高校教師專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的影響因素

許 治，吳 俊

（華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510641）

1 研究背景

創(chuàng)新發(fā)展是決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，居于國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。專利則是反映一國(guó)宏觀和微觀層面創(chuàng)新活動(dòng)的重要指標(biāo)，專利增長(zhǎng)對(duì)一國(guó)自主創(chuàng)新能力提升以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同樣起到?jīng)Q定性作用［1］。大學(xué)作為中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，進(jìn)入21 世紀(jì)以來，其專利申請(qǐng)量顯著提升，在全國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量中的占比也逐年增加（見圖1）。

圖1 中國(guó)大學(xué)專利申請(qǐng)量變化趨勢(shì)

中國(guó)大學(xué)專利申請(qǐng)數(shù)量快速增長(zhǎng)，一個(gè)主要的影響因素是管理部門將專利申請(qǐng)量作為衡量大學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標(biāo)［2］。有學(xué)者研究認(rèn)為，專利申請(qǐng)領(lǐng)域的拓展和專利戰(zhàn)略的多樣化也促使了專利申請(qǐng)量的增加［3］。本研究想要探究的問題是，在大學(xué)專利申請(qǐng)量激增的背后，是否都是基于一些“恰當(dāng)”的動(dòng)機(jī)？若存在一些“不恰當(dāng)”的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)或戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)驅(qū)使著專利申請(qǐng)行為，而這些專利申請(qǐng)行為對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)貢獻(xiàn)較小時(shí)，簡(jiǎn)單地以專利申請(qǐng)量來衡量大學(xué)的創(chuàng)新活動(dòng)則會(huì)存在根本性偏差［4］。本研究認(rèn)為，充分了解教師專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)是正確評(píng)價(jià)大學(xué)專利申請(qǐng)快速增長(zhǎng)現(xiàn)象的基本前提；基于創(chuàng)新的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)和行為，才是確保高校教師的學(xué)術(shù)研究成果能夠有效地轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新活動(dòng)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。在梳理大學(xué)教師專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，將大學(xué)教師專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)區(qū)分為3 類：基于創(chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)、基于個(gè)人能力顯示的動(dòng)機(jī)、基于組織管理評(píng)價(jià)的動(dòng)機(jī)，利用有序Probit 模型分析影響大學(xué)教師不同專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的因素，通過負(fù)二項(xiàng)回歸模型來探討不同專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)與有效專利數(shù)量間的關(guān)系。

2 大學(xué)教師專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)

動(dòng)機(jī)是決定個(gè)體行為的內(nèi)在動(dòng)力，行為是動(dòng)機(jī)的外在表現(xiàn)。根據(jù)心理學(xué)理論，動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生有3 條途徑：由強(qiáng)烈的內(nèi)在需要引發(fā)動(dòng)機(jī)、由強(qiáng)烈的外在誘因觸發(fā)動(dòng)機(jī)、由內(nèi)在需要和外在誘因聯(lián)合引發(fā)動(dòng)機(jī)［5］。大學(xué)教師專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)同樣也存在上述3 種途徑。學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)研究相對(duì)成熟，如Knut 等［6］將企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)劃分為傳統(tǒng)的保護(hù)動(dòng)機(jī)、競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)、聲譽(yù)動(dòng)機(jī)、交換動(dòng)機(jī)和激勵(lì)動(dòng)機(jī)。相比之下，對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)研究相對(duì)較少，已有研究提出大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)主要包括保護(hù)研究成果、向外界發(fā)出信號(hào)、獲得績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和獲得專利許可收入［4］。大學(xué)教師主要的幾類專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)分析如下。

2.1 保護(hù)動(dòng)機(jī)

