科技成果評價(jià)工作質(zhì)量控制研究

王德強(qiáng)任 欣薛 瓊

（1．青島市科技研發(fā)服務(wù)中心，山東青島 266071；2．青島海運(yùn)諾揚(yáng)航運(yùn)有限公司，山東青島 266071；3．山東水利職業(yè)學(xué)院，山東日照 276826）

科技成果評價(jià)工作質(zhì)量控制研究

王德強(qiáng)1任 欣2薛 瓊3

（1．青島市科技研發(fā)服務(wù)中心，山東青島 266071；2．青島海運(yùn)諾揚(yáng)航運(yùn)有限公司，山東青島 266071；3．山東水利職業(yè)學(xué)院，山東日照 276826）

文章對成果評價(jià)工作質(zhì)量控制有關(guān)問題進(jìn)行了探討，對評價(jià)業(yè)務(wù)各參與方的職責(zé)進(jìn)行了界定，對參與方的主要工作進(jìn)行了分析，特別是對評價(jià)機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量控制管理體系、評價(jià)委托方所提供的評價(jià)材料質(zhì)量控制等問題進(jìn)行了重點(diǎn)探討，對所涉影響因素進(jìn)行了分析，合理地提出了成果評價(jià)工作質(zhì)量控制的有效措施。

成果評價(jià)；評價(jià)機(jī)構(gòu)；質(zhì)量控制；評價(jià)材料

科技成果評價(jià)自2009年在全國試點(diǎn)并推廣以來，試點(diǎn)評價(jià)機(jī)構(gòu)做了大量的研究、試點(diǎn)和探討工作[1]。目前的成果評價(jià)除了涵蓋以前成果鑒定的功能外，還具備成果咨詢功能，它不僅要為成果出具評價(jià)報(bào)告，還要為成果研發(fā)及實(shí)施過程把脈。因此，成果評價(jià)工作只有做好質(zhì)量控制，認(rèn)真執(zhí)行質(zhì)量管理的“過程控制”原則，才能有效契合成果評價(jià)改革試點(diǎn)的要求。評價(jià)工作的質(zhì)量管理與控制涉及各參與方，具體的有業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)、評價(jià)機(jī)構(gòu)、評價(jià)委托方等。每個(gè)參與方在評價(jià)工作中都要抓住影響評價(jià)的主要問題，按照制定的管理控制程序開展評價(jià)，注重評價(jià)過程的問題反饋并改進(jìn)，不斷提升成果評價(jià)的質(zhì)量和水平。

1 明確評價(jià)委托方的職責(zé)

成果評價(jià)委托方的職責(zé)是根據(jù)評價(jià)合同約定提供真實(shí)、完整、可靠的技術(shù)資料，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供專業(yè)檢測、檢索機(jī)構(gòu)等專門機(jī)構(gòu)出具的檢測、檢索報(bào)告或應(yīng)用證明材料，供評價(jià)主體進(jìn)行評價(jià)[2]。

（1） 送審的技術(shù)材料必須完整、準(zhǔn)確可靠

評價(jià)材料的完整性對成果評價(jià)來說至關(guān)重要。一份缺少支撐材料的技術(shù)報(bào)告往往得不到專家的認(rèn)可。一份較完整的成果評價(jià)材料需要包含以下內(nèi)容：項(xiàng)目簡介，技術(shù)報(bào)告，第三方證明材料。其中，技術(shù)報(bào)告需要有技術(shù)背景、技術(shù)方案、有益效果等，第三方證明材料包括專利及申請文件、檢測報(bào)告、查新報(bào)告等。

