水利工程EPC發(fā)包方要求定義等級(jí)指數(shù)評(píng)價(jià)

翟博文 蘭光裕 樂云

摘 要：水利工程EPC招標(biāo)發(fā)包方要求的定義完整性直接影響著項(xiàng)目目標(biāo)績(jī)效。為了評(píng)價(jià)發(fā)包方要求的定義質(zhì)量，在分析國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目范圍定義評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法的基礎(chǔ)上，借鑒美國(guó)CII的PDRI理論與方法，建立適用于水利工程EPC招標(biāo)發(fā)包方要求的定義等級(jí)指數(shù)（PDRI-ERWCP）;包括構(gòu)建PDRI-ERWCP的評(píng)價(jià)指標(biāo)，由3個(gè)章節(jié)、13個(gè)類別和98個(gè)元素組成。結(jié)合案例研究了PDRI-ERWCP中元素的賦分方法、定義等級(jí)指數(shù)計(jì)算方法和評(píng)價(jià)步驟。研究表明，PDRI-ERWCP有利于輔助決策者識(shí)別發(fā)包方要求定義中的風(fēng)險(xiǎn)，它是一套用途廣泛的輔助決策工具。

關(guān)鍵詞：PDRI;水利工程;EPC;發(fā)包方要求;評(píng)價(jià)指標(biāo);評(píng)價(jià)方法

中圖分類號(hào)：TV512 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.07.024

引用格式：翟博文，蘭光裕，樂云.水利工程EPC發(fā)包方要求定義等級(jí)指數(shù)評(píng)價(jià)[J].人民黃河，2021，43（7）：124-129，136.

Abstract： The definition integrity of water conservancy project EPC bidding requirements directly affects the project target performance. In order to evaluate the definition quality required by the employer， it established the definition grade index （PDRI-ERWCP） which was suitable for the requirements of EPC bid inviting party of water conservancy project based on the analysis of the evaluation index and method of project scope definition at home and abroad and used the theory and method of PDRI of CII of the United States for reference. This set of evaluation methods included the evaluation indicators for constructing PDRI-ERWCP. It consisted of 3 chapters， 13 categories and 98 elements. Combined with case studies， it studied the method of assigning elements， computing method of grade index of definition and evaluation steps. The research shows that PDRI-ERWCP is helpful to assist decision makers in identifying risks in the definition of the requirements of the contracting party. It is a set of assistant decision-making tools which can be widely used.

Key words： PDRI; water conservancy project; EPC; employers requirements; evaluation index; evaluation method

2017年2月24日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)文加快推行工程總承包，2018年和2019年水利部將推廣工程總承包寫入年度重點(diǎn)工作計(jì)劃，水利工程總承包進(jìn)入快速發(fā)展期。目前，國(guó)內(nèi)水利工程總承包應(yīng)用規(guī)模不大，關(guān)于水利工程總承包的理論研究與文獻(xiàn)有限，水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求的定義是實(shí)施EPC（Engineering Procurement Construction）的基礎(chǔ)，也是導(dǎo)致EPC問題的根源[1-2]。因此，筆者圍繞水利工程總承包發(fā)包方要求定義質(zhì)量的評(píng)價(jià)，結(jié)合美國(guó)建筑業(yè)研究所（Construction Industry Institute，CII）的項(xiàng)目范圍定義等級(jí)指數(shù)（PDRI），研究水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求定義評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法，以期識(shí)別水利工程EPC發(fā)包方要求定義中的風(fēng)險(xiǎn)和問題，提升發(fā)包方定義的水平，豐富國(guó)內(nèi)水利工程EPC理論研究?jī)?nèi)涵，促進(jìn)水利工程總承包的快速、健康發(fā)展。

