新修訂《檔案法》視角下檔案館法定職責(zé)界定

文·張良波

由第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》），于2021年1月1日起施行。新修訂的《檔案法》，站在推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，對(duì)新時(shí)代各類檔案所有者、保管者、利用者及檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)者、監(jiān)督管理者、服務(wù)企業(yè)等所有檔案工作或活動(dòng)參與者的權(quán)利、義務(wù)做了全面規(guī)定，是習(xí)近平法治思想在檔案管理工作中的具體體現(xiàn)。作為貫徹執(zhí)行《檔案法》重要責(zé)任主體的各級(jí)各類檔案館，全面梳理并認(rèn)真履行《檔案法》規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，既是深入貫徹落實(shí)中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議精神的現(xiàn)實(shí)要求，也是以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，推進(jìn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)需要。

一、對(duì)新修訂的《檔案法》有關(guān)“檔案館”法律規(guī)范的梳理

新修訂的《檔案法》共8章53條，其中有25條40處明確提及“檔案館”，對(duì)檔案館的權(quán)利義務(wù)作出明確規(guī)定（詳見(jiàn)下表）。由此可見(jiàn)，檔案館工作在整個(gè)檔案管理和檔案事業(yè)發(fā)展中的分量和重要程度。

新修訂《檔案法》中出現(xiàn)“檔案館”的法律條款一覽表

12 第二十二條第二款 接受寄存或轉(zhuǎn)讓的檔案 義務(wù)性義務(wù)性14 第二十四條第一款 委托檔案服務(wù) 授權(quán)性簽訂委托協(xié)議 義務(wù)性15 第二十六條第二款 檔案研究和利用服務(wù) 義務(wù)性16-17第二十七條 按期向社會(huì)開(kāi)放檔案 義務(wù)性13 第二十二條第三款 獎(jiǎng)勵(lì)檔案捐獻(xiàn)者18-19第二十八條公布開(kāi)放檔案目錄 義務(wù)性開(kāi)放檔案利用服務(wù) 義務(wù)性20 第二十九條依法提供未開(kāi)放檔案利用服務(wù)義務(wù)性21 第三十條 檔案開(kāi)放審核 兼具授權(quán)性、義務(wù)性22-23第三十一條為檔案移交、捐獻(xiàn)、寄存者提供便利義務(wù)性24-25第三十二條第一款公布國(guó)家所有的檔案 授權(quán)性依法公布檔案 禁止性義務(wù)26 第三十三條第一款 提供檔案支持 義務(wù)性27 第三十三條第二款 開(kāi)展檔案編輯研究 義務(wù)性28 第三十四條 開(kāi)發(fā)利用館藏檔案 授權(quán)性義務(wù)性檔案信息化建設(shè)29 第三十五條第二款保障檔案信息安全 義務(wù)性30 第三十八條 檔案數(shù)字化 授權(quán)性檔案安全保管 義務(wù)性31-32第三十九條第一款、第二款接收電子檔案進(jìn)館 義務(wù)性33 第三十九條第三款 電子檔案保管 授權(quán)性34-36第四十條檔案數(shù)字資源的收集、保存、利用義務(wù)性37 第四十二條 依法接受檢查 義務(wù)性38 第四十四條 保證檔案安全 義務(wù)性39 第四十五條 依法整改安全隱患 義務(wù)性兼具授權(quán)性、義務(wù)性建設(shè)數(shù)字檔案館配合查處檔案違法義務(wù)性40 第四十九條第一款保證館藏檔案實(shí)體安全、信息安全義務(wù)性

當(dāng)然，那些沒(méi)有明確提及“檔案館”的法律條款，也并非完全與檔案館及其工作無(wú)關(guān)。《檔案法》對(duì)從事檔案收集、整理、保護(hù)、利用及其監(jiān)督管理活動(dòng)的各個(gè)主體權(quán)利義務(wù)的界定，沒(méi)有采取分別集中列舉的形式，而是分散或隱含在不同的法律條款中。從權(quán)利、義務(wù)的一致性出發(fā)，某個(gè)主體享有的權(quán)利即是其他相對(duì)主體應(yīng)盡的義務(wù)。所以，新修訂的《檔案法》對(duì)檔案館權(quán)利義務(wù)的界定并不僅限于出現(xiàn)“檔案館”的25條40處，許多條款作為一般性規(guī)定，同樣需要檔案館或遵循執(zhí)行、或參與協(xié)助、或配合支持，同樣是檔案館法定權(quán)利義務(wù)的組成部分。

二、新修訂的《檔案法》視角下檔案館的法定職責(zé)

檔案館在按法律授權(quán)開(kāi)展工作的同時(shí)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律義務(wù)，在實(shí)際工作中具體體現(xiàn)為檔案館的工作職責(zé)。依據(jù)《檔案法》的規(guī)定，歸納起來(lái)，檔案館有七方面的工作職責(zé)。

（一）依法履行政治職責(zé)

1.堅(jiān)持黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。檔案館作為集中管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，要堅(jiān)持黨對(duì)檔案工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，提高政治站位，服從推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的需要，圍繞中心、服務(wù)大局，真抓實(shí)干、守正出新，為中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)提供檔案服務(wù)。

