優(yōu)化營商環(huán)境對中國制造企業(yè)全球價值鏈創(chuàng)新機制研究

程文先，錢學鋒

(1.安徽財經大學 國際經濟貿易學院，安徽 蚌埠 233030；2.中南財經政法大學 工商管理學院，湖北 武漢 430073)

一、引言

黨的十九大報告指出，中國制造業(yè)應由“高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段”。2018 年12 月的中央經濟工作會議強調要推動制造業(yè)高質量發(fā)展，推動中國由制造大國向制造強國轉變。但是，目前我國大部分制造業(yè)仍然停留在加工組裝等低附加值環(huán)節(jié)，大多數中小微企業(yè)處于微笑曲線的底端，行業(yè)整體處于全球價值鏈中低端水平。一段時間以來，由于貿易保護主義抬頭，全球化步伐暫時延緩，中國制造企業(yè)遇到傳統比較優(yōu)勢下滑以及廉價勞動力及生產要素成本上升等困難，我國制造業(yè)外貿企業(yè)亟需完成“由量向質”的轉變，參與全球價值鏈的中國企業(yè)亟需創(chuàng)新升級[1]。為了重塑制造業(yè)發(fā)展新動能，中國政府根據國際梯度轉移的內在規(guī)律及產品和技術生命周期推出一系列“筋骨之強”的舉措，明確提出“中國應當打造世界一流的營商環(huán)境”。

優(yōu)化營商環(huán)境已成為全球各國政府加快吸引外資、打破行政壟斷的重要戰(zhàn)略手段之一。理論上，營商環(huán)境優(yōu)化對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響主要體現在兩個方面：一方面，簡化行政審批、規(guī)范企業(yè)經營，強化監(jiān)督檢查，有利于企業(yè)降低尋租成本，規(guī)范標準化經營，降低因經營產生的交易成本。企業(yè)可以對市場快速反應，有助于擴大經營，提高生產要素的使用效率，提高制造業(yè)出口國內增加值率。另一方面，優(yōu)化營商環(huán)境可以刺激生產性服務業(yè)的快速發(fā)展，為中國制造業(yè)全球價值鏈升級提供“軟實力”支持，加快制造企業(yè)技術創(chuàng)新，提高出口產品技術復雜度，從而實現制造業(yè)全球價值鏈升級。

為破除我國制造企業(yè)“低端鎖定”現象，尤其是小型的加工制造企業(yè)仍處于技術水平較低的加工組裝環(huán)節(jié)，中國制造業(yè)價值鏈升級必須深入微觀企業(yè)主體，通過制造企業(yè)自主創(chuàng)新形成產業(yè)集群創(chuàng)新，從而推動全球價值鏈攀升。要充分利用好國內和國外兩個市場，兩個消費群，培育好本國消費潛力，為我國制造業(yè)全球價值鏈升級積蓄微觀力量。當前，對產業(yè)集群升級、全球價值鏈升級的國內外文獻研究頗多，但是以下問題值得深思：一是我國制造企業(yè)“低端鎖定”的原因是低技術水平的加工組裝，貿易附加值較低，生產重復性較大；二是我國參與全球價值鏈的中小微制造業(yè)企業(yè)沒有“內在動力”去主動升級制造環(huán)節(jié)。因此，我國制造業(yè)向“微笑曲線”兩端升級的關鍵在于提供轉型升級的“內在動力”。為此，一是要優(yōu)化我國營商環(huán)境，降低中小微企業(yè)的融資成本，從勞動密集型的“人口紅利”向專業(yè)技術性強的“人才紅利”轉變；二是提高參與全球價值鏈企業(yè)出口貿易附加值，促進企業(yè)R＆D 活動，推出新產品、新服務和添加產品新功能。

與以往文獻研究相比，本文主要貢獻體現于以下兩個方面：第一，以往文獻普遍采用國內增加值和出口技術復雜度來研究中國制造業(yè)全球價值鏈升級問題，忽略了政府優(yōu)化企業(yè)營商環(huán)境所帶來的正外部性。本文重點論證全球價值鏈企業(yè)在良好的營商環(huán)境下，能夠降低企業(yè)尋租空間，壓縮尋租成本，提高企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)帶來的收益，從而進一步激勵企業(yè)開展R＆D 活動。第二，將尋租空間與企業(yè)R＆D 活動引入全球價值鏈理論分析與實證研究中，突出了營商環(huán)境改善所帶來的外部環(huán)境優(yōu)化對企業(yè)創(chuàng)新影響機制和作用機理。

