日本“安全保障技術(shù)研究推進(jìn)”項(xiàng)目的管理運(yùn)行機(jī)制分析*

朱相麗 魏俊峰

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京100190；2.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京100190；3.中國人民解放軍軍事科學(xué)院軍事科學(xué)信息研究中心，北京100049）

日本“安全保障技術(shù)研究推進(jìn)”項(xiàng)目是由防衛(wèi)省2015年實(shí)施的競爭性研究經(jīng)費(fèi)基金項(xiàng)目，旨在利用民間技術(shù)研發(fā)力量，重點(diǎn)資助軍民兩用的基礎(chǔ)技術(shù)研究，從而推動軍用前沿基礎(chǔ)技術(shù)的創(chuàng)新。該項(xiàng)目由防衛(wèi)裝備廳負(fù)責(zé)管理運(yùn)行，主要是面向防衛(wèi)省外的研究機(jī)構(gòu)和研究人員，包括大學(xué)、獨(dú)立行政法人、企業(yè)等，以及上述機(jī)構(gòu)所屬個人（原則上不允許外國機(jī)構(gòu)和外國人申請），以五年為最長研究時限，資助具有較大應(yīng)用潛力、獨(dú)創(chuàng)性和變革性的基礎(chǔ)技術(shù)研究。研究主題由防衛(wèi)省裝備廳提出，每年更新，研究主題數(shù)量在28～35個之間［1-4］，重點(diǎn)聚焦熱點(diǎn)前沿領(lǐng)域（人工智能、腦科學(xué)和量子技術(shù)等）、提升武器裝備性能技術(shù)（先進(jìn)的抗沖擊和減震材料、磁傳感器技術(shù)、顯著改善船舶/水下車輛性能等）的基礎(chǔ)研究以及有助于國防安全的創(chuàng)新技術(shù)（化學(xué)物質(zhì)檢測技術(shù)、超長距離遙感、水下通信、水下無線電力傳輸和水下傳感）基礎(chǔ)研究。該項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算2017年得到大幅增長，從2015年3億日元增長到100億日元，之后一直保持這一規(guī)模［5，6］。作為日本防衛(wèi)省資助的基礎(chǔ)研究方面唯一的競爭經(jīng)費(fèi)制度，研究該項(xiàng)目的資助管理體系、項(xiàng)目審查機(jī)制、研究項(xiàng)目實(shí)施與評估、研究經(jīng)費(fèi)管理等，或能為我國國防科技項(xiàng)目管理部門提供借鑒?；诖?，本文通過調(diào)研該項(xiàng)目相關(guān)的招募計(jì)劃、實(shí)施規(guī)則、競爭經(jīng)費(fèi)的管理與監(jiān)督指南等報(bào)告，梳理該項(xiàng)目的運(yùn)行管理體系，研究項(xiàng)目申請、審查、實(shí)施與評估重點(diǎn)內(nèi)容以及經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)規(guī)定，并對該項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)，以期為我國國防科技項(xiàng)目的管理提供相關(guān)參考。

1 項(xiàng)目概要

日本“安全保障技術(shù)推進(jìn)”項(xiàng)目是對先進(jìn)民用技術(shù)的基礎(chǔ)研究進(jìn)行公開招募和委托，促進(jìn)國防基礎(chǔ)研究的項(xiàng)目，重點(diǎn)資助獨(dú)創(chuàng)性、先進(jìn)性、變革性的基礎(chǔ)研究，以此拓展科學(xué)技術(shù)的邊界（圖1）。為了促進(jìn)研究者的廣泛參與，該項(xiàng)目不限制研究人員公布研究成果，也不將研究成果指定為未來機(jī)密。該項(xiàng)目首先由防衛(wèi)省向國內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)等（含大學(xué)、獨(dú)立行政法人、企業(yè)等）提出相應(yīng)的研究主題，再由國內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)等就獨(dú)特的先進(jìn)技術(shù)向防衛(wèi)省提出技術(shù)的解決方案；最后由防衛(wèi)省對優(yōu)秀方案實(shí)施委托研究。所得到的研究成果（軍民兩用技術(shù)），軍用技術(shù)部分由防衛(wèi)省應(yīng)用于未來的裝備研發(fā)領(lǐng)域（含國家防衛(wèi)、災(zāi)難救援、國際和平合作項(xiàng)目）；民用技術(shù)部分由受托單位在民生領(lǐng)域中予以活用。該項(xiàng)目概要圖如圖2所示［7，8］。

