技術(shù)創(chuàng)新對北京市出口貿(mào)易的影響研究

◆王文淑

一、前言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展，我國貿(mào)易開放水平的提高，中國出口貿(mào)易競爭優(yōu)勢不斷顯現(xiàn)出來，在國際貿(mào)易體系中逐步由邊緣走向核心，甚至成為全球貨物貿(mào)易第一大國。面對多變的國際形勢、保護(hù)主義抬頭以及貿(mào)易競爭激烈的發(fā)展新階段，低成本優(yōu)勢逐漸消失，技術(shù)創(chuàng)新水平憑借高附加值和不易被模仿的優(yōu)勢，成為決定各國在國際市場競爭力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素。

北京市是京津冀一體化戰(zhàn)略的核心城市，對京津冀及全國地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到引領(lǐng)示范作用。北京市選擇更優(yōu)的促進(jìn)出口貿(mào)易的方式，有利于加強(qiáng)區(qū)域及整體的產(chǎn)品競爭力，增加國際市場的份額。全文從理論層面和實(shí)證層面深入探討兩者之間的關(guān)系。實(shí)證研究方面，搜集2005 年至2018 年北京市相關(guān)數(shù)據(jù)，測算了技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的具體影響，以期為各地在國際市場上占據(jù)更大優(yōu)勢打下基礎(chǔ)。

二、文獻(xiàn)綜述

Posner（1961）指出技術(shù)是獨(dú)立于勞動(dòng)力和資本的生產(chǎn)要素，而技術(shù)水平較高的國家往往能夠在國際貿(mào)易中獲得比較優(yōu)勢。Vernon（1966）在產(chǎn)品生命周期理論中指明不同國家技術(shù)創(chuàng)新水平不同，故同一產(chǎn)品在不同市場的競爭地位也有所差異，同時(shí)著重研究了技術(shù)創(chuàng)新、模仿等因素在南北貿(mào)易及投資的關(guān)鍵作用。

Wakelin（1998）選取R&D 經(jīng)費(fèi)支出和專利數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，對9 個(gè)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織國家進(jìn)行分析，得出這兩種指標(biāo)對國際貿(mào)易都有顯著地促進(jìn)作用。Laura Márquez-Ramos（2010）使用貿(mào)易引力模型分析了技術(shù)創(chuàng)新與行業(yè)出口間的關(guān)系，研究得出技術(shù)創(chuàng)新對出口業(yè)績產(chǎn)生了積極影響。劉仁平（2006）指出，從長期分析，它們之間存在一種增長和促進(jìn)效應(yīng)。汪發(fā)元，鄭軍等（2018）也通過理論分析分析也得出了金融發(fā)展與科技創(chuàng)新能有效促進(jìn)出口貿(mào)易。張雪梅（2016）使用主成分分析法對安徽省出口與創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行研究得出安徽省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額會(huì)受到技術(shù)創(chuàng)新的拉動(dòng)作用。但是，Wakelin（1998）采用英國各行業(yè)320 家企業(yè)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新企業(yè)的出口意愿比非創(chuàng)新企業(yè)的出口意愿還要低，總結(jié)出了技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易有反向作用的結(jié)論。余道先、劉海云（2008）選取國內(nèi)外的專利授權(quán)數(shù)研究兩者關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)，國外的創(chuàng)新狀況會(huì)刺激我國貿(mào)易的發(fā)展，有一定的積極作用，但是國內(nèi)的創(chuàng)新反而在一定程度上阻礙了我國的對外貿(mào)易。邵其輝，鐘昌標(biāo)（2016）從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度出發(fā)，采用面板數(shù)據(jù)分析法發(fā)現(xiàn)，一個(gè)地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度在一定合理范圍內(nèi)，有促進(jìn)作用，反之，則起到相反的作用。

總體來說，大部分研究表明技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間有緊密聯(lián)系，且大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易有顯著促進(jìn)作用，少部分學(xué)者指出可能會(huì)由于技術(shù)來源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新水平等原因得出非促進(jìn)作用結(jié)論。

三、技術(shù)創(chuàng)新影響出口貿(mào)易的傳導(dǎo)機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的影響一般分為三個(gè)方面，創(chuàng)新引發(fā)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)品在國際市場上競爭力的增強(qiáng)以及國際貿(mào)易效率的提升。

