我國高?？蒲谐晒麖?qiáng)制性開放獲取的法律政策探析

苑世芬

[摘要]國內(nèi)已經(jīng)有機(jī)構(gòu)發(fā)布了科研成果強(qiáng)制性開放獲取的政策，高?？蒲谐晒拈_放獲取還存在著諸多不足。針對法人作品與職務(wù)作品、科技報(bào)告、公共資助項(xiàng)目成果等不同類型的科研成果，分析了可實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取的法律與政策依據(jù)，提出我國高校實(shí)施科研成果強(qiáng)制性開放獲取的措施建議。

[關(guān)鍵詞]高校；科研成果；開放獲取

[中圖分類號]G255[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]B[文章編號]1005-6041（2016）02-0025-04

近年來，我國積極參與國際開放獲取運(yùn)動實(shí)踐，在開放獲取方面取得了突破性的進(jìn)展。特別是李克強(qiáng)總理在全球研究理事會2014年北京大會上的致辭中提到“中國奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略……支持建立公共財(cái)政資助的科學(xué)知識開放獲取機(jī)制，促進(jìn)中國和世界科學(xué)事業(yè)共同發(fā)展”[1]。同期，中國科學(xué)院和國家自然基金委員會分別發(fā)布了《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》和《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后把論文最終審定稿存儲到相應(yīng)的知識庫中，在發(fā)表后12個月內(nèi)實(shí)行開放獲取[2]。2015年5月20日，國家自然科學(xué)基金委員會正式開通了“基礎(chǔ)研究知識庫”，其資助的項(xiàng)目成果研究論文13萬余篇，面向社會公眾開放共享。與此同時(shí)，我國也加快了科技報(bào)告開放共享的進(jìn)程，國家科技報(bào)告系統(tǒng)自2014年4月正式上線以來，目前已收錄國家部門科技報(bào)告與地方科技報(bào)告共4萬余份，并且正在逐級建立地方科技報(bào)告開放系統(tǒng)。至此，我國已經(jīng)邁出了公共財(cái)政資助項(xiàng)目科研成果強(qiáng)制性開放共享的關(guān)鍵性一步。但是，相對于我國每年的公共資助項(xiàng)目與成果數(shù)量，目前實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取的部分仍然微乎其微，特別是高校，一方面承擔(dān)著大量的各級各類公共資金資助項(xiàng)目，每年產(chǎn)生了大量的項(xiàng)目成果論文，另一方面，因?yàn)楸旧砣狈唧w的、可執(zhí)行性的強(qiáng)制性政策而無法將這些成果收錄到本校的機(jī)構(gòu)知識庫，導(dǎo)致建成的知識庫內(nèi)容匱乏，無法持續(xù)更新，更無法進(jìn)一步拓展其科研管理助手與平臺的新功能。正如中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心特聘研究員張曉林教授在2015年中國機(jī)構(gòu)知識庫學(xué)術(shù)學(xué)術(shù)研討會上所指出的：“我國機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展仍面臨空殼化挑戰(zhàn)、內(nèi)容權(quán)挑戰(zhàn)、主導(dǎo)性挑戰(zhàn)、服務(wù)性質(zhì)挑戰(zhàn)、戰(zhàn)略定位創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境挑戰(zhàn)等諸多難題。”[3]本文擬從國家法律法規(guī)、資助機(jī)構(gòu)資助政策與高校科研項(xiàng)目管理的角度入手，探討我國高校推行科研成果強(qiáng)制性開放獲取的法律政策環(huán)境及不同制度與系統(tǒng)間的融合與協(xié)調(diào)發(fā)展。

1我國高?？蒲谐晒_放獲取現(xiàn)狀

筆者以我國CALIS機(jī)構(gòu)知識庫登記的39個機(jī)構(gòu)知識庫為研究對象，經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)逐一訪問與統(tǒng)計(jì)，篩選選出元數(shù)據(jù)數(shù)記錄超過萬條的8個高校機(jī)構(gòu)知識庫形成表1。

