FDI技術(shù)溢出對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響分析

李丹

摘 要：本文基于河南省18個(gè)省轄市2010-2018年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析法，選用固定效應(yīng)模型分析FDI技術(shù)溢出對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展具有顯著的促進(jìn)作用，且影響系數(shù)大于研發(fā)人員投入和研發(fā)資本投入，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本與技術(shù)創(chuàng)新是顯著的正相關(guān)關(guān)系，而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不顯著。

關(guān)鍵詞：FDI;技術(shù)溢出;技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F74???? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.19.008

0 引言

外商直接投資（FDI）通過(guò)為東道國(guó)帶來(lái)資本、技術(shù)等方式產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，進(jìn)一步促進(jìn)東道國(guó)的發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移過(guò)程中，相對(duì)東部沿海地區(qū)，位于中部地區(qū)的河南省仍以勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)為主，處于全球價(jià)值鏈底端，產(chǎn)品附加值低。因此，河南省在嵌入全球價(jià)值鏈過(guò)程中，需要通過(guò)吸引外商直接投資加強(qiáng)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提升制造業(yè)發(fā)展水平。

通過(guò)對(duì)以往研究成果分析可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究大多以全國(guó)層面數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，對(duì)于河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展雖具有參考價(jià)值，但不具備針對(duì)性。因此本文將從河南省的角度出發(fā)，研究如何運(yùn)用FDI促進(jìn)河南省技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，以期不斷豐富河南省技術(shù)創(chuàng)新渠道的研究成果。

1 FDI技術(shù)溢出影響河南省技術(shù)創(chuàng)新的路徑分析

FDI是參與國(guó)際分工、融入全球價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)，可以通過(guò)示范模仿效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及人才流動(dòng)效應(yīng)四種渠道協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)河南省技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

1.1 示范模仿效應(yīng)

通過(guò)吸引外商直接投資帶來(lái)的外資企業(yè)，其技術(shù)水平和經(jīng)營(yíng)管理理念均優(yōu)于本土相關(guān)企業(yè)。因此，更具科技前沿性的外資企業(yè)能夠?yàn)楸就疗髽I(yè)起到榜樣示范作用，河南省相關(guān)企業(yè)可以通過(guò)模仿提升自身產(chǎn)品和服務(wù)的科技含量，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理狀態(tài)。

1.2 關(guān)聯(lián)效應(yīng)

FDI可以通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)產(chǎn)生技術(shù)溢出，繼而影響河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。外資企業(yè)通過(guò)嵌入河南省產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，由于其自身科技含量較高，故對(duì)于上游企業(yè)來(lái)說(shuō)，必須通過(guò)提高自身實(shí)力，生產(chǎn)高質(zhì)量的原材料才能夠滿足外資企業(yè)的需求;對(duì)于下游企業(yè)來(lái)講，為了更好地利用外企生產(chǎn)的產(chǎn)品，必須提高技術(shù)水平，增強(qiáng)技術(shù)吸收能力。

1.3 競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

外資企業(yè)的技術(shù)更加先進(jìn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平更加優(yōu)化，能夠有效地降低生產(chǎn)成本，因此在進(jìn)入市場(chǎng)后，其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更加顯著。河南省相關(guān)企業(yè)為了奪回市場(chǎng)份額，勢(shì)必要不斷提高自身科技水平、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)品附加值。同時(shí)，由于東道國(guó)企業(yè)技術(shù)方面的提升，對(duì)跨國(guó)公司也造成一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力，為了保持占有的市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就會(huì)引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)，繼續(xù)加大科研力度，從而出現(xiàn)新一輪的技術(shù)溢出效應(yīng)。

1.4 人才流動(dòng)效應(yīng)

在通過(guò)人才流動(dòng)效應(yīng)影響河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展過(guò)程中，外資企業(yè)選擇河南省作為直接投資的對(duì)象，主要是因?yàn)楹幽鲜碛辛畠r(jià)的勞動(dòng)力以及便利的交通優(yōu)勢(shì)，故為了降低生產(chǎn)成本，外資企業(yè)勢(shì)必需要雇用大量省內(nèi)從業(yè)人員。在員工正式上崗前需要進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，上崗之后的員工可以接觸到核心技術(shù)和先進(jìn)的管理理念，使員工的職業(yè)素養(yǎng)以及專業(yè)技能得到大幅度提升。在員工離開(kāi)外資企業(yè)進(jìn)入本土企業(yè)后，可以將接收的前沿知識(shí)體系轉(zhuǎn)移到新的崗位，被本土企業(yè)吸收和借鑒，從而實(shí)現(xiàn)一定的技術(shù)溢出。

2 模型設(shè)定、變量說(shuō)明與實(shí)證分析

2.1 模型設(shè)定

本文將河南省技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出視為創(chuàng)新投入的函數(shù)，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中需要投入一定的科研人員和科研經(jīng)費(fèi)，因此本文利用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)：

Y=f（L，K，A）

其中，Y表示河南省技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，L表示在創(chuàng)新過(guò)程中R&D全時(shí)當(dāng)量，即R&D勞動(dòng)的投入;K表示R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，即R&D資本的投入;A表示其他技術(shù)創(chuàng)新投入的因素。

為了研究FDI對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響，在Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)中引入FDI變量。此外，為防止異方差的出現(xiàn)，本文對(duì)該函數(shù)的兩端取對(duì)數(shù)得到計(jì)量模型Model1和Model2：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+εit

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnFDIit+εit

為全面考察河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，本文還將選取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平（EG）、人力資本（HC）和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（ES）三個(gè)控制變量，得到計(jì)量模型Model3：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnFDIit+β4lnEGit+β5lnHCit+β6lnESit+εit

由于河南省高校資源相對(duì)稀缺，且一直存在人才流失、人力資本相對(duì)不足等問(wèn)題，因此本文選用R&D勞動(dòng)的投入與FDI的交互項(xiàng)，探索研發(fā)人員投入與FDI的聯(lián)合效應(yīng)對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響。得到計(jì)量模型Model4：

lnYit=α+β1 lnLit+β2 lnKit+β3 lnFDIit+β4 lnEGit+β5 lnHCit+β6 lnESit+β7 lnFDIit*lnLit+εit

2.2 變量說(shuō)明

根據(jù)本文構(gòu)建的模型可知，實(shí)證分析過(guò)程中所需要的變量主要包括河南省技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出、R&D勞動(dòng)的投入、R&D資本的投入、外商直接投資、地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，變量處理過(guò)程如下。