戰(zhàn)略生態(tài)位視角下的我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化研究

■ 蘇平 李炎炎

重慶理工大學(xué)重慶知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院 重慶 400054

0 引言

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和資本化的無形資產(chǎn)運(yùn)營過程，集中表現(xiàn)為專利技術(shù)與市場競爭的融合。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化對實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素與金融要素的深度融合、知識財(cái)產(chǎn)與金融財(cái)產(chǎn)的相互交融以及知識力量與資本力量協(xié)調(diào)共生發(fā)揮著重要推動作用[1]。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化，將創(chuàng)新置于國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心位置，并加大科技體制改革力度。習(xí)近平總書記指出“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動力”。黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步指出:創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，要建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)科技成轉(zhuǎn)化。專利技術(shù)屬于科技成果，是經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)保護(hù)的技術(shù)形態(tài)。專利技術(shù)只有與市場相結(jié)合進(jìn)行轉(zhuǎn)化和運(yùn)用,才能在無形資產(chǎn)運(yùn)營過程中成為正資產(chǎn),并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展[1]。由于我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展仍處于發(fā)展階段，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化仍然存在制度法規(guī)不健全、專利技術(shù)質(zhì)量不高、市場信息溝通不暢、技術(shù)轉(zhuǎn)化主體間利益分配不均衡等問題，制約了我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的進(jìn)行，阻礙了創(chuàng)新型國家建設(shè)。為此，深究其源，探尋專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響因素應(yīng)從轉(zhuǎn)化過程的內(nèi)外部環(huán)境綜合考慮，進(jìn)而更有針對性的提出優(yōu)化路徑。

戰(zhàn)略生態(tài)位管理（Strategic Niche Management,SNM）理論從生態(tài)位的視角去研究社會不同領(lǐng)域所出現(xiàn)的新技術(shù)在市場化、產(chǎn)業(yè)化中的進(jìn)程，理論研究目標(biāo)在于促進(jìn)新興技術(shù)更好的運(yùn)行發(fā)展，將新的技術(shù)更好的推向市場，從而形成更加成熟的技術(shù)以適應(yīng)市場需求。同樣的，SNM 理論對新的專利技術(shù)形成、運(yùn)營和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)當(dāng)適用。在傳統(tǒng)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式中，專利權(quán)人更多的在專利授權(quán)后進(jìn)行市場對接和轉(zhuǎn)化運(yùn)用。而在SNM理論視閾下，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化將更加注重專利技術(shù)在創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的全過程。因此，基于新的SNM理論研究思路，為專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的全過程存在的缺失和影響因素提供更加全面、系統(tǒng)的分析工具和系統(tǒng)的理論支持。

我國正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵時(shí)期，基于SNM理論這一成熟的理論體系，分析專利技術(shù)轉(zhuǎn)化在不同過程的缺失和補(bǔ)位，具有較強(qiáng)和理論和實(shí)踐意義?；诖?，本文從戰(zhàn)略生態(tài)位理論的視角，通過戰(zhàn)略生態(tài)位各個(gè)階段的深入剖析，探究其生態(tài)位的構(gòu)成及差異，對專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響因素進(jìn)行分析，從而構(gòu)建完善我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化路徑和對策。

1 我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在的問題

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，我國正逐步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合?，F(xiàn)階段，我國積極探索專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的不同主體的改革實(shí)踐，在提升專利質(zhì)量、市場化專利技術(shù)轉(zhuǎn)化改革實(shí)踐、完成利益分配制度等多方面顯現(xiàn)出成功做法和經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)整體專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作取得了積極成效。然而，面對建設(shè)創(chuàng)新型國家的時(shí)代重任，我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化仍然不能較好的適應(yīng)當(dāng)前需求，現(xiàn)階段仍存在著眾多問題和矛盾，具體體現(xiàn)在：

