老齡化理論演變下美國老年教育的發(fā)展特點與啟示

馬曉斐 王媛 許道禎

摘 要：二戰(zhàn)后，隨著美國老年人口的快速增長，許多社會問題逐漸顯現(xiàn)。自二十世紀五十年代以來，美國開始關(guān)注老年教育問題，并相繼產(chǎn)生了諸多理論。通過解讀老齡化理論演變下的美國老年教育發(fā)展特點，以期為中國老年教育發(fā)展提供一定的啟示與借鑒。

關(guān)鍵詞：老齡化理論;美國老年教育;特點;啟示

基金項目：2020年度云南省教育廳科學研究基金項目“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下云南省農(nóng)村地區(qū)老年人力資源開發(fā)研究”（項目編號：2020Y0060）

作者簡介：馬曉斐，女，云南大學職業(yè)與繼續(xù)教育學院2019級碩士研究生，主要研究方向為成人教育基本理論;王媛，女，云南大學職業(yè)與繼續(xù)教育學院2019級碩士研究生，主要研究方向為老年教育;許道禎，男，云南大學職業(yè)與繼續(xù)教育學院2019級碩士研究生，主要研究方向為成人教育基本理論、老年教育。

中圖分類號：G715 ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1674-7747（2021）04-0118-05

近年來，人口老齡化問題日益嚴重，到2025年，全球60歲以上人口總數(shù)將達到12億左右[1]。據(jù)統(tǒng)計，美國65歲及以上人口從2007年的3 780萬增加到2017年的5 090萬（增長34%），預(yù)計2060 年老年人口將達到9 470萬[2]。作為較早進入老齡化社會的國家，美國老年教育的理論與實踐成果也頗為豐碩。自二十世紀五六十年代以來，脫離理論、活動理論、生產(chǎn)性理論與積極老齡化理論應(yīng)時提出，其不僅是老年教育理論發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是推動老年教育逐漸適用于實踐的重要理論指導(dǎo)。通過分析美國老齡化理論的演變歷程，解讀美國老齡化教育的發(fā)展特點，旨在為我國老年教育的發(fā)展提供一定借鑒。

一、老齡化理論演變過程

老齡化理論的演變關(guān)涉老年群體發(fā)展的目標定位與價值取向，對其進行研究有助于了解不同階段老年教育的發(fā)展水平與特點。作為老年教育發(fā)展較早且發(fā)展水平較高的國家之一，美國老年教育的發(fā)展也離不開相應(yīng)的理論指導(dǎo)?；诖耍疚木筒煌l(fā)展階段選取以下四種理論進行介紹，以此來分析美國老年教育的發(fā)展歷程與特點。

（一）脫離理論

脫離理論于1961年由美國學者卡明和亨利在《Growing Old》一書中提出。這一理論認為，當個體達到一定的退休年齡時，因原有社會角色的喪失，老年人更傾向于扮演生產(chǎn)能力要求低、競爭力也不高的次要社會角色，自愿或被迫地脫離社會并最終實現(xiàn)社會權(quán)利的“老新交接”。而這種由“脫離”所帶來的影響不僅體現(xiàn)在社會的互動關(guān)系中，而且也體現(xiàn)在個體的心理變化中?？髋c亨利在其老齡化社會結(jié)構(gòu)理論的基本框架中提到，在“脫離”這個過程中，老年人與社會的聯(lián)系可能會松動甚至“脫節(jié)”，除非他們能夠找到一種全新的、受社會認可的、與年齡相符的且適合脫離狀態(tài)的角色[3]，否則其可能會經(jīng)歷價值觀危機，并造成對個人與社會發(fā)展的一系列負面影響。

受脫離理論影響，這一時期的美國老年人發(fā)展呈現(xiàn)出一種“低迷”之態(tài)。首先，脫離理論并不鼓勵老年人主動參與學習活動，這在一定程度上打擊了老年人學習的積極性。其次，受當時美國工業(yè)社會主流價值的影響，脫離理論的提出進一步強化了老年人在社會中的劣勢地位，老年教育也因此一度被邊緣化，社會大環(huán)境也不支持老年教育發(fā)展。這一理論在當時受到了廣泛批判，究其根本原因是理論假設(shè)的錯誤，即“所有老年人都愿脫離社會”。這不僅缺乏對老年人個體差異的考慮，而且缺失一種對老年群體的人文關(guān)懷。

