基于公眾參與的建筑廢棄物資源化利用分析

楊蘇，姚麗春

（1.安徽建筑大學 經濟與管理學院，安徽 合肥 230601；2.安徽省建筑經濟與房地產管理研究中心，安徽 合肥 230601）

我國產生的大量建筑廢棄物被隨意處置或簡單填埋，這樣處理既浪費了自然資源，又對環(huán)境造成了污染。研究表明，大部分建筑廢棄物經過適當的資源化后即可被重新利用，既能減少污染又能減少天然原料的使用。因此，推進建筑廢棄物的合理利用對社會可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

新時代提高管理者能力的一個重要內容就是在市場監(jiān)管下的社會共治體制的創(chuàng)新。公眾參與的主要目的在于，首先該舉措符合“好政府”的形象，能獲取較好的技術方案，進而制定較好的決策；再者，有利于提高公眾的環(huán)保意識，有利于最大限度地發(fā)揮資源的最大效益。因此，如何將公眾參與引入建筑廢棄物資源化利用產業(yè)，如何科學高效地利用好公眾參與監(jiān)督成為現階段的關鍵問題。

當今世界的環(huán)保問題主要是廢棄物的資源化回收利用問題，而建筑廢棄物的監(jiān)管環(huán)境十分不成熟。目前，我國也有很多學者對建筑廢棄物及其相關方面開展了相關研究。陳偉以涉及的政府、廢棄物生產企業(yè)與資源化處理企業(yè)構建三方非對稱演化博弈模型，以該三方之間的利益關系與決策行為作為研究重點，最后得到演化穩(wěn)定策略；姚偉明基于全過程的角度，針對不同階段的參與主體，進行均衡穩(wěn)定演化博弈分析；王清粵構建公眾與司法機關之間關于環(huán)境保護的動態(tài)博弈模型，得出了需要加強制度規(guī)范、降低公眾維權成本、實施適當的激勵機制以及加強信息透明度的結論。

鑒于上述內容，國內外許多研究人員已經開始了對建筑垃圾回收行業(yè)發(fā)展的探索性研究，這些研究有一定程度的局限性，也是本文進行研究的基礎。首先，大多數文獻都分析了建筑廢棄物回收利用行業(yè)的現狀和遠景，以及考慮到當前不同發(fā)展情況的建議，但沒有應用數學模型進行詳細具體的分析；其次，一些文獻對建筑廢棄物資源化產業(yè)鏈的各利益方進行了博弈分析，但是沒有將公眾作為一個影響因素考慮，也沒有考慮到政府的監(jiān)管成功率。在實際運用中，現代的學術研究廣泛采用了包括進化博弈在內的三方博弈，因為演化博弈普遍具有容納性，故進化博弈被利用來尋找博弈之間的平等地位關系來解決問題。本文在現有研究的基礎上，對建筑廢棄物資源化產業(yè)鏈中的多個利益主體進行整合，通過具體分析政府監(jiān)管成功率建立建筑廢棄物資源化回收利用過程中政府、公眾和建筑企業(yè)的三方博弈模型，其目的是深入和系統(tǒng)地分析監(jiān)管成功率對博弈模型中各參與方選擇的影響，從而為創(chuàng)造有利的環(huán)境和促進建筑廢棄物資源化回收利用產業(yè)發(fā)展提供可行性建議。

1 模型建立

1.1 參與主體條件假設

本文選取演化博弈模型，構建了有公眾、政府和建筑企業(yè)為利益主體的三方博弈模型。其中，建筑企業(yè)有設置和不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的選擇；政府和公眾的策略選擇分別有積極（消極）監(jiān)管、積極（不）監(jiān)督。在建筑廢棄物資源化發(fā)展進程中，各參與方的自身戰(zhàn)略發(fā)展影響行為選擇，故政府、公眾、建筑企業(yè)會首先選擇自身利益最大化的策略。政府是建筑廢棄物資源化回收利用產業(yè)發(fā)展的推動者，負責監(jiān)管建筑企業(yè)以及正當處理公眾對建筑企業(yè)的投訴。如果要想在博弈過程中形成良性循環(huán)系統(tǒng)，政府、公眾和建筑企業(yè)三方只有找到一個良性均衡機制，防止建筑企業(yè)對社會環(huán)境造成影響。鑒于此，三方博弈模型基于以下假設：