1.1 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低

通過數(shù)據(jù)分析能夠更好的觀察我國專利技術(shù)發(fā)展態(tài)勢，在IncoPat 專利檢索平臺上對我國在2001年至2020年的專利進(jìn)行檢索并統(tǒng)計(jì)分析，確定檢索式為：(((ASSIGN-FLAG=(1) OR LICENCE-FLAG=(1)) AND PNC=(CN)AND PD=[20010101 to 20201231]))。首先對我國專利的申請與公開數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，由于專利申請和公開的時(shí)間間隔，近三年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)可能存在不完整的情況。由圖1可看出，我國專利呈現(xiàn)申請量大、公開率高的特點(diǎn)。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的2019年《中國專利調(diào)查報(bào)告》調(diào)查表明，2019年，我國有效專利實(shí)施率上升至55.4%，專利實(shí)施狀況穩(wěn)中有升。其中，有效發(fā)明專利實(shí)施率為49.4%、產(chǎn)業(yè)化率為32.9%、許可率為5.5%、轉(zhuǎn)讓率為4.4%，較上年依次分別提升0.8、0.6、1.0、0.6 個(gè)百分點(diǎn)，發(fā)明專利實(shí)施狀況總體平穩(wěn)。而2007年至2018年，有效發(fā)明專利實(shí)施率在48.6%至60.6%區(qū)間范圍內(nèi)波動[11]。上述數(shù)據(jù)表明，盡管我國大力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化并促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化取得了長足的進(jìn)步，但專利技術(shù)轉(zhuǎn)化仍不充分，制約了整體技術(shù)轉(zhuǎn)化市場的運(yùn)行。

圖1 中國專利申請-公開數(shù)量（2001年～2020年）

1.2 專利質(zhì)量低且維持時(shí)間短

專利技術(shù)的生命力在于轉(zhuǎn)化運(yùn)用，專利技術(shù)之所以失去市場化的基礎(chǔ),與專利技術(shù)質(zhì)量不高有關(guān)，也有專利維持成本高而放棄繳納年費(fèi)，造成專利技術(shù)維持時(shí)間普遍較短[2]。專利維持時(shí)間是用來衡量專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與市場化水平的關(guān)鍵指標(biāo)，專利權(quán)維持有效的時(shí)間越長，一定程度上說明其創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)間則越久?；贗ncopat數(shù)據(jù)檢索，對我國近20年來高校專利維持時(shí)間做出統(tǒng)計(jì)分析，如圖2所示。我國專利維持時(shí)間主要集中在在10年以下，截至2020年底，我國國內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限超過10年的達(dá)到28.1 萬件，占總量的12.3%，相較于國外維持時(shí)間達(dá)到10年的82.2%的水準(zhǔn)，差距還是過大。反映出國內(nèi)創(chuàng)新主體掌握的專利質(zhì)量不高，有價(jià)值的專利更是缺少。另外，專利技術(shù)如果不能帶來長期的經(jīng)濟(jì)效益，伴隨著專利維持費(fèi)用的逐年增長，專利權(quán)人也會選擇較早終止專利權(quán)[3]。

圖2 中國專利維持時(shí)間（2001年～2020年）

1.3 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式單一且主體分布不均

專利許可、轉(zhuǎn)讓和作價(jià)入股是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的主要表現(xiàn)形式。由圖3可以看出，2010 至2020年間，專利轉(zhuǎn)讓逐步成為我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的主要形式，并且呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢，而專利許可的比重持續(xù)偏低，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式較為單一。同樣基于專利調(diào)查報(bào)告，我國高校和科研院所專利許可率（高校2.9%，科研單位2.0%）、轉(zhuǎn)讓率（高校3.2%，科研單位1.3%）、作價(jià)入股比例（高校2.0%，科研單位1.7%）也較低于企業(yè)的6.1%、3.7%、3.1%。從專利權(quán)人的類型來看，高校的許可率最低，為1.8%。企業(yè)的專利許可率最高，為6.1%。而不同專利權(quán)人的轉(zhuǎn)讓率同樣表現(xiàn)出一定差異性：個(gè)人的有效專利轉(zhuǎn)讓率相對較高，為3.7%，高校和科研單位相對較低，分別為1.4%和1.5%[11]?？梢?，在我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程中，不僅專利權(quán)主體分布不均衡，主要以企業(yè)為主，而作為創(chuàng)新高地的高校、科研機(jī)構(gòu)的許可、轉(zhuǎn)讓率低，作價(jià)入股所占比例較低。

