高校專利申請現(xiàn)狀及高價(jià)值專利培育路徑研究

魏波 王少培 肖林雪

[摘? ? ? ? ? ?要]? 通過對高校專利申請現(xiàn)狀分析，了解高校高價(jià)值專利培育情況，從高校高價(jià)值專利申請中存在的一些問題來分析高校高價(jià)值專利培育方法，并從高價(jià)值專利培育策略探討如何推進(jìn)高校的高價(jià)值專利挖掘和主動培育工程。

[關(guān)? ? 鍵? ?詞]? 高校專利申請;高價(jià)值專利培育;專利挖掘;專利價(jià)值評估

[中圖分類號]? G306? ? ? ? ? ? ? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]? A? ? ? ? ? ? ? [文章編號]? 2096-0603（2021）03-0226-02

2016年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案》，著重實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，明確提出要以“高水平創(chuàng)造，高質(zhì)量申請，高效率審查，高效益運(yùn)用”為目標(biāo)，多措并舉，科學(xué)謀劃全鏈條各環(huán)節(jié)的專利質(zhì)量提升工作。

2020年2月3日，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，其中提到“堅(jiān)決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容”“反對發(fā)布并堅(jiān)決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜”等對高校專利質(zhì)量提升的重大決策。

在以上的政策背景之下，可以看出兩個(gè)問題：一是國內(nèi)專利質(zhì)量亟需提升;二是高校專利質(zhì)量不高，亟需提升。本文主要從高校的視角來談高校專利申請的現(xiàn)狀、存在的問題以及如何培育高價(jià)值專利。

一、高校專利申請現(xiàn)狀及問題

高校擁有創(chuàng)新人才、科研環(huán)境的優(yōu)勢，是知識和技術(shù)創(chuàng)新的源頭。近年來，我國高校專利申請量逐年遞增，專利年授權(quán)量已達(dá)較高水平。然而，高校目前普遍存在以下幾個(gè)問題。

（一）專利創(chuàng)造質(zhì)量不高

目前中國申請專利存在的普遍問題是，專利數(shù)量多（截至2019年12月，國內(nèi)外申請有效專利累計(jì)超過972萬件），但是質(zhì)量低（發(fā)明專利約占27%），而這種現(xiàn)象也在高校普遍存在。

國家知識產(chǎn)權(quán)局年度調(diào)查報(bào)告顯示，高校普遍認(rèn)為專利質(zhì)量不高是因?yàn)榧夹g(shù)研發(fā)水平低，除此之外還有專利文獻(xiàn)撰寫水平、專利權(quán)利的市場影響力、專利審查質(zhì)量等多方面原因影響。

（二）重論文輕專利，不主動保護(hù)

國家知識產(chǎn)權(quán)局2019年調(diào)查顯示，高校與科研單位科技成果申請專利的比例較低，高?？萍汲晒暾垖＠壤?0%以下的專利權(quán)人占比為56.6%。究其原因是高校更為看重職稱評定，因此更注重論文的發(fā)表，對專利的申請保護(hù)重視度不高。

（三）專利申請缺少專業(yè)指導(dǎo)，沒有專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

隨著國家政策對知識產(chǎn)權(quán)政策的傾斜，許多高校已經(jīng)意識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性和必要性，但苦于沒有專業(yè)人士負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2019年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，調(diào)查回收的有效高校樣本中，建立了知識產(chǎn)權(quán)專職管理機(jī)構(gòu)的占比約為43.8%;建立了兼職管理機(jī)構(gòu)的占比約為46.5%;尚未建立管理機(jī)構(gòu)的占比約為9.7%?？梢钥闯龈咝＝⒌膶Ｂ氈R產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并不多。

高校的發(fā)明大多數(shù)來源于高校老師和學(xué)生，其申請專利的目的一般基于學(xué)術(shù)研究、畢業(yè)結(jié)業(yè)、課題研究等，基本上是自己研究什么就申請什么專利，對自己的研究成果既缺乏挖掘?qū)＠闹鲃有裕秩鄙賹I(yè)的專利挖掘與申請指導(dǎo)和管理人員，長期發(fā)展下去就會存在專利申請量少、科研成果專利保護(hù)不到位等問題。

（四）重成果輕運(yùn)用，缺乏可靠的專利運(yùn)營平臺，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低

