城市舊房改造初期居民與政府的演化博弈分析

■ 吳偉東 張琳 景奕杰 姚燦 許博浩

西南石油大學土木工程與測繪學院 成都 610500

0 引言

在城市化建設(shè)發(fā)展過程中，由于土地資源的稀缺，導致我國走外延式城市發(fā)展道路存在很大的局限性[1]，另一方面，又因為城市老舊住宅可通過加固結(jié)構(gòu)性能、完善基礎(chǔ)設(shè)施和修復環(huán)境功能等措施[2-4]，從而實現(xiàn)城市土地資源的節(jié)約、城市功能布局的完善、城市形象的提升、群眾居住條件的改善以及居民生命財產(chǎn)的安全[5,6]。另外，在國家層次方面，黨中央從2018年到2020年相繼召開的“第十三屆全國人大一次會議、二次會議和三次會議”也指出，舊房改造是改善居民居住環(huán)境條件、擴大城市內(nèi)部需求以及促進城市經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措[7-9]。然而，隨著我國舊房改造的落地實施，政府面臨的資金壓力、部分居民對舊房改造表現(xiàn)出的消極態(tài)度等問題日益突顯，這也是我國未能快速推動舊房改造的重要原因[10]。因此，如何在減輕政府經(jīng)濟壓力的同時，提升居民的積極性和實現(xiàn)政府與居民的利益平衡，是目前推進舊房改造落地實施的重要問題。

在1991年，國務(wù)院公布了我國首部實施舊房改造的依據(jù)—《城市房屋拆遷條例》，舊房改造便引起了建筑領(lǐng)域研究學者的關(guān)注，同時，也有相關(guān)學者開始對舊房改造進行研究。通過對這部分相關(guān)學者的研究成果進行收集，發(fā)現(xiàn)該部分研究主要集中在“改造前”與“改造后”兩個維度：（1）對于“改造前”的相關(guān)準備工作，陳科迪總結(jié)了未進行改造的舊建筑所存在的問題及解決辦法[11]；冉浩然和李峻峰、周松柏等人分別分析了影響舊住宅區(qū)進行改造的關(guān)鍵社會因素和環(huán)境適宜性因素[12-14]；任紹斌提出了在遵守公平性、全局性和倫理性的基礎(chǔ)上進行城市更新的規(guī)劃策略[15]；（2）對于“改造后”的相關(guān)評價研究，汪達尊、陳慶玲和王建認為舊房改造后的房屋建筑更具有經(jīng)濟性，符合我國的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略[16-18]；Li 提出了經(jīng)過舊房改造后的建筑在結(jié)構(gòu)安全性、建筑外觀、室內(nèi)舒適性方面均得到不同程度的提高[19]；杜新棟則認為組合加固技術(shù)與老舊建筑的穩(wěn)定性更為契合[20]。

通過以上研究可以發(fā)現(xiàn)，各學者僅對影響舊房改造的某一客觀因素進行了研究分析，卻沒有考慮到在城市舊房改造初期，在有限理性且能夠考慮到的各種客觀因素的共同作用下，居民與政府要達到怎樣的利益平衡，才能夠推動舊房改造的進行。因此，本文以舊房改造相關(guān)主體的利益關(guān)系為背景，使用演化博弈的方法，建立“政府-居民”的動態(tài)演化博弈模型，通過仿真模擬對模型進行驗證，并對演化路徑進行分析，最終提出解決政府在舊房改造初期所面臨的資金壓力、部分居民的消極態(tài)度、利益分配不平衡等問題的穩(wěn)定策略，以期提升群眾對政府的信任感和實現(xiàn)政府與居民的利益共贏，為政府推進城市舊房改造的發(fā)展提供理論支持。

1 舊房改造初期演化博弈模型構(gòu)建

1.1 演化博弈理論

博弈論又稱為對策論，是研究博弈主體行為策略選擇以及策略在受到其他主體影響時達到均衡狀態(tài)的一門社會學分支理論。演化博弈論是以經(jīng)典博弈論為基礎(chǔ)，將博弈思想和動態(tài)演化現(xiàn)象相結(jié)合，研究有限理性的群體在重復的博弈過程中不斷模仿和學習來調(diào)整自身策略，最終達到最優(yōu)策略的動態(tài)均衡[21]。