圖3 中國專利轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量（2001年～2020年）

1.4 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化主體間利益分配不均衡

一方面，我國的職務(wù)發(fā)明成果專利權(quán)屬與收益分配不均衡。對于科研人員主要利用單位的資金和物質(zhì)技術(shù)資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，所在單位享有對該發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)。然而，如何界定科研人員是否主要利用單位的資源，相關(guān)的法律法規(guī)并無明確規(guī)定。發(fā)明人作為技術(shù)研發(fā)者，獲得的收益應(yīng)當(dāng)隨著專利技術(shù)的持續(xù)性轉(zhuǎn)化而取得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬，不能僅僅是獲得一次性的獎(jiǎng)勵(lì)而就此作罷。另一方面，我國專利技術(shù)的供給方與需求方的利益分配存在問題。以高校與企業(yè)為例，雙方利益訴求的不同導(dǎo)致參與雙方利益切入點(diǎn)缺少共通性，企業(yè)在資金投入和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)上付出更多，而高校投入的人才資源和技術(shù)資源同樣不可忽視，因此，雙方容易產(chǎn)生利益分配上的矛盾。最后，針對政府和中介機(jī)構(gòu)在其中的參與，兩者差異化的投入和參與度使得利益分配更加復(fù)雜，如何更好的處理專利技術(shù)轉(zhuǎn)化參與多方的利益分配問題，是關(guān)系到專利技術(shù)轉(zhuǎn)化順利開展的關(guān)鍵。

2 戰(zhàn)略生態(tài)位理論內(nèi)涵和意義

戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論指的是生產(chǎn)者、研發(fā)者、政府機(jī)構(gòu)等不同主體開展新技術(shù)（專利技術(shù)）的研發(fā)、孵化和培育，通過漸進(jìn)式學(xué)習(xí)與不斷實(shí)驗(yàn)而發(fā)展為成熟的市場技術(shù)，為新技術(shù)（專利技術(shù)）成長構(gòu)建一個(gè)保護(hù)空間（技術(shù)生態(tài)位），向市場推廣，并逐步形成規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化（市場生態(tài)位），最終引起社會相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)升級與變革（范式生態(tài)位）[4]。

針對戰(zhàn)略生態(tài)位管理過程的劃分，國內(nèi)外學(xué)者持有三要素論和五步驟論兩種觀點(diǎn)。其中，Johan 等[5]主張三要素論的學(xué)者們將戰(zhàn)略生態(tài)位管理過程歸納為3個(gè)因素，即建立期望、建立社會網(wǎng)絡(luò)及學(xué)習(xí)過程。

Kemp等[6]提出“五步驟論”，即將戰(zhàn)略生態(tài)位管理過程分為技術(shù)選擇、實(shí)驗(yàn)選擇、建立與執(zhí)行實(shí)驗(yàn)、擴(kuò)大實(shí)驗(yàn)和保護(hù)撤離。Hommels等[7]在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了內(nèi)涵的擴(kuò)充，進(jìn)一步劃分為：（1）技術(shù)選擇——選擇具有前景的新技術(shù)；（2）實(shí)驗(yàn)選擇——設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)并補(bǔ)充人才和政策的支持;（3）建立實(shí)驗(yàn)——解決新技術(shù)在市場化過程中出現(xiàn)資金、人才、利益分配等問題;（4）擴(kuò)大實(shí)驗(yàn)——將新技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位推向市場生態(tài)位，逐步發(fā)展為成熟技術(shù);（5）保護(hù)撤離——在新技術(shù)形成產(chǎn)業(yè)化后，根據(jù)需要撤銷保護(hù)。根據(jù)SNM 理論實(shí)施的三要素及五步驟過程，結(jié)合專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的階段特性，本文認(rèn)為專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程可相應(yīng)分為五個(gè)階段:專利技術(shù)的選擇階段、市場選擇階段、市場培育階段、擴(kuò)大市場階段、市場保護(hù)階段。

現(xiàn)階段，我國大多數(shù)專利權(quán)人在專利授權(quán)后，苦于市場信息不對稱、缺少技術(shù)轉(zhuǎn)化合作方等問題，在專利市場化的關(guān)鍵階段常常與市場無法有效對接，而這種現(xiàn)象在戰(zhàn)略生態(tài)位全過程中體現(xiàn)為技術(shù)選擇階段，對市場所需的技術(shù)不甚了解，盲目為了非實(shí)施目的而申請專利，對專利質(zhì)量置若罔聞，最終導(dǎo)致經(jīng)過漫長審查而授權(quán)的專利技術(shù)成為無用之術(shù)。就我國的專利市場前景而言，即使質(zhì)量再高的專利，在市場化過程中，由于權(quán)利人對專利技術(shù)市場培育力度缺失，無法找準(zhǔn)合適時(shí)機(jī)擴(kuò)大市場規(guī)模，最終失去形成產(chǎn)業(yè)化的機(jī)會。專利技術(shù)難以在市場上成為成熟技術(shù)，尋求技術(shù)革新的可能?；诖耍疚膶⒃诰唧w結(jié)合專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特征的基礎(chǔ)上，闡述基于SNM 理論的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的缺失和補(bǔ)位。