專利的基本功能旨在提供一種有效的機(jī)制，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿，確保發(fā)明者能夠從其創(chuàng)新中獲得獨(dú)占收益，因此申請(qǐng)專利最傳統(tǒng)的動(dòng)機(jī)是保護(hù)研究成果，防止被他人模仿［7］。這就是專利制度存在的原因，即鼓勵(lì)發(fā)明人申請(qǐng)專利，擁有合法權(quán)利排除他人使用［8］。對(duì)美國(guó)、歐盟和日本企業(yè)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)研究表明，保護(hù)研究成果仍然是企業(yè)最主要的專利申請(qǐng)因素，如Arora［9］對(duì)美國(guó)制造企業(yè)的研發(fā)管理者進(jìn)行了問卷調(diào)查，結(jié)果表明無(wú)論是在產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新的專利申請(qǐng)行為中，研發(fā)管理者都將保護(hù)發(fā)明成果的因素排在首位。大學(xué)教師基于保護(hù)動(dòng)機(jī)的專利申請(qǐng)，保護(hù)動(dòng)機(jī)同樣也是最重要的動(dòng)機(jī)之一，如Frietsch 等［10］對(duì)荷蘭大學(xué)16 個(gè)創(chuàng)新合作項(xiàng)目進(jìn)行深入案例研究，發(fā)現(xiàn)所有合作項(xiàng)目中的研究者均表明其申請(qǐng)專利最主要的動(dòng)機(jī)是保護(hù)研究成果。

2.2 競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)

競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)分為進(jìn)攻性動(dòng)機(jī)和防御性動(dòng)機(jī)。進(jìn)攻性動(dòng)機(jī)阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相近領(lǐng)域申請(qǐng)?zhí)娲鷮＠?，甚至?xí)趯?duì)方的研究領(lǐng)域申請(qǐng)專利。防御性動(dòng)機(jī)是圍繞專利本身申請(qǐng)大量的專利，確保此專利的使用自由，給未來使用此專利技術(shù)提供發(fā)展的空間［7］。例如：一些企業(yè)會(huì)為一系列相關(guān)的發(fā)明成果申請(qǐng)專利，形成了被稱為專利的“批量發(fā)明”，旨在保護(hù)一項(xiàng)創(chuàng)新研究成果?！芭繉＠笔翘娲鷮＠谋趬荆ㄟM(jìn)攻性動(dòng)機(jī)），也是相關(guān)專利的叢林（防御性動(dòng)機(jī)）［11］。一個(gè)典型的例子是在20 世紀(jì)40 年代，杜邦公司為200 多種尼龍材料的替代品申請(qǐng)專利，為尼龍材料創(chuàng)造了專利壁壘。一些研究復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域的大學(xué)教師會(huì)圍繞自己的研究成果申請(qǐng)大量的專利，因?yàn)檫@些領(lǐng)域的技術(shù)運(yùn)用空間更廣泛，更容易產(chǎn)生權(quán)利重疊現(xiàn)象，而專利叢林可以確保教師對(duì)自己的知識(shí)成果操作自由［12］。

2.3 信號(hào)動(dòng)機(jī)

專利可以作為傳遞信息的信號(hào)。Longt［13］提出了專利信號(hào)機(jī)制，認(rèn)為專利作為可信的公開信息，可以減少專利發(fā)明人與其他主體間的信息不對(duì)稱問題。專利為學(xué)術(shù)研究人員提供了一種方式，發(fā)明者通過申請(qǐng)專利向外界發(fā)出信號(hào)，表明他們自身的研究能力和研究成果的價(jià)值。在一些情況下，使用專利來傳遞信號(hào)比專利本身更有價(jià)值。鄭瑩等［14］的研究表明，專利數(shù)據(jù)庫(kù)常被投資者用于了解技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)合作伙伴，增加了大學(xué)教師研究能力和發(fā)明成果對(duì)潛在投資者的可見度。因此，許多教師把專利當(dāng)作表明自身能力、促進(jìn)合作和吸引行業(yè)資金的一種工具。

2.4 許可動(dòng)機(jī)

專利許可是專利權(quán)人與被許可人之間的一種交易，授予被許可人生產(chǎn)、使用和出售專利知識(shí)或?qū)＠a(chǎn)品的權(quán)利。美國(guó)實(shí)施在杜拜法案之后，大學(xué)教師或?qū)W?？梢詫恼Y助科研成果取得的專利轉(zhuǎn)讓或出售而獲利。Deste 等［15］對(duì)英國(guó)大學(xué)的工程和物理研究人員研究表明，高?？蒲腥藛T專利行為會(huì)受到許可動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)。Veer 等［16］對(duì)歐洲3 所大學(xué)的研究人員進(jìn)行調(diào)查，研究人員認(rèn)為專利許可證書可以顯示他們的研究能力，因此獲得專利許可是他們申請(qǐng)專利的主要?jiǎng)訖C(jī)。唐明鳳等［17］以清華大學(xué)和重慶大學(xué)為例，分析了中國(guó)《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》實(shí)施后對(duì)高校專利申請(qǐng)和許可的影響，結(jié)果也表明這一政策規(guī)定促進(jìn)了高校專利申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)，但對(duì)高校專利許可收入增加的促進(jìn)作用不如對(duì)專利數(shù)量增加的作用明顯。