（1）當政府的策略選擇是積極監(jiān)管時，必須支出監(jiān)管成本

C

，政府主動監(jiān)管成功率為

a

，政府積極監(jiān)管成功時的收益為

G

，政府被動監(jiān)管成功率為

a

。政府對未設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的建筑企業(yè)進行懲罰，同時對設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的建筑企業(yè)設立一些激勵，而政府成功監(jiān)管時有社會良好風評收益

aG

；當政府的策略選擇是消極監(jiān)管時，監(jiān)管成本為

C

，對設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的建筑企業(yè)和公眾進行一定獎勵，對未設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的建筑企業(yè)進行懲罰，并在查處成功后會取得一定查處收益

aG

。政府在企業(yè)未設置建筑廢棄物資源化回收利用機制時需付出社會環(huán)境治理成本

C

，政府選擇消極監(jiān)管時，由于收到公眾舉報，掌握建筑企業(yè)沒有設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的相關證據，因此，政府主動監(jiān)管成功率

a

會比其被動監(jiān)管成功率

a

小，即0 ＜

a

＜

a

＜1。（2）當公眾選擇積極監(jiān)督時，需耗費一定成本收集建筑企業(yè)不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制行為的相關資料，即公眾監(jiān)督成本為

T

，給舉報者獎勵為短期收益；此時，公眾選擇監(jiān)督策略，長期收益是公眾所處社會環(huán)境的大程度改善。因此，公眾參與監(jiān)督的收益為

M

；公眾不監(jiān)督時無成本和任何激勵。（3）當建筑企業(yè)設置建筑廢棄物資源化回收利用機制時，需企業(yè)付出一定成本

P

，但能夠避免受到政府的查處，此時企業(yè)收益為

W

；當企業(yè)不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制時，企業(yè)收益為

W

，企業(yè)建筑廢棄物處理成本為

P

（′

P

＞

P

′）；如果被查處而被迫設置建筑廢棄物資源化回收利用機制，此時企業(yè)被迫付出成本（政府查處收益）為

K

。建筑廢棄物資源化回收利用機制的實施必然增加建筑企業(yè)的成本，從而降低利潤，故

W

＞

W

。一旦從長遠來看，長期不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制，建筑企業(yè)將不可避免地承受來自各方的巨大壓力從而被迫設置，此時，建筑企業(yè)不僅付出成本而且還會遭受名譽損失，故

W

＜

W

。（4）考慮到政府、公眾和建筑企業(yè)根據三方演化博弈模型選擇策略的主要因素，政府選擇積極監(jiān)管的比例為

α

，公眾選擇積極監(jiān)督的比例為

β

，企業(yè)選擇設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的比例為

γ

。其中，0 ≤

α

≤ 1, 0 ≤

β

≤ 1, 0 ≤

γ

≤1。（5）政府和公眾策略選擇的一些其他說明

①當建筑企業(yè)選擇設置建筑廢棄物資源化回收利用機制時，政府的積極監(jiān)管成本全部用來獎勵相關企業(yè)；當建筑企業(yè)選擇不設置時，監(jiān)管建筑企業(yè)時投入的人力、財力和時間等是政府的積極監(jiān)管成本。

②除本文考慮因素之外，建筑廢棄物資源化回收利用問題也與建筑廢棄物資源化回收產業(yè)鏈的各個利益主體間的綜合合作發(fā)展有關。本文是在理想狀態(tài)下，認為建筑企業(yè)是否設置建筑廢棄物資源化回收利用機制僅與政府和公眾行為有關，未過多考慮其它因素。

1.2 三方演化博弈模型的建立

當政府、公眾、建筑企業(yè)的策略分別為積極監(jiān)管、積極監(jiān)督、不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制時，政府積極監(jiān)管時的收益為-

C

-

C

+

a

G

；公眾監(jiān)督情況下政府被迫監(jiān)管的收益為

a

G

-

C

；故 政 府 總 收 益 為：-

C

-

C

+

a

G

+

a

G

-

C

。公 眾積極監(jiān)督時所獲得的獎勵為

C

，付出的成本為

T

，故公眾的收益為

C

-

T

。建筑企業(yè)不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的正常成本是

P

′，收益為(1 -

a

)