1.2 政府-居民的演化博弈

1.2.1 模型假設(shè)

以下假設(shè)均滿足以上條件：①文中的“該區(qū)域”特指達到國家頒布的“舊房改造”政策條件的區(qū)域；②若要進行改造，居民需要出小部分資金（本文特指建筑物內(nèi)的部分共用部位和公用設(shè)施），政府出大部分資金；③文中的“居民”是指待改造區(qū)域的“絕大部分居民”。

（1）政府在考慮所在區(qū)域大環(huán)境下的經(jīng)濟、社會等方面的需求的情況下可將該區(qū)域規(guī)劃為舊房改造區(qū)域的概率為y（意味著政府要耗費大量資金在舊房改造的項目上），則不將該區(qū)域劃分為舊房改造的概率為1-y；居民在考慮自身經(jīng)濟或心理生理接受程度等情況下，若居民有意愿對該區(qū)域進行改造的概率為x，則無意愿改造的概率為1-x。

（2）對居民-政府演化博弈的相關(guān)參數(shù)做出假設(shè)，具體含義如表1所示。

表1 政府-居民演化博弈中的參數(shù)假設(shè)

1.2.2 演化博弈模型分析

依據(jù)上述假設(shè)條件，可得出政府-居民的博弈矩陣模型，如圖1所示。

圖1 政府-居民模型博弈樹

政府把該區(qū)域規(guī)劃為舊房改造區(qū)域和不規(guī)劃為舊房改造區(qū)域的期望U(y1)和U(y2)，以及政府的平均期望收益(y)分別為：

居民對舊房改造有意愿和無意愿的期望U(x1)和U(x2)，以及居民的平均期望收益(x)分別為：

如上方程（1），（2）可得到政府將該區(qū)域規(guī)劃為舊房改造區(qū)域與居民對舊房改造有意愿的復制動態(tài)方程為：

若要使居民和政府在博弈中穩(wěn)定的進化，方程式（3），（4）必須滿足：

則可得出政府和居民博弈矩陣的5 個局部平衡點為：

根據(jù)演化博弈動態(tài)方程的穩(wěn)定性原理和性質(zhì)，該演化均衡策略的動態(tài)方程應(yīng)滿足：U(x) = 0,U'(x) < 0。政府和居民復制動態(tài)分表如表2和表3所示。

表2 政府復制動態(tài)分析表

表3 居民復制動態(tài)分析表

1.2.3 結(jié)果分析

若要使政府把該區(qū)域規(guī)劃為舊房改造區(qū)域的情況下，居民也對舊房改造有意愿，使其達到最優(yōu)均衡狀態(tài)，就應(yīng)使和y* =盡可能取最小值。則可以有效的增大：①政府的社會效益R3、經(jīng)濟效益R4和生態(tài)效益R5；②居民提升的心理、生理舒適度R1；③居民獲得的老舊房壽命價值增長效益R6；④未改造前居民的原有基礎(chǔ)設(shè)施使用成本C4。也可以減小：①居民進行改造的部分共用部位與公共設(shè)施的費用C和改造后居民的基礎(chǔ)設(shè)施使用成本C1；②政府的組織建設(shè)與宣傳成本C2和政府對待改造區(qū)域所要支付的設(shè)計、施工和臨時占地費用C3。

2 舊房改造實施策略的仿真模擬分析

本文使用MATLAB8.1.0對“政府-居民”演化博弈模型進行仿真模擬，預測政府和居民在面對不同程度的收益與支出情況下的選擇策略效果，并對模擬出來的結(jié)果進行分析。

以橫軸為時間軸，用t表示，設(shè)定其時間范圍為0～10。以縱軸表示可進行舊房改造的概率Q，設(shè)定其時間范圍為0～1。設(shè)政府與居民一開始就達成同意舊房改造的一致性意見的概率Q為0.4，模擬分析的初始參數(shù)如表4所示。在對某個參數(shù)進行相應(yīng)的變化討論時，除特別指定外，其余參數(shù)均不發(fā)生改變。