2.5 激勵(lì)動(dòng)機(jī)

各國(guó)政府要求大學(xué)在科學(xué)發(fā)明和技術(shù)發(fā)展方面發(fā)揮更積極的作用，因此許多大學(xué)為鼓勵(lì)教師創(chuàng)新，制定了多樣的激勵(lì)措施，包括將專利活動(dòng)納入教師職業(yè)發(fā)展的考核標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)建組織單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)等。美國(guó)的一些大學(xué)會(huì)為教師的專利活動(dòng)設(shè)置一定比例的提成，從而激勵(lì)教師申請(qǐng)更多的專利［18］。在中國(guó)，許多大學(xué)將教師申請(qǐng)和授予的專利數(shù)量作為對(duì)教師的績(jī)效評(píng)估、晉升或者評(píng)聘的一個(gè)重要的考核指標(biāo)［19］。大學(xué)也會(huì)激勵(lì)教師將專利作為職稱晉升的重要工具，旨在提高教師的專業(yè)技術(shù)職稱和學(xué)術(shù)地位。

2.6 聲譽(yù)動(dòng)機(jī)

專利常用于評(píng)判機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新性，擁有較多專利的機(jī)構(gòu)通常被認(rèn)為是更具有創(chuàng)造力的。因此，大學(xué)鼓勵(lì)教師申請(qǐng)專利，以此提高學(xué)校的聲譽(yù)，這有助于學(xué)校招募到高質(zhì)量的教師和學(xué)生［20］，同時(shí)也有助于教師獲得更多的研究機(jī)會(huì)。Kunut 等［21］對(duì)德國(guó)最大的聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)之一的BAM 機(jī)構(gòu)的129 名研究人員進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)他們申請(qǐng)專利最主要的動(dòng)機(jī)是提高BAM 機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)。張杰等［22］分析發(fā)現(xiàn)專利可以提高企業(yè)的聲譽(yù)和市場(chǎng)地位，因?yàn)橄M(fèi)者認(rèn)為專利與企業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的關(guān)系密不可分，專利會(huì)增加產(chǎn)品的可信度。

基于當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)和大學(xué)科研人員上述6種專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的梳理，根據(jù)不同的專利申請(qǐng)目標(biāo)導(dǎo)向，參考Burhan 等［4］、Knut 等［6］和Veer 等［16］對(duì)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的分類，進(jìn)一步將這6 種動(dòng)機(jī)劃分為3 類，如表1 所示，可見3 類動(dòng)機(jī)對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)依次減少。其中第一類動(dòng)機(jī)是傳統(tǒng)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)，研究人員申請(qǐng)專利保護(hù)研究成果，防止被他人模仿；第二類動(dòng)機(jī)是通過申請(qǐng)專利突顯個(gè)人能力，以個(gè)人利益為導(dǎo)向；第三類動(dòng)機(jī)則是一種策略性行為。

表1 高校教師專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的主要類型

3 數(shù)據(jù)和方法

本研究的樣本為廣東省13 所綜合性大學(xué)的在職教師，假設(shè)他們具有工作自主性，在2015—2019 年這5 年內(nèi)至少有過1 次以上的專利申請(qǐng)。之所以選擇的是專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，是因?yàn)楸狙芯康闹攸c(diǎn)是申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)，而在某些動(dòng)機(jī)中，申請(qǐng)的專利最后成為有效專利可能并不重要。為保障回答內(nèi)容的客觀性與真實(shí)性，本研究設(shè)計(jì)的問卷采取了匿名提交的方式。

問卷的題項(xiàng)設(shè)計(jì)參考了Burhan 等［4］、牟莉莉［3］和Veer 等［16］的問卷設(shè)計(jì)。其中關(guān)于動(dòng)機(jī)指標(biāo)的描述，在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，參考部分受訪者提供的修改建議進(jìn)行了適當(dāng)補(bǔ)充修改。問卷由3 個(gè)部分組成，第一部分通過一些基本的問題來獲取教師的基本信息，如性別、職稱、研究領(lǐng)域等；第二部分收集了教師個(gè)人的專利數(shù)據(jù)，包括申請(qǐng)專利的數(shù)量和有效專利的數(shù)量；第三部分給出一些關(guān)于專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)語(yǔ)句的客觀描述，讓教師根據(jù)自身的觀點(diǎn)進(jìn)行選擇。

