基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的粵港澳大灣區(qū)高?？蒲行史治?/h1>

2021-08-14 09:39:46韓小騰雷顯凱

科技管理研究訂閱 2021年14期 收藏

關(guān)鍵詞：效率評(píng)價(jià)

韓小騰，雷顯凱

（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)，廣東廣州 510642）

1 問題提出

《2020 中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示，2019 年全國（未含港澳臺(tái)地區(qū)）高?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出1 796.6億元，比2018 年增加300 多億元，發(fā)表科研論文144 萬篇；分地區(qū)來看，東部地區(qū)高校科研經(jīng)費(fèi)總支出達(dá)到1 074.3 元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中部、西部和東北部地區(qū)，其中身處粵港澳大灣區(qū)的廣東省高校的科研經(jīng)費(fèi)支出為185.78 億元、發(fā)表科研論文為10.6 萬篇，比2018 年均有所增加［1］。2019 年國務(wù)院印發(fā)的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出，要將粵港澳大灣區(qū)打造成具有全球影響力的國際科技創(chuàng)新中心。2020 年12 月，教育部、廣東省印發(fā)的《推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)高等教育合作發(fā)展規(guī)劃》中又明確指出，持續(xù)推進(jìn)高等教育合作發(fā)展，把粵港澳大灣區(qū)打造成為國家深化高等教育體制機(jī)制改革試驗(yàn)區(qū)。

作為我國高層次人才培養(yǎng)的重要平臺(tái)，高?？蒲兴降母叩团c學(xué)校學(xué)科發(fā)展、師資質(zhì)量、教育質(zhì)量以及為社會(huì)服務(wù)的水平存在緊密聯(lián)系，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也有重要影響［2］。當(dāng)然，高校科研活動(dòng)離不開對(duì)科研投入與產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)，選取恰當(dāng)指標(biāo)和采取相應(yīng)方法對(duì)高?？蒲行蔬M(jìn)行評(píng)價(jià)是高?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾M成部分，也是高校優(yōu)化資源配置的重要依據(jù)，對(duì)高校發(fā)展具有突出的導(dǎo)向作用。目前，我國高?？蒲行试u(píng)價(jià)已由原來的簡單定量評(píng)價(jià)向綜合化評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變［3］。

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)高?？蒲行首鞒隽素S富研究，主要集中在以下幾個(gè)方面：一是在研究對(duì)象上，有的學(xué)者以具體高校教師為研究對(duì)象，也有學(xué)者以某一區(qū)域高校為研究對(duì)象，如廖帥等［4］以我國31 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市高校為研究對(duì)象，指出科研資源投入因地域不同存在較大差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高?？蒲行拭黠@高于落后地區(qū)高校。二是在評(píng)價(jià)方法上，效率評(píng)價(jià)中比較常見的方法有平衡計(jì)分卡、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）、隨機(jī)前沿分析（SFA）、灰色關(guān)聯(lián)分析法、層次分析法（AHP）和灰色系統(tǒng)理論和因子分析法等［5］，由于DEA 方法具有客觀公平、多投入和多產(chǎn)出的測算和不受個(gè)體主觀影響的特點(diǎn)，在效率評(píng)價(jià)上受到很多學(xué)者的關(guān)注，如宗曉華等［6］利用DEA 模型對(duì)2006—2015 年教育部直屬高?？蒲行蔬M(jìn)行分析，得出東部地區(qū)高?？蒲行拭黠@高于其他地區(qū)。三是關(guān)于高?？蒲行视绊懸蛩氐姆治?，主要包括宏觀和微觀兩個(gè)方面。宏觀層面，如劉天佐等［7］對(duì)2009—2016 年我國不同區(qū)域高校科研投入產(chǎn)出績效進(jìn)行實(shí)證研究，得出區(qū)域教育投入力度對(duì)區(qū)域高校科研投入產(chǎn)出績效具有顯著影響；王曉紅等［8］采用省域和高校統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)合作對(duì)高校創(chuàng)新績效水平有顯著影響；張古鵬等［9］利用我國“雙一流”高校提供的項(xiàng)目資助數(shù)據(jù)，得出高校競爭網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)科研績效的影響存在本質(zhì)差異；常路等［10］以參與“2011 計(jì)劃”協(xié)同創(chuàng)新中心的合作單位為研究對(duì)象，得出聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)對(duì)高校科研績效存在顯著影響。微觀層面，如張家峰等［11］以長三角地區(qū)的高校為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)教師職稱結(jié)構(gòu)會(huì)影響高?？蒲锌冃?；郭際等［12］分析我國31 個(gè)省份高校的科技投入產(chǎn)出情況，得出高校自身對(duì)科技投入產(chǎn)出活動(dòng)的控制能力對(duì)科研效率的高低產(chǎn)生直接的影響。