二、文獻綜述與研究假設

(一)文獻綜述

1.優(yōu)化營商環(huán)境的作用

優(yōu)化營商環(huán)境的作用最突出的表現為兩個方面：一是進一步壓縮尋租空間，創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，有助于政府充分利用一切信息化資源，簡化行政審批，規(guī)范企業(yè)經營外部環(huán)境，降低不確定性風險[2-4]。許和連和王海成[5]認為優(yōu)化營商環(huán)境可以瓦解大型壟斷企業(yè)尋租渠道，創(chuàng)造一個公平、可預期的外部營商環(huán)境，降低新生企業(yè)制度性交易成本。二是加快企業(yè)技術創(chuàng)新，有助于外貿制造企業(yè)提高出口技術復雜度。市場失靈和政策失效，往往伴隨著公共資源低效率配置，政府過度干預市場會誘導營商環(huán)境的進一步缺失，使得在位企業(yè)和新生企業(yè)間缺乏有效公平競爭環(huán)境，不利于行業(yè)整體技術創(chuàng)新。營商環(huán)境的優(yōu)化可以使企業(yè)處于更加穩(wěn)定和可預期的宏觀環(huán)境，有利于企業(yè)拓展市場，加快企業(yè)R＆D 活動[6]。營商環(huán)境的改善也表現為對傳統政府管理體制進行合理調整，釋放企業(yè)市場創(chuàng)新活力，促進企業(yè)R＆D 活動，同時鼓勵政府創(chuàng)造一個公平營商環(huán)境和市場環(huán)境[7]。盧萬青和陳萬靈[8]認為拉美國家及“亞洲四小虎”（泰國、馬來西亞、菲律賓和印度尼西亞）雖然通過進口替代策略取得了工業(yè)化的高速發(fā)展，但是由于缺乏良好的營商環(huán)境無法建立起技術上的比較優(yōu)勢，這種高速增長是難以維系的。

2.營商環(huán)境與全球價值鏈升級

營商環(huán)境對企業(yè)全球價值鏈升級的影響主要表現為通過優(yōu)化營商環(huán)境鼓勵企業(yè)增強參與全球價值鏈分工能力。戴翔和劉夢[9]認為全球價值鏈升級取決于一國或地區(qū)擁有的要素稟賦質量。但是，決定全球價值鏈分工地位的因素不僅僅只是各國要素稟賦差異，更重要地體現在制度環(huán)境能否讓生產要素稟賦優(yōu)勢轉化為全球價值鏈升級的現實條件[10]。制度環(huán)境中的營商環(huán)境內容無疑是其中最重要的組成部分，可以降低企業(yè)交易成本，鼓勵企業(yè)技術活動[11]。劉勝和申明浩[12]直接用營商環(huán)境實證考察其對全球價值鏈升級的影響。顧振華和沈瑤[13]及楊珍增和劉晶[14]認為優(yōu)化營商環(huán)境可以加強知識產權保護力度，這對于一國或地區(qū)制造企業(yè)實現全球價值鏈升級至關重要。戴翔和劉夢[10]認為優(yōu)化營商環(huán)境可以鼓勵企業(yè)創(chuàng)新和技術進步，這是全球價值鏈分工地位改善或攀升的最本質特征。企業(yè)技術創(chuàng)新有助于提升企業(yè)出口產品的海外形象，因此，提高企業(yè)創(chuàng)新能力對于新興市場國家而言，有利于提高產品制造環(huán)節(jié)貿易附加值[15]，進一步促進企業(yè)全球價值鏈升級[16]。

從全球價值鏈升級的視角看，營商環(huán)境會直接影響微觀企業(yè)的契約執(zhí)行效率，而契約執(zhí)行效率提高會進一步加快企業(yè)“學習效應”，從而促進企業(yè)研發(fā)能力的提升。由營商環(huán)境的改善帶來的技術創(chuàng)新是影響全球價值鏈分工的重要因素[17-18]。劉勝和申明浩[12]認為營商環(huán)境會通過加強知識產權保護，加快企業(yè)R＆D 活動，使微觀企業(yè)更易融入全球價值鏈分工體系。良好的營商環(huán)境會降低制度性交易成本，進一步壓縮企業(yè)創(chuàng)新活動的成本，加快技術研發(fā)活動。企業(yè)全球價值鏈升級本質上就是企業(yè)通過加快技術創(chuàng)新，激發(fā)創(chuàng)新動力，從而實現其全球價值鏈升級。因此，戴翔和劉夢[10]認為全球價值鏈分工地位改善或攀升本質上就是創(chuàng)新和技術進步的結果。因為技術創(chuàng)新活動會促進企業(yè)從事高附加值生產環(huán)節(jié)，從而改善貿易條件，實現全球價值鏈升級的目的。

