國際競爭力、技術(shù)進(jìn)步和國際貿(mào)易摩擦*
——以中美貿(mào)易摩擦為例

王晶晶

(巢湖學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與法學(xué)學(xué)院，安徽 合肥 230000)

一、引言

2020年11月7日，美國大選塵埃落定，中美已于2020年1月15日簽署了第一階段協(xié)議，中美貿(mào)易戰(zhàn)得以緩和，英國“脫歐”前景漸明并進(jìn)入過渡期，國際經(jīng)濟(jì)增長逐漸探底[1]。新冠肺炎疫情在全球的蔓延對中國以及世界各國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生很大沖擊，給國際投資和貿(mào)易環(huán)境帶來更多的不確定性影響?？v觀改革開放至今，貿(mào)易摩擦逐漸常態(tài)化、反復(fù)化，摩擦類型逐漸多樣化，從針對產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量和價格等而設(shè)置關(guān)稅、數(shù)量限制和采取貿(mào)易救濟(jì)等，轉(zhuǎn)變成更加隱蔽形式的貿(mào)易摩擦，多數(shù)并不直接針對貿(mào)易產(chǎn)品，如近年來美國不斷以國家利益為借口挑起對中國的貿(mào)易摩擦，如單邊針對中國出口產(chǎn)品的“301”“232”調(diào)查，以及多邊排除中國的“TPP”“TTIP”等貿(mào)易協(xié)定，濫用“非市場經(jīng)濟(jì)”地位針對中國等，這些均成為制約中外貿(mào)易健康發(fā)展的重要因素[2-4]。在新發(fā)展格局下，也為實現(xiàn)國內(nèi)國際雙循環(huán)帶來一定的挑戰(zhàn)。因此，如何應(yīng)對今后的國際貿(mào)易摩擦成為實現(xiàn)高質(zhì)量外循環(huán)不可或缺的研究內(nèi)容，國際貿(mào)易摩擦的本質(zhì)原因已成為理論和實踐研究的重點。

二、文獻(xiàn)述評

現(xiàn)有關(guān)貿(mào)易摩擦原因的研究主要集中于技術(shù)模仿與技術(shù)趕超、全球價值鏈與價值攀升、產(chǎn)業(yè)競爭力與產(chǎn)業(yè)升級、制度關(guān)系與制度經(jīng)濟(jì)四個方面：(1)中國技術(shù)不斷趕超帶來中美差距越來越小，導(dǎo)致美國領(lǐng)先地位相對下降，從而以貿(mào)易摩擦形成壁壘來保持其領(lǐng)先地位，如關(guān)志雄(2019)[5]從案例分析角度研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易摩擦的聚焦點正從貿(mào)易失衡轉(zhuǎn)向技術(shù)；楊飛等(2019)[6]研究反傾銷和技術(shù)趕超之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)趕超是引起中美貿(mào)易摩擦的主要原因。然而現(xiàn)階段中國與美國的經(jīng)濟(jì)實力和技術(shù)水平仍存在很大差距，而且中國生產(chǎn)率增長率在不斷下降[7-8]，2000-2014年中國對美國的技術(shù)趕超速度在放緩，這與2008年以來中美貿(mào)易摩擦不斷升級不成正相關(guān)。(2)隨著中國全球價值鏈攀升，越來越與美國同位競爭，從而帶來中美貿(mào)易摩擦加劇。如余振等(2019)[9]發(fā)現(xiàn)中國與貿(mào)易伙伴在某行業(yè)全球價值鏈分工地位越接近，中國與該貿(mào)易伙伴發(fā)生貿(mào)易摩擦的頻率越高，全球價值鏈參與度越高貿(mào)易摩擦持續(xù)時間越短；然而全球價值鏈在中美貿(mào)易摩擦中起到了緩沖作用，隨著貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，中國受到的負(fù)面影響將會疊加。(3)產(chǎn)業(yè)競爭力與產(chǎn)業(yè)升級。任靚(2017)[10]研究發(fā)現(xiàn)，美國發(fā)起貿(mào)易摩擦旨在抑制中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，QIU et al(2019)[11]研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易擴(kuò)大，進(jìn)口滲透、企業(yè)國際競爭力提升、出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢及貿(mào)易失衡等均會引起中美貿(mào)易摩擦。產(chǎn)業(yè)競爭力的提升與異質(zhì)性中美貿(mào)易摩擦到底存在怎樣的關(guān)系？目前的研究尚未涉及。(4)對貿(mào)易摩擦研究大多從中美政治制度和經(jīng)濟(jì)方面進(jìn)行理論分析: 如任靚(2017)[10]發(fā)現(xiàn)除經(jīng)濟(jì)動因外，按美國意愿解決朝鮮核問題以及為選舉積累政治資本是政治動因；鐘飛騰(2018)[12]對特朗普實行貿(mào)易戰(zhàn)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角進(jìn)行對比分析，發(fā)現(xiàn)特朗普的政策是混合型，其政策目標(biāo)出現(xiàn)沖突。陳繼勇(2018)[13]也從政治同盟和地緣政治角度分析中美貿(mào)易摩擦的本質(zhì)。然而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中以馬克思為代表提出的國際價值論包含了國際貿(mào)易以及國際分工，追求超額剩余價值是參與國際貿(mào)易的根本動因，能夠為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系提供基本框架，且在馮金華(2016)[14]和胡方等(2018)[15]研究發(fā)展下，國際貿(mào)易理論框架基本形成，但在分析解決中美貿(mào)易摩擦問題方面鮮少應(yīng)用。現(xiàn)有文獻(xiàn)對貿(mào)易摩擦背后的原因進(jìn)行了很多有益探討，但依然存在一些困惑需要進(jìn)一步研究：(1)從宏微觀角度研究技術(shù)趕超、全球價值鏈及價值攀升帶來領(lǐng)先者危機(jī)而引發(fā)貿(mào)易摩擦，但技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易摩擦的趨勢是否一定正相關(guān)？(2)大多數(shù)實證分析均采用反傾銷來表示貿(mào)易摩擦，這是否存在偏差？①(3)技術(shù)進(jìn)步與異質(zhì)性貿(mào)易摩擦之間的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系如何？