對(duì)于處于粵港澳大灣區(qū)的高校而言，在“雙一流”建設(shè)和粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的雙重背景下，如何適應(yīng)外部激烈競爭環(huán)境、提升自身科研發(fā)展水平是其面臨的重大挑戰(zhàn)。當(dāng)前關(guān)于粵港澳大灣區(qū)高校科研效率分析的研究相對(duì)較少，仍留有研究空間?；诖?，本研究按照“投入-產(chǎn)出”的效率評(píng)價(jià)思路，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)粵港澳大灣區(qū)部分高?？蒲心芰M(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以分析該區(qū)域高?？蒲心芰Πl(fā)展的實(shí)際狀況，為提升高?？蒲心芰μ峁Q策參考。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究中高校的人力資源、科技項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科技課題、科技成果及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和成果授獎(jiǎng)等數(shù)據(jù)主要來源于教育部科技司出版的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》。由于投入和產(chǎn)出存在滯后性，例如論文的發(fā)表周期一般在1 年～2 年，課題的完成周期一般在3年～4年，為保證研究結(jié)果的客觀性，時(shí)間跨度選擇2016—2019 年。限于數(shù)據(jù)的可獲得性，最終選擇了粵港澳大灣區(qū)部分高校的宏觀數(shù)據(jù)作為研究數(shù)據(jù)，具體包括華南理工大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)、中山大學(xué)、華南師范大學(xué)、暨南大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、廣州大學(xué)和深圳大學(xué)等8 所高校（以下簡稱“8所高?！保?。

2.2 研究方法

根據(jù)一般定義，生產(chǎn)效率是指產(chǎn)出量與全部投入要素之比，表明產(chǎn)出量的變動(dòng)與全部投入要素變動(dòng)的關(guān)系，以衡量生產(chǎn)率的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用。為了分析8 所高?？蒲行实淖儎?dòng)狀況，采用美國學(xué)者Charnes 等［13］在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種評(píng)價(jià)方法，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。常用的DEA 模型是BCC 模型和CCR 模型，但是CCR 模型強(qiáng)調(diào)固定規(guī)模報(bào)酬不變，BCC 模型則在CCR 模型的基礎(chǔ)上引入了規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）。本研究主要分析科研投入對(duì)科研效率管理全要素影響的實(shí)際行為，因此，選取BCC 模型。Malmquist 指數(shù)的計(jì)算利用DEAP2.1 軟件完成。

2.3 指標(biāo)選取

高?？蒲行试u(píng)價(jià)指標(biāo)的選取應(yīng)盡可能體現(xiàn)灣區(qū)特色和廣東省建設(shè)高水平大學(xué)這兩大要求?？蒲行试u(píng)價(jià)體系的指標(biāo)選取遵循了以下原則：（1）設(shè)計(jì)的目的性。構(gòu)建高?？蒲行试u(píng)價(jià)體系是為了比較粵港澳大灣區(qū)高?？蒲行?，探尋高?？蒲行使芾碇锌赡艽嬖诘膯栴}。（2）指標(biāo)要能夠全面反映高校科研水平。借鑒國內(nèi)外高?？蒲行试u(píng)價(jià)體系，完善粵港澳大灣區(qū)高校科研效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。（3）要合理劃分投入與產(chǎn)出。廣東省建設(shè)高水平大學(xué)要求以效率為杠桿，對(duì)高?？蒲匈Y源的投入和產(chǎn)出進(jìn)行合理劃分。（4）指標(biāo)數(shù)據(jù)非負(fù)性。選擇的指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是正數(shù)或者零。此外，就DEA 評(píng)價(jià)模型而言，指標(biāo)選取得是否合理會(huì)直接關(guān)系到評(píng)價(jià)結(jié)果，在參考已有相關(guān)文獻(xiàn)和根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)的獲取途徑情況，本研究主要從兩個(gè)方面加以考慮：一是從時(shí)間上整體分析粵港澳大灣區(qū)高校科研效率管理指標(biāo)；二是從各具體高校實(shí)際出發(fā)，分析每所高校的科研效率指標(biāo)?；诖耍瑢?duì)于8 所高?？蒲行实目疾?，選取的投入和產(chǎn)出指標(biāo)具體如表1 所示。

