綠色經(jīng)濟效率的內(nèi)涵、測算及影響因素：一個文獻綜述

丁玉龍

摘 要：綠色經(jīng)濟效率綜合考慮了經(jīng)濟增長，資源消耗和環(huán)境污染要素，是衡量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的重要指標。綠色經(jīng)濟效率測算方法包括SBM模型和超效率SBM模型兩種，其影響因素主要體現(xiàn)在經(jīng)濟因素、生產(chǎn)要素和政府管制三個層面。準確、全面理解綠色經(jīng)濟效率，是對其進行測算及影響因素研究的重要前提。通過梳理綠色經(jīng)濟效率內(nèi)涵、測算及影響因素的文獻，為進一步創(chuàng)新綠色經(jīng)濟效率測算方法，豐富綠色經(jīng)濟效率影響因素研究提供堅實基礎和方向指引。

關鍵詞：綠色經(jīng)濟效率;SBM模型;影響因素

十八大以來，黨中央對生態(tài)文明建設和綠色發(fā)展的重視程度不斷加強，我國綠色發(fā)展面臨良好的政策機遇。2020年10月，十九屆五中全會通過了《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“十四五”規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》，文件中指出，“推動綠色低碳發(fā)展，提高資源利用效率”。綠色經(jīng)濟效率是綠色發(fā)展的核心與本質(zhì)體現(xiàn)，近年來，學者對綠色經(jīng)濟效率展開了豐富的研究，形成了一系列研究成果。對于綠色經(jīng)濟效率內(nèi)涵、測算及影響因素的文獻進行全面梳理，有益于總結經(jīng)驗，并進一步找準突破點和創(chuàng)新點，為開拓綠色經(jīng)濟效率的相關研究提供一定的基礎和方向。

一、綠色經(jīng)濟效率的內(nèi)涵

經(jīng)濟效率是社會生產(chǎn)活動中的資源利用效率，在社會生產(chǎn)領域，也可以將其理解為生產(chǎn)者對勞動力、資本等生產(chǎn)要素的有效利用程度。在早期的社會生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)者追求經(jīng)濟效率的最大化，進而實現(xiàn)利潤最大化，因此在進行經(jīng)濟效率的評價時，并未考慮到社會生產(chǎn)帶來的環(huán)境污染。隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，自然資源被過度消耗，資源約束與環(huán)境污染問題日益凸顯，給人類經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展帶來了嚴重威脅，越來越多的學者認為，經(jīng)濟效率不僅指經(jīng)濟產(chǎn)出（GDP）的增加，還應考慮經(jīng)濟增長過程中付出的資源消耗和環(huán)境污染代價，否則會高估經(jīng)濟效率水平，對經(jīng)濟績效和社會福利狀況的評價造成扭曲，進而不利于經(jīng)濟政策的制定以及經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。

在此背景下，一些學者對經(jīng)濟效率的評價進行改進，提出了綠色經(jīng)濟效率的概念。綠色經(jīng)濟效率是在考慮資源消耗和環(huán)境代價的基礎上，評價一個國家或地區(qū)經(jīng)濟效率的指標[1]。近年來，很多學者對綠色經(jīng)濟效率的概念也作出了類似的界定，其具體內(nèi)涵均包括了經(jīng)濟增長、資源消耗和環(huán)境污染要素。比如，任陽軍、汪傳旭（2017）認為綠色經(jīng)濟效率進一步將資源消耗和環(huán)境代價因素納入傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)中，是對傳統(tǒng)經(jīng)濟效率的補充與修正[2]。胡安軍等（2018）將綠色經(jīng)濟效率理解為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟效率的基礎上考慮到資源消耗和環(huán)境污染因素，是一個綜合的經(jīng)濟效率指標[3]。許寧、施本植、劉明（2019）指出綠色經(jīng)濟效率是考慮資源利用和環(huán)境污染后的經(jīng)濟效率，可以衡量社會生產(chǎn)中，單位要素投入的綜合產(chǎn)出能力[4]?；谝陨险撌觯G色經(jīng)濟效率的內(nèi)涵是綜合考慮了經(jīng)濟增長，資源消耗和環(huán)境污染后的經(jīng)濟效率，它不僅包括了勞動力、資本、能源等要素投入和經(jīng)濟產(chǎn)出（GDP），而且加入了環(huán)境污染要素，因此能夠更加全面、真實地衡量經(jīng)濟效率水平。