1 問題分析

FIDIC（國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)）在《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件（新黃皮書2017）》中以“雇主要求”（Employers Requirements，ER）替代新紅皮書的“規(guī)范”和“圖紙”。ER明確了業(yè)主對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)的要求，包括主要工作范圍、質(zhì)量要求以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求等[3]。根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358—2017）的規(guī)定，招標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)明確招標(biāo)的內(nèi)容及范圍，主要包括設(shè)計(jì)、勘察、設(shè)備采購(gòu)，以及施工的內(nèi)容和范圍、功能、質(zhì)量、安全、工期、驗(yàn)收等量化指標(biāo)。在我國(guó)，從1984年魯布革水電站開始采用“設(shè)計(jì)施工一體化”建設(shè)模式已經(jīng)過去近40 a時(shí)間，但EPC應(yīng)用規(guī)模并不大，水利工程施工總承包仍然占主導(dǎo)地位。在水利工程施工總承包模式下，項(xiàng)目招標(biāo)之前需進(jìn)行招標(biāo)設(shè)計(jì)，以初步設(shè)計(jì)報(bào)告為基礎(chǔ)編制招標(biāo)施工圖，以招標(biāo)施工圖描述發(fā)包方要求[4]。采用水利工程EPC建設(shè)模式后，往往依據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)報(bào)告進(jìn)行工程招標(biāo)，便產(chǎn)生了圖1所示的問題[5]，用“什么（What）”描述（表達(dá)）水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求成為急需解決的問題。

同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目范圍管理理論，工程招標(biāo)范圍定義的完整性直接決定著工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和工程成本等目標(biāo)控制績(jī)效，見圖1中的關(guān)系[6]。Molenaar K R等[7]通過122個(gè)案例項(xiàng)目建立分析模型，發(fā)現(xiàn)與項(xiàng)目成功顯著相關(guān)且排在第一位的是范圍定義;同時(shí)，研究[8]也表明，水利工程總承包招標(biāo)范圍定義不確定性大小，會(huì)影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的高低，以及影響潛在競(jìng)爭(zhēng)者參與數(shù)量、合同糾紛發(fā)生概率等[9]。而且，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，發(fā)包方要求定義不完整是導(dǎo)致工程總承包“業(yè)主對(duì)工程不放心”“承包商毛利潤(rùn)率低于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)”“合同糾紛多”等問題的根本原因，因此研究水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求定義的完整性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與方法，對(duì)提升水利工程總承包管理績(jī)效和促進(jìn)其健康發(fā)展具有重要的意義。

2 評(píng)價(jià)方法現(xiàn)狀

目前，我國(guó)關(guān)于水利工程設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)或細(xì)則有《水利水電工程初步設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（SL 521—2013）和《水利水電工程設(shè)計(jì)文件質(zhì)量特性和質(zhì)量評(píng)定實(shí)施細(xì)則》（水規(guī)技〔1998〕3號(hào)）。

《水利水電工程初步設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》是水利部2013年12月發(fā)布、2014年3月開始實(shí)施的水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，它針對(duì)水文、工程地質(zhì)、工程任務(wù)和規(guī)模、工程布置及建筑物等15個(gè)專業(yè)（章），分別對(duì)安全性、功能性、經(jīng)濟(jì)性、可靠性和時(shí)間性等5個(gè)質(zhì)量特性進(jìn)行評(píng)定。設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)定等級(jí)分為合格、基本合格和不合格，其中15個(gè)專業(yè)（章）的權(quán)重見表1。

《水利水電工程設(shè)計(jì)文件質(zhì)量特性和質(zhì)量評(píng)定實(shí)施細(xì)則》是1996年水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)管理局委托水利部天津水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院編制的行業(yè)實(shí)施細(xì)則。它從功能性、安全性、經(jīng)濟(jì)性、可信性、可實(shí)施性、適應(yīng)性、時(shí)間性等7個(gè)方面，對(duì)水文氣象、泥沙、工程地質(zhì)、工程規(guī)劃、水工、水力機(jī)械、電工一次、電工二次、金屬結(jié)構(gòu)、暖通空調(diào)、施工、水庫(kù)淹沒處理、工程占地、環(huán)境評(píng)價(jià)、概（估）算等15個(gè)專業(yè)（章）進(jìn)行評(píng)價(jià)，設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)定結(jié)論分為合格和不合格。