表1 粵港澳大灣區(qū)8 所高?？蒲型度肱c產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.4 描述性統(tǒng)計(jì)分析

2.4.1 科研產(chǎn)出情況

高?？蒲挟a(chǎn)出在一定程度上反映了科研水平的高低。由表2 看出，2016—2019 年8 所高校科研產(chǎn)出呈現(xiàn)上升趨勢。在成果產(chǎn)出中，2017 年學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)有所降低，但在2017 年后，學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)大幅度增加；2016—2019 年著作數(shù)量呈現(xiàn)先增加后降低的趨勢。在成果轉(zhuǎn)化中，2016—2019 年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)呈現(xiàn)波動(dòng)變化趨勢，其中2018 年達(dá)到最低水平；2016—2019 年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額呈現(xiàn)上升趨勢，其中2019 年年末的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額是2016年年末的3.5 倍。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，專利申請(qǐng)數(shù)保持快速增加，年均增加2 600 件左右；同樣，專利授權(quán)數(shù)量和專利擁有數(shù)量都保持快速增加的趨勢。在成果獎(jiǎng)勵(lì)方面，獲獎(jiǎng)數(shù)量呈現(xiàn)波動(dòng)變化的趨勢，其中2018 年達(dá)到最低水平，僅為106 項(xiàng)，比2017 年減少近190 項(xiàng)。

表2 粵港澳大灣區(qū)8 所高?？蒲挟a(chǎn)出情況

2.4.2 人力資源情況

2016—2019 年粵港澳大灣區(qū)8 所高校人力資源情況如表3 所示，各項(xiàng)人力資源數(shù)量均呈現(xiàn)上升趨勢。具體來看，其中高級(jí)職稱教師總數(shù)保持小幅增加趨勢；具有博士學(xué)位教師總數(shù)呈現(xiàn)快速增加趨勢，年均增加2 000 人左右。

表3 粵港澳大灣區(qū)8 所高校人力資源情況 單位：人

2.4.3 科研經(jīng)費(fèi)投入情況

2016—2019 年粵港澳大灣區(qū)8 所高校科研經(jīng)費(fèi)情況如表4 所示?？傮w上看科研經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)增加的趨勢，其中財(cái)政投入總經(jīng)費(fèi)的增加速度最快。具體來看，財(cái)政投入總經(jīng)費(fèi)年均增加超過60 000 萬元，2019 年財(cái)政投入總經(jīng)費(fèi)約是2016 年的1.35 倍；其他投入總經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)先增加后降低的趨勢，2018 年達(dá)到最高值。

表4 粵港澳大灣區(qū)8 所高?？蒲薪?jīng)費(fèi)情況 單位：萬元

2.4.4 科研項(xiàng)目情況

2016—2019 年粵港澳大灣區(qū)8 所高?？蒲许?xiàng)目情況如表5 所示。在項(xiàng)目總投入方面，2016—2017年和2018—2019 年兩個(gè)時(shí)期的項(xiàng)目總投入增速最快；在項(xiàng)目總數(shù)方面，呈現(xiàn)先增加后下降的特點(diǎn)，其中2018—2019 年項(xiàng)目總數(shù)出現(xiàn)減少狀況；在新立項(xiàng)總投入方面，總體上表現(xiàn)為增加趨勢，但也有波動(dòng)變化情況，2019 年新立項(xiàng)總投入金額約是2016 年的1.29 倍；在新立項(xiàng)總數(shù)方面，呈現(xiàn)逐年增加趨勢。

表5 粵港澳大灣區(qū)8 所高?？蒲许?xiàng)目情況

3 評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

3.1 科研效率分時(shí)期動(dòng)態(tài)分析

2016—2019 年分時(shí)期粵港澳大灣區(qū)8 所高?？蒲行是闆r如表6 所示。8 所高?？蒲腥厣a(chǎn)率變化與技術(shù)進(jìn)步變化密切相關(guān)，說明在技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率不變的情況下，技術(shù)進(jìn)步是影響科研全要素生產(chǎn)率主要因素。8 所高校科研全要素生產(chǎn)率的均值大于1，說明2016—2019 年間8所高校的科研投入和產(chǎn)出達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，整體上科研效率呈現(xiàn)上升的趨勢，也說明了8 所高校的科技資源利用效率有一定程度的提高；科研全要素生產(chǎn)率具體表現(xiàn)為先下降再上升，2017—2018 年，科研技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率均低于1，造成了科研效率的降低，2018 年后科研全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率都呈現(xiàn)快速增長的趨勢，表明技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)大灣區(qū)高校科研全要素生產(chǎn)率提高的主要?jiǎng)恿Α?/p>

