基于專利分析的廣東省“雙高”院?？苿?chuàng)能力分析與提升策略

賴金志 黃卓曄 鄭少金 郭莉杰

摘 要 為了解廣東省首批進入“雙高”建設計劃的14所高職院?？蒲袆?chuàng)新能力現(xiàn)狀，以專利為切入點，基于IncoPat專利搜索平臺中2000-2019年的專利信息數(shù)據(jù)，從專利申請數(shù)量、專利類型、技術領域、法律狀態(tài)、專利轉讓和申請人等維度進行深入分析，發(fā)現(xiàn)廣東省“雙高”院校的科技創(chuàng)新能力近年來發(fā)展迅速，科技創(chuàng)新領域與區(qū)域經(jīng)濟密切相關，并在全國高職院校中具有一定實力;但同時也存在科創(chuàng)成果質量不高、成果轉化率低和運營水平低等問題。為提升廣東省“雙高”院?？萍紕?chuàng)新能力，建議加強政策引導，提升科技創(chuàng)新成果質量;加強專業(yè)機構和人才隊伍建設，優(yōu)化知識產(chǎn)權運營;加強產(chǎn)學研合作，提高專利轉化效率;優(yōu)勢專業(yè)合作互補，實現(xiàn)創(chuàng)新資源整合共享。

關鍵詞 專利;“雙高計劃”;高職院校;科技創(chuàng)新能力;廣東省

中圖分類號 G718.5 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2021）12-0049-06

專利作為科技成果的重要形式，融技術、法律、經(jīng)濟信息于一體，是世界上反映科技發(fā)展快速、全面和系統(tǒng)的信息資源。在世界知識產(chǎn)權組織每年發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)中，專利是其中一項重要指標，是衡量國家科技創(chuàng)新能力的重要標尺。高職院校貫徹產(chǎn)教融合理念，培養(yǎng)高技能人才，科技創(chuàng)新活動具有應用導向性，科技成果更應從實驗室走向產(chǎn)業(yè)應用，進而轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，因此專利工作的開展情況能夠客觀反映高職院校的科研創(chuàng)新能力現(xiàn)狀。本文從專利分析角度，對廣東省列入中國特色高水平高職學校和專業(yè)建設計劃（以下簡稱“雙高”）建設的14所高職院校的專利情況進行檢索分析，梳理其科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀、發(fā)展和存在的問題，提出相應的對策建議，為進一步提升高職院?？萍紕?chuàng)新能力提供參考。

一、數(shù)據(jù)來源

本文以廣東省14所進入“雙高”建設計劃的高職院校為研究對象，見表1。數(shù)據(jù)來源于IncoPat專利搜索引擎，對14所“雙高”院校申請的專利分別進行檢索、統(tǒng)計，從專利申請數(shù)量、專利類型、技術領域、法律狀態(tài)、專利轉讓和申請人情況等多維度進行研究分析。從檢索情況上看，2000年前14所“雙高”院校鮮有專利授權，因此本次數(shù)據(jù)檢索將時間跨度設定為2000-2019年。

二、廣東省“雙高計劃”院校專利數(shù)據(jù)分析

（一）專利申請數(shù)量與增長趨勢

專利申請數(shù)量和增長率能夠反映出院?？萍紕?chuàng)新活動的活躍程度和知識產(chǎn)權意識的強弱。2000-2019年間，14所“雙高”院校共申請專利11959件，除個別年份外，總體呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，見圖1。

由圖1可以看出，14所“雙高”院校專利申請工作起步較晚，自2000年起開始有零星的專利申請，持續(xù)到2007年還維持在兩位數(shù)，科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權工作處于低迷階段。在2008年專利申請首次突破100件后，此后十年間基本呈現(xiàn)持續(xù)增長趨勢，在2015年突破1000件，2018年專利申請突破了2000件，2015-2019年累計申請專利數(shù)占總數(shù)比例超過60%，說明科技創(chuàng)新和專利產(chǎn)出已進入高速發(fā)展期。

（二）專利類型分析

我國的專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利3種類型。其中，發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，對創(chuàng)造性的要求更高，授權難度大，維護成本高，產(chǎn)生的價值也高。發(fā)明專利占比能夠客觀體現(xiàn)科技創(chuàng)新的深度，是一個重要的創(chuàng)新質量指標。如表2所示，2000-2019年14所“雙高”院校每年申請的3種專利類型所占比例有所變化，但從整體來看，以實用新型專利和發(fā)明專利為主。其中，實用新型專利占比41.77%;發(fā)明專利次之，為34.92%;外觀設計專利最少，為23.31%。

