重磅！頂格處罰

肖婷婷

近日，國家頻頻出手，面對不法行為，頂格處罰……

多家培訓(xùn)機構(gòu)被頂格處罰

近日，北京市市場監(jiān)管局發(fā)布消息：針對群眾反映強烈的價格違法、虛假宣傳行為，北京市對校外教育培訓(xùn)機構(gòu)進(jìn)行專項檢查，跟誰學(xué)、學(xué)而思、新東方在線、高思四家校外教育培訓(xùn)機構(gòu)，被頂格罰款50萬元。

“價格￥799，促銷價￥20”“優(yōu)惠后￥199，原價￥2160”……網(wǎng)課限時秒殺打一折、錯過這村沒這店，教培機構(gòu)這套促銷把戲，由來已久。他們在價格上搞噱頭，讓家長誤以為得了實惠，一步步被誘導(dǎo)掉進(jìn)沖動消費的陷阱。

根據(jù)市場監(jiān)管部門的調(diào)查，標(biāo)價不菲的網(wǎng)課，原價純屬虛構(gòu)，在銷售活動前從未實際成交過?？梢?，廉價網(wǎng)課，不是廠家賠本賺吆喝，只是營銷玩出來的套路，目的是營造價格落差的假象，利用低價刺激家長，哄騙他們盲目“囤課”。

這樣的做法，違反《價格法》有關(guān)規(guī)定，屬于典型的“利用虛假的或者使人誤解的價格手段，誘騙消費者或者其他經(jīng)營者與其進(jìn)行交易”的違法行為。

對虛假違規(guī)宣傳頂格處罰，亮明了監(jiān)管層面的態(tài)度，也釋放了從源頭上緩解“教育焦慮”的積極信號。培訓(xùn)機構(gòu)理應(yīng)理解監(jiān)管部門的苦心，回歸教育本質(zhì)，尊重孩子成長規(guī)律。因為，販賣焦慮那一套已經(jīng)行不通了。

中國證監(jiān)會最重罰單

國內(nèi)證監(jiān)會也屢屢開出一張張創(chuàng)紀(jì)錄的罰單。

2017年3月，證監(jiān)會對操縱“多倫股份”股價的鮮言作出“沒一罰五”的頂格處罰，即沒收違法所得5.78億元，并處以28.92億元罰款，罰沒金額共計34.70億元。但尚未滿一年，北八道便將其取而代之。

公開資料顯示，廈門北八道集團(tuán)涉嫌多賬戶、運用杠桿資金巨額操縱張家港行、江陰銀行、和勝股份等多只次新股股票，違法獲利9.45億元。

當(dāng)時“北八道案”辦案人員稱，北八道大量使用配資公司服務(wù)，實現(xiàn)高比例杠桿操作：北八道在這個案件中大量使用了配資公司，在江浙地區(qū)配資中介的服務(wù)尤其活躍，資金提供方將股票賬戶和資金提供給配資中介，再由配資中介把賬戶和錢交給北八道集團(tuán)使用。此次北八道案中配資中介涉及股票賬戶有近百個，每個賬戶金額從幾十萬元到幾千萬元不等，規(guī)模很大。

為此，證監(jiān)會開出五倍頂格處罰，對北八道開出了55億元“史上最大罰單”。

根據(jù)銀保監(jiān)會官網(wǎng)顯示，2018年銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)共對銀行業(yè)開出了2350張罰單，共處罰金額25.11億元。其中，浦發(fā)銀行被罰24次，合計被罰5.23億元，成為年度被處罰金額最大的上市銀行。

2018年年初，一張4.62億元的天價罰單，牽扯出了浦發(fā)銀行成都分行通過編造虛假用途、分拆授信、越權(quán)審批等手法，違規(guī)辦理信貸、同業(yè)、理財、信用證和保理等業(yè)務(wù)的不法行為。

當(dāng)時，四川銀監(jiān)局對浦發(fā)銀行成都分行原行長、2名副行長、1名部門負(fù)責(zé)人和1名支行行長分別給予禁止終身從事銀行業(yè)工作、取消高級管理人員任職資格、警告及罰款。