成果評價(jià)材料中材料的準(zhǔn)確性、可靠性也非常重要。核心材料應(yīng)準(zhǔn)確無誤地反映成果本身的屬性，對成果核心內(nèi)容進(jìn)行完整的描述。有委托方擔(dān)心泄露技術(shù)秘密，對成果材料不愿意過多地進(jìn)行分析，或者是為防止泄露成果的技術(shù)秘密，而采用混淆是非的描述方式。其實(shí)，這些做法都不可取。成果評價(jià)是一個(gè)半封閉的評價(jià)、審核過程，不能完全保證在此過程中對委托方的技術(shù)方案完全保密，但是若采用不準(zhǔn)確的描述方式，那么，對成果評價(jià)的準(zhǔn)確性將受到極大影響。因此，建議在成果評價(jià)之前就進(jìn)行專利申請，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。當(dāng)然，如果不想公開評價(jià)項(xiàng)目的技術(shù)方案或害怕成果的技術(shù)秘密泄露等，那么可以考慮不進(jìn)行評價(jià)。

（2）充分說明技術(shù)方案的廣度和深度

一項(xiàng)成果評價(jià)材料，涉及成果的廣度和深度。廣度是指該成果技術(shù)研究的多面性，深度是指成果的核心技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)方案相比，技術(shù)的先進(jìn)性如何。此外，評價(jià)成果的技術(shù)背景，技術(shù)方案的有益效果，技術(shù)方案是核心技術(shù)還是外圍技術(shù)、是改進(jìn)技術(shù)還是首創(chuàng)技術(shù)等都需要在成果評價(jià)材料中有所體現(xiàn)。如涉及材料的配方技術(shù)方案，還必須說明為什么采取不同的配比方案、為什么采取不同的組分、是否有更好的組分可供選擇等問題，如能提供相應(yīng)的試驗(yàn)數(shù)據(jù)并配以同類試驗(yàn)數(shù)據(jù)則更好。如某個(gè)配方技術(shù)成果，配方中某個(gè)組分含量在1%～5%之間有效，而且從實(shí)驗(yàn)的幾個(gè)有限數(shù)值1%、2%、3%、4%、5%來看，隨著含量的增大效果逐漸降低。這個(gè)結(jié)論是否正確？筆者認(rèn)為，只能說有這個(gè)趨勢，但這個(gè)趨勢卻不一定正確，很有可能含量在3.5%或者4.5%時(shí)效果最好。這就是技術(shù)方案的研究深度[3]。

（3）對比送審成果的不同實(shí)施方案

目前的成果評價(jià)，過多地關(guān)注了成果本身的因素，而對其背后的研發(fā)人員、轉(zhuǎn)化影響因素關(guān)注較少，這就導(dǎo)致了每年產(chǎn)出大量的科技成果，但是轉(zhuǎn)化成功率卻不足5%[4]。成果評價(jià)往往關(guān)注了某個(gè)成果實(shí)施方案的效果，卻未關(guān)注不同實(shí)施方案的效果，無法核定該實(shí)施方案是否最優(yōu)，這是成果開發(fā)及轉(zhuǎn)化過程中的一大不足。

（4）尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

成果評價(jià)不是認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式之一，而且此過程也無法從根本上保證成果的技術(shù)秘密不被泄露。因此，委托方在評價(jià)之前盡可能形成受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者評價(jià)結(jié)束后根據(jù)評價(jià)機(jī)構(gòu)的相關(guān)建議對成果的核心技術(shù)方案申請相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得法律的保護(hù)。

2 評價(jià)承接機(jī)構(gòu)與評審人員的資格認(rèn)定

成果評價(jià)工作主管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是制定相關(guān)的工作規(guī)劃，成果評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)及人員管理等政策，以確保成果評價(jià)工作的合法性、合規(guī)性。成果評價(jià)工作的參與方主要涉及成果評價(jià)中介機(jī)構(gòu)、成果評價(jià)委托人，其中評價(jià)機(jī)構(gòu)包含其所聘請的咨詢專家。

一個(gè)機(jī)構(gòu)只有具備相應(yīng)的資格條件，而且有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)認(rèn)可，方可開展成果評價(jià)業(yè)務(wù)。