基于此，本文結(jié)合尹翔碩(2007)[16]提到的貿(mào)易保護(hù)手段，從產(chǎn)品和非產(chǎn)品兩個層面，并通過融合馬克思國際價值論和李嘉圖比較優(yōu)勢理論，從貿(mào)易的動力基礎(chǔ)和貿(mào)易條件出發(fā)考察異質(zhì)性貿(mào)易摩擦背后的原因。因為馬克思的勞動價值論和國際價值論為一切經(jīng)濟(jì)活動包括國際經(jīng)濟(jì)交往活動以尋求效益為中心提供了最堅實的理論基礎(chǔ)[17]，馬克思指出追求超額剩余價值才是國際分工和貿(mào)易的根本訴求，而比較優(yōu)勢理論認(rèn)為國際分工、貿(mào)易帶來更高的經(jīng)濟(jì)效益，使國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系得到發(fā)展，將兩者融合有利于深刻理解貿(mào)易摩擦的本質(zhì)。

三、理論分析

建立在胡方等(2018)[15]國際價值理論模型基礎(chǔ)上，假設(shè)存在A，B兩個國家，生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品，X為生產(chǎn)資料，Y為生活資料。那么，第一部門生產(chǎn)的生產(chǎn)資料既用于本部門的生產(chǎn)活動，也用于第二部門的生產(chǎn)活動。A國第一部門生產(chǎn)單位X產(chǎn)品獲得的貿(mào)易利潤(貿(mào)易利益)為：

Wx1=P1-a11P1-(1/Rx1)*C11*P2

(1)

式(1)中，Wx1為A國第一部門單位X產(chǎn)品生產(chǎn)交易后獲得的貿(mào)易利潤，表示單位貿(mào)易利益；a11為生產(chǎn)資料在A國第一部門的投入系數(shù)，即A國生產(chǎn)一單位X產(chǎn)品所需要投入生產(chǎn)資料的數(shù)量；P1，P2分別為X，Y國際價格；Rx1為A國X產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率，1/Rx1為單位產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的勞動時間；C11是A國第一部門的勞動力價值按照平均勞動獲得消費資料作為補償?shù)谋壤虼?/p>

C11=(1/V2)*(1-mx1/tx1)

(2)

式(2)中，V2為Y產(chǎn)品的單位國際價值，tx1=1/Rx1，mx1為A國第一部門單位勞動產(chǎn)生的剩余價值，則mx1/tx1為單位勞動時間創(chuàng)造的剩余價值，則1-mx1/tx1是單位勞動時間的價值。

將式(2)代入式(1)，令P1/V1=b1，P2/V2=b2，A國X產(chǎn)品的單位國際價值Vx1用國際價值V1表示為Vx1=a11V1+tx1，A國單位X產(chǎn)品的國際貿(mào)易利益：

Wx1=V1b1-a11V1b1-

(1/Rx1)*(1/V2)(1-mx1/tx1)*V2b2=

b2mx1+(V1-Vx1)b1+(Vx1-a11V1)b1-

b2(1/Rx1)=b2mx1+(V1-Vx1)b1+

(b1-b2)(1/Rx1)

同理可求得兩國其它三部門單位產(chǎn)品貿(mào)易利益，并將四部門放在一起進(jìn)行比較如(3)-(6)式：

Wx1=b2mx1+(V1-Vx1)b1+

(1/Rx1)(b1-b2)

(3)

Wx2=b2mx2+(V1-Vx2)b1+(1/Rx2)(b1-b2)

(4)

Wy1=b2my1+(V2-Vy1)b2-a12V1(b1-b2)

(5)

Wy2=b2my2+(V2-Vy2)b2-a22V1(b1-b2)

(6)