然而僅僅只過去了幾個月，同年5月，浦發(fā)銀行又因為涉及違反貸款、理財、票據(jù)、同業(yè)業(yè)務(wù)等19項領(lǐng)域，被再次處罰5856萬元。

作為國內(nèi)疫苗行業(yè)龍頭，長生生物本是披著“白馬股”的外衣，公司凈利潤穩(wěn)健增長。即使在市場持續(xù)回調(diào)時，股價也從14元一路上漲至30元。但是長生生物的爆雷也吊打所有上市公司。

2018年7月15日，國家藥品監(jiān)督管理局網(wǎng)站披露長春長生的凍干人用狂犬病疫苗生產(chǎn)存在記錄造假等行為。隨后，其又被爆出百白破疫苗效價不合規(guī)。受此影響，長生生物主要銀行賬戶被凍結(jié)，公司股票簡稱由“長生生物”變更為“ST長生”，股價接連跌停板。

同年10月，國家藥品監(jiān)督管理局和吉林省食品藥品監(jiān)督管理局對長生生物以及子公司長春長生開出巨額罰單，共計91億元。除此外，證監(jiān)會的“板子”也重重落下。12月11日，長生生物公告表示，證監(jiān)會對長生生物給予警告，并處以60萬元的頂格罰款。

而2019年1月14日，ST長生發(fā)布公告稱，公司收到深交所《關(guān)于對長生生物科技股份有限公司股票實施重大違法強制退市的決定》，公司股票于1月15日繼續(xù)停牌一天，于1月16日起復(fù)牌。ST長生由此成為重大違法退市第一股。

A股首例！這家公司財務(wù)造假共吃千萬罰單

財務(wù)造假罰款突破60萬元限制，首單適用于新證券法的案例正式出爐！

2021年3月12日，廣東榕泰發(fā)布公告稱收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，廣東榕泰未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年年度報告的行為，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（2019年修訂，簡稱《證券法》，即2020年正式實施的新證券法）第七十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述的違法情形。

廣東榕泰未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易、虛增利潤，導(dǎo)致2018年年度報告、2019年年度報告存在虛假記載的行為，涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形。

根據(jù)新證券法的最新規(guī)定，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定：

一、對廣東榕泰責(zé)令改正，給予警告，并處以 300 萬元罰款，其中對廣東榕泰披露的信息有虛假記載的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以 250 萬元罰款。

二、對楊寶生給予警告，并處以 330 萬元罰款，其中對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員，給予警告，并處以 200 萬元罰款;對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的實際控制人，處以 100 萬元罰款。

三、對鄭創(chuàng)佳給予警告，并處以 160 萬元罰款，其中對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員，給予警告，并處以 140 萬元罰款。

朱少鵬、林偉雄、楊光等多名相關(guān)人員也被給予警告和20萬元至80萬元的罰款。

可以看到，在針對信息披露虛假記載的行為處罰，已經(jīng)突破舊規(guī)60萬的上限，粗略計算，罰款金額總計已超千萬。

朋友圈這樣發(fā)，被罰40萬元！

2018年12月初，海口市民劉菊（化名）的丈夫被確診患造釉細(xì)胞瘤。“當(dāng)時醫(yī)生建議趕快動手術(shù)?！鼻榧敝?，劉菊從微信朋友圈得知了一款固體飲料，“朋友說治好了很多癌癥患者，還能增強免疫力。有些患者甚至都在準(zhǔn)備后事了，吃了這款產(chǎn)品后出現(xiàn)奇跡?！?/p>

面對這樣的宣傳，劉菊信了，她花4萬元買了約190盒產(chǎn)品，想給丈夫服用。然而，在吃了大約150盒后，丈夫的病情并沒有好轉(zhuǎn)，劉菊便聯(lián)系朋友，要求退掉剩余的產(chǎn)品，結(jié)果對方卻一拖再拖，“2019年9月，對方答復(fù)我‘你自己處理，然后把我拉黑了?！?/p>