從事成果評價(jià)的機(jī)構(gòu)應(yīng)該具有一定數(shù)量的成果評價(jià)專職工作人員，包括評價(jià)負(fù)責(zé)人，評價(jià)具體工作人員。工作人員的數(shù)量上應(yīng)該按照專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)和綜合評價(jià)機(jī)構(gòu)而有所不同。因此，一個(gè)專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)至少有3名評價(jià)專職人員，一人負(fù)責(zé)整個(gè)成果評價(jià)業(yè)務(wù)，其余人員具體操作成果評價(jià)業(yè)務(wù)，包括成果材料的初審、專家的選擇、評價(jià)報(bào)告的擬定等工作，評價(jià)期間所涉及的評價(jià)合同簽訂、評價(jià)資料收存等可由其他相關(guān)人員辦理[5]。在目前情況下，原有的成果管理機(jī)構(gòu)可以承擔(dān)起這個(gè)責(zé)任。

成果評價(jià)是一項(xiàng)非常專業(yè)的工作，理應(yīng)由具備專業(yè)素質(zhì)的人員來開展。為了更好地促進(jìn)這項(xiàng)工作開展，政府主管部門理應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行資格認(rèn)定，只有具備資格的人才能在評價(jià)報(bào)告上簽字。從業(yè)人員資格的認(rèn)定主要有以下方面[5-6]。

（1）入職考核：包括成果評價(jià)的基本知識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索、成果材料的審核、評價(jià)報(bào)告的撰寫等。此外，還需要包括成果評價(jià)職業(yè)道德有關(guān)內(nèi)容的學(xué)習(xí)。

（2）科技管理咨詢內(nèi)容考核：目前的成果評價(jià)，來源于以前的成果鑒定，兼具咨詢功能，咨詢有其特有的方法。因此，從業(yè)人員需要具備一定的科技管理咨詢知識(shí)。

評價(jià)咨詢專家由成果評價(jià)中介根據(jù)評價(jià)工作需要聘請，咨詢專家對評價(jià)中介負(fù)責(zé)。咨詢專家的職責(zé)是提供客觀、公正的咨詢意見，雙方之間是合同關(guān)系（口頭或書面聘請合同）。評價(jià)過程中咨詢專家所產(chǎn)生的與評價(jià)有關(guān)的法律責(zé)任應(yīng)由評價(jià)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，評價(jià)機(jī)構(gòu)可向咨詢專家追訴。

3 構(gòu)建評價(jià)體系

評價(jià)機(jī)構(gòu)是成果評價(jià)的主體，成果評價(jià)最終結(jié)果的好壞，關(guān)鍵還要看評價(jià)機(jī)構(gòu)對成果評價(jià)的管控程度。因此，評價(jià)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量控制體系在成果評價(jià)中顯得尤為重要，評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)開展相關(guān)的規(guī)章制度、工作程序等，從業(yè)人員要按照規(guī)定及程序開展工作，工作的各個(gè)階段要有相應(yīng)的控制、檢查、記錄等。

成果評價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范的重要標(biāo)志之一是建立可靠的質(zhì)量管理體系。質(zhì)量管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)成效關(guān)鍵是落實(shí)。成果評價(jià)的質(zhì)量管理應(yīng)落實(shí)到每個(gè)成果評價(jià)參與人員的具體工作實(shí)踐中，落實(shí)到最后的成果評價(jià)報(bào)告中。

具體而言，成果評價(jià)質(zhì)量管理體系[7]包括評價(jià)機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制目標(biāo)而制定的質(zhì)量控制政策，以及為政策執(zhí)行和監(jiān)控而設(shè)計(jì)的必要程序，而且應(yīng)當(dāng)記錄這些政策和程序的執(zhí)行情況。評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理界定和細(xì)分質(zhì)量管理體系中控制主體承擔(dān)的質(zhì)量管理責(zé)任，并建立責(zé)任落實(shí)和追究機(jī)制。控制主體通常包括以下幾個(gè)方面[8]。