首先，技術(shù)創(chuàng)新能夠改變一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，進(jìn)而改變國家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。一般而言，發(fā)展中國家相較于發(fā)達(dá)國家，在競爭激烈的貿(mào)易市場中幾乎不占優(yōu)勢，僅僅依靠廉價(jià)且量多的勞動(dòng)力來參與競爭，獲得微薄利潤。同等比重的技術(shù)性優(yōu)勢往往能獲得更多的效益，國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平越高，可以更多的研發(fā)新產(chǎn)品，同時(shí)提高產(chǎn)品的質(zhì)量，從而增強(qiáng)參與國際競爭的實(shí)力。國家應(yīng)當(dāng)盡可能形成以技術(shù)知識(shí)為主導(dǎo)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，按照世界市場的商品需求進(jìn)行生產(chǎn)、出口，從而促進(jìn)國際分工深化，促使國家的出口貿(mào)易更加強(qiáng)大。

其次，一國產(chǎn)品在國際市場上特有的競爭優(yōu)勢往往由成本、質(zhì)量、不可替代性來決定。隨著電子信息技術(shù)的普及應(yīng)用，國際市場上產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度大大提升，新產(chǎn)品上市后，短時(shí)間內(nèi)就會(huì)被其他生產(chǎn)廠商模仿，獨(dú)創(chuàng)性的優(yōu)勢只能在短時(shí)間內(nèi)獲利。而產(chǎn)品的科技含量越高，越不容易被模仿，在市場上創(chuàng)新性優(yōu)勢會(huì)持續(xù)的時(shí)間更長，故各國生產(chǎn)者為了獲得更多利潤，會(huì)不斷進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研發(fā)。因此，技術(shù)創(chuàng)新可以提高生產(chǎn)技術(shù)，提高資源的使用效率，進(jìn)而降低生產(chǎn)成本，在國際市場中獲得相對價(jià)格優(yōu)勢，使得本國產(chǎn)品在國際市場的競爭力大大增強(qiáng)，帶動(dòng)出口貿(mào)易的發(fā)展。

最后，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)新型貿(mào)易方式的產(chǎn)生，如跨境電子商務(wù)。通過利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)與先進(jìn)的通訊技術(shù)進(jìn)行國際間貿(mào)易，并通過國際物流進(jìn)行運(yùn)輸貨物的新型貿(mào)易方式。這些貿(mào)易方式可以進(jìn)行小批量，多產(chǎn)次的生產(chǎn)，一定程度上可以減少產(chǎn)品在倉庫的堆壓，減少企業(yè)資本的大規(guī)模流動(dòng)。同時(shí)買賣雙方之間可以直接進(jìn)行協(xié)商，省去中間商的利潤分紅，降低了成本。這些特點(diǎn)都大大提升國際貿(mào)易的效率，縮短了時(shí)間，簡化了手續(xù)，促進(jìn)國際貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，進(jìn)而提高國家出口貿(mào)易的規(guī)模效益與效率。

四、北京市技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的現(xiàn)狀及關(guān)系分析

一般而言，一個(gè)國家或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新狀況，可以通過相關(guān)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出進(jìn)行分析。在國際貿(mào)易中，大部分會(huì)根據(jù)R&D 項(xiàng)目活動(dòng)的投入與規(guī)模來判斷某個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力。北京市2018 年R&D 經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到了1870.77 億元，是2005 年379.55 億元的六倍左右。R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度是一個(gè)地區(qū)全社會(huì)在研究與開發(fā)上的經(jīng)費(fèi)投入與生產(chǎn)總值之比，通常反映一個(gè)地區(qū)對創(chuàng)新的重視程度。北京市研究開發(fā)投入強(qiáng)度波動(dòng)中上升，從2005 年的5.31上升至2018 年6.17。在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，北京市專利申請授權(quán)數(shù)2018 年達(dá)到123496 項(xiàng)，有863 項(xiàng)重要科技成果，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總值達(dá)到了6976.8 億元。北京市出口貿(mào)易額整體波動(dòng)中上漲的特征，北京市出口貿(mào)易總額基本占全國出口貿(mào)易總額的2.9%左右。

北京市2005 至2018 年R&D 經(jīng)費(fèi)支出、專利申請授權(quán)數(shù)與出口貿(mào)易額整體都呈現(xiàn)出波動(dòng)中上升的特征，可推測專利申請授權(quán)數(shù)、經(jīng)費(fèi)支出與出口貿(mào)易是正相關(guān)的關(guān)系。故可初步判斷，技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)出口貿(mào)易。