二、綠色經(jīng)濟效率的測算

從綠色經(jīng)濟效率的研究進展來看，普遍使用的綠色經(jīng)濟效率測算模型主要有兩種，一是包含非期望產(chǎn)出的SBM模型;二是包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型，兩種模型均能夠較為準確地測算綠色經(jīng)濟效率水平。需要說明的是，SBM（Slack-Based Measure）模型是一種基于松弛變量的效率評價模型，與傳統(tǒng)的DEA效率評價模型（如CCR模型、BCC模型）不同，SBM模型進一步考慮到投入和產(chǎn)出變量的松弛性問題，因而利用該模型進行效率評價會更加準確。

（一）包含非期望產(chǎn)出的SBM模型

經(jīng)濟效率的測算方法主要包括參數(shù)法和非參數(shù)法兩大類，參數(shù)法需要對模型的具體形式進行設定，模型設定偏誤直接影響了效率的測算，而非參數(shù)法（如DEA）無須設定模型形式，避免因模型設定偏誤而帶來效率測算的誤差，因此該方法被諸多學者使用[5]。早期的經(jīng)濟效率測算中沒有包括非期望產(chǎn)出，一些學者認為社會生產(chǎn)活動不僅會產(chǎn)生期望產(chǎn)出，即“好”產(chǎn)出，如GDP，同時可能會帶來非期望產(chǎn)出，即“壞”產(chǎn)出，比如環(huán)境污染，因而經(jīng)濟效率的測算不僅需要考慮到期望產(chǎn)出，也應將非期望產(chǎn)出納入模型[6]，這樣經(jīng)濟效率的測算才會更全面、準確。Chung & Fare（2016）首次在DEA中構建了同時考慮期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的方向性距離函數(shù)（DDF），以對以往沒有包括非期望產(chǎn)出的效率測算進行補充[7]。然而由于該模型沒有考慮到投入和產(chǎn)出的松弛性，利用其進行效率測算會存在偏誤。因此，Tone（2001）將松弛變量加入函數(shù)中，構建了非徑向、非角度的SBM模型[8]，并于2003年在此基礎上把非期望產(chǎn)出納入模型中，構建了非徑向、非角度，包含非期望產(chǎn)出的SBM模型，該模型一方面考慮到投入和產(chǎn)出的松弛性，另一方面加入了非期望產(chǎn)出，因而可以對經(jīng)濟效率進行較為準確地測算。

在實證研究方面，近年來，國內(nèi)外諸多研究利用這一模型測算綠色經(jīng)濟效率或環(huán)境效率[9]。比如在國家層面，Zhou et al.（2013）利用SBM模型，測算了1995—1997年26個OECD國家的綠色經(jīng)濟效率，研究發(fā)現(xiàn)，從總體上看，1995—1997年，26個OECD國家的綠色經(jīng)濟效率在上升[10]。在省級層面，Liu & Qian（2013）以1985—2010年中國28個省區(qū)市為研究對象，利用SBM模型，測算并比較了各地區(qū)的綠色經(jīng)濟效率[11]。在城市層面，張澤義、羅雪華（2019）利用SBM模型，對2005—2015年我國260個城市的綠色經(jīng)濟效率水平進行測算，并探究城市規(guī)模對綠色經(jīng)濟效率的影響[12]。Zhang & Tian（2019）在碳排放控制背景下，利用SBM模型，測算了2002—2011年中國256個地級及以上城市的綠色經(jīng)濟效率，同時對其影響因素進行實證分析[13]。

（二）包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型

考慮到對效率值為1的決策單元（DMU）進一步予以比較，因此，Tone（2002）在SBM模型的基礎之上提出了超效率SBM模型，將效率值為1的決策單元進行排序[14]。后來諸多研究結合Tone于2002年和2003年分別提出的超效率SBM模型，以及包含非期望產(chǎn)出的SBM模型，建立了包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型。相關實證研究中，在省級層面，曹鵬、白永平（2018）應用包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型，對2005—2015年中國各省區(qū)市的綠色經(jīng)濟效率進行測算，并對其影響因素進行分析[15]。在城市層面，Yu et al.（2018）同樣利用此模型，對中國2003—2013年191個地級及以上城市的綠色經(jīng)濟效率進行測算，同時分析了綠色經(jīng)濟效率的空間溢出效應[16]。此外，在跨國面板數(shù)據(jù)的研究中，Gokgoz & Erkul（2018）利用超效率SBM模型，測算了2011—2015年歐盟各國的能源利用效率，并且將其在各國之間進行比較[17]。

三、綠色經(jīng)濟效率的影響因素研究

從已有研究來看，綠色經(jīng)濟效率的影響因素主要來自經(jīng)濟因素層面、生產(chǎn)要素層面和政府管制層面，并且在每一層面中包括了一些具體的細分影響因素。