優(yōu)化營商環(huán)境對制造業(yè)全球價值鏈升級的關系如圖1 所示：

圖1 營商環(huán)境、尋租成本與技術創(chuàng)新關系

(二)研究假設

營商環(huán)境所表征的變量可以涵蓋多方面，如政府服務能力、企業(yè)外部環(huán)境、消費者生活配套環(huán)境、對外開放環(huán)境，法治人文環(huán)境等。目前，國內外文獻還無法將營商環(huán)境所涵蓋的指標體系明確下來。本文采用許和連和王海成[5]的做法，將優(yōu)化營商環(huán)境、降低企業(yè)制度性交易成本、瓦解企業(yè)尋租渠道，作為營商環(huán)境改善的結果。發(fā)展中國家制造業(yè)全球價值鏈升級應該由“微笑曲線”底部向兩端升級，是一個動態(tài)過程。同時，全球價值鏈“產品內貿易分工”顯著特征就是中間產品貿易大幅度增加。如果企業(yè)進口中間產品并通過自身產業(yè)鏈加工出口，就符合全球價值鏈分工特征。優(yōu)化營商環(huán)境可以壓縮企業(yè)尋租空間，有助于參與全球價值鏈的企業(yè)降低制度性交易成本，有利于企業(yè)研發(fā)投入相關活動，從而促使本土制造業(yè)全球價值鏈升級。具體，本文借鑒Barro[19]的做法：設制度性交易成本是Cv，企業(yè)尋租事項中第k項行政審批的支付為bk（k=1，2，…，n），企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新活動的總交易成本為制度性交易成本與尋租成本之和B，，B＞Cv，那么全球價值鏈企業(yè)開展研發(fā)活動的凈收益為：

公式（1）中，q為企業(yè)開展創(chuàng)新研發(fā)活動成功的概率，r為折現因子，h為技術人員，w為工資率，π為創(chuàng)新活動收益，因此，只有當全球價值鏈企業(yè)Vt（j）＞0 時，才會積極開展研發(fā)創(chuàng)新活動。據此，提出研究假設：

假設1：全球價值鏈企業(yè)在良好的營商環(huán)境下，能夠降低尋租空間，壓縮尋租成本，提高企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)帶來的收益，進一步鼓勵企業(yè)開展R＆D 活動。

以上分析表明，對全球價值鏈企業(yè)而言，良好的營商環(huán)境有助于企業(yè)開展R＆D 活動。因此，全球價值鏈企業(yè)會以更高的概率推出貿易附加值高的新產品、新服務，從而實現全球價值鏈升級。本文借鑒Koopman等[20]的全球價值鏈分工地位的測度方法：

根據公式（2）出口產品貿易附加值高，表現為更高的出口國內增加值（IV）和更低的出口國外增加值（FV），據此，提出如下假設：

假設2：全球價值鏈升級是動態(tài)過程，企業(yè)R＆D 活動可以促進生產技術進步，有利于企業(yè)推出新產品、新服務或已有產品添加新功能，提高出口貿易附加值，從而實現全球價值鏈升級。

三、實證檢驗

(一)變量選取與數據來源

根據前文理論部分知，制造企業(yè)開展R＆D 活動，有助于企業(yè)降低中間產品生產損耗，提高出口產品技術含量，從而實現制造企業(yè)全球價值鏈地位提升。全球價值鏈升級與企業(yè)開展R＆D 活動密切關聯。鄭丹青和于津平[21]及Koopman 等[20]采用GVC-Position 來反映全球價值鏈分工地位，但是從指標構成來看，無法反映出企業(yè)開展創(chuàng)新活動引發(fā)的技術升級，因此該指標是對全球價值鏈參與度近似替代與改良。本文認為制造企業(yè)全球價值鏈升級，應更多體現在參與全球價值鏈的外貿企業(yè)是否進行R＆D 活動并推出具有高技術特征的新產品或者新功能作為判斷依據。

本文數據來源應該反映出中國制造企業(yè)營商環(huán)境及R＆D 活動情況，介于可利用的面板數據極為稀缺，本文采用世界銀行開展針對中國制造企業(yè)“China-Enterprise Survey 2012”的微觀面板調查數據，該數據由世界銀行調查人員通過問卷及現場調研方式來獲取，包括北京、上海等25 個大中城市，涉及2 700 家民營企業(yè)、148 家國有企業(yè)，這些企業(yè)涵蓋了20 個主要制造行業(yè)，包括電子產業(yè)、食品等。同時，包含了7 個服務業(yè)，包括零售、汽車服務等，這些調研數據采用統計學上的分類抽樣，按照企業(yè)從業(yè)人員數量，劃分為中小微企業(yè)（19 名員工以下）、中型企業(yè)（20 至99 名員工）及大型企業(yè)。這些調查數據有兩大部分，第一部分是營商環(huán)境的數據調查，包括企業(yè)規(guī)模、性質、銷售和采購等；第二部分是企業(yè)層面的微觀數據，包括企業(yè)財務信息。這些被調研的企業(yè)都是從中國統計局獲取公司名稱，有時世界銀行也會從較大的行業(yè)協會獲取資料。