2.提供文獻(xiàn)參考和決策支持。檔案館應(yīng)當(dāng)發(fā)揮館藏資源優(yōu)勢(shì)，為各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)立法和政策制定提供支持和便利；特別是加強(qiáng)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)等相關(guān)檔案的整理研究和開(kāi)發(fā)利用，為突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)提供文獻(xiàn)參考和決策依據(jù)。

3.開(kāi)展檔案宣傳和檔案文化建設(shè)。檔案館要深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記“讓歷史說(shuō)話，用史實(shí)發(fā)言”的重要指示精神，善于拿起檔案武器，用好用活檔案資源，通過(guò)多種形式開(kāi)展宣傳教育，開(kāi)發(fā)檔案文化產(chǎn)品，反擊歷史虛無(wú)主義，維護(hù)黨和國(guó)家根本利益，展現(xiàn)檔案人的政治擔(dān)當(dāng)。

（二）依法接收、收集檔案進(jìn)館

1.接收定期移交的檔案。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)定期向檔案館移交檔案，檔案館不得拒絕接收。

2.接收提前移交進(jìn)館的檔案。依據(jù)《檔案法》的規(guī)定，檔案館可以接收在接受范圍內(nèi)的、在國(guó)家規(guī)定的移交期限屆滿前移交的有關(guān)單位的檔案。

3.接收撤并單位的檔案。按照分級(jí)管理的原則，檔案館應(yīng)接收機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織機(jī)構(gòu)在變動(dòng)或者撤銷、合并時(shí)移交的檔案。

4.接收檔案數(shù)字資源。檔案館依法負(fù)責(zé)做好檔案數(shù)字資源的收集、保存和提供利用，接收通過(guò)符合安全管理要求的網(wǎng)絡(luò)或者存儲(chǔ)介質(zhì)移交的電子檔案。

5.多種方式收集檔案。檔案館除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定接收移交的檔案外，可以通過(guò)接受捐獻(xiàn)、購(gòu)買、代存、代管等方式收集各類檔案。

6.獎(jiǎng)勵(lì)檔案捐獻(xiàn)者。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，國(guó)家各級(jí)檔案館應(yīng)當(dāng)對(duì)捐獻(xiàn)重要、珍貴檔案的單位或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）依法開(kāi)放、公布館藏檔案

1.定期開(kāi)放檔案。縣級(jí)以上各級(jí)檔案館應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿二十五年向社會(huì)開(kāi)放，通過(guò)其網(wǎng)站或者其他方式定期公布開(kāi)放檔案的目錄。

2.提前或延后開(kāi)放檔案。各級(jí)檔案館對(duì)經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化等類檔案，可以少于二十五年向社會(huì)開(kāi)放；對(duì)涉及國(guó)家安全或者重大利益以及其他到期不宜開(kāi)放的檔案，可以多于二十五年向社會(huì)開(kāi)放。

3.做好開(kāi)放審核。檔案館應(yīng)指導(dǎo)檔案進(jìn)館單位在移交進(jìn)館時(shí)附具開(kāi)放意見(jiàn)，保管期限屆滿前會(huì)同檔案形成單位或者移交單位，共同負(fù)責(zé)做好館藏檔案的開(kāi)放審核。

4.依法公布檔案。檔案館公布檔案應(yīng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害國(guó)家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。對(duì)于館藏的國(guó)家所有的檔案，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)授權(quán)進(jìn)行公布，非經(jīng)授權(quán)不得擅自公布；對(duì)于館藏的非國(guó)家所有的檔案，檔案館應(yīng)尊重檔案所有者的權(quán)利。

（四）依法向社會(huì)提供館藏檔案的利用

1.提供利用已開(kāi)放檔案。館藏檔案中的已開(kāi)放檔案屬于社會(huì)公共資源，單位和個(gè)人只要持有合法證明，都可以利用，檔案館不得再設(shè)置其他前置條件或門檻。

2.提供利用未開(kāi)放檔案。利用者因經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國(guó)防建設(shè)、教學(xué)科研和其他工作的需要，需要利用檔案館未開(kāi)放的檔案時(shí)，檔案館應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在保證檔案實(shí)體安全和信息安全的同時(shí)，向利用者提供利用。

3.提供利用電子檔案。電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用，檔案館應(yīng)積極為電子檔案的利用創(chuàng)造條件，創(chuàng)新服務(wù)形式，提高服務(wù)水平。

4.優(yōu)先利用和限制利用。檔案館應(yīng)為移交、捐獻(xiàn)、寄存檔案的單位和個(gè)人提供優(yōu)先利用其移交、捐獻(xiàn)、寄存檔案的便利；應(yīng)支持其對(duì)移交、捐獻(xiàn)、寄存檔案提出的限制利用的意見(jiàn)。

5.推進(jìn)共享利用。檔案館應(yīng)積極按國(guó)家有關(guān)要求，推進(jìn)檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用。

（五）依法科學(xué)管理館藏檔案

1.貫徹法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。檔案館應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求，執(zhí)行相關(guān)專業(yè)技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的管理制度，配置適宜檔案保存的庫(kù)房和必要的設(shè)施、設(shè)備，采用先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。