(3)-(6)式中，W，m，V，R，a分別為單位產(chǎn)品貿(mào)易利益、剩余價值、產(chǎn)品價值、勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)資料在各部門的投入系數(shù)，下標(biāo)x，y表示產(chǎn)品X，Y，1，2分別代表國家A，B，如，Wx1為A國X產(chǎn)品的單位貿(mào)易利益，Wx2為B國X產(chǎn)品的單位貿(mào)易利益。

比較式(3)-(6)可以發(fā)現(xiàn)，單位產(chǎn)品貿(mào)易利益由三部分構(gòu)成：第一部分為國內(nèi)該產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)造的剩余價值，第二部分為該產(chǎn)品的國際價值與國別價值差額轉(zhuǎn)化而成；第三部分為(b1-b2)與X產(chǎn)品國別生產(chǎn)率或國際價值乘積構(gòu)成。貿(mào)易利益得失由第二部分和第三部分共同決定。

其中，第二部分的貿(mào)易利益得失，由于國別價值由國別勞動生產(chǎn)率水平?jīng)Q定，而國際價值量由生產(chǎn)或再生產(chǎn)該商品的“世界勞動的平均單位”來衡量，如果一國產(chǎn)品生產(chǎn)率超過國際平均水平，其第二部分會產(chǎn)生超額剩余價值，反之則會產(chǎn)生貿(mào)易損失。國際價值與國別價值之差的大小則由雙方國別勞動生產(chǎn)率水平共同決定，兩國同一產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率變化速度不一致會導(dǎo)致差距越大，此時生產(chǎn)率水平高的一方將產(chǎn)生更多的超額剩余價值，而另一方將會產(chǎn)生更多的損失。

第三部分貿(mào)易利益得失，因為由國際價值規(guī)律決定國際范圍內(nèi)商品交換以國際價值為基礎(chǔ)實行等價交換，則b1=b2，此時第三部分為零(令此為初始狀態(tài))。假設(shè)在短期內(nèi)國際價格具有粘性，而國際價值會隨國際平均勞動水平變化而變化，則當(dāng)X產(chǎn)品國際勞動生產(chǎn)率水平提高或Y國際生產(chǎn)率水平下降時b1-b2>0,反之b1-b2<0。且隨著X，Y產(chǎn)品國際生產(chǎn)率水平越接近，|b1-b2|越小，反之越大。

A、B兩國總貿(mào)易利益為：

W1=X1*Wx1+Y1*Wy1

(7)

W2=X2*Wx2+Y2*Wy2

(8)

式(7)，(8)中，W1，W2分別為A，B兩國的總貿(mào)易利益；X1，X2分別為A，B兩國X貿(mào)易量；Y1，Y2分別為兩國的Y貿(mào)易量。

貿(mào)易摩擦與雙方貿(mào)易獲利的相對變動有關(guān)，即如果一國某一行為帶來本國貿(mào)易利益就增加，而另一國貿(mào)易利益獲利減少時，貿(mào)易摩擦就會加劇。意味著一國貿(mào)易利益變動減去另一國貿(mào)易利益變動程度，如果絕對值增加了，則會帶來貿(mào)易摩擦加劇，反之貿(mào)易摩擦程度減輕，則貿(mào)易摩擦為：

Fric=|ΔW1-ΔW2|

(9)

從式(7)-(9)可以發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易雙方的貿(mào)易利益得失的變化即取決于單位產(chǎn)品貿(mào)易利益變化，也取決于一國進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)量的變化。

在單位產(chǎn)品貿(mào)易利益不變的前提下，從兩大部類來分析，A國每多增加一單位X出口必須增加一定單位Y的需求，如果不從B國進(jìn)口，則需國內(nèi)生產(chǎn)缺乏比較優(yōu)勢Y，此時貿(mào)易獲益就會減少，于此同時，B國因為出口Y減少而損失貿(mào)易利益。因此，貿(mào)易順差擴(kuò)大對本國是不利的，但對方也會產(chǎn)生損失，一定程度上會引起對方國家發(fā)起貿(mào)易摩擦。

研究推論1:貿(mào)易失衡會正向影響貿(mào)易摩擦。

在貿(mào)易差額不變的情況下，貿(mào)易摩擦公式可以寫成以下形式：

Fric=|X1*ΔWx1-X2*ΔWx2|+|Y1*ΔWy1-Y2*ΔWy2|

(10)

式(10)中，ΔWx1，ΔWx2，ΔWy1，ΔWy2分別為A，B兩國的X，Y單位產(chǎn)品貿(mào)易利益的變動量?？梢园l(fā)現(xiàn)，貿(mào)易摩擦取決于單位產(chǎn)品貿(mào)易利益變化，且在一國進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)量擴(kuò)大時被加劇。

完全專業(yè)化分工下，雙方進(jìn)出口必然相等，則兩國貿(mào)易得失主要取決于單位產(chǎn)品帶來的貿(mào)易利益：A國貿(mào)易利益為Wx1*X1，B國貿(mào)易利益為Wy2*Y2，此時一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率變化速度上，Rx1比Ry2提高快，V1小于V2，則b1>b2，且(b1-b2)越來越大，則A國獲益B國受損，反之結(jié)論相反。因此，貿(mào)易得失的變化會隨兩國生產(chǎn)率水平變化速度快慢而改變，生產(chǎn)率快的一方貿(mào)易利益改善，另一方貿(mào)易利益變差(見圖1，78頁)。