W

，所以建筑企業(yè)獲得的收益即為-

K

-

P

′+ (1 -

a

)

W

。同理，得到各參與主體其他情況的博弈收益值，如表1所示。

表1 政府、公眾與建筑企業(yè)的收益矩陣

2 公眾參與下政府與建筑企業(yè)博弈分析

2.1 三方博弈的動態(tài)復制方程

基于博弈模型可以得出，政府積極監(jiān)管的期望收益為：

2.3 三方演化博弈結果分析

2.3.1 政府

圖1 政府動態(tài)趨勢圖

（2）結果分析

我國政府工作的考評機制是考察地方經濟狀況，即以地方GDP的變動來衡量發(fā)展情況，而建筑業(yè)又是經濟支柱，致使地方政府過于追求短期效益，因而存在忽略環(huán)境治理的現象。在建筑廢棄物資源化產業(yè)的發(fā)展上，政府會更加注重建筑業(yè)發(fā)展態(tài)勢及其帶來的經濟效益，忽略建筑廢棄物的資源化回收利用。此時，政府不僅不會付出成本選擇主動監(jiān)管，也不會因企業(yè)不設置而進行查處，使得企業(yè)無動力設置建筑廢棄物資源化回收利用機制。

面對這種情況，一方面，政府應該完善相關機制，確保地方強調發(fā)展經濟效益的同時加強建筑廢棄物回收管理，以此促進建筑業(yè)高質量發(fā)展；另一方面，政府需要呼吁公眾輔助政府監(jiān)管以及建筑企業(yè)主動設置建筑廢棄物資源化回收利用機制。

2.3.2 公眾

（1）參數分析

圖2 公眾動態(tài)趨勢圖

（2）結果分析

通過以上的分析，可以得到以下結論：公眾的行為選擇取決于其所得利益。在沒有收益的情況下，公眾會趨向被動消極的策略選擇，這是我國建筑企業(yè)設置建筑廢棄物資源化回收利用機制實施沒什么效果的原因所在。因此，為了使公眾能夠選擇積極監(jiān)管的策略，必須提高其成本效益，而重點是利潤，調整相關的參數，使(1-

γ

)

M

＞

T

，因此，政府可以采取措施增大公眾積極監(jiān)督策略選擇的獎勵，并合理補貼費用。提高公眾認識的同時，加大對建筑企業(yè)不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制危害的宣傳等。

2.3.3 建筑企業(yè)

①參數分析。根據圖3可知，

a

變大時，

α

減小，此時

V

增大，政府監(jiān)管的成功率越高，建筑企業(yè)就越愿意建立建筑廢棄物資源化回收利用機制，以避免相應的損失。相同的，

V

變大時，

α

增大，此時

V

增大，表明建立建筑廢棄物資源化回收利用機制的費用越高，建筑企業(yè)就越不愿意設置該機制。當

W

增大時，

α

減小，

V

增大，說明建筑企業(yè)設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的收益越高時，建筑企業(yè)越趨向于選擇設置建筑廢棄物資源化回收利用機制。

圖3 建筑企業(yè)動態(tài)趨勢圖

αC

+

W

-

P

+

αa

(

K

+

P

′+

W

)+

β

( 1-

γ

)

a

(

K

+

P

′+′+

W

)＞

W

，故政府可以采取的措施有：增加對不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制企業(yè)的管制，向建立建筑廢棄物回收機制的企業(yè)提供適當的補貼，提高管理的效率，優(yōu)化管理工具，從而提高政府監(jiān)管成功率。

3 政府、公眾和建筑企業(yè)的整體分析

上一節(jié)分別對政府、公眾和建筑企業(yè)進行復制動態(tài)、參數、均衡以及結果分析，對政府、公眾和建筑企業(yè)的初始狀態(tài)進行排列組合，可得到博弈主體的均衡點見表2。

