法國開放科學(xué)頂層設(shè)計(jì)與實(shí)踐進(jìn)展分析及啟示

高 芳，王藝穎

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

近年來，全球科研體系正積極向開放科學(xué)轉(zhuǎn)型，知識分享和跨界交流合作成為常態(tài)。特別是爆發(fā)于2020年初的新冠肺炎疫情危機(jī)使得各國政府、科研資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界，甚至社會公眾都更加重視科學(xué)研究資源的開放共享，從而加速了與大流行有關(guān)的科研成果的產(chǎn)出、傳播和共享。一批高質(zhì)量可復(fù)用的COVID-19開放研究數(shù)據(jù)集陸續(xù)建成并開放，病原學(xué)、流行病學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的醫(yī)學(xué)論文數(shù)據(jù)庫也快速向公眾免費(fèi)開放，全球COVID-19相關(guān)研究的科研數(shù)據(jù)共享與合作達(dá)到前所未有的水平。截至2020年10月30日，PubMed數(shù)據(jù)庫中COVID-19領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文有3/4是開放獲取的[1]。有研究顯示[2]，在14種醫(yī)學(xué)期刊上發(fā)表論文的平均時長從常規(guī)的117天減少到疫情期間的60天，減幅達(dá)49%。

法國是全球開放科學(xué)運(yùn)動最早的參與者和最積極的推動者之一，早在2003年便與德國、意大利等共同起草了開放獲取三大宣言之一《柏林宣言》。2016年，在學(xué)術(shù)界的強(qiáng)烈呼吁下，法國出臺的《數(shù)字共和國法》中首次明確規(guī)定，如果歐盟、國家和地方政府以及公共機(jī)構(gòu)的資助金額占到受資助方受資助總額的一半以上，受資助方在發(fā)表論文時，有權(quán)對科研論文和相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)施開放獲取[3]。2017年，法國學(xué)術(shù)界和科研出版界共同發(fā)起《開放科學(xué)與圖書館多樣性宣言》，以推動科研出版模式和科研評估制度創(chuàng)新。2018年以來，法國進(jìn)一步強(qiáng)化了開放科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)，推動開放獲取、開放數(shù)據(jù)以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面取得積極進(jìn)展。

本文系統(tǒng)研究了法國開放科學(xué)國家計(jì)劃的頂層部署，分析了包括開放科學(xué)委員會和開放科學(xué)基金等在內(nèi)的任務(wù)統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)制，對開放獲取、開放數(shù)據(jù)、科研評估、技能培訓(xùn)、進(jìn)程監(jiān)測、國際合作、開放同行評議等細(xì)分領(lǐng)域任務(wù)的實(shí)施進(jìn)展進(jìn)行了梳理，在此基礎(chǔ)上剖析了法國開放科學(xué)部署與實(shí)施的四大特征，即戰(zhàn)略部署一體化設(shè)計(jì)，任務(wù)統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)制協(xié)同性高，過程進(jìn)展監(jiān)測信息公開性強(qiáng)，以及開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施體系化建設(shè)。法國的這些舉措及其取得的積極成效，對我國下一步推進(jìn)開放科學(xué)有積極的借鑒意義。

1 開放科學(xué)頂層設(shè)計(jì)

1.1 開放科學(xué)國家計(jì)劃

法國將開放科學(xué)視為開放政府的重要組成部分，認(rèn)為開放科學(xué)是推動政府治理現(xiàn)代化的必然要求。早在2015年法國便加入開放政府伙伴關(guān)系（Open Government Partnership，OGP）多邊合作倡議，承諾通過頒布階段性國家行動計(jì)劃，指導(dǎo)開放公共資源和數(shù)據(jù)進(jìn)程，提高國家治理的透明度和完整性。《2015—2017年第一期開放政府國家行動計(jì)劃》聚焦政府公共資源的對外開放建設(shè)。2018年4月，法國頒布《2018—2020年第二期開放政府國家行動計(jì)劃》，首次將開放科學(xué)納入開放政府體系建設(shè)中，并提出在兩年內(nèi)打造開放科學(xué)生態(tài)體系的戰(zhàn)略新目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)數(shù)字化治理模式的創(chuàng)新[4]。同年7月，法國高等教育、研究和創(chuàng)新部（MESRI）頒布《國家開放科學(xué)計(jì)劃》，提出要使法國成為開放科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，并進(jìn)一步明確開放科學(xué)生態(tài)建設(shè)的行動舉措[5]。

法國提出，作為社會數(shù)字化轉(zhuǎn)型的產(chǎn)物，“開放科學(xué)”應(yīng)涵蓋科學(xué)研究整個流程，包括開放科研評估指標(biāo)、科研資源數(shù)字化存儲傳播以及科研數(shù)據(jù)重復(fù)使用許可。面對開放科學(xué)發(fā)展水平與應(yīng)用普及的不平衡現(xiàn)象，法國政府亟需建立完善開放科學(xué)生態(tài)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識的最大積累、科研數(shù)據(jù)的最快獲取和最有效利用，從而全面提升政府治理效能，培育經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展新動能。為此，《2018—2020年第二期開放政府國家行動計(jì)劃》中提出了四方面舉措：一是建設(shè)開放科學(xué)委員會，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)開放科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施和相關(guān)政策落地；二是著力推進(jìn)開放獲取，加強(qiáng)國家級開放獲取平臺和人文社會科學(xué)開放存儲庫建設(shè)，加強(qiáng)對文章版面費(fèi)（APC）和圖書版面費(fèi)（BPC）的監(jiān)控管理，加強(qiáng)對科研人員出版身份的標(biāo)識規(guī)范；三是著力推進(jìn)開放數(shù)據(jù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃建設(shè)，扶持開放數(shù)據(jù)管理相關(guān)科研項(xiàng)目，推動科研數(shù)據(jù)的開放和重用；四是建設(shè)開放科學(xué)發(fā)展水平監(jiān)測體系，加強(qiáng)高等教育開放數(shù)字資源的監(jiān)管，公開大學(xué)電子資源采購成本，完善開放科學(xué)實(shí)踐監(jiān)測指標(biāo)，公開各類資助項(xiàng)目、資金投入及成果進(jìn)展。