3 基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理視角的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)程

3.1 專利技術(shù)的選擇階段

3.1.1 專利技術(shù)的發(fā)明人

專利技術(shù)的發(fā)明人是技術(shù)本身的研發(fā)人員，國內(nèi)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低反映了發(fā)明人在技術(shù)研發(fā)之初并不注重專利的質(zhì)量和市場前景。以高校為例，其本身具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力,理應(yīng)成為專利技術(shù)產(chǎn)出的重要來源,而由于眾多高校創(chuàng)新人員不注重專利質(zhì)量，缺乏對專利市場化運(yùn)作的認(rèn)識，導(dǎo)致大量專利授權(quán)后處于閑置狀態(tài)，使得研發(fā)資源嚴(yán)重浪費(fèi)。企業(yè)是專利技術(shù)的主要應(yīng)用者，雖然具有一定的研發(fā)能力，但不同的企業(yè)經(jīng)營范圍存在差異，對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度有所不同，甚至缺乏對專利權(quán)的基本認(rèn)識，這就導(dǎo)致了對新的專利技術(shù)投入有限，難以形成高質(zhì)量專利。使得在專利申請授權(quán)之初，雖然高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出大量的專利，卻無法將其成果應(yīng)用到市場以發(fā)揮其最大價(jià)值，對企業(yè)資金和人力的投入造成損失。

3.1.2 專利技術(shù)的功能

專利技術(shù)是市場和資本共同孕育而來的產(chǎn)物，其功能不僅在于激勵(lì)研發(fā)，對促進(jìn)技術(shù)的商業(yè)化同樣發(fā)揮重要作用[8]。盡管我國的專利申請量和授權(quán)量逐年提升，但專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率卻極低，這與專利技術(shù)的功能與市場需求度不匹配直接相關(guān)。根據(jù)SNM 理論技術(shù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)，新技術(shù)必須與用戶的需求和價(jià)值取向相適應(yīng)，這就要求新的專利技術(shù)必須具有與現(xiàn)存體制相近的組織特性，并從長期來看又有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的可能，即不僅要符合專利申請“三性”的要求，又要考慮專利未來市場化運(yùn)作的可能性。只有將專利技術(shù)應(yīng)用于市場，才能發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值。

3.2 市場的選擇階段

3.2.1 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的推動者

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的推動者是服務(wù)于技術(shù)轉(zhuǎn)化雙方的輔助者，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)程中發(fā)揮更重要的角色。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化并不僅僅是專利權(quán)人與企業(yè)這類需求方之間的博弈，更是政府機(jī)構(gòu)、第三方等的推動下形成的價(jià)值轉(zhuǎn)化。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)意識到專利只有“變現(xiàn)”才能實(shí)現(xiàn)其最大的價(jià)值，為此，主動將自己的技術(shù)推銷出去顯得尤為重要。而市場上的需求方自然會竭盡全力尋找自己所需的技術(shù)，這就體現(xiàn)了專利技術(shù)轉(zhuǎn)化是技術(shù)的研發(fā)者與需求主體彼此的博弈，而由于存在市場主體信息不對稱、專利技術(shù)“養(yǎng)在深閨人未識”等因素，致使兩者無法高效的產(chǎn)生對接。因此，這就需要政府機(jī)構(gòu)和第三方平臺充分發(fā)揮組織作用，政府應(yīng)當(dāng)加大技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的政策支撐力度，鼓勵(lì)第三方平臺發(fā)揮應(yīng)有的輔助作用，共同搭建起專利權(quán)人與需求方的橋梁，促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。