表2 博弈主體在各空間的策略選擇

由圖1、圖2、圖3可知，以上8種均衡狀態(tài)時各參與主體的選擇相互影響且都較為短暫，故無穩(wěn)定策略。當各博弈主體的初始狀態(tài)為

V

、

V

、

V

交集內時，各參與主體行為（1，0，0）接近。即從短期看，初始狀態(tài)下建筑企業(yè)設置該機制相對不多，公眾選擇積極監(jiān)督比例也不是很高，盡管政府在一定程度上采取了一些激勵政策，但長遠上并沒有獲益，所以他們的行為選擇分別是“積極監(jiān)督”和“不設置”。此時，為創(chuàng)造良好的社會環(huán)境，政府應采取有力的手段，鼓勵公眾選擇監(jiān)督策略以及建筑企業(yè)設置建筑廢棄物資源化回收利用機制。即政府進行管制，公眾選擇積極監(jiān)督，建筑企業(yè)選擇設置建筑廢棄物資源化回收利用機制是均衡狀態(tài)，符合目前我國建筑廢棄物資源化產業(yè)的發(fā)展狀況。當初始狀態(tài)在

V

、

V

、

V

交集內時，各參與主體行為接近（0，1，1）。即從長期看，即使政府不管制，公眾和建筑企業(yè)都會選擇“積極監(jiān)督”和“設置”策略，這是我國建筑廢棄物資源化回收利用產業(yè)積極發(fā)展的長期目標和必然趨勢。

4 結論及建議

4.1 結論

根據政府的博弈分析結果，政府的主要關注點是社會的總利益。如果政府監(jiān)管的成功率較高，而公眾的動機較弱，政府可積極監(jiān)管；反之亦然，采取被動監(jiān)管，以實現低成本和高效率的目標。建筑業(yè)的發(fā)展與公眾息息相關，由于沒有建筑廢棄物資源化回收利用機制的約束，只要公司提供的產品滿足消費者需求，且公眾作為消費者購買成本較低，建筑企業(yè)不設置該機制時的收益會較高，但對社會環(huán)境有負面影響。設置建筑廢棄物資源化回收利用機制，一方面可以避免政府的查處，另一方面也可以增加企業(yè)本身的社會影響。公眾在社會生活中是追求自身利益的，且他們是環(huán)境的直接影響者。建筑企業(yè)不設置該機制對社會環(huán)境造成不良影響時，觸動了公眾的切身利益，此時公眾必然會選擇積極監(jiān)督，使建筑企業(yè)被迫設置建筑廢棄物資源化回收利用機制。本文借助三方博弈模型對政府、公眾和建筑企業(yè)進行綜合分析，考慮到每一締約方不同的策略選擇對其他締約方的影響，并對不同的參數的變化情況進行了詳細的分析，針對每種情況給出了現實意義的建議。

4.2 建議

除了以上的各種情況及其說明，建筑廢棄物資源化回收管理還與此產業(yè)鏈中的各利益主間的合作與利益等有關。本文是在理想狀態(tài)下，認為消費者是否選擇購買設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的建筑企業(yè)產品，只看自身策略選擇和對建筑企業(yè)的選擇，沒有考慮到消費者對產品本身的喜好程度，這是一個未經充分考慮的缺陷。所以，在我們今后的研究中，有以下幾方面的問題可進行改進與完善。

（1）從消費端視角考慮問題。本文僅涉及三個參與方：政府、公眾和建筑企業(yè)，但在產業(yè)鏈中占比很大的消費者群體是非常重要的影響因素之一。在此后的研究中，我們可構建四方博弈模型來分析消費端需求對其他參與主體的策略選擇的影響。

（2）為了創(chuàng)造有利的社會環(huán)境和提高政府的道德形象，政府可增加對不設置建筑廢棄物資源化回收利用機制的建筑企業(yè)的懲處。如果發(fā)現建筑企業(yè)對環(huán)境產生負面影響，應即刻解決，并且同時加大宣傳力度和公開整治結果，保證良好的社會治理氛圍。

（3）鼓勵公眾參與，強化社會監(jiān)督，提高公眾參與社會環(huán)境治理的積極性。發(fā)揮各類社會公眾主體在垃圾處理問題中的作用，如建立新媒體信息披露機制，曝光企業(yè)的違規(guī)行為；行業(yè)協(xié)會識別垃圾處理企業(yè)違規(guī)行為，為政府部門提供有效信息。

（4）完善舉報機制，建立獎勵制度。鑒于公眾參與和政府監(jiān)管存在互補關系，政府部門應完善公眾參與舉報機制，開設投訴舉報通道（包括電話、抖音、公眾號等），加大對舉報者的獎勵力度，接受社會公眾對垃圾處理問題的監(jiān)督和關注。