表4 參數(shù)初始值

（1）政府在舊房改造時獲得的社會效益R3、經(jīng)濟效益R4和生態(tài)效益R5的變化對演化路徑的影響。

當初始值R3=3，R4=7，R5=6,再對R3取值為1,5；R4取值為4,10；R5取值為4,7時，對該區(qū)域進行舊房改造策略選擇的演化路徑進行模擬，結(jié)果如圖2所示。

由圖2可以看出，當R3從1→5，R4從4→10，R5從4→7時，政府對舊房改造的演化路徑從走向“0”的趨勢逐漸走向“1”，說明政府對舊房進行改造可獲得的社會效益、經(jīng)濟效益和生態(tài)效益越高，政府對該區(qū)域進行舊房改造的概率越高。當1＜R3＜3，4＜R4＜7，4＜R5＜6時，各均存在一個平衡點，使得政府對該區(qū)域從“不改造”走向“改造”的演化。

圖2 R3、R4和R5值變化影響仿真模擬圖

（2）政府把該區(qū)域劃分為舊房改造區(qū)域時，政府需對該次舊房改造的政策宣傳與組織建筑的成本C2和對該區(qū)域支付的設(shè)計、施工和臨時占地費用等的費用C3的變化對演化路徑的影響。

當初始值C2=4和C3=9，再對C2進行取值為2,6；C3取值為4,14時，對政府是否將該區(qū)域劃分為舊房改造區(qū)域策略選擇的演化路徑進行模擬，結(jié)果如圖3所示：

圖3 C2、C3值變化影響仿真模擬圖

由圖3可以看出，當政府對組織建設(shè)、政策宣傳和設(shè)計、施工與臨時占地等的成本C1、C3越低，政府對該區(qū)域進行舊房改造的概率Q越高。當C2=2和C3=4時，政府對該區(qū)域進行改造的演化路徑走向“1”的速度快于當C2=4和C3=9時。當4＜C2＜6、9＜C3＜14時，各均存在一個平衡點，使得演化路徑從不改造“0”走向改造“1”的演化。

（3）居民對舊房改造有意愿時，需承擔的共用部位與公用設(shè)施的費用C和改造后建筑體內(nèi)的生活基礎(chǔ)設(shè)置使用成本C1的變化對演化路徑的影響。

當初始值C=4和C1=3，再對C進行取值為1,7；C1取值為1,5時，對居民是否有意愿進行舊房改造策略選擇的演化路徑進行模擬，結(jié)果如圖4所示：

由圖4可以看出，若居民需要對舊房改造建筑體內(nèi)的共用部位和公用設(shè)施的費用C和改造后生活基礎(chǔ)設(shè)施使用成本C1越高，則居民對舊房改造的意愿越低。當C=7、C1=5時，演化路徑最終走向“0”。

圖4 C、C1值變化影響仿真模擬圖

（4）政府將該區(qū)域規(guī)劃為舊房改造區(qū)域，且居民對舊房改造有意愿時，居民的心理、生理舒適度提升的價值R1和居民可獲得的老舊房壽命增值的效益R6的變化對演化路徑的影響。

當初始值R1=3和R6=6，再對R1進行取值為0.5,5.5；R6取值為1,11 時，對居民是否有意愿進行舊房改造策略選擇的演化路徑進行模擬，結(jié)果如圖5所示：

由圖5可以看出，當居民對舊房進行改造可獲得的心理、生理舒適度提升價值R1和老舊房壽命價值增長的效益R6越高，居民對舊房改造的意愿越強烈，則演化路徑向“1”的方向演化的越快。當0.5＜R1＜3、1＜R6＜6時，各存在一個平衡點，使得演化路徑從“不改造”走向“改造”。

圖5 R1、R6值變化影響仿真模擬圖

（5）居民對舊房未進行改造時，原有的基礎(chǔ)設(shè)施使用成本C4的變化對演化路徑的影響。

當在C4=4的初始值基礎(chǔ)上分別再取值為0.5,2,6,7.5時，對居民是否改變意愿進行舊房改造策略選擇的演化路徑進行模擬，結(jié)果如圖6所示：

由圖6可以看出，當未進行改造的原有舊房基礎(chǔ)設(shè)施使用成本C4越高，為了減少長期支出，則居民進行舊房改造的概率Q便會越高。當2＜C4＜4時，存在一個居民從無意愿改造走向有意愿改造的平衡點，若C4越大，居民向著舊房改造的方向演化速度越快，當C4=7.5時，演化速度最快，且最終走向“1”。