（一）經(jīng)濟因素層面

1. 產(chǎn)業(yè)發(fā)展與綠色經(jīng)濟效率

產(chǎn)業(yè)是綠色經(jīng)濟效率的載體和重要影響因素，已有相關文獻集中于研究產(chǎn)業(yè)集聚以及產(chǎn)業(yè)結構對綠色經(jīng)濟效率的影響。在產(chǎn)業(yè)集聚對綠色經(jīng)濟效率影響的研究方面，劉耀彬等（2017）研究認為，文化產(chǎn)業(yè)集聚與綠色經(jīng)濟效率呈非線性關系[18]。陳陽、唐曉華（2018）研究發(fā)現(xiàn)，服務業(yè)集聚對綠色生產(chǎn)效率的影響呈倒U型特征[19]。周杰文等（2019）研究發(fā)現(xiàn)，旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚對綠色經(jīng)濟效率的影響呈U型特征[20]。在產(chǎn)業(yè)結構對綠色經(jīng)濟效率的影響方面，趙領娣等（2016）研究了產(chǎn)業(yè)結構對綠色發(fā)展效率的影響，并且指出產(chǎn)業(yè)結構升級提高了綠色發(fā)展效率[21]。張治棟、秦淑悅（2018）以長江經(jīng)濟帶城市為樣本，研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結構升級對本地綠色經(jīng)濟效率具有顯著促進作用，而對相鄰城市存在抑制作用[22]。

2. 外商直接投資與綠色經(jīng)濟效率

基于已有相關研究，學者普遍認為外商直接投資對綠色經(jīng)濟效率具有正向的影響。在相關研究方面，柴志賢（2013）通過實證研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對我國工業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率具有正向促進作用[23]。郭炳南、唐利（2020）以長江經(jīng)濟帶為樣本，利用動態(tài)面板模型，研究指出，外商直接投資的增加，有利于提升長江經(jīng)濟帶綠色經(jīng)濟效率水平[24]。

3. 城鎮(zhèn)化與綠色經(jīng)濟效率

在城鎮(zhèn)化對綠色經(jīng)濟效率的影響方面，已有研究所得結論并不一致。王亞平、程鈺、任建蘭（2017）以我國2000—2014年30個省份為樣本，研究認為，城鎮(zhèn)化對我國綠色經(jīng)濟效率的影響呈現(xiàn)先抑制后促進的U型，并且在不同的區(qū)域，城鎮(zhèn)化對綠色經(jīng)濟效率的影響又存在明顯差異[25]。鄭垂勇、朱曄華、程飛（2018）利用長江經(jīng)濟帶2006—2015年省際面板數(shù)據(jù)，研究顯示，城鎮(zhèn)化對綠色全要素生產(chǎn)率具有負向影響，同時從區(qū)域差異分析來看，城鎮(zhèn)化對長江經(jīng)濟帶上游地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的負向影響最大，中游次之，下游最小[26]。

此外，有研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟集聚對綠色經(jīng)濟效率也具有顯著影響。林伯強、譚睿鵬（2019）研究指出，經(jīng)濟集聚對中國綠色經(jīng)濟效率的影響呈倒U型，即經(jīng)濟集聚具有一個最佳的水平，當經(jīng)濟集聚低于這一水平時，隨著經(jīng)濟集聚水平的不斷提升，產(chǎn)生集聚經(jīng)濟，綠色經(jīng)濟效率在逐漸增加，即經(jīng)濟集聚對綠色經(jīng)濟效率產(chǎn)生促進作用;而當經(jīng)濟集聚超過這一最佳水平時，會帶來集聚不經(jīng)濟，此時，經(jīng)濟集聚對綠色經(jīng)濟效率具有抑制作用[27]。

（二）生產(chǎn)要素層面

1. 技術創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟效率

技術創(chuàng)新是綠色經(jīng)濟效率的重要推動力，技術創(chuàng)新有利于經(jīng)濟增長與節(jié)能減排，因此可以促進綠色經(jīng)濟效率，已有文獻也證實了這一結論。袁潤松等（2016）以中國2000—2014年30個省份為樣本，研究發(fā)現(xiàn)，技術創(chuàng)新對綠色經(jīng)濟效率具有顯著的正向影響[28]。吳新中、鄧明亮（2018）利用長江經(jīng)濟帶108個城市的數(shù)據(jù)，研究表明，技術創(chuàng)新對綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著的促進作用，它是區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率不斷提升的重要驅(qū)動力[29]。在國外相關研究方面，諸多學者研究發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新降低了碳排放，有利于節(jié)能減排，因而促進了綠色經(jīng)濟效率[30]。