表1所篩選出的8所高校的機(jī)構(gòu)知識庫無疑對我國高校機(jī)構(gòu)知識庫的現(xiàn)狀具有典型的代表意義，能夠反映出我國高校機(jī)構(gòu)知識庫的現(xiàn)狀特點(diǎn)，即內(nèi)容存儲不足、機(jī)構(gòu)政策缺失、基礎(chǔ)功能尚需完善。機(jī)構(gòu)知識庫的內(nèi)容存儲是其得以延續(xù)并向縱深發(fā)展的關(guān)鍵，根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014）的統(tǒng)計(jì)，我國高校在2013年一年發(fā)表的科技論文就達(dá)到110余萬篇[4]。因此，高校機(jī)構(gòu)知識庫的內(nèi)容存儲事實(shí)上具備著豐厚的來源基礎(chǔ)，但是，在現(xiàn)實(shí)中卻普遍存在著存儲內(nèi)容匱乏的困難。針對這一難題，張曉林教授早在2012年就提出，要依據(jù)法律、規(guī)章制度、機(jī)構(gòu)政策來管理知識成果[5]。世界開放存儲聯(lián)合會發(fā)布的2013年年度報(bào)告《激勵、整合和調(diào)解：機(jī)構(gòu)知識庫可持續(xù)發(fā)展實(shí)踐》中也提到：“機(jī)構(gòu)政策已被證明是提高存儲的成功之路……實(shí)施了政策的機(jī)構(gòu)，不僅機(jī)構(gòu)知識庫的學(xué)術(shù)產(chǎn)出有了大幅的提升，而且研究人員對機(jī)構(gòu)知識庫也有了更深刻的理解和參與……有證據(jù)顯示，在政策實(shí)施后，知識庫存儲條目的增長超過了50%?！盵6]

目前，國內(nèi)已經(jīng)先后有中科院與國家自然科學(xué)基金委員會先后發(fā)布并實(shí)施了強(qiáng)制性開放存儲政策，就高校而言，尚沒有高校發(fā)布類似的強(qiáng)制性存儲政策。這與高校所處的尷尬際遇不無關(guān)系。首先，從法律層面來講，我國尚未出臺明確的法律法規(guī)，賦予高校將其成員的科研成果強(qiáng)制性開放獲取的權(quán)力，相反，現(xiàn)行的版權(quán)法史無前例地強(qiáng)化了出版商的復(fù)制權(quán)與發(fā)行權(quán)，使得開放獲取的步伐步履維艱。其次，就機(jī)構(gòu)政策層面來講，目前國際上發(fā)布強(qiáng)制性開放獲取政策的多以公共項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)為主，因其為研究者提供了公共財(cái)政的支持，因此有權(quán)要求研究者將其成果以開放獲取的形式回饋社會公眾，以實(shí)現(xiàn)權(quán)利與利益的平衡。而高校大多是公共資助項(xiàng)目的具體承擔(dān)者或是充當(dāng)項(xiàng)目組織實(shí)施的管理者，無法代替資助機(jī)構(gòu)來強(qiáng)制要求項(xiàng)目成果的開放獲取。但是，在個別領(lǐng)域內(nèi)，仍然存在著可實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取的可能性。

2我國高?？蓪?shí)施強(qiáng)制性開放獲取的科研成果類型及其法律政策依據(jù)

2.1 法人作品與職務(wù)作品

通俗地講，法人作品就是法人作為作者的作品，根據(jù)我國《著作權(quán)法》的規(guī)定：“由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者?！边@類作品，雖然是由自然人實(shí)際承擔(dān)完成的，但是責(zé)任與權(quán)利歸屬都由法人來承擔(dān)，因此法人擁有完整的版權(quán)。

職務(wù)作品是指“公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，除本條第二款的規(guī)定以外，著作權(quán)由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品”[7]。根據(jù)本條的規(guī)定，一般職務(wù)作品，著作權(quán)由作者享有，但法人在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)享有優(yōu)先使用權(quán)，除此之外，《著作權(quán)法》還規(guī)定了例外情形，即“有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎勵：（一）主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品；（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。”

根據(jù)《著作權(quán)法》的上述規(guī)定，高校可以對本?？蒲腥藛T完成的、高校享有版權(quán)的法人作品與部分職務(wù)作品實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取，對此部分作品的權(quán)利歸屬現(xiàn)有研究已經(jīng)進(jìn)行了大量論證，本文對此不再贅述。