不完全專業(yè)化分工下，一方比較優(yōu)勢更加明顯時，即生產(chǎn)率提高速度快于另一方：假設(shè)A國在X產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，B國在Y生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。若Rx1提高速度比Rx2快，A國X產(chǎn)品的比較優(yōu)勢更加明顯，則V1-Vx1值就會更大，帶來A國更多的超額剩余價值，|V1-Vx2|也會更大，意味著B國損失更大；同時，Rx1或者Rx2提高，V2/V1值會隨之增加，則b1>b2，此時對于A國的第一部門來說，獲得更多的貿(mào)易利益，而B國第一部門的貿(mào)易利益會因為(1/Rx2)(b1-b2)大于零而損失減少，但這部分的貿(mào)易利益會因B國X生產(chǎn)率提升而得到限制；如果Rx2比Rx1提升速度快，A國出口X的比較優(yōu)勢越來越不明顯，甚至?xí)适П容^優(yōu)勢，此時A國獲得的超額剩余價值愈來愈少，甚至小于零，而B國第一部門|V1-Vx2|越來愈小，甚至可以產(chǎn)生超額剩余價值，此時的b1-b2依然為正，所以此時的B國貿(mào)易會隨著比較優(yōu)勢變好而從貿(mào)易損失一方逐漸變?yōu)橘Q(mào)易獲益一方，而A國第一部門會逐漸由貿(mào)易獲益轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易損失一方，并且本國X生產(chǎn)率的提升還會使得(1/Rx1)(b1-b2)變小而損失更大；兩國的第二部門會因為b1>b2而貿(mào)易利益下降。

同理，B國隨Y產(chǎn)品比較優(yōu)勢變好而獲益越來越大，而A國產(chǎn)生愈來愈多的貿(mào)易損失。反之，隨著A國Y產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步帶來比較優(yōu)勢變好，A國貿(mào)易損失會愈來愈小，甚至?xí)霈F(xiàn)超額剩余價值轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易獲益一方，而B國會從貿(mào)易獲益一方逐漸喪失優(yōu)勢成為貿(mào)易損失一方。

不完全專業(yè)化分工的前提下，產(chǎn)業(yè)國際競爭力主要體現(xiàn)在各自產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢變化上[18]，專業(yè)化分工下，產(chǎn)業(yè)國際競爭力則體現(xiàn)在該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率水平上。國際社會中建立經(jīng)貿(mào)關(guān)系的國家之間為實現(xiàn)貿(mào)易利益最大而采取貿(mào)易保護(hù)主義行為或者采取的措施有悖于國際貿(mào)易的趨勢框架時，貿(mào)易摩擦不可避免，則雙方貿(mào)易利益得失的變化會引發(fā)貿(mào)易摩擦變化。

研究推論2:產(chǎn)業(yè)國際競爭力會正向影響貿(mào)易摩擦，并在貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大時加劇。

技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步會使一國的勞動生產(chǎn)率水平提高，從而引發(fā)比較優(yōu)勢條件和國際競爭力水平的變化，帶來雙方貿(mào)易利益得失變化，影響貿(mào)易摩擦。

研究推論3：技術(shù)進(jìn)步一定程度上會對貿(mào)易摩擦產(chǎn)生正向影響。

四、計量模型與數(shù)據(jù)選取

(一)模型設(shè)定

為了檢驗國際競爭力和技術(shù)進(jìn)步對國際貿(mào)易摩擦的影響，將模型設(shè)定為：

Frici=?0+?1Cpower+?2Mpower+?3tech+?4fixij+ζi

(12)

式(12)中，F(xiàn)rici為國際貿(mào)易摩擦數(shù)量，主要用美國對中國發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)數(shù)Fric1和“337”調(diào)查數(shù)Fric2來衡量，分別代表產(chǎn)品層面和非產(chǎn)品層面的中美貿(mào)易摩擦，核心解釋變量分別為Cpower，Mpower和tech分別表示中國制造業(yè)RCA、美國制造業(yè)RCA和技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，fixij為固定效應(yīng)(j=1，2，分別表示時間和行業(yè)固定效應(yīng))，ζi表示隨機(jī)擾動項。

(二) 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

產(chǎn)業(yè)國際競爭力。本文參照鄭樂凱(2017)[19]選用國內(nèi)附加值計算顯示性比較優(yōu)勢(RCA)來表示，矯正了以海關(guān)統(tǒng)計出口數(shù)據(jù)存在的重復(fù)計算部分。出口國內(nèi)附加值數(shù)據(jù)來源于OECD-WTO數(shù)據(jù)庫中2016版和2018版數(shù)據(jù)庫，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，制造業(yè)分為14個行業(yè)②。

