;第二，檢索要素的提取和擴(kuò)展;第三，檢索式的構(gòu)建;第四，檢索結(jié)果的篩選和分析。

1.1 檢索數(shù)據(jù)庫(kù)的使用

檢索專利申請(qǐng)首先應(yīng)做到全面且有針對(duì)性，檢索數(shù)據(jù)庫(kù)包括專利數(shù)據(jù)庫(kù)和非專利數(shù)據(jù)。專利數(shù)據(jù)庫(kù)包括文摘庫(kù)和全文庫(kù)，每種類型都包括中文和外文，在檢索時(shí)都應(yīng)有所涉及。審查員應(yīng)熟練掌握國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專用的檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，清晰知曉其涵蓋的文獻(xiàn)類型，做到操作方式運(yùn)用自如，并能夠根據(jù)不同案情總結(jié)個(gè)人使用技巧。同時(shí)，應(yīng)掌握各種官方組織常見專利數(shù)據(jù)庫(kù)的使用方法，例如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提供的PATENTSCOPE檢索系統(tǒng)、美國(guó)專利商標(biāo)局的Global Dossier系統(tǒng)以及歐洲專利局、日本特許廳、韓國(guó)專利局的檢索系統(tǒng)。審查員應(yīng)靈活運(yùn)用各種檢索系統(tǒng)，及時(shí)跟進(jìn)不同國(guó)家專利局對(duì)于同族專利的審查進(jìn)度，并結(jié)合我國(guó)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行考察。對(duì)于一些常見的商用數(shù)據(jù)庫(kù)，審查員也應(yīng)有所了解，特別是隨著技術(shù)更新出現(xiàn)的新型智能檢索、語(yǔ)義檢索數(shù)據(jù)庫(kù)等，將其作為很好的輔助工具，提高檢索的全面性和便捷性。另外，非專利文獻(xiàn)例如期刊文獻(xiàn)、學(xué)位論文和會(huì)議論文等記錄了大量技術(shù)信息，必須在專利檢索中有所覆蓋。

1.2 檢索要素的提取和擴(kuò)展

準(zhǔn)確提取檢索要素是檢索的基礎(chǔ)，其起點(diǎn)應(yīng)是對(duì)技術(shù)內(nèi)容的準(zhǔn)確理解。審查員應(yīng)堅(jiān)持客觀真實(shí)的原則，從專利申請(qǐng)的技術(shù)方案出發(fā)，精準(zhǔn)解析其技術(shù)手段，提取最關(guān)鍵的檢索要素，并根據(jù)相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的背景知識(shí)，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行表達(dá)和擴(kuò)展，為全面、準(zhǔn)確地定位相關(guān)文獻(xiàn)打下基礎(chǔ)。

專利分類號(hào)是專利文獻(xiàn)技術(shù)歸類的指向標(biāo)，審查員應(yīng)熟悉所審查領(lǐng)域的分類號(hào)定義、分類原則和索引等，能夠快速找到相應(yīng)的具體分類號(hào)。除國(guó)際專利分類號(hào)IPC外，還要掌握聯(lián)合專利分類號(hào)CPC、日本專利分類號(hào)FI/FT等常用分類號(hào)及其分類特點(diǎn)。

1.3 檢索式的構(gòu)建

檢索式是得到檢索結(jié)果的必經(jīng)步驟，合理、有邏輯的檢索式能夠提高檢索效率。檢索式的構(gòu)建首先基于對(duì)相應(yīng)數(shù)據(jù)庫(kù)的熟悉和對(duì)技術(shù)術(shù)語(yǔ)的把握，不同數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于相關(guān)要素關(guān)系的表達(dá)可能所有區(qū)別，甚至完全不同，審查員應(yīng)在熟悉數(shù)據(jù)庫(kù)的前提下明確檢索方向，厘清檢索思路，合理運(yùn)用位置算符、頻率算符等特殊算符，構(gòu)建明確且邏輯合理的檢索式。

1.4 檢索結(jié)果的篩選和分析

從眾多文獻(xiàn)中篩選最相關(guān)的文獻(xiàn)，是檢索是否有效的直接體現(xiàn)。將有效的文獻(xiàn)提供給專利申請(qǐng)人，能夠幫助申請(qǐng)人更為及時(shí)全面地了解現(xiàn)有技術(shù)，掌握其在領(lǐng)域中的相對(duì)位置，從而進(jìn)一步深入研究或調(diào)整研究方向。審查員對(duì)檢索結(jié)果的高效閱讀和抓取，必然要通過對(duì)技術(shù)內(nèi)容的準(zhǔn)確把握和仔細(xì)分析，并結(jié)合不同數(shù)據(jù)庫(kù)的各種輔助聚焦篩選工具，做到不盲目閱讀浪費(fèi)時(shí)間、不遺漏有效文獻(xiàn)、不將無(wú)效文獻(xiàn)堆砌給申請(qǐng)人。

除了從個(gè)人角度提高檢索能力外，審查員還要加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)交流，不僅與同領(lǐng)域人員交流，而且要跨領(lǐng)域、跨部門乃至與外部交流，從多角度拓展思路。