2018年7月，法國高等教育、研究與創(chuàng)新部長弗雷德里克·維達(dá)爾在歐洲研究圖書館協(xié)會（LIBER）的年會上發(fā)表講話，啟動實(shí)施“國家開放科學(xué)計(jì)劃”，提出一個宏偉愿景，即推動科學(xué)研究成果面向包括研究人員、企業(yè)和公民在內(nèi)的所有人開放，打造開放科學(xué)生態(tài)體系，最終實(shí)現(xiàn)100%的無障礙、無延遲、無費(fèi)用開放獲取，并使法國成為開放科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。該計(jì)劃提出三方面九大行動舉措（見表1），以引導(dǎo)各相關(guān)方在符合道德與法律規(guī)則的前提下推動科研成果和數(shù)據(jù)開放進(jìn)程，開發(fā)科學(xué)共享新工具和新服務(wù)。計(jì)劃在2018年的預(yù)算為540萬歐元，并預(yù)期在未來幾年追加340萬歐元的投資[6]。

表1 國家開放科學(xué)計(jì)劃

1.2 統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)制

法國高等教育、研究與創(chuàng)新部是法國統(tǒng)籌推進(jìn)科技創(chuàng)新工作的最高政府部門，其下屬創(chuàng)新總局（DGRI）是負(fù)責(zé)開放科學(xué)戰(zhàn)略部署的最重要組織，創(chuàng)新總局成立了開放科學(xué)委員會（CoSO）和開放科學(xué)基金（FNSO）。其中開放科學(xué)委員會負(fù)責(zé)向國家提出開放科學(xué)發(fā)展的政策建議，并協(xié)調(diào)相關(guān)方面落實(shí)國家開放科學(xué)政策，開放科學(xué)基金負(fù)責(zé)征集國家開放科學(xué)項(xiàng)目并提供資金支持。此外，法國國家科學(xué)研究中心（CNRS）作為法國最大的公共科研機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推進(jìn)開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

1.2.1 開放科學(xué)委員會

開放科學(xué)委員會組織架構(gòu)如圖1所示。指導(dǎo)委員會（Copi SO）是開放科學(xué)委員會的最高領(lǐng)導(dǎo)層，負(fù)責(zé)統(tǒng)領(lǐng)開放科學(xué)委員會開展一系列工作。創(chuàng)新總局局長出任指導(dǎo)委員會主席，指導(dǎo)委員會成員由法國國家科學(xué)研究中心、國家信息與自動化研究所（INRIA）、法國國家科研署（ANR），以及各出版商協(xié)會、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)盟等多個重要組織機(jī)構(gòu)的主席和代表構(gòu)成。常設(shè)秘書處（SPSO）為指導(dǎo)委員會下設(shè)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各下屬學(xué)院和工作小組，保證各機(jī)構(gòu)落實(shí)指導(dǎo)委員會的各項(xiàng)任務(wù)部署，創(chuàng)新總局局長同時任常設(shè)秘書處主席，指導(dǎo)委員會成員大多身兼常設(shè)秘書處成員雙重職位。

圖1 開放科學(xué)委員會機(jī)構(gòu)框架

開放科學(xué)委員會有四個專家團(tuán)體，團(tuán)體成員是200多名來自國家和地方科研機(jī)構(gòu)以及高等教育領(lǐng)域的專家。其中，科研出版團(tuán)體負(fù)責(zé)推動科研出版物開放獲取進(jìn)程，促進(jìn)開放文獻(xiàn)存儲庫和開放獲取平臺建設(shè)，界定科研界與出版商進(jìn)行談判的原則和方向；科研數(shù)據(jù)團(tuán)體負(fù)責(zé)推動科研數(shù)據(jù)開放進(jìn)程，探索數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化建設(shè)；歐洲與國際戰(zhàn)略團(tuán)體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)法國在歐洲及國際領(lǐng)域開展的開放科學(xué)國家行動；技能與培訓(xùn)團(tuán)體幫助

科學(xué)界進(jìn)行開放科學(xué)技能與人才培訓(xùn)。上述四個專家團(tuán)體通過兩種方式履行其職責(zé)，一種方式是自下而上提出開放科學(xué)研究項(xiàng)目，專家成員定期收集匯總開放科學(xué)發(fā)展問題、新動態(tài)和趨勢，上報(bào)指導(dǎo)委員會，遴選下一步需要開展的研究項(xiàng)目；另一種方式是自上而下落實(shí)指導(dǎo)委員會下達(dá)的項(xiàng)目任務(wù)，四個專家團(tuán)體會根據(jù)指導(dǎo)委員會要求，組成不同主題開放科學(xué)項(xiàng)目小組，與外部機(jī)構(gòu)協(xié)同合作，為各類科研機(jī)構(gòu)和高校提供建議和幫助，指導(dǎo)各單位有效落實(shí)國家開放科學(xué)政策。截至2020年10月，專家團(tuán)體成員已組織實(shí)施了12個開放科學(xué)項(xiàng)目的研究。