高校為非營利單位，研究成果無法自行轉(zhuǎn)化，須依托外界單位合作轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。由于缺乏可靠的專利運(yùn)營平臺，缺乏完善的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，高?？蒲谐晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率非常低。

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，2019年高校有效專利實(shí)施率為13.8%、產(chǎn)業(yè)化率為3.7%，遠(yuǎn)低于企業(yè)的63.7%、45.2%;許可率2.9%、轉(zhuǎn)讓率3.2%、作價(jià)入股比例2.0%，也明顯低于企業(yè)的6.1%、3.7%、3.1%。未實(shí)施專利中，高校表示相當(dāng)比例是用于完成專利評審或考核、獲得獎(jiǎng)勵(lì)等，高校兩項(xiàng)占比分別為56.3%、41.6%，表明高校專利布局受政策因素影響偏高。

從高校的研發(fā)模式也可以看出，高校從事基礎(chǔ)研究較多，對外許可較少，另一方面也積極與相關(guān)企業(yè)接洽，由企業(yè)委托從事專題研究，合作生產(chǎn)產(chǎn)品，而應(yīng)用研究和自行設(shè)立企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的占比較少。因此，要擺脫中國高校專利現(xiàn)階段的問題，提升專利的價(jià)值。專利的高價(jià)值體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：可專利性高、穩(wěn)定性好、不可規(guī)避性強(qiáng)、侵權(quán)可訴性強(qiáng)、市場容量大。那么高校應(yīng)當(dāng)如何培育高價(jià)值專利呢？

二、高校如何培育高價(jià)值專利

（一）加強(qiáng)科技創(chuàng)新力度，建立知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、創(chuàng)新的激勵(lì)制度

高校應(yīng)建立符合自己現(xiàn)狀的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、創(chuàng)新、管理激勵(lì)機(jī)制，打破傳統(tǒng)的以論文稱天下的格局，鼓勵(lì)高校教師、學(xué)生積極了解專利培育、科技成果轉(zhuǎn)化的知識、政策，并在研究過程中有意識地研究符合市場需求的、技術(shù)價(jià)值高的科技成果。

專利質(zhì)量提升的根本是技術(shù)方案的提升，科技是第一生產(chǎn)力，高校即便擁有龐大的專利數(shù)據(jù)量，但依然應(yīng)重視創(chuàng)新創(chuàng)造，摒棄應(yīng)付式科研，摒棄毫無目的的研究，從市場出發(fā)，選擇重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行研究創(chuàng)新，申請高質(zhì)量的專利。

（二）做好科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全流程管理，主動培育高價(jià)值專利

化被動為主動，主動做好科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全流程管理，培育高價(jià)值專利組合;在科研項(xiàng)目立項(xiàng)前，做好充足的市場調(diào)查，做好專利分析評議，確定核心研發(fā)方向以及周邊研發(fā)方向，以便后期進(jìn)行專利申請。立項(xiàng)后針對已經(jīng)研發(fā)出的成果進(jìn)行挖掘，根據(jù)高校的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好專利布局，提出專利申請。

針對科研項(xiàng)目，由專業(yè)第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助內(nèi)部專利管理機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目的市場分析、技術(shù)分析。在研究過程中做好專利檢索分析、專利侵權(quán)分析等，做好風(fēng)險(xiǎn)把控，全面挖掘技術(shù)方案，形成高價(jià)值專利組合。包括基本專利、核心專利、競爭性專利、互補(bǔ)性專利、支撐性專利、延伸性專利、防御性公開、迷惑性專利，并對最后的技術(shù)方案進(jìn)行專利申請、管理、運(yùn)營;確保項(xiàng)目能提前占領(lǐng)技術(shù)高地，充分保護(hù)核心技術(shù)和對抗競爭對手，從而在未來的市場競爭中保持優(yōu)勢地位。

（三）設(shè)立專職知識產(chǎn)權(quán)管理部門，制訂知識產(chǎn)權(quán)管理制度，培養(yǎng)高價(jià)值專利挖掘布局人才

1.設(shè)立相關(guān)部門，制訂完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制訂，專利的挖掘分析，專利的轉(zhuǎn)讓、許可、防御和訴訟等方面的知識產(chǎn)權(quán)工作，負(fù)責(zé)高校的高價(jià)值專利組合的培育、轉(zhuǎn)化、運(yùn)營工作。組織開展對高校研發(fā)管理人員、專利運(yùn)營人員的定期培訓(xùn)，提升學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)申請、保護(hù)、轉(zhuǎn)化意識。