本研究的自變量為3 個(gè)動(dòng)機(jī)指標(biāo)，分別是基于創(chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)、基于個(gè)人能力顯示的動(dòng)機(jī)和基于組織管理評(píng)價(jià)的動(dòng)機(jī)，這些動(dòng)機(jī)用5 級(jí)李克特量表從1(完全不同意)到5(完全同意)來衡量；因變量為教師的有效專利數(shù)量，有效專利即在教師申請(qǐng)的專利被授權(quán)后，專利權(quán)人為此每年按期繳納年費(fèi)，專利仍處于法定保護(hù)的狀態(tài)。在研究中加入了一些控制變量，這些控制變量可能會(huì)影響因變量的結(jié)果，具體如表2 所示。

表2 自變量、因變量和控制變量的選取

實(shí)證分析分3 步進(jìn)行：首先，對(duì)收集到的變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，對(duì)研究人員的專利申請(qǐng)行為初步了解，并用Kruskal-Wallis 檢驗(yàn)各專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)指標(biāo)之間的顯著差異性；然后使用有序Probit 模型分析3類專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的影響因素；最后，對(duì)5 個(gè)模型進(jìn)行了負(fù)二項(xiàng)回歸，研究不同的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)對(duì)有效專利數(shù)量的影響。其中，第1 個(gè)模型（基線模型）為基線模型，只包含控制變量；隨后在模型2 至模型4 中分別增加了不同的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)指標(biāo)；模型5 則包含所有的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)變量與控制變量。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)

通過電子問卷與郵件形式向廣東13 所高校的教師發(fā)放調(diào)查問卷200 份，開展問卷調(diào)查時(shí)間為2019年7 月至2019 年8 月。回收的問卷經(jīng)篩選，有效問卷為147 份，有效問卷回收率為73.5%。樣本描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表3 所示，3 個(gè)動(dòng)機(jī)指標(biāo)的最高值均為5，說明在樣本教師中，3 個(gè)動(dòng)機(jī)指標(biāo)均被認(rèn)為是重要的。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，觀測(cè)到的最大方差膨脹因子為3.46，遠(yuǎn)低于10，表明數(shù)據(jù)沒有主要的多重共線性問題。從有效專利數(shù)量來看，教師擁有最多的有效專利數(shù)量為28 項(xiàng)，最少的為無(wú)有效的專利。

表3 樣本的描述性統(tǒng)計(jì)

采用Kruskal-Wallis 檢驗(yàn)3 個(gè)動(dòng)機(jī)指標(biāo)之間的顯著性差異，這是廣義的非參數(shù)檢驗(yàn)，用于檢驗(yàn)組間的顯著性差異。檢驗(yàn)結(jié)果如表4 所示，3 類動(dòng)機(jī)指標(biāo)間均存在著顯著性差異，表明樣本教師的專利申請(qǐng)確實(shí)存在動(dòng)機(jī)多元化現(xiàn)象。

表4 自變量的Kruskal Wallis 檢驗(yàn)

4.2 專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)影響因素

研究對(duì)象是教師的申請(qǐng)專利動(dòng)機(jī)，因變量是教師的有效專利數(shù)量，衡量申請(qǐng)專利動(dòng)機(jī)的相關(guān)程度具有序數(shù)性，因此不能采用Logit 模型或Probit 模型，因?yàn)檫@些模型無(wú)法衡量因變量序數(shù)中的隱藏信息［23］。同時(shí)，普通最小二乘法(OLS)回歸使用非區(qū)間結(jié)果變量違反了OLS 的基本假設(shè)，因?yàn)閺? 到5 代表不同的等級(jí)，然而3 和4 之間的差值可能不等于4 和5 之間的差值。

有序Probit 模型常用于研究面板數(shù)據(jù)，適用于研究因變量為有限數(shù)量的、具有序數(shù)性的數(shù)值，常用于將線性回歸模型推廣到因變量是離散數(shù)值的情景［4］。鑒于本研究的因變量具有離散型和序數(shù)性，有序Probit 模型可以利用解釋變量的給定值來估計(jì)因變量的條件概率，因此使用有序Probit 模型分析解釋變量對(duì)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的影響。有序Probit 模型的基本公式為：