（1）管理層：管理層是指在指揮和控制評估機(jī)構(gòu)的一個(gè)人或者一組人。管理層對成果評價(jià)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制承擔(dān)最終責(zé)任。管理層的職責(zé)主要有如下方面：樹立質(zhì)量管理意識(shí)，讓全體人員充分認(rèn)識(shí)到成果評價(jià)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的重要性，確保全員參與，以達(dá)到質(zhì)量控制目標(biāo)；制定成果評價(jià)的服務(wù)宗旨，確保全體參與人員理解服務(wù)宗旨的內(nèi)涵，并確保其持續(xù)適宜性；確定質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)具體、可測量和可實(shí)現(xiàn)，并與服務(wù)宗旨保持一致；建立質(zhì)量控制體系，確保質(zhì)量控制體系適宜、充分和有效。

（2）評價(jià)負(fù)責(zé)人：評價(jià)負(fù)責(zé)人是指管理層在質(zhì)量控制體系方面的代表。首席評價(jià)師應(yīng)當(dāng)為評價(jià)機(jī)構(gòu)的股東（或者合伙人），且應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)驗(yàn)和能力。首席評價(jià)師由最高管理層指定并授予其管理權(quán)限，直接對最高管理層負(fù)責(zé)。評價(jià)負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)有：確保質(zhì)量控制體系建立、實(shí)施和保持；監(jiān)控質(zhì)量控制體系的運(yùn)行情況，向管理層報(bào)告并提出改進(jìn)的建議和方案；促進(jìn)全體人員不斷提高成果評價(jià)業(yè)務(wù)質(zhì)量意識(shí)。

（3）評價(jià)工作參與人員：主要包括具體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目評價(jià)人員、審核人員以及其他輔助人員。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)的職責(zé)是：成果評價(jià)計(jì)劃的制訂和組織實(shí)施；成果評價(jià)業(yè)務(wù)實(shí)施中的協(xié)調(diào)和溝通；按照程序報(bào)告與成果評價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要信息；組織復(fù)核項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員的工作；對專家的咨詢意見進(jìn)行分析判斷，確認(rèn)其合理性；組織編制成果評價(jià)報(bào)告，并審核相關(guān)內(nèi)容；組織處理成果評價(jià)報(bào)告提交后的反饋意見；組織成果評價(jià)業(yè)務(wù)工作底稿歸檔。

項(xiàng)目評價(jià)人員應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)是：接受項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)，了解擬執(zhí)行工作的目標(biāo)，理解項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的工作指令；按照成果評價(jià)機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制政策和程序的要求從事具體成果評價(jià)業(yè)務(wù)工作，形成工作底稿；匯報(bào)執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題；復(fù)核已完成的工作底稿并接受審核。

成果評價(jià)審核人員的職責(zé)是：應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)的技術(shù)專長，同時(shí)具備審核業(yè)務(wù)所需要的經(jīng)驗(yàn)，并保證審核工作的客觀性。具體工作中應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：審核成果評價(jià)程序執(zhí)行情況；審核擬出具的成果評價(jià)報(bào)告；審核成果評價(jià)工作底稿；綜合評價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提出所出具的成果評價(jià)報(bào)告的明確意見。

其他參與人員包括信息管理人員、檔案管理人員等，他們的職責(zé)按照通用崗位職責(zé)來界定。

一項(xiàng)成果的評價(jià)，是由成果評價(jià)人員組織、操作完成的。因此，對一個(gè)評價(jià)機(jī)構(gòu)來說，必須關(guān)注其最關(guān)鍵的資產(chǎn)“人員”，特別是成果評價(jià)工作人員。因此，選擇具備一定潛質(zhì)的成果評價(jià)從業(yè)人員或者是具有一定從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的成果評價(jià)人員是成果評價(jià)中介機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的首要基礎(chǔ)。目前來說，具有成果評價(jià)經(jīng)驗(yàn)的人員主要來源于原來從事成果鑒定工作的人員，而具備一定潛質(zhì)的人員則是對成果評價(jià)有著極大的興趣并樂于參與成果評價(jià)工作的有關(guān)人員。