2019年7月份，?？谑惺袌霰O(jiān)督管理局收集到相關(guān)證據(jù)后，依據(jù)廣告法相關(guān)規(guī)定，對A某、B某和C某作出責(zé)令停止發(fā)布廣告，在相應(yīng)范圍內(nèi)消除影響，以及罰款的行政處罰。其中，A某被處罰15萬元、B某被處罰10萬元，C某被處罰15萬元，共計40萬元。

?？谑惺袌霰O(jiān)督管理局作出行政處罰后，上述三人申請了行政復(fù)議。A某等三人認(rèn)為，在朋友圈里發(fā)布的并非廣告，而是自己使用產(chǎn)品后對客觀感受的描述。

對此，?？谑惺袌霰O(jiān)督管理局認(rèn)為，申請人在其微信朋友圈宣傳富迪小分子肽產(chǎn)品，該產(chǎn)品品名為小分子肽固體飲料，配料表是大豆肽粉（非轉(zhuǎn)基因大豆）、菊粉，產(chǎn)品類型為固體飲料，并非藥品，不具有疾病治療功能。

根據(jù)《中華人民共和國廣告法》第十七條“除醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械廣告外，禁止其他任何廣告涉及疾病治療功能，并不得使用醫(yī)療用語或者易使推銷的商品與藥品、醫(yī)療器械相混淆的用語”規(guī)定，即使是保健食品也不能發(fā)布產(chǎn)品具有疾病治療功能的廣告。

對此，?？谑姓鞒龅膹?fù)議決定，程序合法，適用法律正確，結(jié)果亦無不當(dāng)，應(yīng)予維持。

?？谑惺袌霰O(jiān)督管理局桂林洋分局副局長陳治宏表示，“重罰是為了更好地對這些人員進(jìn)行懲戒，也希望以此為更多微商人員敲響警鐘，網(wǎng)絡(luò)不是法外之地?！?/p>

5億罰單+終身禁入！樂視網(wǎng)被重罰

自2007年至2016年連續(xù)10年財務(wù)造假的樂視網(wǎng)，終于受到嚴(yán)厲處罰。根據(jù)中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站發(fā)布的行政處罰決定書，因財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法行為，樂視網(wǎng)及其實際控制人賈躍亭近日共計被罰款約5億元，賈躍亭等人被終身證券市場禁入。

這樣一則A股歷史上前所未有的上市公司造假和欺詐案例，幾乎囊括了各種造假行為，不但令投資者蒙受巨大損失，而且極大損害了資本市場賴以生存的誠信基石，證券監(jiān)管部門重罰樂視網(wǎng)及實控人賈躍亭等人無可厚非。

賣高仿鞋團(tuán)伙獲刑并被罰1020萬

2019年底，小李通過微信，結(jié)識了一位專賣“名牌鞋”的老板。對方表示，只要花兩百多塊就能買到專賣店售價一千多的“阿迪達(dá)斯”爆款椰子鞋。小李心動了，可鞋買回來后，她發(fā)現(xiàn)了問題。于是，小李將鞋子送去鑒定，鑒定結(jié)果顯示鞋子是假冒的。

小李報警后，警方就此展開追查，發(fā)現(xiàn)售賣假鞋的是福建莆田人張某。民警立即趕赴福建將張某等人抓捕歸案，在其售假窩點，現(xiàn)場查獲近千雙假冒的“阿迪達(dá)斯”等品牌運動鞋。

2020年11月，江蘇高郵法院公開審理此案。經(jīng)查，張某與哥哥嫂子聯(lián)手售賣高仿品牌運動鞋，從上線處以一百多元的價格進(jìn)鞋，再通過網(wǎng)絡(luò)渠道，以200～320元不等的價格對外兜售，以假亂真，牟取暴利。

從2018年下半年到2019年案發(fā)前，張某、張某某以及高某共同銷售假冒品牌運動鞋違法所得共計220萬元。

法庭審理認(rèn)為，張某等人知假售假，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪。三人分別被判處三年至三年七個月不等的有期徒刑，共處罰金1020萬元。

資料來源：《經(jīng)濟(jì)日報》2021年4月19日、新浪財經(jīng)、澎湃新聞、央視財經(jīng)、《半島晨報》等