現(xiàn)階段，我國高校和科研機(jī)構(gòu)雖然能夠產(chǎn)出大量專利，但缺乏專門的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。國內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)管理較為分散，并且普遍沒有重視將高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室、高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心等資源整合和共享，設(shè)立專門專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。并且，國內(nèi)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺較少圍繞地方技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求與專利技術(shù)市場互動。同時(shí)，不少縣市專利技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、專利代理師十分缺乏，專利管理服務(wù)、中介服務(wù)人員業(yè)務(wù)能力有待提升。此外，還存在著服務(wù)層次低、核心服務(wù)能力較弱等問題。

3.2.2 尋找相應(yīng)的生存空間和應(yīng)用價(jià)值

專利的價(jià)值體現(xiàn)在客體的使用價(jià)值，一項(xiàng)專利技術(shù)從申請到獲權(quán)再到運(yùn)用，權(quán)利人有時(shí)并不清楚其所擁有技術(shù)的實(shí)際價(jià)值，或者其申請的目的并不在乎市場運(yùn)營。一項(xiàng)已在實(shí)施的專利技術(shù)并不能保證其對生態(tài)位的發(fā)展有貢獻(xiàn)。相反，一項(xiàng)未在市場上運(yùn)用的專利對生態(tài)位發(fā)揮的作用也可能會是成功的。專利技術(shù)只有在不斷試探市場的過程中，尋找到新技術(shù)賴以生存的空間，檢驗(yàn)出其應(yīng)有的價(jià)值。可能也正是在此時(shí)，專利技術(shù)逐步找到了未來能在市場產(chǎn)生的應(yīng)用價(jià)值，并在新的市場獲得立足。

3.2.3 保護(hù)措施的落實(shí)

發(fā)明人對專利技術(shù)的質(zhì)量具有決定作用，因此對發(fā)明人的利益分配給予保護(hù)，從而更好的提高發(fā)明人開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性。此外，還應(yīng)當(dāng)涉及對專利在研發(fā)過程中的保護(hù)政策，這些保護(hù)政策應(yīng)當(dāng)在適度的選擇壓力下達(dá)到平衡，技術(shù)選擇的壓力應(yīng)該被累積從而為新技術(shù)進(jìn)入市場做準(zhǔn)備。因而專利技術(shù)在研發(fā)過程中，在相應(yīng)的保護(hù)空間下，達(dá)到專利技術(shù)進(jìn)入市場的目標(biāo)，確保專利技術(shù)將有機(jī)會得到長遠(yuǎn)發(fā)展。

3.2.4 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化供給方與需求方的交流

專利技術(shù)的權(quán)利人與需求方的溝通非常重要。專利權(quán)人通過溝通可以了解市場用戶的需求，有針對性性的開展技術(shù)研發(fā)，提高研發(fā)效率，市場應(yīng)用性更強(qiáng)。不僅如此，在與需求方及時(shí)對接的過程中，可以不斷完善對技術(shù)的改良，從而推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)等需求主體通過與專利權(quán)人的對接，更加明確技術(shù)需求的針對性，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)成本，加快專利技術(shù)在企業(yè)的轉(zhuǎn)化實(shí)施。

3.3 市場的培育階段

3.3.1 專利技術(shù)從獲權(quán)到轉(zhuǎn)化過程的障礙

在專利申請獲權(quán)到轉(zhuǎn)化的過渡階段可能會遇到各種障礙，譬如現(xiàn)有技術(shù)、無效訴訟、侵權(quán)訴訟等都會存在阻礙不同領(lǐng)域內(nèi)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。并且由于新的專利技術(shù)在最初的發(fā)展階段難以與傳統(tǒng)技術(shù)相競爭，并且存在各種各樣的社會和組織障礙。因此，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化就需要克服這些障礙并及時(shí)調(diào)整該項(xiàng)技術(shù)與社會實(shí)踐的關(guān)系，進(jìn)而取締傳統(tǒng)技術(shù)，形成自己的市場。

3.3.2 構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)

構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)是專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)生態(tài)位向市場生態(tài)位跨越的重要手段，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化只有建立起獲權(quán)、轉(zhuǎn)化和保護(hù)的上下游縱向網(wǎng)絡(luò)，才能更加有效地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化過程。但網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大將增加做決定的風(fēng)險(xiǎn)，使轉(zhuǎn)移范圍變得不可控制。因此，完善技術(shù)轉(zhuǎn)化縱向網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)行動者（如專利權(quán)人、需求方、政府機(jī)構(gòu)、第三方平臺等）的覆蓋就變得非常必要，但必須找到一個(gè)各個(gè)主體間利益的平衡點(diǎn)，保證各個(gè)主體利益需求，才能保證轉(zhuǎn)化過程的可控性。