變量定義及選?。?/p>

（1）制造企業(yè)全球價值鏈升級變量。由于全球價值鏈是以產品內貿易分工為特征，以中間產品進口為特點，因此，根據前文理論部分知，如果企業(yè)進口中間產品，就視為參與到全球價值鏈分工之中。企業(yè)全球價值鏈升級會涉及不同程度的R＆D 活動，無論是改良產品還是提高出口產品質量，都要涉及企業(yè)研發(fā)投入活動。因此，將進行研發(fā)投入作為企業(yè)全球價值鏈升級依據。

（2）優(yōu)化營商環(huán)境變量。營商環(huán)境變量涵蓋較廣，目前學界對營商環(huán)境指標沒有統一的定義，本文按照許和連和王海成[5]思路，認為優(yōu)化營商環(huán)境可以瓦解大型壟斷企業(yè)尋租渠道，創(chuàng)造一個公平、可持續(xù)的穩(wěn)定營商外部環(huán)境，降低新生企業(yè)交易成本。因此，選擇尋租空間作為營商環(huán)境的近似替代變量。尋租空間數據來源是企業(yè)在辦理許可證及政府服務時，是否提供給相關政府人員額外利益及非正式支付。在較好的營商環(huán)境下，企業(yè)尋租空間被大幅度壓縮；反之，企業(yè)更傾向于投入更多的時間和資源用于處理行政條例。在具體處理相關樣本時，企業(yè)通常會高估相關支付成本。因此，世界銀行調查人員作為獨立第三方調查機構必須讓企業(yè)放下負擔，客觀反映企業(yè)為獲取行政審批通過時非正式支付大小。本文為了慎重處理采取了0-1 變量，0表示企業(yè)在辦理許可證及政府服務時，提供了相關的非正式支付及禮物，沒有完全按照行政程序來處理，否則，取1。這樣處理可以降低樣本調研誤差。

（3）技術許可。技術許可是企業(yè)R＆D 活動重要的前提條件拓展。本文是否從外資企業(yè)獲取技術授權來作為相應衡量指標。通常情況下，獲取技術許可會進一步刺激企業(yè)研發(fā)投入。

本文控制變量大致如下：（1）市場拓展。研發(fā)投入失敗未必會產生新產品或新服務，但是推出新產品或新服務表示企業(yè)市場進一步拓展，產品進一步升級。（2）企業(yè)性質。企業(yè)性質也會影響企業(yè)的R＆D 活動及研發(fā)投入，國有企業(yè)相對于民營企業(yè)研發(fā)投入的融資成本要低。因此，將國有企業(yè)性質設定為1，其他類型企業(yè)設定為0。（3）固定資產投入及更新。購買固定資產類型對企業(yè)研發(fā)投入方向及產品市場具有牽引作用，更新固定資產則暗示企業(yè)進行產品轉型升級。（4）產品出口。以直接出口產品的比重來衡量。如果企業(yè)直接出口比重越大，說明外貿企業(yè)參與全球價值鏈程度越深，相反，企業(yè)更加注重開拓本國市場。（5）員工技術培訓。員工技術培訓影響企業(yè)研發(fā)投入及創(chuàng)新活動，制造企業(yè)全球價值鏈升級應當首先對員工開展新技術培訓，以便更快適應生產分工模式的轉變，如果企業(yè)為員工開展了新技術培訓取1，否則取0。（6）企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模采用長期聘任的雇員數量。長期聘任情況不僅可以反映出企業(yè)規(guī)模，同時也可以反映出企業(yè)研發(fā)人力資本情況，對于一個長期穩(wěn)定經營企業(yè)一般需要穩(wěn)定人才隊伍支撐。（7）金融環(huán)境。企業(yè)所處的金融環(huán)境直接關系到企業(yè)研發(fā)投入的融資難度及融資成本，以“企業(yè)經營是否被融資難度所影響?”來衡量。（8）管理層水平。企業(yè)高管層對企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略有重大的決策影響，直接對企業(yè)R＆D 活動產生影響。本文以企業(yè)經理工作年限取對數來作為其反映的控制變量。本文按照以往文獻做法，對城市區(qū)域和行業(yè)進行了控制并設置了啞變量。本文收集的數據樣本中，最多的來自北京，其次是成都，共有1 300 個樣本，分布在20 個制造行業(yè)。