本文將貿(mào)易摩擦分為產(chǎn)品層面和非產(chǎn)品層面的制度和文化兩類，并選取貿(mào)易救濟(jì)措施代表產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦，“337”調(diào)查代表非產(chǎn)品層面的制度文化等貿(mào)易摩擦形式。貿(mào)易摩擦的科學(xué)分類有利于發(fā)現(xiàn)其貿(mào)易摩擦背后的真正原因及提出更具針對性的應(yīng)對措施。結(jié)合尹翔碩(2007)[16]提到WTO涉及和未涉及的貿(mào)易保護(hù)手段，本文將中美貿(mào)易摩擦分為產(chǎn)品貿(mào)易摩擦和非產(chǎn)品的制度文化等貿(mào)易摩擦，其中產(chǎn)品貿(mào)易摩擦均以世貿(mào)規(guī)則為依據(jù)的貿(mào)易保護(hù)主義行為，直接針對產(chǎn)品的價格、質(zhì)量和技術(shù)等：如貿(mào)易救濟(jì)措施(反傾銷、反補貼、保障措施和特保措施)，技術(shù)貿(mào)易壁壘(TBT/SPS)等，其中以貿(mào)易救濟(jì)措施為主要表現(xiàn)形式；而非產(chǎn)品的貿(mào)易摩擦均以國內(nèi)立法為依據(jù)的美國單邊貿(mào)易主義政策，如“337”“232”“301”等分別為了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國家安全,針對不公平貿(mào)易和授權(quán)總統(tǒng)進(jìn)行報復(fù)措施和防止貿(mào)易損害而反映在出口產(chǎn)品上的貿(mào)易摩擦形式，以“337”調(diào)查為主要表現(xiàn)形式。貿(mào)易摩擦數(shù)據(jù)均來源于商務(wù)部及貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)③。

產(chǎn)業(yè)高級化,采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)增加的比值來衡量，因為技術(shù)水平以及生產(chǎn)率水平的提高不僅和研發(fā)強(qiáng)度有關(guān)系，而且與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化相互作用。中國的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，而美國的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)來源于美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局?jǐn)?shù)據(jù)庫(U.S. Bureau of Economic Analysis)。

技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，采用研發(fā)強(qiáng)度表示，在計算國家研發(fā)強(qiáng)度時參考黃解宇(2013)[20]采用GDP與研發(fā)投入之比，計算分行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度時采用產(chǎn)業(yè)銷售收入和研發(fā)投入之比來衡量。中美研發(fā)強(qiáng)度數(shù)據(jù)來源于《國際統(tǒng)計年鑒》，中國分行業(yè)銷售收入和研發(fā)投入數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。表1為計量模型中所有變量的統(tǒng)計性描述。

表1 變量統(tǒng)計性描述

五、實證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

初步對文獻(xiàn)中提到的可量化的中美貿(mào)易摩擦影響因素進(jìn)行OLS回歸檢驗，如貿(mào)易差額、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)國際競爭力。由于金融危機(jī)后，中美貿(mào)易摩擦中非產(chǎn)品層面更多的顯現(xiàn)出來，可能其背后的原因也發(fā)生了變化。為了更好的找到貿(mào)易摩擦背后的原因，本文將1995-2015的數(shù)據(jù)分為1995-2011和2005-2015兩個階段，均包含2005-2011年份，完全涵蓋了美國金融危機(jī)爆發(fā)的全部過程時間。對這兩階段數(shù)據(jù)進(jìn)行異致性分析，更能體現(xiàn)金融危機(jī)前期和后期中美貿(mào)易摩擦原因的差異性。本文將中美附加值貿(mào)易差額、制造業(yè)RCA、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、研發(fā)強(qiáng)度與被解釋變量，貿(mào)易摩擦的產(chǎn)品層面(以貿(mào)易救濟(jì)為代表)和非產(chǎn)品層面(以“337”調(diào)查為代表)兩種形式分別進(jìn)行OLS回歸分析，并對比發(fā)現(xiàn)：由表2(見80頁)可知，中國制造業(yè)RCA的回歸系數(shù)從前期的“8.75”和“2.6”變?yōu)楹笃诘摹?4.037”和“14.3”，但“-4.037”不具有顯著性。因此，中國制造業(yè)RCA在1995-2011及2005-2015期間，均顯著影響了中美貿(mào)易摩擦，影響的方向均為正向，但后期轉(zhuǎn)變?yōu)橹粚σ浴?37”調(diào)查為表現(xiàn)形式的非產(chǎn)品層面中美貿(mào)易摩擦產(chǎn)生顯著影響，并且后期的影響程度大于前期；而中美貿(mào)易順差只在1995-2011年期間顯著影響中美貿(mào)易摩擦(見表3，80頁)，方向均為正，后期對中美貿(mào)易摩擦的影響消失了；而美國制造業(yè)RCA，中美產(chǎn)業(yè)高級化以及研發(fā)強(qiáng)度對中美貿(mào)易摩擦均沒有顯著影響。