圖6 C4值變化影響仿真模擬圖

3 結(jié)論與對策建議

3.1 結(jié)論

本文創(chuàng)新性的運用演化博弈方法探索舊房改造初期居民與政府的策略選擇，并對所選策略的演化路徑進行仿真模擬分析，通過研究得出：

（1）政府與居民通過舊房改造獲得的利益越高，則政府和居民進行舊房改造的概率就越大；

（2）政府與居民對是否進行舊房改造的決策選擇受到“原始成本”（不進行舊房改造時需付出成本）和“改造成本”（進行舊房改造時需付出的成本）的影響，即“原始成本”越高，則政府與居民進行舊房改造的概率就越大；“改造成本”越高，則政府與居民進行舊房改造的概率就越小。

（3）考慮到政府與居民資金投入量大與資金有限性的矛盾（尤其是政府），資金成本的投入只需滿足從“不改造”走向“改造”的平衡點便可以實現(xiàn)舊房改造，這樣既可以滿足舊房改造的順利進行又能節(jié)約成本，實現(xiàn)資金的有效利用；

（4）居民對舊房改造的意愿受到心理因素（主觀認識）和生理因素（客觀需求）的影響。

3.2 對策建議

基于以上結(jié)論，為最終實現(xiàn)帕累托最優(yōu)均衡和政府與居民的利益共贏，本文主要提出如下幾個方面的對策建議：

3.2.1 加強資金有效投入，做好成本規(guī)劃控制

（1）政府應(yīng)當充分利用待改造區(qū)域還能正常運作的原有市政設(shè)施（如市政排水管道、天然氣管道、電力、通訊等設(shè)施）和配套設(shè)施（中小學、幼兒園、醫(yī)院等場所），減少政府市政工程及配套項目的費用支出，減輕經(jīng)濟負擔。

（2）政府作為舊房改造資金來源的主要供給者卻不得不面臨資金支出的有限性，因此，擴大社會資金來源是解決該問題的有效措施，如政府對居民舊房的主體結(jié)構(gòu)工程進行修護、加固和美化的同時引導企業(yè)或金融機構(gòu)參與到該區(qū)域綠化環(huán)境建設(shè)改造和配套設(shè)施改善、新增修建中，以改造后該區(qū)域的經(jīng)濟收入按一定份額給予社會資本作為成本支出的補償?shù)取?/p>

（3）政府應(yīng)當為居民制定高效的資金投入計劃，并表明資金使用期間給予居民資金流向清單說明，做到“一分錢一分貨”，讓居民充分意識到該部分資金投入的合理性與必要性，以此提升居民出資意愿的積極性。

3.2.2 建立健全信息機制，促進改造“軟性”管理

（1）政府應(yīng)當適當有效的對舊房改造政策進行組織宣傳、設(shè)立聽證會，使得居民對舊房改造的計劃與相關(guān)政策有足夠的了解和有權(quán)表達合理的意見（如后期可通過問卷調(diào)查的方式回收居民的對舊房改造的理解、意愿與建議），提升居民的社會責任感與對政府的信任度，從而避免舊房改造過程中可能造成的社會矛盾。

（2）更新舊房改造區(qū)域服務(wù)體系，為居民帶來更為便捷的生活環(huán)境，提升居民的生理和心理的滿意度與幸福度。

3.2.3 完善改造規(guī)章制度，加強過程監(jiān)督管理

（1）加強對舊房改造規(guī)章制度的完善和對各部門的職能明確劃分，做到有法可依，提升工作執(zhí)行效率，改善改造程序繁瑣和改造周期長的弊端，最終實現(xiàn)高效工作、縮短工期以達到政府和居民成本節(jié)約的目的。

（2）主動接受人民群眾監(jiān)督，使得改造過程透明化，有效提高政府行政管理水平和工作效率，將人員安全、房屋財產(chǎn)安全及國家社會利益放在第一位，贏得居民的信任，促進舊房改造的順利進行。