表1 變量描述性統計

(二)實證方程設計

根據前文所述變量性質及研究目的，選用logit 模型建立如下實證方程：

因變量GVCpji表示p城市j行業(yè)中i企業(yè)進行全球價值鏈升級活動，自變量XZpji表示p城市j行業(yè)中的i企業(yè)所面臨的外部尋租空間，自變量JSpji表示p城市j行業(yè)中i企業(yè)所面臨外資企業(yè)技術授權。交互項中，XZpji與JSpji均取1 時，交互變量才為1，這反映出壓縮尋租空間可以營造良好的營商環(huán)境，有助于企業(yè)從外資獲取技術授權。為了防止出現共線性問題，均對交互項做了中心化處理。X為實證方程的控制變量集，εk表示城市固定效應，εj表示行業(yè)固定效應。

四、實證結果分析

(一)回歸結果分析

在實證方程（3）中，設置了尋租空間與外資企業(yè)技術授權交互項，這種交互效應可能會產生兩種結果。一是壓縮尋租空間有助于國內企業(yè)引入外資技術授權，從而陷入外資技術控制，加強了全球價值鏈“低端鎖定”，增加了企業(yè)對外貿易依賴度，不利于國內制造企業(yè)全球價值鏈升級。二是壓縮尋租空間，優(yōu)化營商環(huán)境，有助于國內企業(yè)引入外資技術授權，而這種授權產生了技術溢出效應，這種技術溢出的正外部性改善了企業(yè)技術研發(fā)活動的外部條件，從而有助于國內制造企業(yè)全球價值鏈升級。在控制了行業(yè)、城市固定效應后，營商環(huán)境、外資技術授權及其交互項均對企業(yè)全球價值鏈升級產生了一定程度的影響。Logit 模型回歸結果證實了研究假設1：壓縮尋租空間有助于引入外資企業(yè)技術授權并提高國內企業(yè)R＆D 活動（見表2）。

表2 回歸結果(一)

從回歸結果（一）來看，尋租空間、技術許可及交互項均是顯著的，在控制變量中，產品出口和員工技術培訓是顯著的，說明產品直接出口所占的比重越大，嵌入全球價值鏈程度越高，“低端鎖定”的風險越大，不利于企業(yè)全球價值鏈升級。員工技術培訓對企業(yè)全球價值鏈升級具有積極的正面影響，如果制造企業(yè)參與全球價值鏈并經常對員工展開新技術培訓，企業(yè)R＆D 活動頻繁，有利于企業(yè)提升全球價值鏈地位。市場拓展對企業(yè)研發(fā)投入具有正相關關系并且顯著，市場拓展就是企業(yè)推出新產品、新服務或者是添加新功能，這些“新產品”對企業(yè)全球價值鏈升級有兩方面影響。第一，開發(fā)“新產品”可以促進企業(yè)R＆D 活動，更有利于企業(yè)研發(fā)投入。第二，“新產品”推出市場是全球價值鏈延伸和進一步拓展。雖然全球價值鏈上游環(huán)節(jié)的研發(fā)活動也會改變下游生產環(huán)節(jié)中間產品的種類和質量，但是這些活動本身并不會促使本環(huán)節(jié)企業(yè)的研發(fā)投入，因此，“新產品”可能更有利于企業(yè)研發(fā)投入。產品出口反映的是企業(yè)直接出口所占的比重，如果制造企業(yè)參與全球價值鏈程度越深，那么企業(yè)直接出口所占的比重越大?；貧w系數為負，說明企業(yè)參與全球價值鏈程度越深，“低端鎖定”的程度就會加強，不利于企業(yè)研發(fā)投入活動的開展，對企業(yè)參與全球價值鏈升級有負面影響。為此，中國要加強本國消費市場的培養(yǎng)，擴大消費市場潛力，將企業(yè)推出市場的“新產品”更好地服務于本國經濟，減少對外貿易依賴度。

對于解釋變量尋租空間、技術許可均為二值離散變量，所以無法反映出其對被解釋變量的邊際效應影響，按照大多數文獻的做法，本文也采用幾率比和平均邊際效應作為補充來分析其對被解釋變量的貢獻，具體如表3 所示。

表3 回歸結果(二)

給定其他變量，尋租空間變量在幾率比模型中及平均邊際效應模型中均是顯著的，壓縮尋租空間，優(yōu)化營商環(huán)境有利于制造企業(yè)全球價值鏈升級的幾率比是其他企業(yè)的1.8 倍左右，技術許可變量也是顯著的，外資企業(yè)新產品技術授權有助于制造企業(yè)提高全球價值鏈地位的幾率比是其他企業(yè)的1.9 倍左右。因此，壓縮尋租空間及技術許可有利于全球價值鏈升級的概率分別達80%及90%。從平均邊際效應的結果來看，壓縮尋租空間及技術許可每增加1 單位，制造企業(yè)全球價值鏈升級成功的概率分別提高0.09 單位及0.08 單位左右。從交互項來看，壓縮尋租空間有助于外資企業(yè)放寬新產品技術授權。因此，隨著壓縮尋租空間等營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化的舉措，放寬技術許可的制造企業(yè)占比每增加1 單位，中國制造企業(yè)全球價值鏈升級成功的概率上升0.23 單位。