進一步對專利授權情況進行分析，2000-2019年14所“雙高”院校總計獲得專利授權8103件，其中發(fā)明專利授權1123件，所占比例僅為13.86%。而據(jù)國家知識產(chǎn)權局專利統(tǒng)計年報數(shù)據(jù)，同期全國普通高校專利申請中發(fā)明專利申請所占比例為57.74%，所獲得的專利授權中發(fā)明專利授權占比為42.97%[2]。14所“雙高”院校發(fā)明專利申請占比和授權占比均明顯低于全國普通高校平均水平，可見科技創(chuàng)新成果質量有待提升。從表2數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，2016-2019年在專利申請數(shù)量增長的同時，發(fā)明專利申請占比也持續(xù)增長，說明院校對專利質量的要求有所加強，科技創(chuàng)新工作發(fā)展趨勢向好。

（三）專利申請人分析

按照專利申請人進行統(tǒng)計，14所“雙高”院校2000-2019年間各自申請的專利情況如表3所示。在專利申請、發(fā)明專利和有效專利數(shù)量上，深圳職業(yè)技術學院在各方面均有明顯優(yōu)勢，14所“雙高”院校之間專利工作發(fā)展存在較大差距。

在11959件專利申請中，僅有244件專利申請除院校自身外有合作申請單位，與企業(yè)、機構、其他學校、個人合作申請專利排名前三的院校是深圳職業(yè)技術學院（48件）、廣東輕工職業(yè)技術學院（42件）和中山火炬職業(yè)技術學院（38件），有部分院校無申請人合作。

（四）專利技術領域分布

國際專利分類法（IPC）將專利所在的技術領域分為A（人類生活需要）、B（作業(yè)、運輸）、C（化學、冶金）、D（紡織、造紙）、E（固定建筑物）、F（機械工程、照明、加熱、武器、爆破）、G（物理）和H（電學）8個分部。每個分部按照不同的技術主題范圍分為若干大類。對2000-2019年14所“雙高”院校專利申請按照IPC分部進行統(tǒng)計，如圖2所示，主要集中在B部、G部和A部，專利申請占比分別為25.2%、24.33%、18.39%，是院?？萍紕?chuàng)新工作的重點領域;H部、F部和C部也相對較活躍，具有一定的發(fā)展?jié)摿?E部和D部則是薄弱領域。

進一步對14所“雙高”院校專利的IPC大類進行分析，如表4所示，排名前10的大類中有G部4個大類、B部3個大類、A部2個大類和H部1個大類，技術領域主要涉及測量測試、計算、電通信技術、家具、包裝儲存等，與高職院校主要開設應用型專業(yè)以及廣東省區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展構成密切相關。

（五）專利法律狀態(tài)分析

有效專利是指專利申請被授權后，仍處于有效狀態(tài)的專利。按照專利管理相關規(guī)定，專利權人只有繳付年費（且年費金額通常隨年份遞增）才能維持專利有效，否則將被視為放棄專利權[3]。通常而言，只有當專利具備一定的技術水平和市場價值，所帶來的預期收益大于專利年費成本時，專利權人才會繼續(xù)繳納專利年費，或以其他更高成本（如訴訟維權）保持專利的有效性。因此，有效專利是衡量專利價值和技術水平的重要指標。

經(jīng)統(tǒng)計，截至2020年6月，2000-2019年間14所“雙高”院校有效專利為4171件，占比為35%;失效專利5623件，占比為47%。在失效專利中，有84%是因為未繳年費而導致專利權終止，見圖3。

進一步對獲得授權的8103件專利按照專利類型來統(tǒng)計法律狀態(tài)，并定義平均專利壽命計算公式：

平均專利壽命=失效專利的專利壽命之和/失效專利件數(shù)。

由表5可知，截至2020年6月，2000-2019年間14所“雙高”院校獲得授權的專利中，發(fā)明專利的有效率為68%，平均專利壽命為54.55個月，均明顯高于實用新型專利和外觀設計專利，這與發(fā)明專利具有較高的技術含金量有直接關系。

上述情況表明，14所“雙高”院校于2000-2019年間授權的專利中，有較大比例的專利申請不具有或具有較低的價值，使得專利權人因為成本而放棄持有專利，整體呈現(xiàn)出知識產(chǎn)權質量不高的局面。