五、技術(shù)創(chuàng)新對北京市出口貿(mào)易影響的實(shí)證分析

（一）變量的選擇。技術(shù)創(chuàng)新會(huì)從多個(gè)方面影響出口貿(mào)易的發(fā)展，主要是在投入和產(chǎn)出方面，而技術(shù)創(chuàng)新的投入又主要包括費(fèi)用與人員。在前人研究的基礎(chǔ)上建立模型，選擇R&D 經(jīng)費(fèi)支出、R&D 人員折合全時(shí)當(dāng)量、專利申請授權(quán)數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、出口貿(mào)易額五個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析。

（二）模型建立。經(jīng)過上文分析后，建立技術(shù)創(chuàng)新對北京市出口貿(mào)易影響因素模型如下：

上述模型中，CKE 北京市出口貿(mào)易總額（億美元），JFZ 代表R&D 經(jīng)費(fèi)支出（億元），RYS 代表R&D 人員折合全時(shí)當(dāng)量（萬人年），ZLS 代表專利申請授權(quán)數(shù)（項(xiàng)），GJS 代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值（億元），C1、C2、C3、C4、C5 為常數(shù)，ε 為代表隨機(jī)誤差。以上變量數(shù)據(jù)來源于2005 年-2018 年北京市統(tǒng)計(jì)年鑒。

（三）模型檢驗(yàn)。經(jīng)過平穩(wěn)性檢驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，時(shí)間序列指標(biāo)二階差分后，所有變量的統(tǒng)計(jì)值均比5%水平下的臨界值小，故可以拒絕原假設(shè)即二階差分的時(shí)間序列在5%水平下是穩(wěn)定的，可以進(jìn)行回歸分析。先進(jìn)行協(xié)整性檢驗(yàn)，再對殘差序列進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)，即可知道變量之間是否存在某種關(guān)系。

將原序列進(jìn)行回歸，可以得到以下回歸模型：

通過以上結(jié)果可以看出：回歸方程通過了F 檢驗(yàn)，R^2 達(dá)到了92.38%，說明具有較好的擬合度，即各指標(biāo)對于北京市出口貿(mào)易額都有一定的影響。根據(jù)回歸對殘差序列et 進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，殘差序列et 檢驗(yàn)值為-4.041312，5%的顯著性水平下ADF 臨界值為-3.175352，經(jīng)過分析可以得出存在平穩(wěn)的殘差序列，所以可以認(rèn)定變量之間存在協(xié)整關(guān)系。

（四）實(shí)證分析結(jié)果。通過以上分析所得結(jié)果可以看出北京市的R&D 經(jīng)費(fèi)支出、R&D 人員折合全時(shí)當(dāng)量和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值之間有較顯著的正相關(guān)，而專利授權(quán)數(shù)對其影響為負(fù)相關(guān)。

1.R&D 經(jīng)費(fèi)支出。R&D 經(jīng)費(fèi)支出對出口貿(mào)易影響顯著，且是正向促進(jìn)作用。根據(jù)結(jié)果顯示，R&D 經(jīng)費(fèi)支出每增加一單位，北京市的出口總額會(huì)增加2.534 個(gè)單位。

2.R&D 人員全時(shí)當(dāng)量。R&D 人員全時(shí)當(dāng)量即從事科技研發(fā)項(xiàng)目的人員數(shù)量對于北京市出口貿(mào)易額有促進(jìn)效應(yīng)，即每增加1 單位，出口總額會(huì)提高0.143 個(gè)單位。

3.專利申請授權(quán)數(shù)。專利申請授權(quán)數(shù)對于貿(mào)易影響是負(fù)相關(guān)的關(guān)系。每增加一單位，出口額減少1.226，這與預(yù)期的結(jié)論有些偏差。

4.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值對北京市出口貿(mào)易的影響與預(yù)期結(jié)果相同。高科技行業(yè)總產(chǎn)值每增加一單位，出口總額增加0.056 個(gè)單位。

六、結(jié)論及政策建議

在中國對外開放大門不斷敞開的當(dāng)下，北京市作為潛力巨大的且起到模范帶頭作用的經(jīng)濟(jì)中心，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。本文通過選取R&D 經(jīng)費(fèi)支出、R&D 人員全時(shí)當(dāng)量、專利申請授權(quán)數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值來研究分析技術(shù)創(chuàng)新對北京市出口貿(mào)易額影響?，F(xiàn)根據(jù)分析結(jié)果對北京市出口貿(mào)易發(fā)展提出政策建議：