1.2.2 開放科學(xué)基金

開放科學(xué)基金是用于支持開放科學(xué)項(xiàng)目實(shí)施的基金組織，并由開放科學(xué)委員會確立其資金分配及使用準(zhǔn)則。該基金由法國高等教育研究和創(chuàng)新部資助，同時也接受高等教育、研究和創(chuàng)新界團(tuán)體組織的捐助，團(tuán)體組織的捐助資金大多為與愛思唯爾談判所節(jié)省的出版物訂閱費(fèi)用。2019年，開放科學(xué)基金還收到了法國國家科學(xué)研究中心、國家信息與自動化研究所以及法國海洋開發(fā)研究院（IFREMER）的部分贈款，開放科學(xué)基金會共籌得310余萬歐元，其中260余萬歐元用于支持開放科學(xué)出版生態(tài)體系的建設(shè)，剩余50萬歐元用于HAL開放檔案庫的現(xiàn)代化建設(shè)[7]。

2 重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施進(jìn)展

2.1 開放獲取

開放獲取是開放科學(xué)的重要組成部分，法國通過創(chuàng)新出版模式、加強(qiáng)開放獲取平臺建設(shè)等，著力打造科研出版新范式。特別是“S計(jì)劃”簽署后，開放科學(xué)委員會很快便出臺了《針對法國國家科研署落實(shí)S計(jì)劃的指導(dǎo)建議》，嘗試從開放獲取模式多樣性、開放出版物付費(fèi)規(guī)則、開放獲取期刊和開放存儲平臺建設(shè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)開放獲取成本和政策透明度等方面探討建立開放獲取新準(zhǔn)則。截至2021年1月，開放存取知識庫目錄（OpenDOAR）收錄的5 624種開放獲取平臺中，法國平臺共152種，開放獲取期刊目錄（DOAJ）收錄的15 919種期刊中，法國期刊有244種，同時，以HAL為代表的多個法國開放獲取平臺對歐盟開放科學(xué)生態(tài)建設(shè)起了重要的引領(lǐng)帶動作用。

（1）探索開放科學(xué)出版的新模式。2017年，法國高等教育、研究和創(chuàng)新部啟動學(xué)術(shù)期刊出版支持計(jì)劃，旨在推動科研出版物開放獲取，擴(kuò)大可在線訪問的科研期刊數(shù)量。該計(jì)劃期限為5年，籌得各方資金共1 670萬歐元，其中1 320萬歐元用于支持高等教育和科研機(jī)構(gòu)開放獲取出版和科研資料訂閱、補(bǔ)償出版商和期刊發(fā)行平臺支持開放獲取的成本損失，260萬歐元用于支持開放期刊和開放平臺建設(shè)，70萬歐元用于發(fā)展開放科學(xué)翻譯技能服務(wù)[8]。

在開放獲取出版訂閱方面，2017—2018年法國高等教育書目機(jī)構(gòu)（ABES）與法國大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)聯(lián)盟Couperin牽頭多個高校和研究機(jī)構(gòu)，先后與人文社會科學(xué)開放出版平臺“開云信息”（CAIRN.INFO）、“出版?zhèn)鞑グl(fā)行科學(xué)”（EDP Sciences）等平臺簽訂開放獲取合作協(xié)議，在推動學(xué)術(shù)期刊開放獲取、縮短文獻(xiàn)禁運(yùn)期、開放期刊文獻(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)、減免開放獲取出版下的文章處理費(fèi)等問題上取得了積極的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。此外，Couperin與愛思唯爾開展了多輪談判，最終實(shí)現(xiàn)以最小成本換取最大程度的開放獲取，在2019年簽訂的4年期協(xié)議中，訂閱費(fèi)用平均降幅超過13%，文章處理費(fèi)降低25%，協(xié)議節(jié)省的費(fèi)用也被用于援助開放科學(xué)基金，真正投入到開放科學(xué)項(xiàng)目研究中[9]。

在開放期刊和開放平臺建設(shè)方面，啟動支持開放出版生態(tài)體系項(xiàng)目。2019年12月，開放科學(xué)基金啟動開放科學(xué)出版與出版生態(tài)體系的項(xiàng)目征集活動，并于2020年11月宣布對22個項(xiàng)目提供資金支持。其中，5個項(xiàng)目屬于基礎(chǔ)設(shè)施類，7個屬于編輯平臺類，10個屬于編輯內(nèi)容類；在學(xué)科分布上，人文科學(xué)類占36%，技術(shù)和藥物科學(xué)類占50%；在管理主體上，18個項(xiàng)目是公共部門組織管理，2個項(xiàng)目為私人管理，1個項(xiàng)目涉及國際合作管理，可見公共部門在相關(guān)項(xiàng)目管理上占主導(dǎo)地位。

在開放科學(xué)翻譯技能方面，法國高等教育、研究和創(chuàng)新部于2018年組織開展了“科學(xué)翻譯”項(xiàng)目，旨在通過智能科學(xué)翻譯研究，提升法語科學(xué)文獻(xiàn)翻譯質(zhì)量，提高法國科學(xué)期刊的國際聲譽(yù)和知名度，打破以英語為主要語言的期刊文獻(xiàn)發(fā)表現(xiàn)狀。受高等教育、研究和創(chuàng)新部委托，開放科學(xué)委員會在2020年11月發(fā)布《翻譯與開放科學(xué)報(bào)告》，就進(jìn)一步強(qiáng)化智能翻譯建設(shè)提出政策建議，包括明確多語言語料庫的性質(zhì)和數(shù)量、加強(qiáng)語料庫收集和處理、加強(qiáng)機(jī)器學(xué)習(xí)算法研發(fā)應(yīng)用以提高翻譯引擎的匹配度、加大多元參與主體的交流協(xié)作、明確智能翻譯工作流程、增強(qiáng)所需技能相關(guān)培訓(xùn)、開發(fā)通用翻譯程序，并對翻譯記錄進(jìn)行存儲和共享[10]。