本文在實證設計過程中，盡可能地控制行業(yè)及城市的固定效應，由于世界銀行調查問卷設計中可能遺漏相關變量信息，可能產生一定程度的內生性問題。因此，有必要進一步尋找有效的工具變量，進行模型穩(wěn)健性檢驗。顧夏銘等[22]認為，制造企業(yè)的R＆D 活動更多地受宏觀經濟政策的影響，特別是某一特定行業(yè)產業(yè)政策的影響，但是個別企業(yè)的R＆D 活動不會對宏觀經濟政策產生反作用影響。

(二)穩(wěn)健性檢驗

穩(wěn)健性檢驗采用兩種方法，一種是尋找核心解釋變量的替代工具變量，與解釋變量有關，與誤差項無關；另一種是同數據源的分樣本研究。首先采用第一種穩(wěn)健性檢驗方案，即以腐敗程度作為尋租空間的工具變量，被調研企業(yè)是否認為腐敗問題阻礙了企業(yè)生產經營活動，如果選擇是，變量取0；否，變量取1。李后建和張劍[23]認為腐敗問題是由于行政尋租空間較大，腐敗對企業(yè)創(chuàng)新存在不確定性的影響，需要進一步甄別。夏后學等[24]認為企業(yè)尋租是為了降低市場進入壁壘，尋租過程可能會產生不同程度的腐敗問題，從而干擾市場秩序，妨礙企業(yè)創(chuàng)新活動。許和連和王海成[5]認為簡政放權降低尋租空間可以有效遏制腐敗問題并對簡政放權和企業(yè)出口績效進行了準自然實驗。因此，腐敗程度和尋租空間有著密切的聯系，但是腐敗問題和尋租空間是屬于個體行為學范疇，并不受實證變量系統性影響，滿足工具變量外生性假設（見表4）。

表4 回歸結果(三)

回歸結果（三）省略了控制變量回歸結果，從尋租空間替代變量的回歸結果來看與前文結論基本一致，進一步證實了降低企業(yè)尋租空間等優(yōu)化營商環(huán)境舉措有助于企業(yè)全球價值鏈升級。從交互項回歸結果看，降低腐敗程度對企業(yè)生產經營活動產生積極影響，有利于獲取跨國公司技術許可，有利于中國制造企業(yè)R＆D 活動和新產品開發(fā)，從而提升本國制造企業(yè)全球價值鏈地位，研究假設1 再次得到支持。

另一種穩(wěn)健性檢驗方法是同數據源的分樣本回歸。本文運用的數據庫“China-Enterprise Survey 2012”還包含了對中國制造企業(yè)創(chuàng)新技術模塊調研。技術許可是企業(yè)是否從全球價值鏈上游的跨國公司得到產品技術授權。按照張峰等[25]的觀點，這類技術許可，引發(fā)本國企業(yè)的R＆D 行為屬于模仿創(chuàng)新引發(fā)的全球價值鏈升級。所以本文以技術許可引發(fā)的企業(yè)提升全球價值鏈地位行為定義為“外源式”價值鏈升級；而創(chuàng)新技術源于企業(yè)內部的R＆D 活動，則為“內源式”價值鏈升級?，F將技術許可替換為“內源式”價值鏈升級，即“創(chuàng)意源于企業(yè)內部”。除此以外，企業(yè)研發(fā)投入也可以表現為多種形式的創(chuàng)新成果及活動。例如，參與全球價值鏈，中國企業(yè)是否推出新產品；是否提高產品柔性；是否進行成本控制；是否采用新技術等。把這些生產環(huán)節(jié)視為企業(yè)研發(fā)投入活動的分樣本研究，以此分析上述結論的可靠性見表5。

表5 IVprobit 分樣本回歸結果

從以上分樣本回歸結果來看，在不同的樣本結構下，尋租空間及內部R＆D 活動大部分數據樣本均表現出顯著性特征。壓縮尋租空間等優(yōu)化營商環(huán)境措施有助于全球價值鏈中國制造企業(yè)推出新產品、新服務或在已有產品和服務中添加新特征。因此，這些環(huán)節(jié)有助于中國制造企業(yè)擺脫全球價值鏈“低端鎖定”，以“推陳出新”實現制造企業(yè)全球價值鏈升級。內部R＆D 活動在產品柔性及新流程和新服務中表現出顯著性，企業(yè)內部的R＆D 活動可以一定程度近似地反映出企業(yè)自主創(chuàng)新活力，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高有利于產品柔性提升，生產流程的改造升級，新服務的推出，這些都是企業(yè)全球價值鏈升級的“軟實力”。從交互項回歸結果，壓縮尋租空間有利于制造企業(yè)開展內部R＆D 活動，這些回歸結果進一步佐證了上文結論的可靠性，從而驗證了研究假設1。