（一）加大科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重。北京市R&D 經(jīng)費(fèi)投入的額度在不斷增長，投入強(qiáng)度在2018 年居首位，北京市應(yīng)當(dāng)維持科研經(jīng)費(fèi)的投入力度，以進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)新能力。經(jīng)過實(shí)證分析可以看出北京市R&D 經(jīng)費(fèi)投入對出口貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng)顯著。故北京市政府應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)增加R&D 經(jīng)費(fèi)支出，同時(shí)，對經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行引導(dǎo)，把研究與開發(fā)的費(fèi)用更多投入到高附加值產(chǎn)品中，由以出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主轉(zhuǎn)向資本密集型產(chǎn)品及知識(shí)技術(shù)產(chǎn)品為主。政府應(yīng)當(dāng)向缺乏科研資金的企業(yè)，尤其是急需補(bǔ)貼有潛力的中小型企業(yè)提供堅(jiān)實(shí)必要的經(jīng)費(fèi)支持。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理劃用于科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出的比重，積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，帶動(dòng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新研發(fā)的積極性，提高創(chuàng)新能力，研發(fā)領(lǐng)先世界水平的先進(jìn)設(shè)備以及優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，增強(qiáng)產(chǎn)品的國際競爭力。

（二）加強(qiáng)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)。技術(shù)創(chuàng)新的核心是專業(yè)的高水平人才，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展的當(dāng)下，掌握的科技知識(shí)越先進(jìn)，越能在國際貿(mào)易中處于不敗的地位。根據(jù)實(shí)證分析可以看出高素質(zhì)人才的投入對于出口貿(mào)易的發(fā)展有顯著的積極作用。教育是人才素質(zhì)能力的根本，北京市要加強(qiáng)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，需要政府加大高等教育的財(cái)政支持，堅(jiān)持市場導(dǎo)向，完善教育體系，發(fā)展高等職業(yè)教育，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)對創(chuàng)新型人才的需求，企業(yè)建立完善的人才引進(jìn)制度，調(diào)動(dòng)員工不斷創(chuàng)新的積極性，努力實(shí)現(xiàn)人才由精英化向大眾化的發(fā)展。還要注意科技人才的引進(jìn)，建立有實(shí)力有能力的新型研發(fā)團(tuán)隊(duì)，為企業(yè)提供堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。最后，要緊跟時(shí)代發(fā)展潮流，借助更好的平臺(tái)與技術(shù)促進(jìn)北京市技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

（三）推動(dòng)專利商品化進(jìn)程。經(jīng)過上文中實(shí)證分析可以看出，專利授權(quán)數(shù)對貿(mào)易的影響出現(xiàn)了阻礙作用，這里主要考慮專利的類型及市場化問題。授權(quán)數(shù)多，但是專利的商品化及市場化做的很差。首先應(yīng)當(dāng)建立完善的專利評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系，不能片面追求授權(quán)專利數(shù)量的增長，還要注重申請專利質(zhì)量的提升，鼓勵(lì)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展及出口貿(mào)易有顯著促進(jìn)作用的高技術(shù)專利的研發(fā)與授權(quán)。其次，專利在被授權(quán)后，轉(zhuǎn)化到商品內(nèi)部提高其國際競爭力的過程太長，跟不上知識(shí)經(jīng)濟(jì)與信息時(shí)代更新?lián)Q代的速度，這也是專利數(shù)不斷增長，但對貿(mào)易促進(jìn)作用不明顯甚至出現(xiàn)阻礙的原因之一。政府要加大相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，盡快建立以市場為導(dǎo)向的技術(shù)信息服務(wù)中心，搭建企業(yè)生產(chǎn)與創(chuàng)新成果之間的橋梁，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)生產(chǎn)的合作，使科研技術(shù)成果投入到現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)過程中，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（四）大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)優(yōu)化，擴(kuò)大出口貿(mào)易中第三產(chǎn)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易的比重。圍繞六個(gè)高新區(qū)建設(shè)專業(yè)化創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，以便于信息共享、信息公開、信息透明。企業(yè)投資要持續(xù)精準(zhǔn)發(fā)力，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)注重區(qū)域合作機(jī)制，推動(dòng)示范區(qū)內(nèi)創(chuàng)新資源共享互通格局的形成，進(jìn)而帶動(dòng)北京市整體出口貿(mào)易的增長。