上述評(píng)價(jià)方法都是在施工總承包理念下，對(duì)初步設(shè)計(jì)成果和施工圖設(shè)計(jì)的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)定，它們并不適用于水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求定義的評(píng)價(jià)。

在國(guó)外，1999年美國(guó)CII開發(fā)出了一套建筑項(xiàng)目定義等級(jí)指數(shù)（Project Definition Rating Index for Building，PDRI-Building），它是一種用來衡量工程項(xiàng)目前期項(xiàng)目范圍定義是否完整的指標(biāo)。由于PDRI指標(biāo)和方法體系比較完整和成熟，因此國(guó)外很少有學(xué)者探索其他評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法。Fageha M K等[10]利用AHP方法，針對(duì)公共建設(shè)項(xiàng)目設(shè)置42個(gè)范圍元素，開發(fā)了一套分析決策支持模型和程序，幫助項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)衡量項(xiàng)目范圍定義的完整性。更多學(xué)者探索了PDRI體系的應(yīng)用與拓展，如：Chu T J等[11]在PDRI的基礎(chǔ)上，與智能綠色建筑項(xiàng)目（IGBP）相結(jié)合，建立了IGBP-PDRI模型，用于輔助識(shí)別前期項(xiàng)目規(guī)劃中存在的風(fēng)險(xiǎn);Banda R J K等[12]結(jié)合PDRI指標(biāo)研究了范圍界定對(duì)馬拉維項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)在公共建筑項(xiàng)目中的影響。在國(guó)外PDRI應(yīng)用已有近10 a時(shí)間，超過20%的項(xiàng)目在前期項(xiàng)目定義與策劃階段使用PDRI作為決策輔助工具。

在我國(guó)工程建設(shè)主要采用施工總承包模式，無論在管理制度體系上，還是在計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則上，都是以施工圖為載體表達(dá)“業(yè)主要求”和“招標(biāo)合同范圍”，關(guān)于PDRI的理論研究與實(shí)踐應(yīng)用才剛起步[13]。因此，在國(guó)內(nèi)以PDRI為基礎(chǔ)，探索水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求定義評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法具有重要的價(jià)值。

3 PDRI-Building的介紹

3.1 PDRI-Building的起源與概念

理論與實(shí)踐表明，項(xiàng)目前期計(jì)劃階段的工作質(zhì)量在工程項(xiàng)目功能和投資等方面具有決定性作用，完整的項(xiàng)目范圍定義可以明顯提升成本、進(jìn)度、質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)特征等目標(biāo)績(jī)效。美國(guó)CII研究意識(shí)到需要開發(fā)一套用于衡量項(xiàng)目范圍定義和幫助項(xiàng)目參與者之間保持一致的工具。CII 1994年成立了前端規(guī)劃研究團(tuán)隊(duì)（RT113），1996年推出了工業(yè)項(xiàng)目定義等級(jí)指數(shù)（Project Definition Rating Index for Industrial Projects），1999年成立了RT155研究團(tuán)隊(duì)，在工業(yè)項(xiàng)目定義等級(jí)指數(shù)的基礎(chǔ)上，開發(fā)了應(yīng)用于工程項(xiàng)目前期定量評(píng)價(jià)的工具——建筑項(xiàng)目定義等級(jí)指數(shù)。

PDRI-Building是一種用來測(cè)量工程項(xiàng)目前期項(xiàng)目范圍定義是否完整的方法。它可以幫助決策者識(shí)別出描述項(xiàng)目范圍定義中的關(guān)鍵元素，并使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可快速判斷項(xiàng)目范圍定義的完整性，預(yù)測(cè)影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和目標(biāo)的因素。