（2）加強(qiáng)HAL開放檔案庫建設(shè)。HAL是法國最重要的國家開放獲取存儲庫，它不僅收錄了法國已發(fā)表的科研文獻(xiàn)和未發(fā)表的科研預(yù)印本，也是歐盟多個開放科學(xué)項(xiàng)目的資源和元數(shù)據(jù)提供方。2019年，開放科學(xué)基金、法國國家科學(xué)研究中心聯(lián)合其他高等教育和科研機(jī)構(gòu)等共同出資200萬歐元，在四個方面優(yōu)化HAL建設(shè)：一是優(yōu)化用戶操作簡易度，并納入科研人員投稿身份識別碼（ORCID）系統(tǒng)；二是加強(qiáng)HAL對高?？蒲匈Y源整合的針對性，為各高校建立其專屬的存儲與訪問門戶網(wǎng)站，并納入HAL總系統(tǒng)；三是提高面向高等教育機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，為高?？蒲袌F(tuán)體打造更全面的模塊化服務(wù)；四是推動開放HAL存儲文獻(xiàn)的同行評議，將優(yōu)秀文獻(xiàn)收錄到開放科研期刊（Epi-Journals）中。截至2020年，HAL成功聯(lián)合137個機(jī)構(gòu)門戶網(wǎng)站，共收集80余萬種開放獲取的科學(xué)文獻(xiàn)和250余萬種參考書目，其下屬HAL-法國國家科學(xué)研究中心門戶網(wǎng)站匯集了700多個實(shí)驗(yàn)室館藏，收錄了近40萬種開放獲取的科學(xué)文獻(xiàn)和100萬種參考書目[11]。

2.2 開放數(shù)據(jù)

在開放數(shù)據(jù)方面，法國最具標(biāo)志性的進(jìn)展就是2020年11月出臺實(shí)施的《國家科學(xué)研究中心科研數(shù)據(jù)計(jì)劃》，對科研數(shù)據(jù)管理和開放做出了針對性規(guī)劃，以引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)打造長效數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)，為更大規(guī)模的數(shù)據(jù)開放提供可借鑒的管理模式。該計(jì)劃提出四大戰(zhàn)略行動：一是支持優(yōu)秀數(shù)據(jù)管理實(shí)踐，為科研人員創(chuàng)建數(shù)據(jù)處理工具和服務(wù)平臺匯總目錄，為科研團(tuán)體提供針對性的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃；二是鼓勵創(chuàng)新電子實(shí)驗(yàn)室記錄系統(tǒng)，加強(qiáng)對實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的跟蹤存儲，增強(qiáng)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)可追蹤性、可搜索性和可歸檔性；三是改革與數(shù)據(jù)相關(guān)項(xiàng)目的科研評估系統(tǒng)，提升數(shù)據(jù)開放共享的可評估性；四是加強(qiáng)開放數(shù)據(jù)的人才培養(yǎng)和技能培訓(xùn)，鼓勵各平臺提供數(shù)據(jù)管理、存儲和共享相關(guān)培訓(xùn)。

加大開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。法國國家科學(xué)研究中心作為法國數(shù)字化建設(shè)的主力軍，從2017年起開始建設(shè)奧普多爾數(shù)據(jù)開放和管理門戶網(wǎng)站（OPIDoR）。截至2019年，OPIDoR數(shù)據(jù)開放平臺實(shí)現(xiàn)了飛速發(fā)展，提供數(shù)據(jù)管理平臺（DMP）模型20個，數(shù)據(jù)處理工具301個，數(shù)據(jù)服務(wù)287個，分別比2018年增加了54%、51%和44%，同時累計(jì)為163個數(shù)據(jù)中心分發(fā)了63 100個數(shù)字對象識別符（DOI）[12]。

2.3 科研評估

2019年，開放科學(xué)委員會的科研評估項(xiàng)目小組向政府提交了科研評估體系建設(shè)報(bào)告，旨在將開放科學(xué)實(shí)踐納入科研評估體系中。建議重點(diǎn)聚焦兩方面：一是增強(qiáng)評估體系中開放科研成果的多樣性，鼓勵將多種類型的開放科研文本和科研產(chǎn)品納入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)，使評估標(biāo)準(zhǔn)不局限于開放出版物和開放數(shù)據(jù)，并倡導(dǎo)對科研內(nèi)容的定性評估；二是擴(kuò)大評估體系中涉及的學(xué)科領(lǐng)域和研究活動種類，加強(qiáng)對各類知識形式和多種學(xué)科的評估考量，以及對公民科學(xué)的參考評估。報(bào)告提供了16種可參與評估的開放科研成果清單，以及11種具有評估資格的開放科學(xué)活動類型（見表2）[13]。

表2 評估指標(biāo)建議清單

探索多樣化科研評估標(biāo)準(zhǔn)。法國國家科學(xué)研究中心于2018年簽署了《舊金山科研評估宣言》（《DORA宣言》），旨在避免使用期刊影響因子進(jìn)行科研評估，探索新的多樣化評估標(biāo)準(zhǔn)。2019年，法國國家科學(xué)研究中心對下屬科研機(jī)構(gòu)的科研評估體系提出四項(xiàng)新要求：一是聚焦科研成果本身，避免受期刊知名度的影響，同時鼓勵開放評議，減少匿名評議；二是引導(dǎo)研究人員充分明確各項(xiàng)科研成果的影響范圍以及個人貢獻(xiàn)；三是推動各類科研成果可評估化，將科研相關(guān)數(shù)據(jù)、源代碼及預(yù)印本等相關(guān)因素都納入評估體系；四是將開放獲取存檔作為科研成果參與評估的前提，指定科研人員提供開放獲取存檔鏈接作為參考。

2.4 技能培訓(xùn)

