對合規(guī)理念傳導及合規(guī)風險管理的思考

盧禮蘭

摘 要：隨著當前社會的不斷進步與發(fā)展，市場環(huán)境發(fā)生了翻天覆地的變化，因此在企業(yè)的經(jīng)營管理過程中很有可能會存在相應(yīng)的風險。如果不能有效的引導企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)合規(guī)化管理，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展是很難實現(xiàn)的，甚至會因為違規(guī)行為而導致相關(guān)風險的存在。因此在當前企業(yè)發(fā)展過程中非常注重對于合規(guī)理念的傳導和對于合規(guī)風險的有效管理。本文中我們就將針對合規(guī)理念傳導及企業(yè)的合規(guī)風險管理工作開展進行深入探討，希望可以更好的引導企業(yè)強化合規(guī)管理，更好的實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：合規(guī)理念;合規(guī)風險管理

“一帶一路”建設(shè)過程中，企業(yè)發(fā)展面臨著很多的法律合規(guī)風險，如果不能有效的進行相應(yīng)的風險防控，很難實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，因此企業(yè)當前的合規(guī)經(jīng)營和管理對于企業(yè)的發(fā)展來說是至關(guān)重要的。但是在此過程中必須在企業(yè)內(nèi)部貫徹落實相應(yīng)的合規(guī)理念，并針對合規(guī)風險管理工作進行有效的深化落實，接下來我們就來具體探討了解一下。

一、合規(guī)理念傳導對于企業(yè)管理的意義

企業(yè)合規(guī)管理過程中先進的理念是至關(guān)重要的，因為只有以先進理念為引領(lǐng)才能更好的保障企業(yè)合規(guī)管理工作的落實，形成多元主體參與多元手段并用的治理格局，真正的保障企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。首先，企業(yè)經(jīng)營管理過程中，相應(yīng)的法律法規(guī)是非常重要的約束，而如果能夠有效地進行合規(guī)理念的傳導并進行合規(guī)風險管理就可以幫助企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，因此要強化相應(yīng)的法治思維，有效的利用法治來進行合規(guī)管理，堅決守住法律的底線，不免違反法律而影響到企業(yè)的正常運行發(fā)展。其次，在法治思維強化過程中，法制形式的組織也是至關(guān)重要的，如果相應(yīng)的法治形式只停留在紙面，無法依靠相應(yīng)的管理制度來更好的實現(xiàn)公平正義，也會企業(yè)發(fā)展會產(chǎn)生不利影響。因此也要組織相應(yīng)的法治，真正的落實到企業(yè)管理的多個方面是法制內(nèi)容真正的與企業(yè)內(nèi)部的管理制度有機結(jié)合，引導企業(yè)內(nèi)部員工樹立對法律的尊崇和信仰，真正保證企業(yè)發(fā)展過程中能夠?qū)崿F(xiàn)公平正義。最后，合規(guī)理念傳導并不單單是政府監(jiān)管工作中的重要指導思想，也是當前社會治理中的重要引導，因此在重視政府監(jiān)管的同時也要逐步強化社會共治，真正的使政府企業(yè)，媒體，公眾等形成合力，更好的幫助企業(yè)解決相關(guān)問題，真正的實現(xiàn)企業(yè)的合規(guī)管理，幫助企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、企業(yè)合規(guī)管理的重點

企業(yè)合規(guī)管理對于我國當前企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展來說是至關(guān)重要的，但是在實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理過程中也要更好的了解相關(guān)工作開展的重點，才能真正的使合規(guī)管理服務(wù)于企業(yè)的建設(shè)發(fā)展。首先，法律法規(guī)是當前企業(yè)合規(guī)管理過程中重要的參考依據(jù)，因此要逐步的完善相應(yīng)的法律法規(guī)，為企業(yè)的合規(guī)管理提供相應(yīng)的參考戲劇，真正的守住國家安全和企業(yè)的經(jīng)濟安全，改善相應(yīng)的市場環(huán)境。其次，企業(yè)合規(guī)管理過程中，政府的監(jiān)督管控也是至關(guān)重要的，因此在當前政府的經(jīng)濟管理過程中，要配置相應(yīng)的監(jiān)管工具和管理制度，加強行政許可政策監(jiān)督以及行政處罰等管理手段，真正利用市場管理標準和相應(yīng)的中性治理手段來對企業(yè)內(nèi)部進行全程的監(jiān)控管理，避免在此過程中企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)不合法行為影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。最后，政府在當前經(jīng)濟管理活動中的作用也是具有一定的局限性的，因此也要有可能的組織社會力量來更好的進行監(jiān)控管理，是社會發(fā)動相應(yīng)的力量來維護良好的市場環(huán)境，引導企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)管理。