3.4 市場的擴(kuò)大階段

3.4.1 專利技術(shù)顯現(xiàn)核心競爭力

前期的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化側(cè)重的是整體，即專利權(quán)人更重視將所持有的專利技術(shù)通通拋向市場。而在市場的擴(kuò)大階段，經(jīng)過市場的檢驗(yàn)，更具有核心競爭力的專利技術(shù)顯現(xiàn)出來，專利權(quán)人主要依靠其核心的專利技術(shù)，圍繞其核心的專利技術(shù)開發(fā)的相關(guān)技術(shù)將形成完整的技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，同樣可能形成該核心技術(shù)的保護(hù)網(wǎng)，助力其開拓更加廣闊的市場，并將其技術(shù)網(wǎng)絡(luò)逐步完善，形成規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化，更好的推動技術(shù)革新。

3.4.2 市場策略的調(diào)整

針對前期建立和培育市場的階段性策略，在圍繞核心專利技術(shù)開展的市場擴(kuò)大階段，其階段性的策略應(yīng)當(dāng)做出更有針對性的調(diào)整。同時(shí)，信息時(shí)代技術(shù)更新迭代的速度越發(fā)加快，技術(shù)主體需求也在不斷的做出調(diào)整，為使技術(shù)不被市場所淘汰，跟上甚至引領(lǐng)技術(shù)市場的潮流，根據(jù)市場的動態(tài)變化，及時(shí)針對不同的競爭對手做出差異化的調(diào)整方式，保證所持有專利技術(shù)不斷創(chuàng)新，在市場上的持續(xù)保持競爭力。

3.5 市場的保護(hù)階段

3.5.1 價(jià)值鏈的形成

成熟的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式應(yīng)當(dāng)形成完善而穩(wěn)定的價(jià)值鏈，從最初技術(shù)的選擇再到市場運(yùn)作，發(fā)明創(chuàng)造經(jīng)過申請審查授權(quán)，經(jīng)過專利權(quán)人、市場需求方、政府機(jī)構(gòu)和第三方平臺的博弈成功進(jìn)行轉(zhuǎn)化形成價(jià)值，形成穩(wěn)定的價(jià)值鏈無疑有助于提升專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的效率。

3.5.2 保護(hù)政策的撤離

當(dāng)市場生態(tài)位確立以后，保護(hù)政策就需要階段性的進(jìn)行撤離，促使專利技術(shù)能夠從市場生態(tài)位向范式生態(tài)位躍遷，保護(hù)政策的成功撤離也就意味著范式生態(tài)位的最終形成，成熟的專利技術(shù)能夠在市場上高效的運(yùn)作，帶來市場規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化，加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

4 我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的優(yōu)化路徑

前文基于戰(zhàn)略生態(tài)位的視角，針對專利技術(shù)轉(zhuǎn)化在技術(shù)選擇階段、市場選擇階段、市場培育階段、市場擴(kuò)大階段和市場保護(hù)階段的不同特征，分析出了當(dāng)前我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的缺失及影響因素，基于此，本節(jié)提出優(yōu)化我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的優(yōu)化路徑，以期促進(jìn)當(dāng)前專利技術(shù)轉(zhuǎn)化市場的發(fā)展。