2.加強(qiáng)檔案信息化建設(shè)，建設(shè)數(shù)字檔案館。檔案館要負(fù)責(zé)做好檔案數(shù)字資源的收集、保存和提供利用，推進(jìn)傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化，積極建設(shè)數(shù)字檔案館。

3.接受檔案主管部門監(jiān)督指導(dǎo)。檔案館應(yīng)全面加強(qiáng)館內(nèi)業(yè)務(wù)建設(shè)，在制度建設(shè)、設(shè)施建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、資源建設(shè)、信息化建設(shè)、安全保障、提供服務(wù)等方面自覺(jué)接受主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)，不斷改進(jìn)自身工作。

（六）依法保障館藏檔案安全

1.健全安全工作機(jī)制。檔案館應(yīng)建立健全館內(nèi)安全工作機(jī)構(gòu)和各項(xiàng)制度，加強(qiáng)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力；對(duì)存在檔案安全隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，消除檔案安全隱患；對(duì)發(fā)生檔案損毀、信息泄露等情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向檔案主管部門報(bào)告，按相關(guān)要求限期進(jìn)行整改。

2.確保檔案實(shí)體安全。檔案館應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檔案復(fù)制件的交換、轉(zhuǎn)讓，不得買賣屬于國(guó)家所有的檔案；對(duì)確實(shí)需要運(yùn)送、郵寄、攜帶出境或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳輸出境的檔案，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)；對(duì)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化的傳統(tǒng)載體檔案，應(yīng)當(dāng)對(duì)檔案原件妥善保管，對(duì)重要電子檔案進(jìn)行異地備份保管；對(duì)丟失檔案、非法買賣或者轉(zhuǎn)讓檔案、損毀檔案、擅自銷毀檔案、不按期移交檔案以及因玩忽職守造成檔案損毀滅失的單位或個(gè)人，要依法報(bào)告并配合調(diào)查，追究其紀(jì)律或法律責(zé)任。

3.確保檔案信息安全。檔案館應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)保守國(guó)家秘密的法律、行政法規(guī)，對(duì)涉及國(guó)家秘密的檔案進(jìn)行管理和提供利用；提供利用涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人信息的館藏檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定；開(kāi)展檔案信息化建設(shè)中，應(yīng)采取措施保障檔案信息安全；應(yīng)當(dāng)對(duì)接收的電子檔案進(jìn)行檢測(cè)，確保電子檔案信息安全性；委托檔案整理、寄存、開(kāi)發(fā)利用和數(shù)字化等服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與符合條件的檔案服務(wù)企業(yè)簽訂委托協(xié)議，對(duì)受托方進(jìn)行監(jiān)督，防止檔案信息外泄；檔案館內(nèi)部人員研究整理檔案時(shí)，同樣應(yīng)當(dāng)遵守包括檔案信息安全在內(nèi)的檔案管理規(guī)定；對(duì)于擅自提供、抄錄、復(fù)制、公布屬于國(guó)家所有的檔案和篡改、偽造檔案的情形，檔案館應(yīng)當(dāng)依法報(bào)告并配合調(diào)查，追究責(zé)任人的紀(jì)律或法律責(zé)任。

（七）研究、開(kāi)發(fā)、利用館藏檔案資源

1.編輯出版檔案資料。檔案館應(yīng)當(dāng)配備研究人員，加強(qiáng)對(duì)檔案的研究整理，有計(jì)劃地組織編輯出版檔案材料，在不同范圍內(nèi)發(fā)行。

2.開(kāi)展教育宣傳。檔案館要開(kāi)發(fā)利用館藏檔案，通過(guò)專題展覽、公益講座、媒體宣傳等活動(dòng)，進(jìn)行愛(ài)國(guó)主義、集體主義、中國(guó)特色社會(huì)主義教育，傳承發(fā)展中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，繼承革命文化，發(fā)展社會(huì)主義先進(jìn)文化，增強(qiáng)文化自信，弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀。

3.開(kāi)展檔案利用協(xié)作。檔案館與博物館、圖書館、紀(jì)念館等單位可以相互交換重復(fù)件、復(fù)制件或者目錄，聯(lián)合舉辦展覽，共同研究、編輯出版有關(guān)史料。

通過(guò)以上的梳理歸納可以看出，新修訂的《檔案法》適應(yīng)黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革后的新要求，突出了檔案館作為“文化事業(yè)機(jī)構(gòu)”的職能定位，對(duì)各級(jí)各類檔案館的權(quán)利義務(wù)作出了一系列新的界定，為新時(shí)代檔案館全面正確行使收集、整理、保管和提供利用等各項(xiàng)職能提供了充分的法律依據(jù)。各級(jí)各類檔案館應(yīng)當(dāng)提高政治站位，明確職能定位，認(rèn)真學(xué)習(xí)好、運(yùn)用好《檔案法》，全面落實(shí)好《檔案法》規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，在實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的偉大歷史進(jìn)程中發(fā)出檔案聲音，展現(xiàn)檔案擔(dān)當(dāng)。