開放科學(xué)可持續(xù)發(fā)展離不開人才的培養(yǎng)和技能培訓(xùn)，法國通過加大開放科學(xué)技能培養(yǎng)與人才培訓(xùn)，增強(qiáng)科研人員的數(shù)據(jù)處理能力和法律意識，推動開放科學(xué)成為科研常態(tài)。

2020年，開放科學(xué)委員會聯(lián)合多所大學(xué)啟動了開放科學(xué)技能培訓(xùn)研究項(xiàng)目，并在同年頒布了開放科學(xué)技能培訓(xùn)指南《開放科學(xué)博士生實(shí)用手冊》。針對高等教育和科研人員研究過程的每個階段，提供了有關(guān)開放獲取、開放數(shù)據(jù)的詳細(xì)操作指導(dǎo)，普及不同方式的科研評估體系，引導(dǎo)、幫助博士生實(shí)現(xiàn)科研文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)的傳播和共享[14]。斯特拉斯堡大學(xué)和巴黎索邦大學(xué)針對博士生開設(shè)了開放科學(xué)專業(yè)課程，為高等教育人員普及開放獲取和開放數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的相關(guān)應(yīng)用操作，為開放科學(xué)發(fā)展培養(yǎng)未來人才。

加強(qiáng)科研人員技能培訓(xùn)。法國國家科學(xué)研究中心自2018年起加大了對研究人員和專業(yè)支持人員的開放科學(xué)相關(guān)技能培訓(xùn)力度，主要包括：加強(qiáng)科研人員開放獲取出版物相關(guān)技能和專業(yè)知識，普及包括HAL在內(nèi)的開放平臺應(yīng)用；加強(qiáng)科研人員研究數(shù)據(jù)管理技能，幫助其制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，加大數(shù)據(jù)工程、數(shù)據(jù)科學(xué)和數(shù)據(jù)管理技能培訓(xùn)；強(qiáng)化科研人員道德法律意識，開展在線和線下針對性課程培訓(xùn)；提升科研人員對實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和挖掘的能力，普及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)記錄和管理工具的使用方法。

2.5 進(jìn)程監(jiān)測

法國致力于開放科學(xué)監(jiān)測和評估體系的多維探索和實(shí)踐，通過階段性總結(jié)和反饋，及時調(diào)整發(fā)展策略和方向。

制定統(tǒng)一的開放科學(xué)監(jiān)測信息平臺。2019年，法國高等教育、研究和創(chuàng)新部創(chuàng)建“開放科學(xué)晴雨表”及同名網(wǎng)站，旨在定期向公眾公布開放獲取發(fā)展成果。開放科學(xué)晴雨表以圖表形式量化法國科研出版物的開放獲取水平，提供不同學(xué)科、出版商和發(fā)行平臺的開放獲取信息，此外用于統(tǒng)計(jì)的方法論、元數(shù)據(jù)和源代碼也一并開放。2019年10月第一版開放科學(xué)晴雨表公開，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年法國科研出版物總計(jì)15.5萬余本，其中49%為開放獲取，12%為金色開放獲取，16%為綠色開放獲取，生物學(xué)研究領(lǐng)域出版物的開放獲取率（即在同一學(xué)科內(nèi)，金色、綠色或混合開放獲取出版物數(shù)量與出版物總數(shù)的比率）達(dá)61%，醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域出版物的開放獲取率達(dá)44%[15]。

加強(qiáng)大學(xué)電子資源開放監(jiān)測。2020年，按照法國高等教育研究和創(chuàng)新部要求，法國大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)聯(lián)盟Couperin建立了大學(xué)電子出版物數(shù)據(jù)集，并向公眾開放。該數(shù)據(jù)集統(tǒng)計(jì)了2015—2018年法國大學(xué)、圖書館和高校研究組織電子出版物采購有關(guān)支出，并在法國高等教育公開數(shù)據(jù)網(wǎng)站（dataESR）公開。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年法國198個高等院校、圖書館和院?？蒲袡C(jī)構(gòu)的電子科研資源采購成本高達(dá)1.05億歐元[16]。

醞釀實(shí)施開放科學(xué)實(shí)踐觀察站項(xiàng)目。受法國高等教育研究和創(chuàng)新部委托，圍繞建立健全開放科學(xué)成果監(jiān)測機(jī)制，開放科學(xué)委員會研究發(fā)布了《開放科學(xué)實(shí)踐觀察站建議報(bào)告》，提出設(shè)立名為“開放科學(xué)實(shí)踐觀察站”的獨(dú)立監(jiān)測機(jī)構(gòu)，為政府提供評估和監(jiān)測輔助工具，客觀分析開放科學(xué)建設(shè)進(jìn)展，準(zhǔn)確定位薄弱環(huán)節(jié)。具體應(yīng)監(jiān)測四類對象：一是開放出版物相關(guān)信息，包括學(xué)術(shù)出版物開放獲取率、支持開放獲取的政策法規(guī)、開放出版的成本等；二是開放數(shù)據(jù)相關(guān)信息，包括開放數(shù)據(jù)存儲庫、數(shù)據(jù)論文以及支持?jǐn)?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化和共享的相關(guān)政策法規(guī)等；三是開放科學(xué)實(shí)踐，包括開放科學(xué)運(yùn)動的具體實(shí)踐案例，以及科研人員和機(jī)構(gòu)自我監(jiān)測的信息反饋；四是開放科學(xué)以及開放式創(chuàng)新所帶來的社會影響[17]。

2.6 國際合作

法國不僅在歐盟數(shù)據(jù)開放“FAIR原則”制定實(shí)施、歐盟開放科學(xué)云平臺建設(shè)中發(fā)揮著重要的支撐引領(lǐng)作用，積極承擔(dān)歐盟科研框架計(jì)劃下的開放科學(xué)項(xiàng)目，還通過規(guī)則共建、項(xiàng)目資助等方式推動多個國際組織的開放科學(xué)進(jìn)程。