2.2 科技報(bào)告

科技報(bào)告是描述科研活動的過程、進(jìn)展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫的科技文獻(xiàn)，包括科研活動的過程管理報(bào)告和描述科研細(xì)節(jié)的專題研究報(bào)告。我國最早在2008年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中提出“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立有利于科學(xué)技術(shù)資源共享的機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源的有效利用”；“國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)會同國務(wù)院有關(guān)主管部門，建立科學(xué)技術(shù)研究基地、科學(xué)儀器設(shè)備和科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)、科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)、科學(xué)技術(shù)自然資源、科學(xué)技術(shù)普及資源等科學(xué)技術(shù)資源的信息系統(tǒng)，及時(shí)向社會公布科學(xué)技術(shù)資源的分布、使用情況”[8]。之后，在2012年7月，黨中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，要求對于財(cái)政資金資助的科技項(xiàng)目，加快建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，并依法向社會開放[9]。

為落實(shí)上述文件精神，我國“國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”已于2014年3月1日開通運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了萬份科技報(bào)告向社會提供開放共享服務(wù)。同年8月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部《關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見的通知》，部署加快建立國家科技報(bào)告制度，推動科技成果的完整保存、持續(xù)積累、開放共享和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，將各地、各有關(guān)部門正式納入國家科技報(bào)告制度的建設(shè)隊(duì)伍中。明確提出到2020年建成全國統(tǒng)一的科技報(bào)告體系[10]。

根據(jù)國家科技報(bào)告制度的建設(shè)目標(biāo)，要建立國家科技報(bào)告的三級組織管理體系，即科技行政主管部門、項(xiàng)目主管部門與項(xiàng)目承擔(dān)單位分工協(xié)作、各負(fù)其責(zé)。而高校正是項(xiàng)目承擔(dān)單位的主要組成部分，根據(jù)國家科技報(bào)告制度的要求，高校需要根據(jù)科研合同或任務(wù)書，組織科研人員撰寫科技報(bào)告，并對科技報(bào)告進(jìn)行審核，然后呈交上級科技報(bào)告管理部門，同時(shí)，對本單位呈交的科技報(bào)告，可以在本單位范圍內(nèi)開放共享。由此可見，對本?？蒲腥藛T承擔(dān)科技項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告施行強(qiáng)制性開放獲取，既是高校的權(quán)利，也是高校貫徹落實(shí)國家科技報(bào)告制度的職責(zé)。

2.3 公共資助項(xiàng)目成果

從世界范圍來看，對公共資助的項(xiàng)目成果實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取是最為普遍的做法，雖無法律的明文規(guī)定，但是公共資助機(jī)構(gòu)有權(quán)發(fā)布強(qiáng)制性開放獲取的機(jī)構(gòu)政策，并在項(xiàng)目資助與管理辦法、項(xiàng)目合同、任務(wù)書中以獨(dú)立條款的形式予以實(shí)施。高校是各類公共資助項(xiàng)目的重點(diǎn)承擔(dān)單位，據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國高校承擔(dān)的各類研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)目在2013年已達(dá)到71萬余項(xiàng)，且近年每年以10%的比例在遞增[4]。高校每年承擔(dān)著如此龐大的項(xiàng)目研究，但是對項(xiàng)目成果卻無法實(shí)施有效的管理，目前，我國只有中科院與國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布了強(qiáng)制性開放獲取政策，并建立了自己的機(jī)構(gòu)知識庫，支持公眾通過網(wǎng)絡(luò)檢索開放獲取內(nèi)容。

從高校的立場來看，對于已經(jīng)發(fā)布開放獲取政策的公共科研機(jī)構(gòu)，因其本身倡導(dǎo)科技成果的開放共享，高?？梢苑e極申請合作，實(shí)現(xiàn)對這些機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目成果的同步共享。如國家自然科學(xué)基金委員會在其開放獲取政策聲明中就提到“基金委將積極促成機(jī)構(gòu)知識庫與其他科學(xué)與教育機(jī)構(gòu)知識庫等系統(tǒng)之間的信息互通、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和標(biāo)準(zhǔn)共享”[11]。高校借此可以積極推進(jìn)本校承擔(dān)的這類基金項(xiàng)目成果的強(qiáng)制開放共享。