（六）專利轉讓分析

專利轉讓在很大程度上體現(xiàn)了專利在市場上的價值，也是院校科技創(chuàng)新成果轉化的重要成分。如圖4所示，14所“雙高”院校2000-2019年間專利轉讓數(shù)量僅為159件，僅占全部授權專利的2.07%。其中，排名第一的廣東輕工職業(yè)技術學院專利轉讓數(shù)量為49件，排名第二和第三的順德職業(yè)技術學院和深圳職業(yè)技術學院分別為44件和27件，排名前三的院校數(shù)據(jù)累計占比已經(jīng)達到總數(shù)的3/4，排名末位的部分院校無專利轉讓。造成專利轉讓率低下的主要原因，在于知識產(chǎn)權質量不高和專利運營工作有待提高。

三、廣東省“雙高”院?？萍紕?chuàng)新能力現(xiàn)狀及存在的問題

（一）科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

1.專利申請數(shù)量顯著增長

2000-2007年為14所“雙高”院校專利起步階段，自2008年之后，專利申請數(shù)量顯著增長，2015-2019年累計申請專利數(shù)占總數(shù)比例接近70%，說明科技創(chuàng)新和專利產(chǎn)出已進入高速發(fā)展期。其主要原因在于國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略，以及廣東省政府先后頒布施行《廣東省專利條例》和《廣東省專利獎勵辦法》，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動自主知識產(chǎn)權的運用和保護，提高自主創(chuàng)新能力。在國家宏觀戰(zhàn)略與地方政策引導下，院?？蒲腥藛T創(chuàng)新意識和專利意識不斷增強，科研創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。

2.專利技術領域與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展構成密切相關

14所“雙高”院校主要集中在深圳、廣州、佛山、東莞等珠三角主要城市，是廣東區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展最活躍的地區(qū)。專利申請也主要集中在IPC分部的B、G、A和H部，技術領域主要涉及測量測試、計算、電通信技術、家具、包裝儲存等，與所在地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展構成密切相關。如深圳職業(yè)技術學院、深圳信息職業(yè)技術學院在測量測試、計算、電通信技術領域有較多的專利申請，而深圳正是在通信和計算機技術領域具有較強優(yōu)勢的區(qū)域，形成了以電子信息產(chǎn)業(yè)為主導的高新技術產(chǎn)業(yè)集群;順德職業(yè)技術學院在塑料加工、供熱、制冷和家具領域有較多專利申請，而其所在地佛山市正是中國家電之都、華南最大的材料加工生產(chǎn)基地和家具行業(yè)重要的生產(chǎn)、銷售基地。

3.科技創(chuàng)新工作在全國高職院校中具有一定實力

發(fā)明專利是衡量一所高職院?？蒲袆?chuàng)新能力的重要指標。近年來，在專利申請數(shù)量增長的同時，14所“雙高”院校發(fā)明專利申請占比也持續(xù)增長，從2012年的最低值16.97%增至2019年的44.71%，反映出院校對專利質量的要求有所加強，科技創(chuàng)新工作發(fā)展趨勢向好。根據(jù)高職發(fā)展智庫發(fā)布的《2019年全國高職院校發(fā)明專利授權排行榜》[4]顯示，廣東省高職院校2019年獲得發(fā)明專利授權數(shù)量在全國排名第三，其中深圳職業(yè)技術學院名列全國第七，廣東輕工職業(yè)技術學院名列全國第十九，深圳信息職業(yè)技術學院和順德職業(yè)技術學院并列全國第二十一，科技創(chuàng)新工作在全國高職院校中具有一定實力。

（二）存在的問題分析

1.科技創(chuàng)新成果質量仍有待提升

從發(fā)明專利這一重要指標來看，廣東14所“雙高”院校申請占比和授權占比均明顯低于全國高校平均水平，且與全國高職院校中排名前列的院校相比，也存在較大差距。以2019年發(fā)明專利授權數(shù)為例，全國高職院校中排名前三的院校分別為溫州職業(yè)技術學院（176件）、浙江工貿(mào)職業(yè)技術學院（125件）、常州信息職業(yè)技術學院（102件），而廣東14所“雙高”院校中排名前三的深圳職業(yè)技術學院（42件）、廣東輕工職業(yè)技術學院（24件）、順德職業(yè)技術學院（23件）[5]，綜合競爭力歷年來均在全國高職院校中排名前列，尤其是深圳職業(yè)技術學院在2019年GDI高職高專排行和“金蘋果”高職高專排行中均名列第一，但在發(fā)明專利授權數(shù)上仍有較大的提升空間。此外，廣東14所“雙高”院校專利申請中有效專利占比偏低，專利轉化運用不足，也從一定程度上反映出專利的技術含金量不足、價值偏低，科技創(chuàng)新成果質量有待提升。造成該問題的原因主要在于院校政策導向，在職稱評審、工作量認定和成果獎勵時，沒有將專利和論文、著作、科研項目、成果獲獎等放在同等重要的地位，導致教師申請專利的積極性普遍不高。而在專利工作的考核評價中，也存在只重視專利申請量和授權量，忽略專利質量和轉化率這兩項重要屬性的問題，導致發(fā)明人在申請專利時，只考慮專利是否能授權，片面追求專利數(shù)量，不注重專利質量和轉化的可能性，加之發(fā)明專利審查時間較長，教師申請高質量的專利動力不足，產(chǎn)生了大量的低質量、無應用前景的專利。