“FAIR原則”是“地平線2020”框架下科學(xué)數(shù)據(jù)開放標(biāo)準(zhǔn)，法國國家科學(xué)研究中心作為歐盟最大的公共科研組織，積極參與歐盟“FAIR原則”的制定和落實(shí)，曾多次向其體系內(nèi)1 000余個實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人發(fā)放調(diào)查問卷，深入了解數(shù)據(jù)生產(chǎn)、管理和保存過程，及其數(shù)據(jù)共享態(tài)度，并先后為歐盟2016年《FAIR指南》、2018年《讓FAIR成為現(xiàn)實(shí)》等政策的制定提供了重要參考意見。

歐洲開放科學(xué)云旨在整合歐洲現(xiàn)有信息化基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)資源，制定統(tǒng)一的訪問界面和協(xié)議，提供一體化科研數(shù)據(jù)附加服務(wù)。歐洲數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施（ESFRI）負(fù)責(zé)為歐洲開放科學(xué)云提供大規(guī)模數(shù)據(jù)存儲設(shè)施和高性能運(yùn)算支撐。2019年，歐洲數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施啟動了5項(xiàng)跨國家合作的集群項(xiàng)目，地平線2020資助總計(jì)8 756萬歐元，旨在為歐洲開放科學(xué)云整合歐盟5個學(xué)科領(lǐng)域的電子基礎(chǔ)設(shè)施資源，打造統(tǒng)一的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境。法國全面參與歐洲數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施五大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，法國國家科學(xué)研究中心以及位于法國的歐洲同步加速器輻射設(shè)施研究中心作為主導(dǎo)方，分別領(lǐng)導(dǎo)了天文和粒子物理學(xué)（ESCAPE）以及光子和中子交叉學(xué)科（PaNOSC）兩個項(xiàng)目，其項(xiàng)目金額占五大項(xiàng)目總金額的32%。同時法國相關(guān)領(lǐng)域的科研機(jī)構(gòu)作為重要合作方也參與了生物和醫(yī)學(xué)（EOSCLife）、環(huán)境研究（ENVRI-FAIR）、社會和人文科學(xué)（SSHOC）3個項(xiàng)目。

法國通過扶持國際項(xiàng)目，積極參與全球開放書目多樣性的探索。2020年3月，開放科學(xué)基金向全球開放科學(xué)服務(wù)可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃（SCOSS）投資45萬歐元，成為當(dāng)時全球開放科學(xué)服務(wù)可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃收到的最大數(shù)額捐款，占其2018—2020年期間籌集資金總額的22%。法國國家科研署一直以來都是“S計(jì)劃”的核心參與者，在計(jì)劃簽署前期便輔助開展了問卷調(diào)查、問題反饋等大量準(zhǔn)備工作。2019年以來，法國國家科研署出資230萬歐元，面向法國科研團(tuán)體啟動了“研究實(shí)踐和開放數(shù)據(jù)”項(xiàng)目征集計(jì)劃, 項(xiàng)目主題圍繞推動法國對歐洲開放科學(xué)云、研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟（RDA）、“GoFair計(jì)劃”的建設(shè)與貢獻(xiàn)。最終遴選出的25個資助項(xiàng)目涉及數(shù)據(jù)存儲庫、數(shù)據(jù)互操作性、元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化，以及數(shù)據(jù)“FAIR原則”化相關(guān)的工具和標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)科領(lǐng)域包括人類和社會科學(xué)、數(shù)據(jù)科學(xué)、生命科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)和環(huán)境科學(xué)[18]。

2.7 開放同行評議

法國科研人員自發(fā)性組成同行評議組織，積極探索開放同行評議新模式，國家科研機(jī)構(gòu)也積極開展開放同行評議的探索實(shí)踐。2017年，法國國家農(nóng)業(yè)研究院（INRA）發(fā)起并成立了非營利性開放同行評議組織（Peer Community In，PCI），并啟動建設(shè)服務(wù)平臺，旨在集結(jié)多學(xué)科專家團(tuán)體，免費(fèi)為科研預(yù)印本提供評審服務(wù)，將評審人員、評議內(nèi)容和不同編輯版本的預(yù)印本一同在平臺上開放獲取，并將優(yōu)秀文獻(xiàn)向各類科學(xué)期刊推送發(fā)表。截至2020年12月，同行評議組織形成了由1 200名左右專家組成，涵蓋生態(tài)學(xué)、動物學(xué)、基因?qū)W在內(nèi)的12類學(xué)科評審團(tuán)體，受到法國國家科學(xué)研究中心、國家信息與自動化研究所、里昂大學(xué)等77個國家重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)及高校支持，其評審和推薦受到45個國際科學(xué)期刊的參考和認(rèn)可。

2.8 疫情下的開放科學(xué)

新冠疫情的爆發(fā)加速了法國開放科學(xué)的進(jìn)程。2020年3月，法國高等教育、研究和創(chuàng)新部部長明確要求法國科研高校團(tuán)體在世界范圍內(nèi)免費(fèi)公開獲取有關(guān)新冠流行病研究的出版物和數(shù)據(jù)。法國國家科研署在疫情期間發(fā)起了44項(xiàng)緊急科研資助項(xiàng)目，并規(guī)定所有受資助科研成果的預(yù)印本及時公開，最終版本在開放存儲庫中存儲共享，并優(yōu)先考慮在開放期刊發(fā)表，相關(guān)科研數(shù)據(jù)依據(jù)機(jī)密性和安全性進(jìn)行管理和共享，秉承“FAIR原則”開放利用[19]。此外，法國在政府開放數(shù)據(jù)門戶網(wǎng)站上創(chuàng)建了法國新冠疫情關(guān)鍵數(shù)據(jù)的公開數(shù)據(jù)集，對公共及時開放更新。在國際范圍內(nèi)，法國國家科研署、法國國家健康與醫(yī)學(xué)研究院（Inserm）和巴斯德研究所（Institut Pasteur）簽署了由惠康基金會（Wellcome Trust）發(fā)起的全球新冠科研成果和數(shù)據(jù)共享聲明，與全球117個機(jī)構(gòu)組織和出版商共同承諾通過醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（PubMed Central）實(shí)現(xiàn)科研文本和數(shù)據(jù)的及時開放獲取[20]。