3.2 PDRI-Building的作用和價(jià)值

在PDRI-Building研究前期，RT155團(tuán)隊(duì)就明確提出，開發(fā)一套方便用戶操作且通用的衡量建筑項(xiàng)目范圍的定義等級(jí)評(píng)價(jià)體系，體現(xiàn)以下目標(biāo)：一是方便使用且足夠詳細(xì)，二是有助于降低項(xiàng)目總成本并提升績(jī)效，三是作為項(xiàng)目參與方之間的溝通和調(diào)整的工具，四是作為項(xiàng)目決策的輔助支持工具，五是成為可靠的預(yù)測(cè)指標(biāo)，六是在不同建筑類型之間保持靈活性。分析PDRI在40個(gè)工業(yè)項(xiàng)目中應(yīng)用樣本表明，PDRI得分低于200分的項(xiàng)目比得分高于200分的項(xiàng)目具有以下4點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：一是平均節(jié)省成本19%，二是縮短計(jì)劃工期13%，三是項(xiàng)目變更更少，四是提升了運(yùn)營(yíng)績(jī)效的可預(yù)測(cè)性。實(shí)踐證明，定義良好的項(xiàng)目往往表現(xiàn)出良好的項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)，而定義較差的項(xiàng)目往往表現(xiàn)出較差的項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)。

3.3 PDRI-Building的指標(biāo)構(gòu)成

PDRI-Building指標(biāo)主要由章節(jié)、類別和元素三部分組成，見表2。根據(jù)PDRI-Building的建議，它適用于多層或單層的商業(yè)、機(jī)構(gòu)或輕工業(yè)設(shè)施，如學(xué)校、醫(yī)療設(shè)施、商店（購(gòu)物中心）、住宅、酒店、教堂、機(jī)場(chǎng)航站樓、體育場(chǎng)館等項(xiàng)目。顯然，PDRI-Building的評(píng)價(jià)指標(biāo)不能直接運(yùn)用去評(píng)價(jià)水利工程EPC項(xiàng)目發(fā)包方要求的定義質(zhì)量。

4 水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求定義評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

由于國(guó)內(nèi)缺乏相應(yīng)的水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求定義評(píng)價(jià)方法，而PDRI-Building體系比較成熟，因此本文借鑒PDRI-Building，建立水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求定義等級(jí)指數(shù)（Project Definition Rating Index for Employers Requirements of Water Conservancy Project，縮寫為PDRI-ERWCP）。

4.1 PDRI-ERWCP指標(biāo)描述內(nèi)容

2019年12月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展改革委制定了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》，它提出建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)文件，招標(biāo)文件包括“發(fā)包人要求”，并要求在“發(fā)包人要求”中列明項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、設(shè)計(jì)和其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包括對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)容、范圍、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能、質(zhì)量、安全、節(jié)約能源、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、工期、驗(yàn)收等的明確要求。因此，發(fā)包人要求表達(dá)的內(nèi)容是PDRI-ERWCP元素描述內(nèi)容的基礎(chǔ)和核心。

4.2 PDRI-ERWCP指標(biāo)設(shè)計(jì)原則

PDRI-ERWCP作為一套水利工程總承包發(fā)包方要求定義等級(jí)指數(shù)的評(píng)價(jià)工具，應(yīng)具有用戶友好型和通用型的特點(diǎn)，既方便使用又兼顧不同水利工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，因此在指標(biāo)設(shè)計(jì)中應(yīng)堅(jiān)持以下原則：一是與發(fā)包方要求描述內(nèi)容基本一致，以便指標(biāo)評(píng)價(jià)快速對(duì)標(biāo)，提升評(píng)價(jià)效率;二是遵從初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程，以體現(xiàn)初步設(shè)計(jì)報(bào)告是發(fā)包方要求編制的依據(jù);三是結(jié)合EPC的“業(yè)主適度干預(yù)”和“事后監(jiān)督”的思想[14]，發(fā)揮EPC優(yōu)勢(shì);四是兼顧不同水利工程的個(gè)性特征，提升定義等級(jí)指數(shù)的應(yīng)用面;五是發(fā)揮輔助決策工具作用，幫助決策者識(shí)別發(fā)包方要求定義中的問題和風(fēng)險(xiǎn)。因此，PDRI-ERWCP可以幫助發(fā)包方、設(shè)計(jì)師、承包方更好地明確項(xiàng)目的內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模等，有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。