采用有序Probit 模型對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表5 所示，基于創(chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)的擬合優(yōu)度相對(duì)較高，基于組織管理評(píng)價(jià)的動(dòng)機(jī)擬合優(yōu)度相對(duì)較低，基于個(gè)人能力顯示的動(dòng)機(jī)的擬合優(yōu)度最低，說明缺乏進(jìn)一步的重要解釋變量，然而3 類動(dòng)機(jī)均可進(jìn)行有效的估計(jì)。具體而言：

表5 樣本數(shù)據(jù)的有序Probit 估計(jì)

（1）從基于創(chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)來看，樣本教師所在學(xué)校的專利數(shù)量與保護(hù)動(dòng)機(jī)顯著正相關(guān)，表明大學(xué)擁有的專利數(shù)量越多，越有可能讓教師形成專利文化意識(shí)，即專利是一種保護(hù)科學(xué)發(fā)明的重要工具；學(xué)科領(lǐng)域與成果保護(hù)動(dòng)機(jī)呈顯著負(fù)相關(guān)，這是因?yàn)樾畔⑼ㄐ偶夹g(shù)、醫(yī)學(xué)和工程科學(xué)等領(lǐng)域更容易實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和技術(shù)突破，專利的保護(hù)效用更大［10］。

（2）從基于個(gè)人能力顯示的動(dòng)機(jī)來看，具有專利獲授權(quán)經(jīng)驗(yàn)的研究人員申請(qǐng)專利，更傾向于將專利作為顯示個(gè)人能力的工具，這是因?yàn)樗麄儞碛辛艘欢ǖ穆殬I(yè)安全感，因此偏好將技術(shù)成果商業(yè)化獲取額外收入［24］；同時(shí)，這類研究人員也將保護(hù)研究成果作為申請(qǐng)專利的一項(xiàng)重要影響因素。而研究人員的性別與此為負(fù)顯著相關(guān)關(guān)系，說明專利代表研究能力的觀點(diǎn)在男性研究人員中更為普遍。

（3）從基于組織管理評(píng)價(jià)的動(dòng)機(jī)來看，學(xué)校專利政策獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)度呈現(xiàn)正顯著相關(guān)，這也是學(xué)校制定專利激勵(lì)制度的直接體現(xiàn)，學(xué)校專利制度對(duì)教師申請(qǐng)專利獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)度越高，教師申請(qǐng)專利則更傾向于是一種策略性動(dòng)機(jī)，即獲得獎(jiǎng)勵(lì)和評(píng)聘晉升的策略。

4.3 不同專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)對(duì)有效專利的影響

根據(jù)現(xiàn)行專利制度，專利申請(qǐng)獲得授權(quán)后，專利權(quán)人需要在專利保護(hù)期內(nèi)繳納專利維護(hù)費(fèi)用，其專利權(quán)才會(huì)受到保護(hù)，而只有專利對(duì)專利權(quán)人有價(jià)值，專利權(quán)人才有可能繳費(fèi)換取專利權(quán)保護(hù)。也因此，有效專利是衡量專利質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)［25］。選取樣本教師的有效專利數(shù)量作為因變量。但該指標(biāo)是非負(fù)整數(shù)的計(jì)數(shù)變量，不能正常分布，違反了OLS 回歸的基本假設(shè)，并且因變量過度分散而存在異質(zhì)性，意味著專利數(shù)量的分配是高度不平衡的。雖然一些研究人員使用了常規(guī)的OLS 回歸來估計(jì)這些傾斜的數(shù)據(jù)，但是回歸結(jié)果顯示預(yù)測(cè)的計(jì)數(shù)小于0，這對(duì)于有效專利數(shù)量是沒有意義的。OLS 模型忽略了數(shù)據(jù)固有的方差異質(zhì)性，存在著效率低下的問題，會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏移，沒有意義［4］。