3 開放科學(xué)部署與實(shí)施特征分析

法國將開放科學(xué)作為建設(shè)開放政府的重要組成部分，這不僅是數(shù)字時代一國政府治理現(xiàn)代化的必然要求，更是法國希望把握全球開放科學(xué)發(fā)展機(jī)遇，在歐盟范圍內(nèi)發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用的重要體現(xiàn)。從法國政府推動本國開放科學(xué)發(fā)展的歷史來看，如果說2017年之前是各利益相關(guān)方各自探索實(shí)踐的階段，那么2018年之后便是政府強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)、加強(qiáng)對各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)統(tǒng)籌推進(jìn)的新階段。

2018年版國家開放科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃中，除了有重點(diǎn)地部署了開放獲取、開放數(shù)據(jù)兩方面的任務(wù)之外，更重要的是，為了確保相關(guān)任務(wù)的一體化設(shè)計(jì)與落地實(shí)施，還設(shè)立了開放科學(xué)委員會和開放科學(xué)基金，分別統(tǒng)籌國家開放科學(xué)政策設(shè)計(jì)和項(xiàng)目實(shí)施。在決策和運(yùn)行機(jī)制上，法國十分重視各利益相關(guān)方的協(xié)同合作。在決策機(jī)制上，開放科學(xué)委員會成員覆蓋政府、國家和地方科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)以及大學(xué)和高等教育團(tuán)體等各個利益相關(guān)方，因此在項(xiàng)目指南編制、論壇研討和信息反饋等方面都能直接反映各方觀點(diǎn)和利益訴求。從運(yùn)行機(jī)制上，則形成了高等教育、研究與創(chuàng)新部下達(dá)頂層指令，開放科學(xué)委員會成員統(tǒng)一進(jìn)行項(xiàng)目指導(dǎo)設(shè)計(jì)和落實(shí)方案規(guī)劃，科研機(jī)構(gòu)和高等教育團(tuán)體負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目實(shí)施開展，資助機(jī)構(gòu)和開放科學(xué)基金輔以資金支持的協(xié)同機(jī)制。

法國政府用“開放”的思路對開放科學(xué)政策進(jìn)程實(shí)施監(jiān)測，不僅注重對開放獲取、開放數(shù)據(jù)等目標(biāo)任務(wù)實(shí)施進(jìn)展的監(jiān)測，更強(qiáng)調(diào)對開放科學(xué)研究類項(xiàng)目、資金及其成果的信息公開，注重成功實(shí)踐案例的總結(jié)公開，注重加強(qiáng)對開放科學(xué)和開放創(chuàng)新社會影響的研究等。這樣的進(jìn)程監(jiān)測機(jī)制，一方面有助于政府加強(qiáng)對開放科學(xué)整體進(jìn)程與效果的自我評估，另一方面也有利于各方在開放科學(xué)數(shù)據(jù)資源、基礎(chǔ)設(shè)施以及實(shí)踐舉措等方面的互動和資源互補(bǔ)，從而在很大程度上避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)等。

法國已建成體系化的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，見圖2。在開放獲取方面，搭建了以HAL為代表的開放獲取存儲庫和以O(shè)penEdition為首的開放出版物平臺，實(shí)現(xiàn)了對預(yù)印本和出版物的整合、存儲和傳播，開發(fā)了ISTEX等數(shù)據(jù)文本挖掘和語料分析系統(tǒng)助力開放資源的分析再利用，使用ORCID系統(tǒng)作為統(tǒng)一的信息標(biāo)識管理標(biāo)準(zhǔn)。在開放數(shù)據(jù)方面，搭建了Isdore數(shù)據(jù)開放存儲庫及OPIDoR數(shù)據(jù)開放管理門戶網(wǎng)站，推動科研數(shù)據(jù)與對應(yīng)管理方法的開放共享；開發(fā)了以Cillex、CartoIstex為例的開源軟件、數(shù)據(jù)可視化等分析工具，使實(shí)驗(yàn)記錄及元數(shù)據(jù)得到有效跟蹤與再利用；此外DOI數(shù)據(jù)標(biāo)識系統(tǒng)也被內(nèi)嵌到各平臺系統(tǒng)中以保證數(shù)據(jù)標(biāo)識規(guī)范的統(tǒng)一。在開放同行評議方面，法國開創(chuàng)了獨(dú)立的同行評議社群及平臺，針對廣泛科研文獻(xiàn)進(jìn)行自發(fā)性同行評議工作；依附于預(yù)開放存儲庫的疊加系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)預(yù)印本與評議內(nèi)容的同步開放。法國基礎(chǔ)設(shè)施體系建設(shè)不僅推動了科研內(nèi)容和科研全過程的開放，全面搭建起覆蓋整個科研周期的針對性工具和服務(wù)，同時也高度重視跨領(lǐng)域平臺服務(wù)的聯(lián)結(jié)整合，一是通過統(tǒng)一的存儲格式標(biāo)準(zhǔn)、信息標(biāo)識系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)等的系統(tǒng)性聯(lián)結(jié)，增進(jìn)信息資源的關(guān)聯(lián)利用；二是依托于資源信息存儲庫，配套開發(fā)出多樣性分析、評估等疊加系統(tǒng)及服務(wù)，最大程度發(fā)揮出科研資源的開放價值，推進(jìn)開放科研成果的多元化利用。