4.3 PDRI-ERWCP指標(biāo)設(shè)計(jì)

PDRI-ERWCP由3個(gè)章節(jié)、13個(gè)類別和98個(gè)元素組成，具體如下。

（1）項(xiàng)目實(shí)施依據(jù)。它是指水利工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)方在編制投標(biāo)方案時(shí)和項(xiàng)目中標(biāo)方履行項(xiàng)目合同時(shí)所遵守的決策和實(shí)施根據(jù)、依托。它包括以下4個(gè)類別：一是發(fā)包方理念，幫助投標(biāo)者和中標(biāo)者更好理解發(fā)包方真實(shí)想法;二是水文環(huán)境，以便投標(biāo)者和中標(biāo)者進(jìn)行水文分析和計(jì)算;三是地質(zhì)環(huán)境，以便投標(biāo)者和中標(biāo)者進(jìn)行巖土力學(xué)分析和計(jì)算;四是工程任務(wù)規(guī)模，描述工程任務(wù)構(gòu)成及其主次關(guān)系，明確任務(wù)的治理、服務(wù)、保障范圍以及產(chǎn)能等關(guān)鍵信息。它的具體元素見表3，共23個(gè)元素。

（2）工程構(gòu)成。它是指描述水利工程的功能，各單項(xiàng)工程、單位工程的構(gòu)成，各自的作用和相互聯(lián)系等的項(xiàng)目信息。它包括以下4個(gè)類別：一是工程布置與建筑物，描述工程設(shè)計(jì)的依據(jù)、工程等級(jí)、標(biāo)準(zhǔn)，以及各種建筑物布置、型式、高程，結(jié)構(gòu)尺寸、材料和質(zhì)量要求等關(guān)鍵特性和要求信息;二是機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)，描述機(jī)電、電氣、金屬結(jié)構(gòu)、通風(fēng)與空調(diào)等設(shè)施設(shè)備的配置、布置、性能參數(shù)、使用要求等關(guān)鍵特性和要求信息;三是消防安全工程，描述防火間距、消防車道、疏散通道、消防設(shè)施設(shè)備和安全衛(wèi)生輔助用房、設(shè)施設(shè)備的布置、性能參數(shù)和使用要求等關(guān)鍵特性和要求信息;四是節(jié)能環(huán)保，描述環(huán)境保護(hù)、水土保護(hù)、主要建筑物、設(shè)施設(shè)備的能耗指標(biāo)等關(guān)鍵特性和要求信息。它的具體元素構(gòu)成見表4，共50個(gè)元素。

（3）項(xiàng)目實(shí)施方法。它是指描述水利工程總承包在中標(biāo)后，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和項(xiàng)目交付中等承包方應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任。包括以下5個(gè)類別：一是設(shè)計(jì)控制，主要描述發(fā)包方對(duì)總承包方施工圖設(shè)計(jì)審批的程序和要求;二是采購(gòu)控制，主要描述發(fā)包方對(duì)總承包在主要材料、設(shè)備和項(xiàng)目分包方面的審批程序和要求;三是施工控制，主要描述發(fā)包方對(duì)總承包方施工組織與管理中的要求;四是目標(biāo)控制，主要描述發(fā)包方對(duì)質(zhì)量、變更、索賠、風(fēng)險(xiǎn)和安全管理等方面的要求;五是項(xiàng)目交付，主要描述發(fā)包方對(duì)交付的成果、交付時(shí)間和交付的方式等方面的要求。它的具體元素見表5，一共25個(gè)元素。