對于其他尚未發(fā)布開放獲取政策的公共項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)，高?？梢韵纫蠼處熖峤豁?xiàng)目研究成果，而暫時(shí)不開放共享，即采用“暗存儲”方式，為將來科研成果的開放共享積累內(nèi)容。在全球開放獲取運(yùn)動的浪潮推動下，我國政府與國家自然科學(xué)基金委員會也在大力推進(jìn)我國科技成果的開放獲取，國家自然基金委員會明確在其政策聲明中提到“要求我委相關(guān)部門積極與國家相關(guān)部門和公共教育科研機(jī)構(gòu)合作，推動國家各類科技計(jì)劃和公共機(jī)構(gòu)資助項(xiàng)目已發(fā)表論文的開放獲取”[11]。

由此可見，我國公共資助項(xiàng)目的開放獲取也必將成為大勢所趨，融入世界開放獲取運(yùn)動的大潮中，高校對科研成果的管理可以積極地利用上述國家法律與政策規(guī)定，建立新型的學(xué)術(shù)交流體系，促進(jìn)科研成果的交流與共享。

3我國高校實(shí)施科研成果強(qiáng)制性開放獲取的措施建議

3.1 加強(qiáng)對科研成果的過程管理

根據(jù)上述分析，我國目前對高校部分科研成果實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取完全是有法可依，高校對本校的科研成果實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取需要加強(qiáng)對本?？蒲谐晒倪^程管理。首先，科研管理部門如科技處、社科處對本校組織實(shí)施而產(chǎn)生的法人作品、職務(wù)作品可直接依法或依據(jù)協(xié)議約定開放使用，行駛法人的著作權(quán)或優(yōu)先使用權(quán)。其次，對于本校人員承擔(dān)的各級各類科研項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)組織好項(xiàng)目任務(wù)書、項(xiàng)目合同、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收、項(xiàng)目成果收集等過程管理工作。根據(jù)資助機(jī)構(gòu)的政策要求，在項(xiàng)目合同或任務(wù)書中約定并及時(shí)提醒項(xiàng)目承擔(dān)者項(xiàng)目成果需提交本校的機(jī)構(gòu)知識庫或成果庫，對于已發(fā)布強(qiáng)制性開放獲取政策的資助成果，按照資助機(jī)構(gòu)的要求同步開放獲取，對于其他尚未發(fā)布強(qiáng)制性開放獲取政策的項(xiàng)目成果，實(shí)施“暗存儲”，即只收集，不開放，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)可以一并開放獲取。最后，對于國家科技報(bào)告等特殊成果，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照上級科研管理部門的要求，及時(shí)組織項(xiàng)目承擔(dān)者撰寫研究過程、研究結(jié)果等科技報(bào)告，做好密級鑒定，及時(shí)上繳，對不涉及保密的科技報(bào)告依規(guī)定實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取。

3.2 探索制定并發(fā)布強(qiáng)制性開放獲取政策

與公共資助機(jī)構(gòu)相比，高校由于未對本?？蒲腥藛T的研究提供公共資金的支持，因此要求科研人員將個人的科研成果開放獲取難免顯得有些名不正言不順，也缺乏明確的法律依據(jù)，因此，“哈佛模式”受到國際眾多高校的推崇，即由教職員工自下而上以投票表決的方式?jīng)Q定機(jī)構(gòu)是否實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取政策，否則，只能實(shí)施“鼓勵”自存儲的開放獲取政策。

就我國高校目前所處的法律政策環(huán)境來看，建議我國高校實(shí)施復(fù)合型的開放存取政策，對于已發(fā)布強(qiáng)制性開放獲取政策的公共資助機(jī)構(gòu)，對其資助的科研成果配合實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取，而對其他類科研成果則暫時(shí)鼓勵其開放獲取。對于具體的政策條款設(shè)置與推廣實(shí)施措施，詳見筆者《基于國外實(shí)踐的高校開放獲取政策與實(shí)施策略》一文，此處不再贅述。

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