成果評價(jià)工作涉及委托方的有關(guān)技術(shù)內(nèi)容，甚至是技術(shù)秘密，在成果鑒定的歷史上不乏泄露申請人技術(shù)秘密的先例，因此，評價(jià)工作人員的職業(yè)道德培養(yǎng)至關(guān)重要。如果評價(jià)機(jī)構(gòu)在成果評價(jià)過程中出現(xiàn)泄露技術(shù)秘密的情況，這個(gè)責(zé)任的最終承擔(dān)者是評價(jià)機(jī)構(gòu)，即使追溯到有關(guān)人員，也不能彌補(bǔ)泄露技術(shù)秘密所帶來的損失和傷害。因此，評價(jià)機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員職業(yè)道德的培養(yǎng)應(yīng)該放在第一位，而且成果評價(jià)人員的職業(yè)道德建設(shè)也應(yīng)納入質(zhì)量控制體系中，并建立相應(yīng)的控制程序。

4 評價(jià)指標(biāo)的選擇

評價(jià)指標(biāo)體系的選擇對成果評價(jià)個(gè)案非常重要。對于參考指標(biāo)體系必須要有科學(xué)依據(jù)，而且作參照的指標(biāo)體系已被廣泛認(rèn)可。2009年10月，國家科技部出臺(tái)了《科技成果評價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》，評價(jià)工作可以參考此評價(jià)指標(biāo)體系[9]?！稌盒修k法》將科技成果具體分為3種類型：基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)成果。成果評價(jià)應(yīng)根據(jù)成果的性質(zhì)和特點(diǎn)確定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類評價(jià)。

依據(jù)國家科技部的科技成果評價(jià)試點(diǎn)暫行辦法，科技成果評價(jià)主要針對技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果3種類型進(jìn)行評價(jià)，并采用分類加權(quán)量化評價(jià)方式，根據(jù)成果類型采取不同的評價(jià)指標(biāo)和加權(quán)系數(shù)。

技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評價(jià)指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，技術(shù)重現(xiàn)性和成熟程度，技術(shù)創(chuàng)新對推動(dòng)科技進(jìn)步和提高市場競爭能力的作用，取得的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益。社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果評價(jià)指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，應(yīng)用推廣程度，對相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動(dòng)作用，已獲社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境效益。軟科學(xué)研究成果評價(jià)指標(biāo)主要包括：創(chuàng)新程度，研究難度與復(fù)雜程度，科學(xué)價(jià)值與學(xué)術(shù)水平，對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的影響程度，取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，與國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。

5 規(guī)范評審環(huán)節(jié)

成果評價(jià)工作涉及環(huán)節(jié)較多，具體可劃分為以下幾個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都要制定相應(yīng)的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)[6]。

（1）評價(jià)業(yè)務(wù)的洽談：成果評價(jià)初始洽談人員要了解委托方成果評價(jià)的有關(guān)目的、評價(jià)的有關(guān)內(nèi)容，確定所要承接的評價(jià)項(xiàng)目是否符合評價(jià)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，分析客戶需求，明確是否有能力從事該項(xiàng)目的評價(jià)。同時(shí)，委托方也應(yīng)考察評價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、人員構(gòu)成及業(yè)務(wù)范圍能否滿足自身的要求，確定雙方是否合作。充分建立起成果評價(jià)前的技術(shù)交流機(jī)制。

（2）評價(jià)項(xiàng)目的承接：在與評價(jià)委托方簽訂委托合同后，團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)與委托方技術(shù)人員就項(xiàng)目所采取的關(guān)鍵技術(shù)、解決的技術(shù)難題、創(chuàng)新點(diǎn)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等基本情況進(jìn)行深入溝通。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通過當(dāng)面交流了解項(xiàng)目情況，能夠更加高效地開展后續(xù)評價(jià)工作，且為撰寫高質(zhì)量的評價(jià)報(bào)告奠定了基礎(chǔ)。

（3）制定評價(jià)工作計(jì)劃：成果評價(jià)工作計(jì)劃要進(jìn)一步明確評價(jià)的有關(guān)事項(xiàng)、評價(jià)的內(nèi)容、評價(jià)工作時(shí)間進(jìn)度，并制定評價(jià)工作質(zhì)量控制、成本控制的有關(guān)細(xì)則，確保評價(jià)計(jì)劃的可執(zhí)行性。