5 評(píng)價(jià)方法與步驟

5.1 元素評(píng)分

PDRI-ERWCP一共設(shè)計(jì)了3個(gè)章節(jié)、13個(gè)類別和98個(gè)元素。元素評(píng)分采用0至5分值，元素定義級(jí)別與評(píng)分的關(guān)系見表6。其中：1級(jí)定義表示元素的定義描述最完整，2、3、4、5級(jí)表示對(duì)元素未完整定義描述，0級(jí)表示該元素不適合該項(xiàng)目的定義等級(jí)指數(shù)評(píng)價(jià)（刪除該元素不影響最終得分）。

CII的PDRI附錄C中確定了每個(gè)元素的描述內(nèi)容，作為元素定義級(jí)別的評(píng)價(jià)依據(jù)。對(duì)于PDRI-ERWCP元素的描述及級(jí)別評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以參照《水利水電工程初步設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（SL 521—2013）和《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（SL 19—2013）以及《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2009年版）等相關(guān)規(guī)范規(guī)則。

5.2 定義等級(jí)指數(shù)評(píng)價(jià)

按照上述元素評(píng)分方法，完成PDRI-ERWCP中98個(gè)元素的評(píng)分后，將所有元素得分匯總得到總分即PDRI-ERWCP的分?jǐn)?shù)。根據(jù)元素評(píng)分的規(guī)則，得分越低表示定義完整性越好。按照CII的PDRI理念，鼓勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)結(jié)合自身管理和項(xiàng)目的特點(diǎn)，在PDRI-ERWCP元素的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相應(yīng)的增加和刪減，因此PDRI-ERWCP的得分目標(biāo)值會(huì)因組織機(jī)構(gòu)不同而存在差異。同時(shí)，CII的PDRI實(shí)踐表明，如果過分強(qiáng)調(diào)定義等級(jí)指數(shù)達(dá)到某個(gè)特定分?jǐn)?shù)，則會(huì)導(dǎo)致評(píng)分人員人為調(diào)整定義級(jí)別，不利于組織識(shí)別范圍定義中的風(fēng)險(xiǎn)管控[15]。通過CII比較108個(gè)工程投資23億美元以上的建設(shè)項(xiàng)目的績(jī)效，PDRI得分低于200分的項(xiàng)目在成本、進(jìn)度和變更控制效果上明顯優(yōu)于范圍定義不佳的項(xiàng)目，所以PDRI≤200被CII認(rèn)為項(xiàng)目范圍定義等級(jí)指數(shù)的合理區(qū)間值。PDRI-ERWCP的合理區(qū)間值的確定需要和CII的PDRI一樣，通過大量項(xiàng)目對(duì)比評(píng)價(jià)才能科學(xué)確定。如果按照CII的PDRI-Building元素?cái)?shù)量和PDRI-ERWCP元素?cái)?shù)量的關(guān)系，PDRI-ERWCP等級(jí)指數(shù)在250分左右屬于理想水平。

5.3 使用步驟

根據(jù)CII的PDRI評(píng)價(jià)方法，確定PDRI-ERWCP評(píng)價(jià)步驟如下：第一步，熟悉PDRI-ERWCP元素應(yīng)當(dāng)描述的內(nèi)容，包括查詢相關(guān)的設(shè)計(jì)規(guī)則、規(guī)范，計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則、規(guī)范，施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)則、規(guī)范等;第二步，熟悉水利工程總承包發(fā)包方要求描述文本和資料，了解和熟悉元素應(yīng)該描述的內(nèi)容;第三步，為PDRI-ERWCP中每個(gè)元素選擇定義級(jí)別，以H.節(jié)能環(huán)保類別為例，結(jié)合某案例項(xiàng)目，H.節(jié)能環(huán)保類別中各個(gè)元素的定義級(jí)別見表7;第四步，根據(jù)第三步每個(gè)元素定義評(píng)價(jià)結(jié)果，圈出與其定義水平相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，見表8;第五步，匯總PDRI-ERWCP元素分?jǐn)?shù)，得出13個(gè)類別分?jǐn)?shù)，匯總類別分?jǐn)?shù)得出3個(gè)章節(jié)分?jǐn)?shù)，匯總章節(jié)得出總分?jǐn)?shù)，即PDRI-ERWCP等級(jí)指數(shù)，H.節(jié)能環(huán)保類別分?jǐn)?shù)見表8。