（1）明確各類市場主體的地位和作用。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的外部生態(tài)因子是促進(jìn)與約束其成長的外力。生態(tài)位視角下，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化在技術(shù)選擇階段和市場選擇階段主要存在新技術(shù)研發(fā)者市場定位不準(zhǔn)確、技術(shù)轉(zhuǎn)化推動者尚未發(fā)揮應(yīng)有的作用、供給方與需求方缺乏溝通渠道和平臺等問題。首先，堅(jiān)持企業(yè)的市場主體地位，提高自身研發(fā)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化運(yùn)用的能力，更加精準(zhǔn)的掌握市場技術(shù)的發(fā)展方向，更加重視產(chǎn)學(xué)研用合作，創(chuàng)新合作方式。其次，高校和科研機(jī)構(gòu)要不斷完善專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作機(jī)制，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)化專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，建立專利信息庫或交易平臺，加強(qiáng)專利推廣能力。創(chuàng)新推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)（辦公室）或知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺建設(shè)，培養(yǎng)一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、職業(yè)水準(zhǔn)佳的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)專業(yè)人才。最后，加強(qiáng)政府的引領(lǐng)和規(guī)范作用，促進(jìn)各方參與主體深化合作，推進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)程，推動技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，強(qiáng)化第三方平臺的服務(wù)作用，擴(kuò)寬合作渠道，促進(jìn)信息共享和交流，增強(qiáng)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)動，及時(shí)將專利技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（2）提升專利質(zhì)量以適應(yīng)市場需求。專利技術(shù)在研發(fā)之初，就應(yīng)當(dāng)考慮新技術(shù)的功能、技術(shù)研發(fā)，尤其是市場選擇階段時(shí)的技術(shù)前景和價(jià)值?！按蜩F還需自身硬”，專利權(quán)人擁有的專利技術(shù)內(nèi)部生態(tài)因子是其進(jìn)行轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，譬如具有較好的技術(shù)優(yōu)勢、技術(shù)前景的專利技術(shù)勢必在市場上獲得廣泛的需求。因此，提升專利質(zhì)量是必然選擇，以核心技術(shù)為主的內(nèi)部生態(tài)因子分離從根本上避免了專利轉(zhuǎn)化生態(tài)位的大量重疊。不僅如此，根據(jù)生態(tài)位理論的觀點(diǎn)，對新技術(shù)的保護(hù)措施應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格專利審查制度，為保障穩(wěn)定的專利權(quán)嚴(yán)格把關(guān)，維護(hù)專利權(quán)人利益，促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。提升專利質(zhì)量以適應(yīng)市場需求，延長專利權(quán)利維持時(shí)間。完善專利資助政策，有針對性的對市場前景好、潛力大的專利技術(shù)投入更多的資金支持，減少垃圾專利的數(shù)量[9]。為市場培育階段的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化掃清障礙，同時(shí)也為在市場擴(kuò)大階段核心專利技術(shù)的形成提供保障。

（3）完善專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式及利益分配制度。在產(chǎn)學(xué)研用背景下，不少高校與企業(yè)積極探索合作模式，實(shí)行合理的利益分配制度的同時(shí)提高專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的效率。如美國明尼蘇達(dá)大學(xué)以“先試用、后交易”的方式將專利技術(shù)交于企業(yè)使用，消除企業(yè)交易顧慮，降低交易風(fēng)險(xiǎn)。牛津大學(xué)在技術(shù)研發(fā)前首先對技術(shù)前景展開評估，通過先行購買前期技術(shù)的做法，與發(fā)明人一并申請專利，后期高校再通過提取30%手續(xù)費(fèi)的方式用來回本。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化主體應(yīng)當(dāng)綜合評價(jià)進(jìn)行交易、合作轉(zhuǎn)化或通過其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的利弊，選擇符合高校、科研院所和企業(yè)實(shí)際情況的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式和利益分配方式。

（4）推動專利技術(shù)轉(zhuǎn)化價(jià)值鏈的形成。根據(jù)戰(zhàn)略生態(tài)位理論的觀點(diǎn)，高效的轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)是形成申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)化運(yùn)用的上下游縱向網(wǎng)絡(luò)，各個(gè)主體在不同的階段作出相應(yīng)的戰(zhàn)略部署，并根據(jù)市場形勢及時(shí)作出調(diào)整，在市場生態(tài)位確立后，逐步撤離專利技術(shù)的保護(hù)措施，最大化運(yùn)行專利技術(shù)的市場價(jià)值。為此，首先應(yīng)當(dāng)完善政府的引領(lǐng)和規(guī)范作用，推動政府職能部門建立健全相關(guān)機(jī)制，推進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)程。建立高校、科研機(jī)構(gòu)與發(fā)明人之間的權(quán)利歸屬和合理的利益分配機(jī)制，保證專利申請授權(quán)的質(zhì)量和效率。堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，聚焦高校與外部因素之間的多元聯(lián)動[10]，將專利技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)市場需求相結(jié)合，增大專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的機(jī)會。完善公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺和第三方服務(wù)體系，建立有效的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)市場的體系。推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)，完善校企合作聯(lián)合培養(yǎng)模式。