（4）初審委托方提供的評價(jià)材料：所謂初審，就是評價(jià)人員對委托方提供的材料進(jìn)行初步的審核。評價(jià)工作人員應(yīng)仔細(xì)閱讀委托方提供的資料，查閱有關(guān)文獻(xiàn)，需要時(shí)到成果單位聽取有關(guān)人員的介紹。然后根據(jù)了解的情況對評價(jià)成果進(jìn)行初步審核，并給出初審意見。初審意見要從創(chuàng)造性、新穎性、實(shí)用性等方面考慮，并提出委托方提交材料中的不足，讓委托方修改和完善。

（5）成果評價(jià)：評價(jià)環(huán)節(jié)要重點(diǎn)關(guān)注咨詢專家對成果及其行業(yè)的熟悉程度，對評價(jià)指標(biāo)體系的熟悉程度。涉及評分過程，其評分要有根有據(jù)，不能亂打分，每個(gè)專家的綜合意見既要指出成果的獨(dú)創(chuàng)性，又要指出成果存在的缺陷和不足。專家評審過程中除結(jié)合自身所具備的知識(shí)外還需要借助有關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，讓評審結(jié)果有據(jù)可查。

（6）撰寫評價(jià)報(bào)告：評價(jià)負(fù)責(zé)人在綜合咨詢專家意見時(shí)，要充分分析每個(gè)專家的意見和建議，然后進(jìn)行匯總，并結(jié)合評價(jià)人員的初審意見及檢索結(jié)果形成評價(jià)報(bào)告的初稿。

（7）審核簽發(fā)評價(jià)報(bào)告：評價(jià)報(bào)告初稿完成后，要進(jìn)行報(bào)告的審查。評價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在完成科技成果評價(jià)報(bào)告之后，交由相關(guān)人員進(jìn)行審查。審查人員要根據(jù)審查要點(diǎn)，對報(bào)告進(jìn)行逐項(xiàng)審核。報(bào)告經(jīng)審核無誤后，交評價(jià)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。

6 成果評價(jià)存在的問題

（1） 缺乏完善的評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)方法

雖然國家科技部已出臺(tái)有關(guān)科技成果分類評價(jià)的指導(dǎo)思想、原則和相關(guān)辦法，但對于同一成果的不同研究以及推廣轉(zhuǎn)化仍然缺乏具體的相應(yīng)系統(tǒng)指標(biāo)。目前的評價(jià)方法以同行評議占據(jù)主導(dǎo)地位，該方法受評價(jià)者主觀因素的影響較大，評價(jià)尺度模糊[10]。

（2）缺乏科學(xué)的專家遴選制度

專家的遴選必須遵循隨機(jī)性、權(quán)威性和回避性的原則，但就目前情況來看，專家遴選制度缺乏必要的監(jiān)督，由于各種原因和限制條件，隨機(jī)、客觀、公正的專家遴選并未真正實(shí)現(xiàn)。

（3） 缺乏完善的評價(jià)中介體系

目前，我國科技中介機(jī)構(gòu)的數(shù)量、種類繁多，但機(jī)構(gòu)建設(shè)并不健全，服務(wù)能力較弱，并沒有充分具備評價(jià)機(jī)構(gòu)的資格。

（4 ）缺乏貫通全程的監(jiān)管機(jī)制和法律保障

目前尚未設(shè)立專門的科技成果評價(jià)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對于評價(jià)全過程的監(jiān)管無法可依，無章可循。

7 對策建議

根據(jù)目前我國科技成果評價(jià)過程中存在的種種問題來看，仍需進(jìn)行不斷的探索和實(shí)踐，以此提高完善我國科技成果評價(jià)工作的科學(xué)性和可靠性。

（1）構(gòu)建完善的評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)方法

在國家科技部的指導(dǎo)思想、指導(dǎo)原則的指導(dǎo)下，建立多元化的定量定性相結(jié)合的評價(jià)體系，以定量為主、定性為輔，最大程度地保證評價(jià)結(jié)果的客觀性和科學(xué)性[11]。