（二）活動理論

活動理論又被稱為“隱性”老齡化理論，最初由美國學者羅伯特·哈維格斯特于二十世紀五六十年代在調(diào)查分析中形成的。這一理論的前提是個體應(yīng)盡可能長時間地保持中年人的活動與取向，然后通過參與各種活動，尋找到一種從中年進入老年的新角色，以保持退休時較高的生活滿意度。也就是說，這一理論認為活動參與對老年人的健康發(fā)展、生活質(zhì)量都具有重要影響，且老年人持續(xù)參與活動與其總體生活滿意度之間存在著一定關(guān)聯(lián)。活動理論的研究發(fā)現(xiàn)，那些保持活躍、精力充沛且在活動參與中更成功地融入社會的老年人會更快樂，壽命更長[4]。

受活動理論影響，美國老年教育的發(fā)展逐漸呈現(xiàn)積極態(tài)勢。首先，活動理論鼓勵老年人積極主動地參與各種教育活動，這有利于老年人更好地融入某一群體;其次，老年人擁有充足的學習時間，其通過學習可以不斷提升自我價值與重塑社會角色。與此同時，活動理論也為許多老年項目提供了一個概念意義上的“正當理由”，并在一定程度上影響了1965年《美國老年人法》的通過，該法案的通過標志著美國老年教育的第一次重大發(fā)展 [5]?；顒永碚撝铝τ趲椭绹夏耆藬[脫“消極”的學習態(tài)度，并在一定程度上為美國老年群體爭取了更多的學習機會與教育項目。盡管這些學習機會與教育項目有時也會因教育資源短缺而被暫?；蛉∠?，但總體來講，活動理論為美國老年教育的積極發(fā)展做出了一定貢獻。

（三）生產(chǎn)性老齡化

生產(chǎn)性老齡化理論由美國學者巴特勒（Butler）于1982年在薩爾茨保研討會上提出來的，這一觀點非常重視老年人的人力資本，認為必須在社會活動中開發(fā)和利用老年人的潛力與能力，因為這不僅可以抵消老年人的部分財政壓力，還可以促進家庭、社會的和諧發(fā)展以及保護老年人的健康與經(jīng)濟安全。1996年，美國學者巴斯（Bass）與卡羅（Caro）首次提出了老年生產(chǎn)參與的第一個概念框架，并強調(diào)了制度因素的影響，這對提高老年人的生產(chǎn)性參與具有重要意義[6]。受生產(chǎn)性老齡化影響，該時期老年教育的內(nèi)容可以大致分為以下兩個方面：（1）致力于開發(fā)老年人的潛能。美國老年教育之父麥克拉斯基（Mc.Clusky）曾強調(diào)人的潛能開發(fā)主要依靠教育，因此，這段時期的美國老年教育通過設(shè)置時間相對靈活的課程和教學要求，進一步幫助老年人開發(fā)自身潛能、提升自我價值感。（2）致力于提升老年人的生活技能。該時期老年教育項目的開發(fā)主要集中在老年人的日常生活中，幫助他們提高解決問題的能力。

（四）積極老齡化

積極老齡化理論最早由世界衛(wèi)生組織于1996年提出，其重點關(guān)注的是老年人活動與健康之間的聯(lián)系。后于2002年在《積極老齡化的政策框架》中被定義為隨著人們年齡的增長，為提高生活質(zhì)量而優(yōu)化健康、參與并獲得安全機會的過程。其中，“積極”一詞指老年人可以繼續(xù)參與社會、經(jīng)濟、文化與公民事務(wù)，而不僅僅是參加體力活動[1]。作為應(yīng)對人口老齡化的最佳策略，積極老齡化在世界各國都得到了廣泛關(guān)注，美國也不例外。相較之前的老齡化理論而言，“積極老齡化”無論在學理層面還是實踐層面，其所涉內(nèi)容都更加全面。其不僅能幫助老年人實現(xiàn)自身潛能，而且能夠根據(jù)他們自身的需求與能力提供適合的社會參與機會和必要的幫助與照顧。簡而言之，這一理論觀點進一步挑戰(zhàn)了以被動和依賴為特征的傳統(tǒng)的老年人定性觀念，而更強調(diào)老年人的獨立性、自主性與參與性。

二、理論演變下美國老年教育的發(fā)展特點

任何理論的產(chǎn)生往往都深嵌于一定的社會背景，而對社會背景的了解有助于加深對美國老年教育的認識。階段性理論的提出在一定程度上可以反映出這一時期老年教育的變化，而理論的變更同樣也是老年教育發(fā)展到一定階段的自然選擇。通過梳理各階段美國老年教育發(fā)展的特點，以期為中國老年教育提供一定的啟示與借鑒。

（一）老年人社會角色的轉(zhuǎn)變：由“脫離者”到“參與者”