因此可初步發(fā)現(xiàn)：中美雙邊貿(mào)易失衡在早期確實是引起中美貿(mào)易摩擦的重要原因。但近年來這種影響逐漸下降，甚至不顯著，反而因中國制造業(yè)國際競爭力提升，中美貿(mào)易摩擦不斷加劇。因此，近年來，美國貿(mào)易保護(hù)主義行為引起的中美貿(mào)易摩擦不斷升級的真正原因在于出口產(chǎn)業(yè)國際競爭力的不斷提升，表象的貿(mào)易失衡的影響逐漸消失，且后期的中美貿(mào)易摩擦主要以非產(chǎn)品層面的中美貿(mào)易摩擦形式為主。

表3 中美雙邊貿(mào)易差額對國際貿(mào)易摩擦影響的估計結(jié)果

(二)國際競爭力、技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易摩擦

根據(jù)上面的實證檢驗結(jié)果，為了更進(jìn)一步地分析中國制造業(yè)國際競爭力和技術(shù)進(jìn)步對中美貿(mào)易摩擦的影響，我們采用2005-2015年中國制造業(yè)分行業(yè)、農(nóng)業(yè)、煤炭和礦業(yè)的RCA，研發(fā)強(qiáng)度，“337”調(diào)查和貿(mào)易救濟(jì)數(shù)面板數(shù)據(jù)，并加入了時間和行業(yè)的固定效應(yīng)。

表4的估計結(jié)果顯示：中美產(chǎn)業(yè)國際競爭力及研發(fā)強(qiáng)度對貿(mào)易救濟(jì)均起到正向作用，但只有中國國際競爭力對貿(mào)易救濟(jì)的影響是顯著的，在加入研發(fā)強(qiáng)度及美國國際競爭力后更加顯著，結(jié)果更可信。加入行業(yè)及時間固定效應(yīng)后中國國際競爭力對貿(mào)易救濟(jì)的影響系數(shù)均有所提高，從0.504(模型3)或0.418(模型1)變?yōu)?.658(模型4)或3.176(模型2)。

表5的估計結(jié)果顯示：中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力及研發(fā)強(qiáng)度對“337”調(diào)查產(chǎn)生顯著的正向影響作用，加入美國產(chǎn)業(yè)國際競爭力指標(biāo)后，系數(shù)只發(fā)生了微小的變動，顯著性依然很好。加入了時間固定效應(yīng)后顯著性均沒發(fā)生變化，中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力估計系數(shù)發(fā)生微小變動，但是研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)的估計系數(shù)卻有了很大成都的提高。雖然中國產(chǎn)業(yè)RCA與研發(fā)強(qiáng)度對“337”調(diào)查均產(chǎn)生影響，但是從估計系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，研發(fā)強(qiáng)度的估計系數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中國產(chǎn)業(yè)RCA的估計系數(shù)，變量的估計系數(shù)又可以理解為邊際效應(yīng)。以模型4為例，中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力水平每增長1單位，“337”調(diào)查為代表的非產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦?xí)黾?.546單位(邊際效益為0.546)，但中國產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升對以“337”為代表的隱形貿(mào)易摩擦影響極大，邊際效益達(dá)到了215.429。

因此，中國產(chǎn)業(yè)RCA是引起貿(mào)易摩擦的主要原因，即顯著影響了以貿(mào)易救濟(jì)為表現(xiàn)形式的產(chǎn)品層面中美貿(mào)易摩擦，也顯著影響了以“337”調(diào)查為表現(xiàn)形式的非產(chǎn)品層面的制度文化等形式的中美貿(mào)易摩擦；技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步顯著影響的是以“337”調(diào)查為代表的非產(chǎn)品層面中美貿(mào)易摩擦；現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步對中美貿(mào)易摩擦的影響遠(yuǎn)大于國際競爭力，因為產(chǎn)業(yè)國際競爭力對貿(mào)易救濟(jì)產(chǎn)生的邊際效應(yīng)為3.658，對“337”調(diào)查產(chǎn)生的邊際效益只有0.546，但是研發(fā)強(qiáng)度對“337”調(diào)查產(chǎn)生的邊際效益達(dá)到了215.429?，F(xiàn)階段中國技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步在很大程度上會引起中美貿(mào)易摩擦質(zhì)的變化，而且貿(mào)易摩擦形式主要轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑钱a(chǎn)品層面的制度和文化等形式為主。這在一定程度上很好地解釋了近年來突發(fā)頻繁、殺傷力大的中美貿(mào)易摩擦，如“337”“301”“232”調(diào)查等，其中“301”調(diào)查并非第一次提出，雖然“301”調(diào)查都因為談判而得到解決，但本次協(xié)議只涉及對中國1200萬中國產(chǎn)品稅收減半，剩下中國進(jìn)口產(chǎn)品仍征收高額關(guān)稅，并且美國對中國“301”調(diào)查的打擊面比較分散，但主要集中于機(jī)械機(jī)床、鐵道車輛、醫(yī)療器械和航空航天裝備等“中國制造 2025”戰(zhàn)略的重點發(fā)展領(lǐng)域，也驗證了中美貿(mào)易戰(zhàn)主要是針對“中國2025中國制造”這一說法，阻止中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和國際競爭力的提升，擔(dān)心中國的技術(shù)進(jìn)步與趕超威脅其在國際市場上的利益，為其當(dāng)前以及未來國際市場上的利益創(chuàng)造再平衡的戰(zhàn)略條件。