（2） 建立科學(xué)化評價(jià)專家隨機(jī)遴選機(jī)制

成果評價(jià)結(jié)果很大程度上依賴于評審專家的水平，要建立科學(xué)化評價(jià)專家隨機(jī)遴選機(jī)制，完善評審專家?guī)?。由評價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)評審需要從專家?guī)熘羞x取相關(guān)專家參加評審，并全程監(jiān)督評審工作，真正做到評審分離[12]。

（3） 培育完善的科技中介機(jī)構(gòu)

培育新型、高效的科技中介機(jī)構(gòu)對于科技創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展無疑具有重要的推動(dòng)作用。需要加強(qiáng)科技中介機(jī)構(gòu)資格的認(rèn)定、專業(yè)人才隊(duì)伍的培養(yǎng)，深化機(jī)構(gòu)服務(wù)方式和服務(wù)內(nèi)容[13]。

（4） 健全監(jiān)管機(jī)制和法律保障

完善的法律法規(guī)是科技創(chuàng)新活動(dòng)有序開展的前提和保障，借鑒國外把科技評價(jià)活動(dòng)納入法制體系的做法，我國也應(yīng)盡快完善相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)制，以法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)制為保障，嚴(yán)格依法做好科技成果評價(jià)的質(zhì)量控制。

8 結(jié)語

成果評價(jià)工作質(zhì)量的控制涉及多方面，不僅有成果評價(jià)機(jī)構(gòu)的責(zé)任，同時(shí)也涉及委托方的責(zé)任，而對于評價(jià)過程的監(jiān)管卻是政府主管部門的責(zé)任。因此，主管部門有必要制定完善的規(guī)章制度，用以約束成果評價(jià)業(yè)務(wù)的開展。成果評價(jià)機(jī)構(gòu)也要從評價(jià)工作的需求出發(fā)，加大機(jī)構(gòu)評價(jià)工作質(zhì)量管理體系建設(shè)，不斷提高評價(jià)能力和水平，切實(shí)解決影響評價(jià)的實(shí)質(zhì)因素，同時(shí)委托方也要特別重視評價(jià)材料的組織，提供真正反映成果價(jià)值的材料，為反映、評價(jià)成果真實(shí)水平奠定基礎(chǔ)。

[1] 國家科技成果評價(jià)試點(diǎn)工作研討會(huì)文件[EB/OL]. [2010-09-30].http://www.ahkjt.gov.cn/dynam ic/sxkj/ webinfo/2010/09/1285811630791754.htm.

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[4] 科技成果轉(zhuǎn)化率不足5% 需提高全民族科學(xué)素養(yǎng)[EB/OL].[2011-09-30].http://www.chinanew s.com/ cj/2011/09-30/3365935.shtm l.

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[9] 中華人民共和國科技部.科技成果評價(jià)試點(diǎn)工作方案[S].2009.

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Quality Control Research of Sci-Tech Achievements Evaluation

Wangdeqiang1, Renxin2, Xueqiong3
(1.Qingdao Sci-Tech Research and Development Service Center, Qingdao 266071; 2.Qingdao Marine Noah's Ark Shipping Co., Ltd. , Qingdao 266071; 3.Shandong Water Polytechnic; Rizhao 276826)

The article aim s to discuss quality control problem s of achievem ent evaluation, define on the responsibilities of participants involved in the evaluation business, analyze the main work of participants, especially focus on problem s of evaluation institutions work quality control m anagem ent system and evaluation m aterial quality control provided by principal, also analyze on infuence factors involved, put forwards reasonably efective measures of the achievement evaluation quality control.

achievements evaluation, evaluation organization, quality control, evaluation materials

F204，G311

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.03.006

王德強(qiáng)（1975- ），男，青島市科技研發(fā)服務(wù)中心工程師，研究方向：成果評價(jià)及科技資源管理。

2012年9月26日。