圖2 法國開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施體系

4 啟示

通過前述分析可以發(fā)現(xiàn)，法國正加快探索開放科學(xué)實(shí)踐，并取得了非常積極的成效，這不僅表現(xiàn)在其國內(nèi)開放獲取、開放數(shù)據(jù)及其基礎(chǔ)設(shè)施成體系化規(guī)?；ㄔO(shè)的各個方面，更體現(xiàn)在法國積極參與并主導(dǎo)推進(jìn)歐盟開放科學(xué)總體進(jìn)程上。近年來，我國也日漸重視科研成果和數(shù)據(jù)的開放共享，2018年出臺實(shí)施的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，首次為加強(qiáng)規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理、推動科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享提供了國家層面的制度保障；2021年3月《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中，進(jìn)一步提出“推動國家科研平臺、科技報(bào)告、科研數(shù)據(jù)進(jìn)一步向企業(yè)開放”等。國家自然科學(xué)基金委和中國科學(xué)院都在2014年發(fā)布了關(guān)于受公共資助產(chǎn)出科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明；2018年第14屆柏林會議上，國家自然科學(xué)基金委、中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心和國家科技圖書文獻(xiàn)中心發(fā)表聲明，明確表示支持開放獲取S計(jì)劃等。面向數(shù)據(jù)密集型科研范式快速興起、學(xué)術(shù)共同體和企業(yè)創(chuàng)新主體強(qiáng)烈呼吁公共研發(fā)資源開放共享的新形勢，面向以新冠疫情為代表的全球公共衛(wèi)生事件對開放獲取、開放數(shù)據(jù)和軟件平臺資源等的新需求，我國開放科學(xué)在整體謀劃、統(tǒng)籌推進(jìn)和具體實(shí)踐等方面還有需要向法國學(xué)習(xí)借鑒的地方。

完善開放科學(xué)頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)對各項(xiàng)任務(wù)的統(tǒng)籌部署。開放科學(xué)內(nèi)涵豐富，隨著科研范式的快速變化，以及歐美主要國家與國際組織的探索實(shí)踐，開放科學(xué)的具體含義仍在不斷豐富，同時開放科學(xué)涉及體量大、多類型的公共研發(fā)資源和多個利益相關(guān)方。因此，亟需根據(jù)我國現(xiàn)有基礎(chǔ)，堅(jiān)持圍繞我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列和建成世界科技強(qiáng)國的愿景，制定國家層面的開放科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃，明晰開放科學(xué)概念體系，明確推進(jìn)開放科學(xué)的整體思路和中長期目標(biāo)，對開放獲取、開放數(shù)據(jù)等重點(diǎn)任務(wù)形成體系化布局，確保相關(guān)政策的一體化設(shè)計(jì)。設(shè)立專門機(jī)制強(qiáng)化對規(guī)劃任務(wù)實(shí)施的統(tǒng)籌推進(jìn)，充分加強(qiáng)對科研項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版方、高等院校以及各層級科技管理主體等的工作指導(dǎo)，促進(jìn)各方形成工作合力。

完善開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，打造高端信息資源開放平臺。開放科學(xué)的本質(zhì)是通過數(shù)字工具和網(wǎng)絡(luò)平臺，加強(qiáng)對各類科研信息資源的集成和加工，使科學(xué)知識更易獲取，科研過程更加高效透明，特別是數(shù)據(jù)科學(xué)、人工智能等新興技術(shù)的快速發(fā)展，更為多元異構(gòu)數(shù)據(jù)資源整合和高效工具開發(fā)提供了新機(jī)遇?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》已將“構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”納入打造國家戰(zhàn)略科技力量的重點(diǎn)任務(wù)之一，這為我國進(jìn)一步完善開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施指明了方向。不論是對學(xué)術(shù)論文還是對其他科學(xué)數(shù)據(jù)，國家應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對各類機(jī)構(gòu)已有機(jī)構(gòu)知識庫的資源統(tǒng)籌，加強(qiáng)對國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的優(yōu)化整合，避免資源重復(fù)建設(shè)，同時應(yīng)制定細(xì)則著力規(guī)范數(shù)據(jù)格式、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，將機(jī)器學(xué)習(xí)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)快速引入服務(wù)平臺，為科研人員提供高效的數(shù)據(jù)分析與挖掘服務(wù)。

加強(qiáng)科普宣傳和技能培訓(xùn)，提高全社會開放科學(xué)意識。當(dāng)前我國仍處在開放科學(xué)的初級發(fā)展階段，特別是，與主要國家相比，我國科研人員開放科學(xué)意識還有待大幅提升。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的一項(xiàng)“我國科研人員對開放科學(xué)態(tài)度和需求研究”調(diào)查結(jié)果顯示[21]，70.8%的被訪者“聽說過”開放獲取，其中“聽說過且比較了解”的僅有25.1%，仍有45.7%的人表示“聽說過但不太了解”；而僅有13%的被訪者“聽說過且比較了解”開放數(shù)據(jù)，“聽說過但不太了解”的占比高達(dá)66%。可見，我國應(yīng)通過政策宣傳加快提升科研人員的開放科學(xué)意識與認(rèn)知水平，在此基礎(chǔ)上，借鑒法國模式面向高等教育和科學(xué)研究不同階段的各類人員，提供專門的技能培訓(xùn)機(jī)會，輔助其提升數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)挖掘等合規(guī)高效運(yùn)用開放信息資源的能力?！?/p>