圖1 “安全保障技術(shù)推進(jìn)”項(xiàng)目在研發(fā)中所處階段

圖2 “安全保障技術(shù)推進(jìn)”項(xiàng)目概要圖

2 項(xiàng)目的管理運(yùn)行機(jī)制

2.1 項(xiàng)目的運(yùn)行管理體系

該項(xiàng)目的整體運(yùn)營由項(xiàng)目主任（Program Director，PD）負(fù)責(zé)。PD一般由防衛(wèi)裝備廳技術(shù)戰(zhàn)略部創(chuàng)新技術(shù)戰(zhàn)略官擔(dān)任。防衛(wèi)裝備廳長官針對采納課題指定項(xiàng)目主任，同時根據(jù)需要指定項(xiàng)目官（Program Officer，PO）進(jìn)行輔佐。PO主要根據(jù)PD的要求，對研究課題進(jìn)行進(jìn)度管理，該項(xiàng)目的運(yùn)行管理體系如圖3所示。

圖3 安全保障技術(shù)推進(jìn)項(xiàng)目運(yùn)營與管理［9］

為保證項(xiàng)目的獨(dú)立性、公平性和透明性，防衛(wèi)裝備廳設(shè)置了安全保障技術(shù)研究推進(jìn)委員會（簡稱“委員會”）。委員會負(fù)責(zé)審查、評估或?qū)徸h本項(xiàng)目中的研究議程、評估研究成果和其他必要事項(xiàng)。委員會成員由外部專家組成。如果裝備廳長官認(rèn)為有必要，除裝備廳以外的其他技術(shù)相關(guān)局的職員也可以參與。委員會主席由委員會成員選舉產(chǎn)生。其他局相關(guān)人員不可以擔(dān)任主席。主席主持委員會工作并向裝備廳長官匯報(bào)審查結(jié)果。

2.2 研究項(xiàng)目的申請與審查

與其他競爭性資助項(xiàng)目一樣，該項(xiàng)目在提出研究主題后（研究主題一般由裝備廳長官確定），公開征集研究課題，并由委員會審查研究課題。課題一旦采用，裝備廳與被采納者所屬的機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議進(jìn)行研究。在研究期結(jié)束后，將進(jìn)行結(jié)題評估。

2.2.1 研究項(xiàng)目資助類型

“安全保障技術(shù)研究推進(jìn)”項(xiàng)目重點(diǎn)資助兩種類型的基礎(chǔ)研究。一類是大型研究項(xiàng)目（S型）和小型研究項(xiàng)目（A型和C型）。

S型項(xiàng)目旨在體現(xiàn)實(shí)施研究主題的設(shè)想，并證明其有效性的基礎(chǔ)研究。具有兩大特征：①需要大規(guī)模試驗(yàn)或測試才能獲得研究成果的研究，或者需要重復(fù)大量實(shí)驗(yàn)或測試的研究；②需要建立跨機(jī)構(gòu)和領(lǐng)域的研究實(shí)施系統(tǒng)，以及需要實(shí)施和管理多個研究計(jì)劃的研究。S型項(xiàng)目簽署多年的委托合同（一般不超過5年），資助經(jīng)費(fèi)最多20億日元/5年。五年的S型研發(fā)項(xiàng)目一般會在第三年進(jìn)行中期評估。

小型研究項(xiàng)目每年簽訂合同，委托研究最多三年，包括A型和C型兩種類型。

A型項(xiàng)目主要針對具有新穎性、獨(dú)創(chuàng)性或創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究，申請時主要考慮目標(biāo)的適當(dāng)性和具體性、研究實(shí)施環(huán)境的發(fā)展情況以及初步成果的研究準(zhǔn)備情況。A型項(xiàng)目最多獲得3900萬日元/年的資助。

C型項(xiàng)目是針對高度自由探索性的研究類型，特別是高風(fēng)險研究，以前所未有的原創(chuàng)角度開拓新發(fā)現(xiàn)。這類項(xiàng)目重點(diǎn)審查原創(chuàng)想法和申請人的研究能力，申請文件不要求提供研究準(zhǔn)備情況等。對于年輕研究人員來說，這是一種更容易申請的類型。C型項(xiàng)目最多資助1300萬日元/年。

2.2.2 研究申請人資格

“我今兒沒有好茶飯，只有山歌敬親人……”一聽到這熟悉的旋律，就讓人想起1961年版的電影《劉三姐》。現(xiàn)在雖說已是七十多歲的老人，“劉三姐”黃婉秋的皮膚依舊白皙而有彈性，氣色還特別好，她是怎么保養(yǎng)的呢？這其中有何秘訣？