2. 人力資本與綠色經(jīng)濟效率

人力資本是綠色經(jīng)濟效率的內(nèi)在動力，已有文獻關于人力資本對綠色經(jīng)濟效率的影響展開了深入研究，并且普遍認為，人力資本對綠色經(jīng)濟效率具有顯著的促進作用。趙領娣等（2013）以中國1997—2011年29個省份為樣本，研究發(fā)現(xiàn)，人力資本促進了綠色經(jīng)濟效率的提升。有學者研究人力資本的集聚效應與空間溢出效應對綠色生產(chǎn)的影響[31]。宋濤、榮婷婷（2016）以中國1995—2013年30個省區(qū)市為樣本，先是測算了人力資本的集聚效應和空間溢出效應，再探究這兩種效應對綠色生產(chǎn)的影響，研究顯示，人力資本的集聚效應和空間溢出效應對綠色生產(chǎn)具有促進作用，并且人力資本空間溢出效應對綠色生產(chǎn)的促進作用更大[32]。

（三）政府管制層面

1. 環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟效率

已有很多研究實證分析了環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟效率的影響，由于研究對象以及綠色經(jīng)濟效率測算方法等方面存在差異，研究所得的結論不一。比如，齊紅倩、陳苗（2018）以我國2006—2015年省際面板數(shù)據(jù)為樣本，研究顯示，環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟效率的影響呈現(xiàn)倒U型，且環(huán)境規(guī)制的門檻值為0.5995，在達到門檻值之前，環(huán)境規(guī)制促進綠色經(jīng)濟效率的提升，超過門檻值以后，環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟效率具有抑制作用[33]。王冉、孫濤（2019）利用2005—2017年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，研究也發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對中國綠色經(jīng)濟效率的影響具有倒U型特征，但是分區(qū)域來看，環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)綠色經(jīng)濟效率的影響呈倒U型，而對中部和西部綠色經(jīng)濟效率均一直產(chǎn)生抑制作用[34]。此外，弓媛媛（2018）利用1997—2013年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟效率的影響不僅具有非線性特征，而且存在時滯性[35]。

2. 節(jié)能減排與綠色經(jīng)濟效率

在相關研究方面，王兵、劉光天（2015）利用中國1998—2012年30個省份的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，節(jié)能減排政策顯著促進了中國綠色經(jīng)濟增長，并且主要是通過技術進步這一作用渠道，提高了綠色經(jīng)濟效率水平[36]。傅京燕、司秀梅、曹翔（2018）同樣以中國30個省份面板數(shù)據(jù)為樣本，利用雙重差分法（DID），研究認為，二氧化硫排污權交易機制對區(qū)域綠色發(fā)展具有正向影響，排污權交易機制有利于提高區(qū)域研發(fā)強度，進而可以促進區(qū)域綠色發(fā)展水平的提升[37]。

四、總結與研究展望

通過梳理綠色經(jīng)濟效率的內(nèi)涵、測算及影響因素的文獻，為后期對于綠色經(jīng)濟效率展開研究提供了思路借鑒和方向指引，主要研究展望如下：第一，需要準確界定綠色經(jīng)濟效率的內(nèi)涵，全面理解綠色經(jīng)濟效率，綠色經(jīng)濟效率包含了經(jīng)濟增長、資源節(jié)約和環(huán)境污染要素，是一個綜合的經(jīng)濟效率指標。第二，參照既有研究，建立包含非期望產(chǎn)出的SBM模型或超效率SBM模型對綠色經(jīng)濟效率進行測算。由于綠色經(jīng)濟效率測算需要選擇合適的投入和產(chǎn)出變量，因此可以結合現(xiàn)階段國家的政策文件，在投入和產(chǎn)出變量的選擇上進行創(chuàng)新。比如，在綠色經(jīng)濟效率測算中非期望產(chǎn)出（污染物排放）的選擇方面，可以根據(jù)國家《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》中對化學需氧量、二氧化硫和氨氮排放量的約束與要求，選擇化學需氧量、二氧化硫以及氨氮三種污染物的排放量作為非期望產(chǎn)出。第三，以綠色經(jīng)濟效率的內(nèi)涵界定及測算為基礎，通過建立合適的數(shù)理模型，利用不同地區(qū)或國家數(shù)據(jù)，并緊密結合當前時代背景和國家政策導向，選擇創(chuàng)新視角，對綠色經(jīng)濟效率的影響因素展開研究。比如，新時代，以5G、大數(shù)據(jù)和云計算為代表的新一代信息通信技術快速發(fā)展，推動經(jīng)濟增長提質(zhì)增效，當前新一代信息通信技術的發(fā)展成為全社會關注的熱點，在此背景下，我們可以嘗試將新一代信息通信技術作為綠色經(jīng)濟效率的影響因素進行創(chuàng)新性研究，從理論和實證層面探索二者之間的內(nèi)在邏輯關系。

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