同時(shí)，在組織PDRI-ERWCP評(píng)估會(huì)議給元素賦分時(shí)應(yīng)注意以下6點(diǎn)：一是要設(shè)置一名出色的主持人，其既了解評(píng)估項(xiàng)目的性質(zhì)和目的，又了解PDRI-ERWCP指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法;二是主持人與項(xiàng)目經(jīng)理共同討論參加評(píng)估會(huì)議的人員，要盡量確保項(xiàng)目關(guān)鍵利益相關(guān)者參與其中;三是給每一位參與評(píng)估人員一份賦分表和元素定義文本，以便參與者保持中立的賦分態(tài)度;四是在評(píng)估過程中不應(yīng)限制參與者之間的開放式討論，不宜限制評(píng)估的時(shí)間;五是主持人應(yīng)避免利益相關(guān)者在評(píng)估會(huì)議中解決定義的問題，以免會(huì)議陷入困境而不能順利進(jìn)行;六是確保評(píng)估會(huì)議參與者在參加會(huì)議之前，熟悉評(píng)估文件、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，以縮短評(píng)估會(huì)議的時(shí)間。

5.4 元素權(quán)重設(shè)計(jì)

CII的PDRI提供了兩種評(píng)分表，附錄A是未給出加權(quán)值的元素清單評(píng)分表，附錄B是包含了加權(quán)值的元素清單評(píng)分表。同時(shí)，CII的PDRI建議在評(píng)價(jià)中采用未加權(quán)的評(píng)分表，以防止加權(quán)值導(dǎo)致評(píng)價(jià)人員在選擇定義級(jí)別時(shí)出現(xiàn)主觀偏見。

若對(duì)PDRI-ERWCP的元素賦權(quán)，則在權(quán)重分配時(shí)建議應(yīng)堅(jiān)持以下原則：一是對(duì)功能影響越大且完整定義難度越大的元素權(quán)重越大;二是對(duì)工程投資、質(zhì)量、進(jìn)度等目標(biāo)影響越大且完整定義難度越大的元素的權(quán)重越大;三是工程變更和索賠發(fā)生概率越大且完整定義難度越大的元素的權(quán)重越大[16];四是容易引起合同糾紛且完整定義難度越大的元素的權(quán)重越大;五是對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)影響越大且完整定義難度越大的元素的權(quán)重越大。

6 結(jié) 語

PDRI-ERWCP是一個(gè)開放、適用性很強(qiáng)的評(píng)價(jià)水利工程總承包招標(biāo)發(fā)包方要求定義的工具，有利于快速幫助團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)發(fā)包方要求定義中的風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)，它也是幫助項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)編制發(fā)包方要求文本進(jìn)度管理的工具;它還是一種使團(tuán)隊(duì)成員與項(xiàng)目保持一致的工作方法;而且，它有助于識(shí)別組織內(nèi)發(fā)包方要求定義水平的發(fā)展趨勢(shì)，幫助組織提升定義管理水平。在使用該工具時(shí)，建議注意以下幾點(diǎn)：一是評(píng)價(jià)人員應(yīng)保持中立的態(tài)度和觀點(diǎn);二是建議采用多人同時(shí)“背靠背”評(píng)分，然后取算術(shù)平均值，盡量消除人為偏見;三是應(yīng)提前了解發(fā)包方要求定義的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域;四是在水利工程總承包項(xiàng)目的可行性研究階段就引入PDRI-ERWCP體系，以便發(fā)包方定義不斷發(fā)展和完善;五是隨著定義的不斷成熟，PDRI-ERWCP分?jǐn)?shù)是變化的，且呈現(xiàn)一種降低的趨勢(shì)，因此不應(yīng)過分關(guān)注目標(biāo)分?jǐn)?shù)，更應(yīng)該通過評(píng)價(jià)去解決具有風(fēng)險(xiǎn)性的定義元素。在國(guó)內(nèi)，PDRI及與范圍定義評(píng)價(jià)的相關(guān)方法處于萌芽階段，國(guó)內(nèi)EPC理論與實(shí)踐都應(yīng)加快發(fā)展，本研究可為國(guó)內(nèi)專業(yè)人員了解PDRI和探索水利工程總承包發(fā)包方要求定義的理論與方法提供參考和方法借鑒。