項(xiàng)目申請人必須是在日本境內(nèi)的大學(xué)、獨(dú)立行政法人、民營企業(yè)或以研究為目的的公益社團(tuán)法人的研究人員、研究團(tuán)隊(duì)。研究總負(fù)責(zé)人（研究代表）需擁有日本國籍，可用日語進(jìn)行答辯與交流。受委托機(jī)構(gòu)原則是必須在日本境內(nèi)且擁有獨(dú)立核算制度的機(jī)構(gòu)。

2.2.3 研究項(xiàng)目審查的內(nèi)容

對于提交申請項(xiàng)目，委員會主要從研究的發(fā)展前景、研究的有效性和研究的效率三個角度進(jìn)行審查，具體的審查內(nèi)容見表1所示［10］。

表1 項(xiàng)目的審查內(nèi)容

2.3 研究項(xiàng)目的實(shí)施與評估

2.3.1 研究項(xiàng)目的實(shí)施

批準(zhǔn)項(xiàng)目在簽署合同之前，研究代表根據(jù)委托合同工作大綱制定業(yè)務(wù)計(jì)劃書，并與事務(wù)局協(xié)調(diào)內(nèi)容。事務(wù)局可根據(jù)批準(zhǔn)時評審意見建議修改實(shí)施內(nèi)容、費(fèi)用計(jì)劃以及合同金額。業(yè)務(wù)計(jì)劃書確定后，進(jìn)入合同流程。防衛(wèi)裝備廳與研究代表就批準(zhǔn)項(xiàng)目與業(yè)務(wù)計(jì)劃書和委托合同的條款進(jìn)行協(xié)調(diào)，然后與研究代表所屬代表機(jī)構(gòu)簽訂委托合同。

簽訂合同后，研究人員應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)計(jì)劃書進(jìn)行研究。研究項(xiàng)目的進(jìn)度管理在PD指導(dǎo)下，由每個研究項(xiàng)目PO負(fù)責(zé)。PO可根據(jù)需要對研究計(jì)劃和研究內(nèi)容進(jìn)行協(xié)調(diào)，提供建議或指導(dǎo)。PO應(yīng)充分尊重研究實(shí)施者，不能違背研究實(shí)施者的意愿修改研究計(jì)劃。

研究過程中，研究團(tuán)隊(duì)可能會受邀在防衛(wèi)裝備廳舉行的國防技術(shù)專題討論會上展示結(jié)果等，在項(xiàng)目完成后，需要配合防衛(wèi)廳參與項(xiàng)目后續(xù)跟蹤調(diào)查，以便掌握研究結(jié)果的利用情況。

對于在下一個會計(jì)年度繼續(xù)進(jìn)行研究的項(xiàng)目，與PO進(jìn)行協(xié)調(diào)，提交一份材料，說明根據(jù)合同要求本年度的研究進(jìn)展，以及下一年度合同或合同變更所需的業(yè)務(wù)計(jì)劃書。項(xiàng)目結(jié)題后，研究代表提交一份研究結(jié)果報(bào)告。

2.3.2 研究項(xiàng)目的評估

為了評估本項(xiàng)目資助的研究結(jié)果，并確認(rèn)研究期間的進(jìn)度情況，需要進(jìn)行中期評估，中期評估由委員會進(jìn)行。五年期S型研究將在第3年10個月左右進(jìn)行中期評估。中期評估時，研究代表需要介紹取得的成就。根據(jù)中期評估的結(jié)果，事務(wù)局可能會對項(xiàng)目提出停止、增加或減少研究費(fèi)用的建議。這種情況下，事務(wù)局和PO需要就相關(guān)研究課題與研究代表進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)，包括修改業(yè)務(wù)計(jì)劃。

研究期結(jié)束后，委員會對研究項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)行最終評估。本項(xiàng)目不限制受托人研究成果的公布。此外，裝備廳也可能公布研究成果。研究項(xiàng)目進(jìn)行期間，項(xiàng)目組如提前公布研究結(jié)果，需要事先通知裝備廳，并標(biāo)注項(xiàng)目獲得該項(xiàng)目的資助。項(xiàng)目結(jié)束后，研究成果的公開沒有此規(guī)定。