表4 貿(mào)易救濟(jì)的回歸結(jié)果

表5 “337”調(diào)查的回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)定性檢驗

在對貿(mào)易救濟(jì)影響因素進(jìn)行估計時，分別加入行業(yè)及時間固定效應(yīng)，依然只有中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力對貿(mào)易救濟(jì)的影響存在顯著的正向作用；對“337”調(diào)查的影響因素進(jìn)行估計時，加入了時間固定效應(yīng)后，中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力與研發(fā)強(qiáng)度估計結(jié)果的顯著性及正向作用依然沒變。進(jìn)一步對金融危機(jī)結(jié)構(gòu)性影響分析。金融危機(jī)是否會影響到基本回歸結(jié)果呢？表6、表7(見82頁)顯示將2005-2015年的數(shù)據(jù)以2008年為界，分為金融危機(jī)前和金融危機(jī)后的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果。

表6中的檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力對貿(mào)易救濟(jì)代表的產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦在金融危機(jī)前具有顯著影響，但是在金融危機(jī)后顯著性消失，美國產(chǎn)業(yè)國際競爭力和中國產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度無論在金融危機(jī)前還是金融危機(jī)后，對產(chǎn)品層面的貿(mào)易摩擦影響均不顯著。

表7中的檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力對“337”調(diào)查為代表的非產(chǎn)品層面中美貿(mào)易摩擦在金融危機(jī)后具有顯著性，但是在同時考慮美國產(chǎn)業(yè)國際競爭力時顯著性消失?？傮w來說，中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力在金融危機(jī)爆發(fā)前對產(chǎn)品層面的中美貿(mào)易摩擦具有顯著影響，而金融危機(jī)爆發(fā)后，對非產(chǎn)品貿(mào)易摩擦具有顯著影響，但影響在減弱。中國產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度在模型1-4中對“337”調(diào)查代表的非產(chǎn)品層次中美貿(mào)易摩擦的影響均在1%水平上顯著。從回歸系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，研發(fā)強(qiáng)度對“337”調(diào)查的影響在金融危機(jī)后是金融危機(jī)前的近3倍。

因此，檢驗結(jié)果表明中國產(chǎn)業(yè)RCA在金融危機(jī)前后均對貿(mào)易摩擦產(chǎn)生影響，但是后期轉(zhuǎn)向了非產(chǎn)品貿(mào)易摩擦，而技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步在金融危機(jī)前后對非產(chǎn)品貿(mào)易摩擦均產(chǎn)生了很強(qiáng)的正向影響。因此，檢驗結(jié)果顯示實證結(jié)果為穩(wěn)健。

表6 貿(mào)易救濟(jì)的回歸結(jié)果

表7 “337”調(diào)查的回歸結(jié)果

六、結(jié)論與啟示

本文通過融合馬克思國際價值論和李嘉圖比較優(yōu)勢理論，從貿(mào)易的動力基礎(chǔ)和貿(mào)易條件出發(fā)研究國際貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟(jì)動因，發(fā)現(xiàn)一國產(chǎn)品技術(shù)水平提升帶來國際競爭力水平提高時，會改善本國的貿(mào)易利益，但也會給對方貿(mào)易獲益帶來威脅。如果有一方可以提高本國的技術(shù)水平，還能將另一國技術(shù)水平控制在一定程度上，這樣就可以一直在貿(mào)易中獲益，從而引發(fā)國際貿(mào)易摩擦。實證分析分別采用中美1995-2015年的時間序列數(shù)據(jù)和2005-2015年的制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)一步考察了產(chǎn)業(yè)國際競爭力、技術(shù)進(jìn)步和異質(zhì)性中美貿(mào)易摩擦的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。研究發(fā)現(xiàn)：中美貿(mào)易摩擦的原因中，“中美貿(mào)易順差”到后期逐漸消失；“中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力提升”是中美貿(mào)易摩擦的主要內(nèi)在原因，后期轉(zhuǎn)變?yōu)閷Ψ钱a(chǎn)品貿(mào)易摩擦產(chǎn)生顯著正向影響；非產(chǎn)品層面的貿(mào)易摩擦成為美國制造貿(mào)易摩擦的重點領(lǐng)域，中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力提升和中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步成為美國制造貿(mào)易摩擦的真正動因，后者比前者的影響更大。尤其是在金融危機(jī)之后，這種現(xiàn)象更加明顯?？梢园l(fā)現(xiàn)，因美國控制其具有比較優(yōu)勢的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口，隨著中美貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，中美貿(mào)易順差引發(fā)貿(mào)易摩擦。中國不得不研發(fā)生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品，隨著技術(shù)進(jìn)步和國際競爭力的提升給對方國家貿(mào)易利益帶來威脅使得中美貿(mào)易摩擦升級。而金融危機(jī)后，美國的經(jīng)濟(jì)仍未恢復(fù)到以前水平，結(jié)合以前美日雙邊貿(mào)易經(jīng)驗，面臨中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力提升帶來的實質(zhì)性貿(mào)易損失，中國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步將帶來的潛在威脅才是最讓美國擔(dān)憂的。但是產(chǎn)品層面的貿(mào)易摩擦的發(fā)起依據(jù)是世界貿(mào)易規(guī)則，很難抬高壁壘水平，美國只能再度揮舞國內(nèi)立法的大棒，豎起貿(mào)易保護(hù)主義大旗，阻止中國技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)升級，在全球價值鏈治理權(quán)上邊緣化中國，使得貿(mào)易摩擦的形式轉(zhuǎn)向了知識產(chǎn)權(quán)、匯率等制度及文化等非產(chǎn)品層面，替代了以前產(chǎn)品價格、質(zhì)量、數(shù)量、檢驗檢疫等的產(chǎn)品層面原因。