二十世紀五十年代，隨著第三次科技革命的興起，美國進入到了經(jīng)濟的快速發(fā)展時期。由于老年人自身微薄的價值與工業(yè)生產(chǎn)背后巨大的物質(zhì)增長之間存在的“隔閡”，這一時期對老年人充滿了“不屑”，甚至給其貼上了“停滯”“終結(jié)”的標簽。與五十年代人們拒絕老年教育相比，六十年代的美國民眾似乎已開始接受老年教育，老年人對學習的態(tài)度由被動到主動，老年人的社會角色也隨之發(fā)生了變化。

脫離理論與活動理論產(chǎn)生的時期雖然相近，但兩種理論的觀點卻有所不同。脫離理論反對老年人參與社會活動，否定老年人自我學習的價值與意義，并將老年教育的發(fā)展置于一種消極立場，主張老年人要脫離社會。此外，受功能主義影響，當時的社會結(jié)構(gòu)更有利于年輕人而非老年人，因此，為避免價值觀危機，老年人需盡可能地尋找到一種適合脫離狀態(tài)的角色。然而，隨著社會發(fā)展，脫離理論在實踐層面的影響逐漸減弱，老年人的社會角色相比“脫離者”而言更傾向于“參與者”?！皡⑴c者”是活動理論在未考慮社會對老年人偏見的前提下所產(chǎn)生的一種具有深遠意義的社會角色，其側(cè)重于對老年教育應(yīng)然狀態(tài)的描述。羅斯指出，老年人通過自身力量所建立起的一種具有豐富意義且令人滿意的生活方式，會使原來沒有角色意義的角色消失，從而衍生出新的活動角色 [7]。這種活動角色就是活動理論提倡的參與者，這種角色的轉(zhuǎn)變有利于老年人更好的提高自身生活滿意度與提升自我的生命價值。

（二）老年教育資源的供給：由“單一化”到“多元化”

自羅斯福“新政”以來，美國聯(lián)邦政府便在教育、醫(yī)療等領(lǐng)域大力推行“福利國家”綱領(lǐng)，老年教育被視為社會福利的一部分。在這種綱領(lǐng)的驅(qū)動下，美國政府啟動了諸多老年項目，其不僅在全國各地設(shè)立了大大小小的老年中心機構(gòu)，而且還聘請相關(guān)專業(yè)人士為老年人提供一系列教育活動，但這些教育活動多偏向娛樂化、休閑化與消遣化。二十世紀六十年代，因?qū)Ω＠椖抠Y金投入的傾斜，美國政府財政負擔逐漸增大，為減少福利支出，美國將社會事物的部分管理責任下放到地方政府。然而，隨著美國老年人口數(shù)量大幅上升，地方政府的資金、人力也無法支撐起一定規(guī)模的老年教育，于是，美國地方政府決定下放權(quán)力至大學、社區(qū)、機構(gòu)，讓他們開辦老年教育，老年教育的資源供給由單一化走向多元化。

自二十世紀七十年代以來，許多美國社會組織機構(gòu)、社區(qū)學院等都紛紛設(shè)立了形式多樣的老年教育項目。這些項目以老年人自身需求為出發(fā)點，注重老年人力資源開發(fā)，旨在通過工作、志愿等活動來提高老年人解決相關(guān)問題的能力，并最終實現(xiàn)老年人的潛能開發(fā)與技能提升。與之前零散、單一的老年教育資源相比，其資源供給類型由“社會服務(wù)”轉(zhuǎn)為“按需主導(dǎo)”，資源供給內(nèi)容由“休閑娛樂”側(cè)重“健康保健、教育培訓(xùn)”，資源供給主體由“政府包辦”轉(zhuǎn)為“多組織、多機構(gòu)”。在這些項目的助推下，老年教育逐漸由福利性質(zhì)轉(zhuǎn)向潛能開發(fā)。生產(chǎn)性老齡化理論雖存在一定的缺陷，但相比之前的脫離理論與活動理論而言，其本質(zhì)發(fā)生了“由老年教育如何對社會有益到老年教育如何對社會和老年人本身有益的價值取向轉(zhuǎn)變”[8]。

（三）研究取向的變化：以“需要為基礎(chǔ)”到以“權(quán)利為基礎(chǔ)”

伴隨著老齡化問題的日益深化，聯(lián)合國在基于之前理論的基礎(chǔ)上又提出了積極老齡化理論。積極老齡化理論以尊重老年人的人權(quán)為基礎(chǔ)，以承認人終身教育的必要性為出發(fā)點，強調(diào)“獨立、參與、尊嚴、照料和自我實現(xiàn)”是每個老年人的權(quán)利 [9]。相比之前的理論，積極老齡化不再以“需求”為出發(fā)點，而是以老年人的“權(quán)利”為根本。以“參與”這一維度為例，生產(chǎn)性理論強調(diào)老年人的“參與”具有生產(chǎn)性，而積極老齡化將“參與”視為老年人的基本權(quán)利 [10]。在保證自身健康的前提下，老年人有權(quán)要求國家、地方等賦予其參與社會與繼續(xù)工作的權(quán)利，并致力于實現(xiàn)老年人與家庭、社會的和諧統(tǒng)一發(fā)展。積極老齡化理論以更廣的格局、更寬的視野、更新的思維來直面人口老齡化問題，并致力于在最大限度上提高老年人“健康、參與、保障”的水平，確保其在老齡化過程中能充分發(fā)揮自身潛能，保證所有老年人可以按照自身權(quán)利參與社會活動，實現(xiàn)積極向上發(fā)展。