2.培養(yǎng)高價(jià)值專利挖掘布局人才，通過引進(jìn)、內(nèi)部培養(yǎng)等方式，選拔符合專業(yè)性要求的相關(guān)人員，并組成一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門的工作。

（四）尋求固定有資質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)合作，制訂完善的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃

通過招標(biāo)、引薦等方式尋找專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)，通過制訂完善的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，提升專利撰寫質(zhì)量，促進(jìn)高價(jià)值專利培育工作的推進(jìn)，促成高價(jià)值專利的成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)高價(jià)值專利的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，高校應(yīng)對第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期篩選管理，終止與不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系，確保高?？萍汲晒麑＠暾埼臅馁|(zhì)量，做好高校的專利管理工作。

（五）建立高價(jià)值專利的開發(fā)、質(zhì)量監(jiān)控和成果轉(zhuǎn)移機(jī)制

1.形成以市場為導(dǎo)向的專利技術(shù)研發(fā)機(jī)制。實(shí)現(xiàn)高校和科研院所技術(shù)研發(fā)與市場的有機(jī)對接，引導(dǎo)科研人員圍繞市場需求開展專利訂單式研發(fā)、投放式創(chuàng)新，并針對市場進(jìn)行專利申請布局，從源頭提高專利申請質(zhì)量。

2.建立高校、科研院所的專利申請審核機(jī)制。在提交正式的專利申請文件之前，單位對擬申請專利的科技成果要進(jìn)行可專利性評估，通過建立專利申請審核機(jī)制進(jìn)行質(zhì)量控制，提前淘汰不必要、不適宜進(jìn)行專利申請的科技成果。對高價(jià)值科技成果，則進(jìn)行專業(yè)化的專利培育，使之成為高質(zhì)量的專利。

3.建立以市場為導(dǎo)向的專利成果轉(zhuǎn)移機(jī)制。通過“市場之手”，采取技術(shù)許可、創(chuàng)業(yè)公司、資助研究以及合作研究和咨詢等途徑，來促進(jìn)高質(zhì)量專利成果的商業(yè)化，使其真正成為市場中的高價(jià)值專利。

從以上五個(gè)方向出發(fā)，循序漸進(jìn)，從觀念上改變研究者，從技術(shù)上提升質(zhì)量，從管理上形成秩序，對流程制訂制度，形成一套完整的高價(jià)值專利培育體系、成果轉(zhuǎn)化體系，實(shí)現(xiàn)高校專利的高價(jià)值、高效益。

三、結(jié)語

高校的高價(jià)值專利不僅要發(fā)掘，還需要主動培育。高價(jià)值專利具有高技術(shù)含量、專業(yè)人員撰寫的高質(zhì)量專利申請文件、良好的國內(nèi)外市場前景等多方面特點(diǎn)。在技術(shù)研發(fā)之初和研發(fā)過程中，就要高度重視運(yùn)用專利信息，做好評估評價(jià)，還需要專門的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量地申請專利。總之，高價(jià)值專利的培育和運(yùn)用是系統(tǒng)工程，需要政府、高校、科研院所、企業(yè)和服務(wù)中介等多方主體共同發(fā)力。

我們要從多個(gè)層面進(jìn)行高價(jià)值專利培育，將高價(jià)值專利培育過程融入產(chǎn)品整個(gè)階段（創(chuàng)意、研發(fā)、試樣、量產(chǎn)、銷售等），進(jìn)行多角度檢索分析（技術(shù)主題、專利權(quán)人、可專利性、FTO），開展多層次專利布局（基本專利、核心專利、競爭性專利、互補(bǔ)性專利、支撐性專利、延伸性專利、防御性公開、迷惑性專利）、長時(shí)間周期布局，運(yùn)用專利申請與專利運(yùn)營結(jié)合、國內(nèi)申請與國際申請結(jié)合方式，實(shí)現(xiàn)專利保護(hù)的最大化。

編輯 郭起珍