公式（2）中GVCit代表一國參與全球價值鏈分工地位；IVit表示一國出口國內增加值，即由i國出口至另一國家后，經加工后又再次出口到其他國家所實現國內增加值；FVit表示國外增加值，即由i國進口中間產品所包含的國外附加值部分。當出口國內增加值上升時，該國全球價值鏈分工地位提升，實現了全球價值鏈升級。為了驗證營商環(huán)境與全球價值鏈分工地位，設計如下實證方程（變量及數據來源見表6）：

公式（4）中，γt表示不隨樣本個體變化的時間效應，EIit為核心解釋變量營商環(huán)境指數，Xit為控制變量集合，ηi為不可觀測的個體效應，εit為殘差項。

表6 變量及數據來源

對實證方程（4），采用OLS 和系統GMM 兩種方法驗證營商環(huán)境對全球價值鏈分工地位的影響，具體實證結果如表7 所示：

表7 實證結果

從表7 回歸結果看，OLS 模型中及系統GMM 模型中營商環(huán)境發(fā)展指數對全球價值鏈分工地位均是顯著的正向關系，說明優(yōu)化營商環(huán)境對全球價值鏈分工地位提升有顯著的促進作用，當加入其他控制變量，核心解釋變量的顯著性沒有發(fā)生較大變化。這與本文之前的實證結論保持一致，同時驗證了研究假設2。

(三)內生性問題

本文研究模型盡可能列舉所有影響變量，但是由于調研問卷的設計及調研過程中遇到的實際困難，模型設計無法列舉所有可能的潛在影響，仍存在遺漏變量的可能，內生性問題可能無法避免。有的內生性問題還由于模型雙向交互影響，被解釋變量和解釋變量間存在雙向交互影響。但已有文獻研究表明，企業(yè)R＆D 活動過程中，研發(fā)創(chuàng)新投入與宏觀政策間不存在雙向因果關系，即R＆D 活動中的研發(fā)投入不會對國家宏觀產業(yè)政策產生影響，而宏觀產業(yè)政策卻會對特定行業(yè)的R＆D 研發(fā)投入產生顯著影響。世界銀行的調研數據中有專門的法規(guī)和稅收模塊，作為尋租空間的替代變量，即企業(yè)是否被要求拜訪和會見稅收官員。在良好的營商環(huán)境下，企業(yè)尋租空間被壓縮，企業(yè)在政府信息化辦公平臺即可申報進出口關稅和補貼，這是推行貿易便利化的重要政策目標之一。簡化企業(yè)行政審批手續(xù)可以提高參與全球價值鏈的制造企業(yè)報關效率，有利于企業(yè)出口貿易提升。相反，如果營商環(huán)境惡化，企業(yè)面臨的外部尋租空間較大，參與全球價值鏈的企業(yè)在尋租空間較大的環(huán)境下，甚至會主動拜訪海關等稅收官員尋求稅收減免等信息，這勢必會造成參與全球價值鏈的企業(yè)無法處于同一條“起跑線”。而且行政官員在信息化程度不高，尋租空間較大的情況下，會加強企業(yè)報關、稅收等核查稽查，進一步增加了稅收官員拜訪企業(yè)的“鞋底成本”，制約了一些參與全球價值鏈制造企業(yè)的R＆D 活動的積極性，壓縮了企業(yè)研發(fā)投入的空間。因此，如果企業(yè)沒有被要求拜訪和會見稅收官員變量取1，如果企業(yè)被要求拜訪和會見稅收官員變量取0。本文認為單個企業(yè)是否研發(fā)投入的決策不會影響一國宏觀產業(yè)政策的制定，不會對設置的工具變量產生影響。相反，尋租空間及信息化程度卻會對參與全球價值鏈的制造企業(yè)研發(fā)投入決策造成影響。

使用IVprobit 工具變量回歸并對尋租空間設置了工具變量，K-P rk LM 統計量對應的p 值小于0.001，說明拒絕不可識別檢驗的原假設H0，模型中的工具變量設置合理；同樣Wald F 統計量大于10，本文拒絕弱工具變量的問題，因此，工具變量設置有效?；貧w結果顯示出企業(yè)是否被要求拜訪和會見稅收官員等信息化程度指標是尋租空間較好的替代變量，兩者之間具有顯著的正相關關系。也就是說，在信息化程度較高、尋租空間較小的營商環(huán)境下，企業(yè)被要求拜訪和會見稅收官員的概率會顯著降低。回歸結果表明壓縮尋租空間等優(yōu)化營商環(huán)境舉措，信息化程度提高，企業(yè)處于更加公平、透明和穩(wěn)定可預期的宏觀政策中，有利于企業(yè)參與全球價值鏈并進行研發(fā)投入活動。制造企業(yè)產品創(chuàng)新程度越高，越有利于企業(yè)擺脫“低端鎖定”，實現綠色高質量發(fā)展及全球價值鏈升級[26]，與前文結論基本一致。