2.專利管理水平有待提高

傳統(tǒng)的論文、著作類成果的管理主要體現(xiàn)在獲得成果后的統(tǒng)計及獎勵上，而專利管理工作除了要在授權后進行統(tǒng)計和獎勵，更應注重的是過程管理，深入到科研的各個環(huán)節(jié)中，跟蹤科研進程，利用專利文獻，不斷發(fā)掘可申請專利的成果，及時確定相關項目的知識產(chǎn)權保護策略。從申請專利開始，就給發(fā)明人提供一定的指導，幫助發(fā)明人準確掌握專利的申請過程，還要與專利代理機構做好各項溝通協(xié)調工作，以保證專利申請的順利進行。專利授權后，還要做好專利的維護工作和轉化工作。目前，各院?？蒲刑幍墓ぷ魅藛T對項目、成果的管理很熟悉，但大多沒有接受過正規(guī)的知識產(chǎn)權管理教育和培訓，專利管理工作的水平有待提高。

3.科技成果市場化運營轉化不足

雖然近年來14所“雙高”院校專利申請數(shù)量持續(xù)增長，但是科技成果轉化嚴重不足，專利轉化率僅為2.07%，鮮有專利成果走出“象牙塔”順利找到“婆家”。專利最大的價值在于應用，如果僅停留在“紙上談兵”階段，根本無法實現(xiàn)其價值。高職院校科技創(chuàng)新成果存在轉化難的問題[6]，而隨著專利擁有量的增多，專利的維護費用逐年增加，若已有的專利一直不能通過轉化而獲得效益，將不利于專利工作的良性發(fā)展。專利市場化運營轉化程度低下的主要原因除高質量專利的欠缺、專利運營管理水平不足等因素之外，很大程度是因為專利的創(chuàng)造大多出于職稱評審、績效考核和項目結題等現(xiàn)實目的，與企業(yè)實際需求脫節(jié)，市場匹配度較低。同時，14所“雙高”院校中與企業(yè)合作申請的專利只有極少部分，校企合作不緊密，產(chǎn)學研協(xié)同不夠，合作成果數(shù)量少。

4.院校之間專利工作發(fā)展不均衡

廣東省14所“雙高”院校專利工作發(fā)展極不均衡，在專利申請、發(fā)明專利和有效專利數(shù)量上，列入高水平學校建設的5所高職院校明顯高于列入“高水平專業(yè)群建設”的9所院校，深圳職業(yè)技術學院遙遙領先，而排名后列的院校專利年申請量相差巨大，知識產(chǎn)權工作不夠活躍。此種情況主要原因在于院校間經(jīng)費投入、建設積累、師資力量配比等綜合實力的差異。另外，院校所在區(qū)域經(jīng)濟與科技發(fā)展水平也產(chǎn)生一定程度的影響，如深圳職業(yè)技術學院與深圳信息職業(yè)技術學院地處高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛的深圳市，科技創(chuàng)新活動也相應地較為活躍。

四、廣東省“雙高”院校科技創(chuàng)新能力提升策略

（一）加強政策引導，提升科技創(chuàng)新成果質量

知識產(chǎn)權應該是為了保護創(chuàng)新的價值而產(chǎn)生，高校專利工作應回歸保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心，積極貫徹落實2020年教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部發(fā)布的《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》要求，堅持質量優(yōu)先，加強政策引導，始終把高質量貫穿知識產(chǎn)權創(chuàng)造、管理和運用的全過程。一方面優(yōu)化考核激勵機制，以質量和轉化績效為導向，杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容，更加重視專利質量和轉化運用等指標，加大專利轉化運用績效的權重[7]。另一方面優(yōu)化專利資助獎勵政策，從對專利申請、授權的資助獎勵逐步向加大對轉化實施的獎勵進行轉變和調整，引導專利質量的提升。另外，科技創(chuàng)新能力較強的高職院?？梢詤⒄章槭±砉W院、斯坦福大學等國際高水平大學的普遍做法，探索建立專利申請前評估制度，對擬申請專利的技術進行評估，提高專利在新穎性、創(chuàng)造性、實用性以及與市場結合性等方面的要求，減少無效申請和低質量專利的數(shù)量，匯聚更多的人財物等資源支持高質量專利的培育和轉化，切實提升專利申請質量。