由于現(xiàn)今新冠肺炎疫情在全球各國爆發(fā)，國際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和投資等環(huán)境發(fā)生了很大變化，給國際貿(mào)易摩擦也帶來了很大的不確定性影響。結(jié)合本文研究視角和研究結(jié)論，在應(yīng)對今后國際貿(mào)易摩擦方面有以下幾點啟示：(1)弱化產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦。雖然產(chǎn)品層面的貿(mào)易摩擦不是未來的主要領(lǐng)域，但是國際上針對中國產(chǎn)品價格、質(zhì)量、檢驗檢疫技術(shù)也并不少見，因此，需從根本出發(fā)來弱化產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦。一方面，需要繼續(xù)深入了解規(guī)則，利用規(guī)則保護(hù)自己的合法權(quán)益，合理力爭；另一方面，提高本國產(chǎn)品的質(zhì)量、檢驗檢疫技術(shù)；最后，仍需主張自己的“市場經(jīng)濟(jì)地位”。(2)提高生產(chǎn)技術(shù)，制衡非產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦。不能寄希望于外方，繼續(xù)提高我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)及國際競爭力，加大研發(fā)和創(chuàng)新投入，努力提高我國研發(fā)和創(chuàng)新水平，提升出口產(chǎn)品的全球價值鏈地位。從而為技術(shù)的進(jìn)步和應(yīng)用創(chuàng)造環(huán)境：調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為技術(shù)進(jìn)步及運用提高勞動生產(chǎn)率水平創(chuàng)造合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)環(huán)境，從而更好地實現(xiàn)國際競爭力水平提升；更好地解放市場，充分發(fā)揮市場的力量，深化改革開發(fā)，為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和加大研發(fā)投入創(chuàng)造自由的國內(nèi)外市場環(huán)境，為降低對美國市場的依賴度創(chuàng)造條件。(3)積極展開對話與磋商。本次中美第一階段協(xié)議簽訂，為今后的談判打下了基礎(chǔ)，也為今后雙邊貿(mào)易摩擦創(chuàng)造了更多可能性，因此在提高國際競爭力與技術(shù)水平的前提下，仍需要積極展開對話與磋商，為談判創(chuàng)造更多的機(jī)會和平臺。與此同時，增強(qiáng)國際文化交流，讓世界各國了解中國以馬克思主義為指導(dǎo)的社會主義道路，讓世界各國都能更多地了解中國的國情和文化，從而減少以文化及制度沖突而帶來的貿(mào)易摩擦；進(jìn)一步深化“一帶一路”和自貿(mào)區(qū)建設(shè)，實現(xiàn)高質(zhì)量外循環(huán)。

注釋

① 現(xiàn)階段貿(mào)易摩擦形式多樣，既包括以貿(mào)易規(guī)則為發(fā)起依據(jù)，針對出口產(chǎn)品的價格、質(zhì)量和技術(shù)水平等原因而發(fā)起的貿(mào)易摩擦，如貿(mào)易救濟(jì)(反傾銷、反補貼、保障措施、特保措施)和技術(shù)貿(mào)易壁壘等(定義為產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦)；也包括以美國國內(nèi)法為發(fā)起依據(jù)，針對中國知識產(chǎn)權(quán)制度，匯率制度及《2025中國制造》戰(zhàn)略等原因而轉(zhuǎn)向針對出口產(chǎn)品的貿(mào)易摩擦，如“337”“232”“301”調(diào)查等(定義為非產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦)。

② 制造業(yè)細(xì)分為食品、飲料和煙草制造業(yè)，紡織業(yè)、服裝及皮革制造業(yè)，木材和造紙業(yè)，紙制品和印刷，石油加工、煉焦，化學(xué)和非金屬礦物制品，化學(xué)制藥，橡膠和塑料制品，其他非金屬礦物制品業(yè)，基本金屬，金屬制品業(yè)，計算機(jī)、電子和電器設(shè)備，機(jī)械設(shè)備，運輸設(shè)備等等。

③ 貿(mào)易摩擦數(shù)據(jù)均選用的美國對中國發(fā)起的案件數(shù)。