三、美國老年教育對我國的啟示

（一）提高老年人學習的自我主體意識

埃里克森曾指出，在個體心理社會的演變過程中，老年作為最后一個階段，其常處于自我完善與絕望之間，與學校教育相比，老年教育則更側(cè)重于自我完善。美國老年教育鼓勵老年人重返職場，實現(xiàn)自身價值，這使老年人學習的自我主體意識不斷提升。然而，當前我國老年群體的學習仍需經(jīng)歷一個由被動到主動的漫長轉(zhuǎn)變過程。在一項《社會變革與老年教育研究》的問卷調(diào)查中顯示，大多老年人進行學習是為了“身心健康、陶冶情操”“學習知識適應(yīng)社會變化”“交朋友” [11]，這些學習目的在很大程度上顯示了當前我國老年人的學習層次仍處于較低水平。老年人的學習應(yīng)具有自我主體意識，而非單純地適應(yīng)社會。因此，我國老年教育應(yīng)培養(yǎng)老年人學習的自我主體意識，鼓勵老年人自主學習，這對提高老年人自我認知、自我認同與促進老年教育發(fā)展具有重要意義。

（二）整合老年教育資源

美國于二十世紀中葉開始陸續(xù)成立全國性老年教育組織機構(gòu)，并鼓勵社區(qū)學院、老年人中心等民間組織機構(gòu)的發(fā)展。老年教育資源的整合不僅有利于推進美國老年教育的多元化、市場化，而且有利于滿足老年人學習需求的多樣化。與美國相比，我國老年教育資源相對匱乏，這使許多老年教育大學、老年教育中心都存在著教育經(jīng)費不足、師資力量薄弱等一系列問題 [12]。在老年教育總體資源匱乏，且城鄉(xiāng)差異、地區(qū)差異較為明顯的情況下，合理地整合教育資源成為老年教育發(fā)展的重中之重。因此，為進一步整合老年教育資源，推進老年教育整體發(fā)展，我國相關(guān)部門應(yīng)做到以下三方面：第一，整合校內(nèi)資源，打破學校之間的隔閡，實現(xiàn)各校資源的融通與共享，拓寬老年人接受教育的渠道;第二，整合社區(qū)資源，將社區(qū)教育與老年教育融合，辦出有特色的社區(qū)老年教育;第三，整合社會資源，讓一些企業(yè)、民間機構(gòu)等共同參與到老年教育當中，使老年教育事業(yè)能夠引起社會的廣泛關(guān)注。

（三）培養(yǎng)老年教育研究者

美國老年教育研究起步較早，其相繼產(chǎn)生了諸多老年教育研究者，這些研究者提出的相關(guān)理論與開展的實踐活動對美國老年教育發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響。反觀我國，一方面，從專業(yè)設(shè)置來看，高校內(nèi)并未設(shè)有與老年教育相關(guān)的專業(yè) [13]，這使老年教育研究難以“后繼有人”;另一方面，雖然我國從事老年教育研究的人員數(shù)量較多，但大多分散于高校、老年教育研究機構(gòu)之中，且研究產(chǎn)量不高，缺少領(lǐng)軍人物，作者之間也缺乏交往，尚未形成專業(yè)性研究團隊 [14]，老年教育研究的“疊層化”與“斷層化”現(xiàn)象嚴重。從長遠角度考慮，老年教育的發(fā)展需重視培養(yǎng)專業(yè)研究者、加強研究者間的相互合作、建立有影響力的專業(yè)團隊，以此才能更好地推動我國老年教育的持續(xù)發(fā)展。

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[責任編輯 ? 王文靜]

The Development Characteristics and Enlightenment of American Aging Education under the Evolution of Aging Theory

MA Xiaofei， WANG Yuan， XU Daozhen

Abstract： After World War II， with the rapid growth of the elderly population in the United States， many social problems gradually emerged. Since the 1950s， the United States has begun to pay attention to the problem of aging education， and has produced many theories. Through the interpretation of the development characteristics of American aging education under the evolution of aging theory， we hope to provide some enlightenment and reference for the development of China's aging education.

Key words： aging theory; American aging education; characteristics; enlightenment