（二）加強專業(yè)機構和人才隊伍建設，優(yōu)化知識產(chǎn)權運營

隨著知識產(chǎn)權事業(yè)的深入發(fā)展，對知識產(chǎn)權運營的專業(yè)化、精細化、職業(yè)化程度要求越來越高。有條件的高職院校應探索建立健全集技術轉移與知識產(chǎn)權管理運用為一體的專門機構，密切關注本校優(yōu)勢專業(yè)領域，做好全校專利的整體規(guī)劃，指導教師做好專利挖掘工作，針對產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)和核心技術加強專利布局，提升院校知識產(chǎn)權運營和技術轉移能力。加快技術經(jīng)理人隊伍建設，為科技成果轉化和技術轉移培養(yǎng)一批專業(yè)的人才隊伍，做好院校發(fā)明披露、價值評估、專利申請與維護、技術推廣、對接談判等科技成果轉移轉化的過程管理，促進專利轉化運用。專業(yè)機構和人才隊伍建設是一個長期過程，短期內高職院?？梢耘c第三方知識產(chǎn)權運營服務平臺積極開展合作，促進科技創(chuàng)新成果轉移轉化，優(yōu)化知識產(chǎn)權運營管理。

（三）加強產(chǎn)學研合作，提高專利轉化效率

對于企業(yè)而言，組建研發(fā)團隊、實驗室等成本較高，購買利用現(xiàn)有的專利是其產(chǎn)品創(chuàng)新、技術革新的重要手段，因此產(chǎn)學研合作是院?？萍紕?chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應用最便捷的通道。高職院校產(chǎn)學研合作中應強調科技創(chuàng)新與企業(yè)需求相結合，使專利發(fā)明人在設計、研發(fā)之初，就把前沿技術應用于實際生產(chǎn)的可行性和經(jīng)濟性作為重中之重來考慮，貼近市場實際需求，有效提升專利價值。對于已有的專利技術，高職院?？梢酝ㄟ^搭建科技創(chuàng)新成果交流轉化電子平臺、參加政府和企業(yè)舉辦的技術交易會、參加技術博覽會等途徑，做好宣傳和推廣 ，暢通專利轉化渠道，提高專利轉化效率。

（四）優(yōu)勢專業(yè)合作互補，實現(xiàn)創(chuàng)新資源整合共享

廣東“雙高”院校大多具有各自的傳統(tǒng)優(yōu)勢專業(yè)，如信息、輕工、交通、機電和水電等。各院校應在優(yōu)勢學科的基礎上，通過整合學科群、科研平臺、工程中心等科研力量，相互協(xié)作，打造有特色的科研服務團隊和科研平臺，鼓勵源頭創(chuàng)新，并將研究方向與國家和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求緊密結合，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的整合和共享。

參 考 文 獻

[1]教育部，財政部.關于公布中國特色高水平高職學校和專業(yè)建設計劃建設單位名單的通知[EB/OL].（2019-12-13）[2020-10-20].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A07/moe_737/s3876_qt/201912/t20191213_411947.html.

[2]國家知識產(chǎn)權局.國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計年報[EB/OL].（2020-03-09）[2020-10-20].https：//www.cnipa.gov.cn/col/col61/index.html.

[3]中華人民共和國專利法（2020年修正）[EB/OL].（2008-12-28）[2021-01-27]http：//www.cnipr.com/zy/flfg/zl_6522/gnflfg/202101/t20210127_242437.html.

[4][5]高職發(fā)展智庫.2019年全國高職院校發(fā)明專利授權排行榜出爐[EB/OL].[2021-01-27].https：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_9782067.

[6]譚華霖，賈明順.如何破解高校專利轉化之“難”[J].中國高?？萍?，2018（6）：31-33.

[7]教育部，國家知識產(chǎn)權局，科技部.關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見[EB/OL].（2020-02-19）[2020-10-20].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A16/s7062/202002/t20200221_422861.html.

[8]劉景忠.期待“雙高計劃”成職教發(fā)展“樣板”[N].中國教育報，2019-12-20（2）.