與OLS 回歸相比，計(jì)數(shù)模型提供了更好的擬合性，但泊松分布則較為簡(jiǎn)單，它假設(shè)均值和方差相等，限制了計(jì)數(shù)模型，而專利數(shù)量呈現(xiàn)出較大的分散性，通過分散的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)證實(shí)負(fù)二項(xiàng)回歸比泊松分布更適合本研究的數(shù)據(jù)處理；此外，負(fù)二項(xiàng)回歸可以解釋遺漏變量的偏差。因此，使用負(fù)二項(xiàng)回歸和一組完整的控制變量，可以有效解決任何潛在的內(nèi)生性問題。表6 為因變量與自變量和控制變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，3 類動(dòng)機(jī)指標(biāo)與因變量間均存在顯著的相關(guān)性。本研究將分析負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果，以此得出較為穩(wěn)健的結(jié)論。

表6 自變量、控制變量與因變量的相關(guān)系數(shù)矩陣

為了驗(yàn)證結(jié)果的正確性，對(duì)5 個(gè)模型進(jìn)行了負(fù)二項(xiàng)估計(jì)，結(jié)果如表7 所示。具體來看，在分別加入動(dòng)機(jī)指標(biāo)的模型2、模型3、模型4 中，基于創(chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)、基于個(gè)人能力顯示的動(dòng)機(jī)和基于組織管理評(píng)價(jià)的動(dòng)機(jī)均與因變量呈顯著正相關(guān)關(guān)系；而包含3 類專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)指標(biāo)的模型5 顯示，只有基于創(chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)和基于個(gè)人能力顯示的動(dòng)機(jī)與因變量顯著正相關(guān)。這表明樣本教師申請(qǐng)專利確實(shí)存在著不同的動(dòng)機(jī)指導(dǎo)著他們的專利申請(qǐng)行為。當(dāng)專利申請(qǐng)不能轉(zhuǎn)化為有效專利時(shí)，這類專利申請(qǐng)對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)微乎其微，更多的是一種申請(qǐng)人的策略性行為，例如基于組織管理評(píng)價(jià)的動(dòng)機(jī)?；趧?chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)是重要的，教師將研究成果申請(qǐng)專利并轉(zhuǎn)化為有效專利，使研究成果處于法定保護(hù)狀態(tài)，這是專利制度存在的根本原因，有效專利則是專利制度的具體表現(xiàn)?；趥€(gè)人能力顯現(xiàn)的動(dòng)機(jī)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展也有一定的貢獻(xiàn)，專利數(shù)據(jù)庫(kù)常被投資者用于了解技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)合作伙伴，增加了大學(xué)教師研究成果對(duì)潛在投資者的可見度，并且有效專利將知識(shí)轉(zhuǎn)化為可交易的商品，便于教師在專利制度創(chuàng)造的技術(shù)市場(chǎng)上出售研究成果。而基于組織管理評(píng)價(jià)的動(dòng)機(jī)則沒有對(duì)有效專利數(shù)量產(chǎn)生顯著性影響。如前所述，在高校教師中申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)多種多樣，每種申請(qǐng)動(dòng)機(jī)對(duì)研究人員都很重要，可能出于不同的目的，這在很大程度上滿足了專利申請(qǐng)人在不重視授予有效專利的情況下申請(qǐng)專利的目的。因此，在考慮教師申請(qǐng)專利的多種動(dòng)機(jī)時(shí)，其他專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)對(duì)于是否產(chǎn)生有效專利，在很大程度上則變得無(wú)關(guān)緊要。

表7 變量的負(fù)二項(xiàng)回歸估計(jì)