2.4 研究經(jīng)費(fèi)的相關(guān)規(guī)定

在該項(xiàng)目下支付的研究費(fèi)用為“委托費(fèi)用”，分為“直接費(fèi)用”和“間接費(fèi)用”。直接費(fèi)用是指在此項(xiàng)目下進(jìn)行研究所需的直接費(fèi)用。間接費(fèi)用是按直接費(fèi)用的固定比率（30%）計(jì)算，用于研究機(jī)構(gòu)的管理成本。S型是多年合同，每年根據(jù)計(jì)劃支付金額。對于A型和C型，即使進(jìn)行多年研究，也要每年簽訂合同。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)原則在該年度內(nèi)執(zhí)行完成。研究代表所屬的研究機(jī)構(gòu)必須每年向防衛(wèi)裝備廳提交一份“會計(jì)績效報(bào)告”。

3 項(xiàng)目的特點(diǎn)總結(jié)

日本“安全保障技術(shù)研究推進(jìn)”項(xiàng)目是由防衛(wèi)廳提出研究主題需求，面向大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)公開征集的具有軍民兩用前景的基礎(chǔ)研究資助計(jì)劃，旨在集中產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)界和政府的力量，促進(jìn)必要技術(shù)的研發(fā)，解決國家安全問題。該項(xiàng)目運(yùn)行5年來，取得了一定成果，其管理運(yùn)行也呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

1）充分利用學(xué)術(shù)界的研究成果，從寓民于軍的角度推進(jìn)原創(chuàng)性、先進(jìn)性的基礎(chǔ)研究。該項(xiàng)目建立的初衷是基于國家安全的角度，掌握科技的發(fā)展的動向，利用民間技術(shù)研發(fā)力量推進(jìn)軍用前沿基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新。每年的研究主題由防衛(wèi)省裝備廳的長官確定，主題的數(shù)目大概30個左右，研究主題從最初圍繞武器裝備等相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新逐步過渡到部分關(guān)注民用科學(xué)技術(shù)前沿。2020年研究主題為35個，除了提高武器性能相關(guān)基礎(chǔ)領(lǐng)域外，還重點(diǎn)關(guān)注了一些通用性技術(shù)基礎(chǔ)研究，比如人工智能、腦信息科學(xué)、數(shù)字空間再現(xiàn)、網(wǎng)絡(luò)攻擊自動響應(yīng)技術(shù)、軟件防篡改技術(shù)、量子技術(shù)以及先進(jìn)計(jì)算技術(shù)等。

2）通過配備項(xiàng)目主任和項(xiàng)目官對項(xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)格把控，利用設(shè)定中期目標(biāo)和中期評估制度，有效處理項(xiàng)目不確定性帶來風(fēng)險。該項(xiàng)目由裝備廳任命的項(xiàng)目主任負(fù)責(zé)整體項(xiàng)目的管理，每個項(xiàng)目配備項(xiàng)目官對項(xiàng)目具體進(jìn)度實(shí)行管理。對于S型研究項(xiàng)目實(shí)行中期評估制度，根據(jù)評估的結(jié)果，提出停止、增加或減少研究費(fèi)用的建議，這樣有效降低了項(xiàng)目不確定性帶來的風(fēng)險。

3）項(xiàng)目研究成果歸受委托方所有，不限制研究成果的公開發(fā)表，吸引更廣泛的研究者參與。該項(xiàng)目作為防衛(wèi)省資助的競爭性經(jīng)費(fèi)，自2017年以來，資助經(jīng)費(fèi)保持在100億日元規(guī)模，每年該項(xiàng)目的項(xiàng)目申請數(shù)量保持在100項(xiàng)以上。2020年，該項(xiàng)目共收到申請項(xiàng)目120件，其中企業(yè)71件（59%）、研究機(jī)構(gòu)40件（33%），大學(xué)9件（8%），最終資助了21件，其中企業(yè)9件，研究機(jī)構(gòu)10件，大學(xué)2件。2015—2019年，該項(xiàng)目共資助發(fā)表論文89篇，學(xué)會或者會議論文453篇，申請專利 127件［11-14］。

4）項(xiàng)目委托方與研究代表單位簽署合同，大型研究項(xiàng)目簽署多年合同，每年提交研究進(jìn)展報(bào)告，小型項(xiàng)目合同每年一簽，注重項(xiàng)目的實(shí)際成效。裝備廳不與研究代表個人或協(xié)同機(jī)構(gòu)簽署委托合同，只與研究代表所屬機(jī)構(gòu)簽訂委托合同。S型研究最多需要簽訂五年的合同，為每個年確定所需金額，委托方需每年提交進(jìn)度報(bào)告。A型和C型項(xiàng)目合同每年一簽，項(xiàng)目要延續(xù)需撰寫下一年的計(jì)劃書。這種合同管理方式，更加注重項(xiàng)目所取得的研究成效。