表6 分時(shí)期粵港澳大灣區(qū)8 所高?？蒲行是闆r

3.2 科研效率縱向分析

2016—2019 年分具體高校的科研效率情況如表7 所示。從科研效率排序的角度分析，各高校之間科研效率差異較大，全要素生產(chǎn)率最高值和最低值相差0.422。其中，暨南大學(xué)的全要素生產(chǎn)率水平綜合排名第一，廣東工業(yè)大學(xué)、華南師范大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、深圳大學(xué)和華南理工大學(xué)的全要素生產(chǎn)率較高，而中山大學(xué)和廣州大學(xué)的全要素生產(chǎn)率綜合排序倒數(shù)。八校中，技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率沒有差異，表明各校的科研管理較規(guī)范?？蒲行手饕町愺w現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步，可見，技術(shù)進(jìn)步仍是造成八校科研效率差異的主要原因。

表7 2016—2019 年粵港澳大灣區(qū)8 所高校科研效率情況

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

作為國家科技創(chuàng)新體系不可分割的一部分，高?？蒲谢顒?dòng)對(duì)于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。本研究在參考相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，基于粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的大背景選取高校科研投入和產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA 方法測算了2016—2019 年粵港澳大灣區(qū)內(nèi)的8 所高?？蒲行?。結(jié)果顯示，（1）8 所高?？蒲挟a(chǎn)出呈現(xiàn)上升趨勢，特別是技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額快速上升。（2）總體上，8 所高校的科研投入都呈現(xiàn)增加的趨勢，但不同高校的科研投入存在較大差異，“雙一流”建設(shè)高校的科研投入明顯高于非“雙一流”建設(shè)高校。（3）在科研投入和產(chǎn)出增加的情況下，總體上，8 所高校的科研效率也呈現(xiàn)上升趨勢，科研效率平均值達(dá)到1.049，超過1.000，投入與產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，但是在具體的高校科研中，高投入不一定帶來高產(chǎn)出，反之亦然；高校之間科研效率差異較大，全要素生產(chǎn)率最高值和最低值相差0.422。

4.2 啟示

根據(jù)以上研究結(jié)論，得到相關(guān)啟示：首先，應(yīng)根據(jù)高校科研效率狀況完善科研資源的配置。由于高校間科研效率存在差異，加強(qiáng)對(duì)高校科研資源的分類指導(dǎo)就成為題中之意。應(yīng)該確定一個(gè)合理的評(píng)價(jià)周期，并將評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用于高?？蒲匈Y源的配置中，以利于優(yōu)化高?？蒲匈Y源配置，提升高校科研效率。對(duì)于科研投入較低、科研產(chǎn)出較高的高校應(yīng)給予更多政策或者資金扶持，適度增加其科研投入量，促進(jìn)其科研效率提質(zhì)增效、產(chǎn)出更多質(zhì)量高的科研成果；對(duì)于科研低投入和低產(chǎn)出的高校，加強(qiáng)其科研管理，找出原因所在；對(duì)于科研高投入和高產(chǎn)出的高校，則應(yīng)強(qiáng)化其資源配置，提高其科研投入的利用效率，保證科研效率的穩(wěn)步提升。

其次，建立多樣化的激勵(lì)機(jī)制，穩(wěn)定高校教師隊(duì)伍，尤其是非“雙一流”建設(shè)高校必須實(shí)施靈活且多樣的激勵(lì)措施來提高高校教師的科研積極性，特別是對(duì)于科研成果豐富、科研潛力大的教師，應(yīng)分類設(shè)立激勵(lì)機(jī)制，如實(shí)行物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)相結(jié)合，增加其科研產(chǎn)出。

最后，高校應(yīng)積極提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，提升將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的水平和能力。政府相關(guān)部門以及高校科研管理部門應(yīng)積極引導(dǎo)教師轉(zhuǎn)變重學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出、輕成果產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的觀念，提高對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度；完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，提升科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)收益；創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化方式，如完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、創(chuàng)新技術(shù)成果入股模式、加大科教融合力度、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化收益政策保障等措施，加快科技成果轉(zhuǎn)化。

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