5 結(jié)論與討論

本研究基于中國(guó)13 所高校教師的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)高校教師的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究表明，高校教師存在著專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)多元化的現(xiàn)象，包括基于創(chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)、基于個(gè)人能力顯示的動(dòng)機(jī)和基于組織管理評(píng)價(jià)的動(dòng)機(jī)。其中，基于創(chuàng)新成果保護(hù)的動(dòng)機(jī)是最傳統(tǒng)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)，可以促使教師申請(qǐng)的專利轉(zhuǎn)化為有效專利；教師所在高校的專利數(shù)量越多，教師越容易形成專利保護(hù)的文化意識(shí)，并且教師自身的專利獲授權(quán)經(jīng)驗(yàn)會(huì)對(duì)教師的專利保護(hù)動(dòng)機(jī)產(chǎn)生積極影響；工程科學(xué)領(lǐng)域教師相較于其他領(lǐng)域教師的專利保護(hù)意識(shí)也更為強(qiáng)烈?；陲@示個(gè)人能力動(dòng)機(jī)的專利申請(qǐng)行為被認(rèn)為是向外界投資者發(fā)出信號(hào)的一種工具，但仍能對(duì)有效專利的轉(zhuǎn)化產(chǎn)生積極促進(jìn)作用；具有專利獲授權(quán)經(jīng)驗(yàn)的教師擁有一定的職業(yè)安全感，因此會(huì)對(duì)基于顯示個(gè)人能力的動(dòng)機(jī)產(chǎn)生正向積極作用，并且以申請(qǐng)專利來突顯自身能力的觀點(diǎn)在男性研究人員中更為普遍?；诮M織管理評(píng)價(jià)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)則是一種策略性行為，教師將申請(qǐng)專利作為晉升、評(píng)聘的重要競(jìng)爭(zhēng)工具，對(duì)于創(chuàng)新的貢獻(xiàn)較小，也不能促使申請(qǐng)的專利轉(zhuǎn)化為有效專利；并且學(xué)校對(duì)教師申請(qǐng)專利的獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)度越大，教師就更傾向于將申請(qǐng)專利作為一種策略性行為。

高校在學(xué)校層面采用專利制度管理教師的研究發(fā)明成果，并為教師的專利活動(dòng)提供支持，以此向教師發(fā)出信號(hào)，表明他們正在試圖創(chuàng)造一個(gè)鼓勵(lì)教師申請(qǐng)專利的環(huán)境。然而中國(guó)大部分高校的專利激勵(lì)制度都偏離了專利技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)律，不能有效地促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。學(xué)校的專利激勵(lì)制度多在教師申請(qǐng)專利時(shí)給予補(bǔ)助、專利申請(qǐng)納入績(jī)效考核給予資金獎(jiǎng)勵(lì)等方面發(fā)揮作用，忽略了研究成果的創(chuàng)新價(jià)值，這會(huì)導(dǎo)致高校的研究人員申請(qǐng)專利動(dòng)機(jī)的任務(wù)化和策略化趨勢(shì)［26］。并且，專利活動(dòng)費(fèi)用高昂，若教師申請(qǐng)專利是出于策略性動(dòng)機(jī)而非獲得有效專利保護(hù)創(chuàng)新研究成果，則會(huì)給高校帶來資金負(fù)擔(dān)，也會(huì)影響到申請(qǐng)的專利質(zhì)量。因此，高校制定專利制度時(shí)需要深入了解教師專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)及有關(guān)影響因素。結(jié)合本研究結(jié)果，教師的專利申請(qǐng)行為隨經(jīng)驗(yàn)而異，學(xué)校應(yīng)該鼓勵(lì)教師與企業(yè)開展合作研究，并為他們的合作創(chuàng)新申請(qǐng)專利，這會(huì)減少專利申請(qǐng)的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本，也可以在一定程度上剔除那些對(duì)創(chuàng)新或生產(chǎn)力無(wú)益的專利申請(qǐng)。其次，高校需要引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)教師所申請(qǐng)專利的創(chuàng)新貢獻(xiàn)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定其市場(chǎng)價(jià)值，并為那些具有高知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的創(chuàng)新申請(qǐng)專利提供后續(xù)服務(wù)，提高有效專利的轉(zhuǎn)化率。此外，高?？蒲泄芾聿块T需要結(jié)合教師的專利活動(dòng)制定合理有效的專利激勵(lì)制度，不只對(duì)專利申請(qǐng)行為進(jìn)行資金補(bǔ)貼，要使教師在從事研究活動(dòng)時(shí)更注重提高資金的投入效率。鼓勵(lì)基于創(chuàng)新的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)和行為，才能確保教師的學(xué)術(shù)研究成果能夠有效地轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新活動(dòng)增長(zhǎng)。

本研究也存在一些不足，如基于問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)結(jié)果，一些問卷填答者可能會(huì)因?yàn)樯鐣?huì)期望感較高而導(dǎo)致其在填寫時(shí)與實(shí)際情況產(chǎn)生偏差；同時(shí)，除學(xué)校地理位置、學(xué)校性質(zhì)、學(xué)校規(guī)模和專利規(guī)模外，缺乏其他的指標(biāo)控制大學(xué)之間的差異。這些是今后研究加以解決的方向。