4 啟示建議

4.1 強(qiáng)化我國安全保障領(lǐng)域技術(shù)研究

國防安全是國家安全體系的重要組成部分。二戰(zhàn)后，日本將國防安全與科技發(fā)展緊密關(guān)聯(lián)，聚焦基礎(chǔ)研究大力開展安全保障領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)。作為日本防衛(wèi)省科技統(tǒng)管機(jī)構(gòu)，防衛(wèi)裝備廳專設(shè)安全保障技術(shù)研究推進(jìn)項(xiàng)目，為高校、科研機(jī)構(gòu)和非傳統(tǒng)防務(wù)承包商廣泛協(xié)同、創(chuàng)新引領(lǐng)軍事力量發(fā)展提供了有利契機(jī)。我國安全保障領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)，長期以來集中在傳統(tǒng)軍工體系內(nèi)部，未能充分、有效利用全社會優(yōu)勢科研力量，一定程度制約了國防科技整體水平的提升。為改變這種情況，一方面應(yīng)注重加大吸引社會力量參與安全保障研究的力度，更深層次拆除各種隱形壁壘、破除各類準(zhǔn)入障礙；另一方面，要聚焦基礎(chǔ)研究，進(jìn)一步理順國防科技發(fā)展鏈條，提升基礎(chǔ)研究在安全保障技術(shù)發(fā)展中的核心地位和源頭作用，加大投入比重。同時，還需要大力加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，構(gòu)建起門類齊全、符合時代發(fā)展需求的基礎(chǔ)研究學(xué)科體系，不斷強(qiáng)化學(xué)科間交叉融合，為安全保障領(lǐng)域的科技創(chuàng)新提供強(qiáng)勁動力。

4.2 設(shè)置專項(xiàng)項(xiàng)目推進(jìn)研究

日本為貫徹落實(shí)安全保障技術(shù)研究推進(jìn)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)了一套嚴(yán)密、規(guī)范、簡潔的工作流程、審查標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范。特別是課題設(shè)置上，按規(guī)模設(shè)置大小三類，大型研究項(xiàng)目采取長周期滾動的方式，一方面在管理上減少了不必要的申報(bào)審批等程序，保持每年穩(wěn)定資助，另一方面充分考慮到安全保障領(lǐng)域研究工作周期長、見效慢等特點(diǎn)，能夠保證課題組穩(wěn)定工作。小型研究項(xiàng)目則針對安全保障項(xiàng)目不確定因素高、風(fēng)險大等特點(diǎn)，適度縮減研究周期，確保對前沿技術(shù)發(fā)展的敏捷響應(yīng)和靈活管理。我國推進(jìn)安全保障技術(shù)研發(fā)，可采取類似方式，有針對性設(shè)計(jì)一套簡化、實(shí)用的研究專項(xiàng)計(jì)劃和管理規(guī)范，一方面降低管理運(yùn)營成本、提高科研管理效率；另一方面，穩(wěn)定科研人員工作預(yù)期、保留基層研究骨干，降低各方參與成本，為研究人員安心科研創(chuàng)造有利條件。

4.3 聚焦前沿領(lǐng)域重點(diǎn)突破

縱觀近年來安全保障技術(shù)研究推進(jìn)計(jì)劃選取的課題領(lǐng)域，主要集中于量子、材料、能源、生物、電子等前沿技術(shù)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域不僅與日本傳統(tǒng)科技優(yōu)勢領(lǐng)域緊密關(guān)聯(lián)，同時極具顛覆性和軍民兩用特征，是新一輪科技革命和軍事革命的重要交匯領(lǐng)域，一旦取得突破，將牽引軍事能力獲得重要提升，同時，還能夠帶來巨大經(jīng)濟(jì)效益。我國推進(jìn)安全保障領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)，要緊密跟蹤世界科技發(fā)展大勢，研判科技發(fā)展方向，同時結(jié)合自身優(yōu)長，堅(jiān)持走特色發(fā)展道路，對有前景、但不確定性較高、風(fēng)險較大的科技領(lǐng)域重點(diǎn)推進(jìn)、加大探索、寬容失敗，不以短期績效為主要評價指標(biāo)，積極營造良好的研究環(huán)境和創(chuàng)新生態(tài)。