三、合規(guī)管理運行機制構(gòu)建

企業(yè)合規(guī)管理工作開展過程中逐步完善合規(guī)管理相應(yīng)的運行機制也是至關(guān)重要的，可以為企業(yè)的發(fā)展營造良好的條件，與此同時強化企業(yè)的主體責任。但是在合規(guī)管理運行機制的構(gòu)建過程中，也要注意多方面的問題來更好的保障運行機制的科學性和實用性。

首先，企業(yè)合規(guī)管理制度是面向企業(yè)內(nèi)部所有員工的，因此在相應(yīng)的管理機制構(gòu)建過程中，必須要企業(yè)根據(jù)自身的經(jīng)營狀況來進行政策以及制度的完善從股東大會董事會到最基礎(chǔ)的普通員工都要引導其逐步構(gòu)建相應(yīng)的合規(guī)經(jīng)營理念，真正的是企業(yè)內(nèi)部形成合規(guī)自覺來更好的規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的每一項經(jīng)營環(huán)節(jié)，保證企業(yè)的健康發(fā)展。

其次，企業(yè)合規(guī)管理過程中非常重要的一個風險在于信息的共享，因為企業(yè)內(nèi)部不同的部門所承擔的職責職權(quán)是存在一定的差異性的，如果不能有效地進行信息交流，會形成信息孤島，導致企業(yè)經(jīng)營過程中的很多風險無法及時識別來更好地保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，因此為了更好的避免企業(yè)合規(guī)風險問題的發(fā)生，要在當前企業(yè)構(gòu)建過程中增加，對于大數(shù)據(jù)人工智能等先進科技的應(yīng)用，有效的實現(xiàn)信息共享，盡早的發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理過程中可能會存在的相應(yīng)合規(guī)風險問題，從而尋找應(yīng)對的策略來更好的保障企業(yè)健康經(jīng)營。

此外，企業(yè)經(jīng)營管理過程中任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤都可能會存在相應(yīng)的合規(guī)風險，因此會構(gòu)建相應(yīng)的監(jiān)控和管理機構(gòu)，來對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營活動進行有效的審查，避免出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象而影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，但是企業(yè)內(nèi)部不同的監(jiān)控和管理機構(gòu)所承擔的相應(yīng)任務(wù)是存在很大的差異性的，如果不能實現(xiàn)有效的統(tǒng)籌管理，各個部門之間的工作存在交叉混亂，會很大程度上影響企業(yè)的健康發(fā)展。因此在當前企業(yè)合規(guī)風險管控中，要盡可能的實現(xiàn)合規(guī)協(xié)同，使部分監(jiān)督管理機構(gòu)在其中發(fā)揮牽頭和主導作用來更好的統(tǒng)籌規(guī)劃企業(yè)的運行發(fā)展。

企業(yè)經(jīng)營管理過程中所處的市場經(jīng)濟環(huán)境是相對比較復(fù)雜的，因此很多時候必須要借助專業(yè)機構(gòu)來提供有效支持，因此在當前企業(yè)的合規(guī)管理過程中，也要盡可能的引進專業(yè)人員來為企業(yè)的建設(shè)發(fā)展提供相應(yīng)的建議，避免企業(yè)經(jīng)營管理過程中因為對于市場環(huán)境以及法律條文等的不了解而出現(xiàn)違規(guī)行為。

最后，企業(yè)經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，如果不能進行有效的懲戒和問責，是很難弘揚合規(guī)文化，真正的使合規(guī)理念在企業(yè)經(jīng)營運行管理過程中得到有效落實的。因此在當前企業(yè)合規(guī)管理過程中，也要注重懲戒和獎勵機制的構(gòu)建，真正的影響當前的企業(yè)運行發(fā)展，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部的信用體系，從而維護公平正義，真正的使企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)經(jīng)營都能夠?qū)崿F(xiàn)合法合規(guī)。

四、小結(jié)

企業(yè)合規(guī)理念的傳導和企業(yè)合規(guī)風險管控對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展來說是至關(guān)重要的，但是在此過程中也要注重相應(yīng)的策略和方法。上文中我們已經(jīng)對此進行了深入探究，我們有理由相信隨著相應(yīng)策略的應(yīng)用，一定能夠更好地引導企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)管理，在創(chuàng)造經(jīng)濟效益的同時保證健康發(fā)展。

參考文獻：

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