參考文獻(xiàn)：

[1] 丁繼勇，陳晨，胡磊闖.高不確定性DB/EPC項(xiàng)目合同計(jì)價(jià)方式選擇與設(shè)計(jì)[J].土木工程與管理學(xué)報(bào)，2019，36（6）：79-85，110.

[2] 李偉，康海貴，尹志剛.國(guó)際水電工程承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)證研究[J].人民黃河，2011，33（11）：135-136.

[3] BUNNI N G. The FIDIC Forms of Contract[M]. 3ed.北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2005：10.

[4] 康延領(lǐng)，唐文哲，沈文欣，等.基于伙伴關(guān)系的水電EPC項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程管理[J].水力發(fā)電學(xué)報(bào)，2020，39（2）：25-31.

[5] 黃建文，黃琴，石春，等.水電項(xiàng)目總承包成本風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)識(shí)別模型[J].人民黃河，2015，37（6）：122-125，130.

[6] ASHLEY D B， LURIE C S， JASELSKIS E J. Determinants of Construction Project Success[J].Project Management Journal， 1987，18（2）：69-79.

[7] MOLENAAR K R，SONGER A D. Model for Public Sector Design-Build Project Selection[J].Journal of Construction Engineering and Management，1998，124（6）：467-479.

[8] 于思，李啟明，袁競(jìng)峰.風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度對(duì)建筑工程項(xiàng)目投標(biāo)均衡策略的影響及對(duì)策[J].東南大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2013，43（2）：431-435.

[9] 馬鐵山，唐延偉.基于承包商視角的國(guó)際工程合同爭(zhēng)議預(yù)防及解決[J].建筑技術(shù)，2016，47（2）：169-171.

[10] FAGEHA M K， AIBINU A A. Identifying Stakeholders Involvement that Enhances Project Scope Definition Completeness in Saudi Arabian Public Building Projects[J].Built Environment Project and Asset Management， 2016，6（1）：6-29.

[11] CHU T J， CHANG A P， HWANG C L， et al. Intelligent and Green Buildings Project Management Scope Definition Using Project Definition Rating Index （PDRI）[J].Advanced Materials Research，2014，945-949：3008-3011.

[12] BANDA R J K， PRETORIUS L. The Effect of Scope Definition on Infrastructure Projects： a Case in Malawis Public and Private Implementing Agencies[J].South African Journal of Industrial Engineering，2016，27（4）：1562.

[13] 陳玲，賴芨宇，鄒磊，等.基于PDRI的PPP項(xiàng)目全壽命周期管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].工程經(jīng)濟(jì)，2018，28（11）：5-9.

[14] 石林林.EPC水利項(xiàng)目組織界面管理有效性評(píng)價(jià)[J].人民黃河，2017，39（4）：122-126.

[15] CHANG A P， CHOU C C， LIN J D， et al. Road Construction Project Environmental Impact Assessment Scope Definition Using Project Definition Rating Index （PDRI）[J].Advanced Materials Research，2013，723：885-892.

[16] TIH-JU C， AN-PI C， CHAO-LUNG H， et al. Intelligent Green Buildings Project Scope Definition Using Project Definition Rating Index （PDRI）[J].Procedia Economics & Finance，2014，18：17-24.

【責(zé)任編輯 張華巖】