2 培養(yǎng)法律思維，堅(jiān)持依法審查

法條適用是審查意見的落腳點(diǎn)，審查員要力求準(zhǔn)確地理解和引用相關(guān)規(guī)定，不過度解讀，不給申請(qǐng)人造成誤解。對(duì)于申請(qǐng)人不熟悉的，要在職權(quán)范圍內(nèi)做好解釋說明工作，幫助申請(qǐng)人更好地利用專利制度。請(qǐng)求原則和聽證原則是專利審查工作程序合法的兩項(xiàng)重要原則。在審查內(nèi)容合法的基礎(chǔ)上，審查員應(yīng)嚴(yán)格規(guī)制自己的審查流程，避免出現(xiàn)程序違法現(xiàn)象。此外，還應(yīng)積極參加學(xué)術(shù)論壇，關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)最新司法判例，了解學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律動(dòng)態(tài)。

3 堅(jiān)持技術(shù)學(xué)習(xí)，更新技術(shù)知識(shí)

技術(shù)方案是每一件專利申請(qǐng)的根本，對(duì)于技術(shù)的準(zhǔn)確理解是確保審查質(zhì)量的前提。專利審查員雖然具有理工科背景，但在專利審查工作中通常無(wú)法直接接觸技術(shù)研究開發(fā)和生產(chǎn)一線，對(duì)于技術(shù)的了解具有局限性。所以，專利審查員應(yīng)保持終生學(xué)習(xí)的心態(tài)，在實(shí)際專利申請(qǐng)的審查工作中積累相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)知識(shí)，通過檢索閱讀技術(shù)文獻(xiàn)補(bǔ)充知識(shí)缺漏，查閱詞典手冊(cè)，明確技術(shù)概念，合理利用技術(shù)專家?guī)斓荣Y源，咨詢技術(shù)專家，拓寬知識(shí)領(lǐng)域，并通過新媒體等途徑了解技術(shù)的發(fā)展變化，更新技術(shù)知識(shí)。

在與申請(qǐng)人進(jìn)行溝通交流時(shí)，要保持真誠(chéng)開放的態(tài)度，充分尊重并嚴(yán)謹(jǐn)探討申請(qǐng)人的專業(yè)領(lǐng)域，友好地交換意見，發(fā)現(xiàn)理解有偏差應(yīng)勇于進(jìn)行調(diào)整，以客觀事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)，不能偏執(zhí)地堅(jiān)持己見。

4 提高審查效率，縮短審查周期

近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在提高審查效率方面付出了很多努力。2020年，我國(guó)發(fā)明專利的平均審查周期壓減至20個(gè)月，高價(jià)值專利審查周期壓減至14個(gè)月。縮短周期并不意味著降低審查質(zhì)量。審查員應(yīng)在提升檢索技能、法條理解和技術(shù)認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，提高審查的準(zhǔn)確度，通過團(tuán)隊(duì)的積極配合以及與申請(qǐng)人的高效溝通，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)的快速審查處理，減少盲目性，少做甚至不做無(wú)用功。

5 統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，避免意見搖擺

專利審查是嚴(yán)肅的法律工作，審查標(biāo)準(zhǔn)明確統(tǒng)一，是申請(qǐng)人和其他社會(huì)公眾充分利用法律手段保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的重要保障。首先，審查員應(yīng)統(tǒng)一個(gè)人審查標(biāo)準(zhǔn)，客觀準(zhǔn)確地理解技術(shù)方案，使用相同的審查標(biāo)準(zhǔn)，提出清晰明確的審查意見，避免模棱兩可、搖擺不定、反復(fù)修改，尊重申請(qǐng)人溝通交流和意見陳述的權(quán)利。其次，對(duì)于案情類似的專利申請(qǐng)，不同審查員的審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)統(tǒng)一，盡可能減少個(gè)人主觀感受對(duì)審查傾向的影響。另外，初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審等審查階段的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一，避免不合理地延長(zhǎng)審查周期，損害申請(qǐng)人的利益。

6 加強(qiáng)社會(huì)交流，促進(jìn)審查透明

對(duì)于專利審查員來(lái)說，及時(shí)執(zhí)行落實(shí)相關(guān)規(guī)定，與申請(qǐng)人進(jìn)行善意、有益的溝通，有利于社會(huì)公眾對(duì)專利審查的理解和對(duì)技術(shù)發(fā)展的把握。除審查工作外，審查員還應(yīng)積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及推廣及社會(huì)服務(wù)工作，借助例如“全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)校園”等活動(dòng)平臺(tái)，宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)，普及專利審查工作內(nèi)容，引導(dǎo)公眾了解，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定保護(hù)創(chuàng)新。

作為專利行政法規(guī)的直接執(zhí)行主體，審查員應(yīng)接受外部監(jiān)督，認(rèn)真考慮相關(guān)權(quán)利人的反饋意見，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度開展審查工作。

7 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)是我國(guó)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的主要工作，專利審查作為其中的重要部分應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，專利審查員要積極采取措施，提升個(gè)人能力，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

參考文獻(xiàn)

[1] 習(xí)近平.全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局[J].求是，2021（3）：4-8.

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[3] 2020年產(chǎn)權(quán)組織事實(shí)與數(shù)據(jù)[EB/OL].世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)站，2021.