五、結論與建議

(一)研究結論

中美貿易爭端在一定程度上反映了當前美國對中國制造業(yè)技術性貿易壁壘的升級。中國需要采取有效的措施緩解中美貿易摩擦帶來的“副作用”，激發(fā)中國經濟增長的“內在動力”。因此，優(yōu)化營商環(huán)境，壓縮企業(yè)尋租空間，鼓勵制造企業(yè)R＆D 活動，實現中國制造企業(yè)全球價值鏈升級，已成為我國國際貿易理論界研究的重大實踐課題。本文采用世界銀行針對中國制造企業(yè)“China-Enterprise Survey 2012”的微觀面板調查數據，利用Logit 模型回歸，并進行穩(wěn)健性檢驗，得出研究結論如下：

第一，優(yōu)化營商環(huán)境有助于降低尋租成本，促進企業(yè)技術創(chuàng)新。實證結論中尋租空間變量在幾率比模型中及平均邊際效應模型中均是顯著的。壓縮尋租空間，優(yōu)化營商環(huán)境有利于制造企業(yè)全球價值鏈升級的幾率比是其他企業(yè)的1.8 倍左右，技術許可變量也是顯著的。從平均邊際效應的結果來看，壓縮尋租空間及技術許可每增加1 單位，制造企業(yè)全球價值鏈升級成功的概率分別提高0.09 單位及0.08 單位左右。因此，隨著優(yōu)化營商環(huán)境舉措的落實，有助于推動中國制造企業(yè)全球價值鏈升級。

第二，優(yōu)化營商環(huán)境有利于人力技術水平提升。在實證分析過程中，控制變量員工技術培訓是顯著的且通過了5%的顯著性檢驗，說明對企業(yè)員工展開新技術培訓，有利于人力技術水平提升，有助于企業(yè)R＆D 活動，從而實現中國制造企業(yè)全球價值鏈創(chuàng)新。

第三，優(yōu)化營商環(huán)境有助于企業(yè)推出更高貿易附加值的新產品。分樣本回歸結果來看，在不同的樣本結構下，尋租空間及內部R＆D 活動大部分數據樣本均表現出顯著性特征。壓縮尋租空間等優(yōu)化營商環(huán)境舉措有助全球價值鏈中國企業(yè)推出高附加值的新產品、新服務。

在雙循環(huán)新發(fā)展格局背景下，中國制造業(yè)全球價值鏈升級有利于拓展國際市場，形成國內市場與國際市場相互促進的新發(fā)展格局。本文實證結論可以有助于政府部門制定一系列產業(yè)政策來推動中國制造業(yè)全球價值鏈升級，助推我國打造世界一流的營商環(huán)境，實現“十四五”時期中國制造業(yè)高質量發(fā)展的目標。

(二)政策建議

第一，政府應通過優(yōu)化營商環(huán)境舉措，積極支持企業(yè)開展研發(fā)活動。突出利用創(chuàng)新發(fā)展引領全球價值鏈內涵式升級。為此，需要降低企業(yè)對外貿易依賴度，以創(chuàng)新驅動改變全球價值鏈分工造成的資產專用性“鎖定”，解決全球價值鏈上游跨國公司“敲竹杠”風險。中國企業(yè)應該抓住雙循環(huán)新發(fā)展格局的契機，充分挖掘國內大市場潛力，加快企業(yè)研發(fā)資金投入，提高產品附加值，為我國制造業(yè)全球價值鏈攀升，提供內循環(huán)動力。

第二，“三管齊下”優(yōu)化我國營商環(huán)境，進一步激發(fā)市場活力和企業(yè)創(chuàng)新力。要適應新形勢、新要求，堅持簡政放權為制造企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展奠定良好的宏觀環(huán)境。黨的十九屆三中全會通過的《中共中央關于深化黨和國家機構改革的決定》對優(yōu)化我國營商環(huán)境，進一步簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務，做出了重大部署。近五年，國務院部門行政審批事項削減44%，非行政許可審批徹底終結，這些強有力的舉措有利于中國企業(yè)爭取全球價值鏈治理權，提高中國制造產品“國際競爭力”。上述舉措彰顯了中國制度優(yōu)勢，但仍需堅持和繼續(xù)優(yōu)化做法。

第三，持續(xù)優(yōu)化我國營商環(huán)境，助力我國制造產業(yè)鏈增加抵御外部風險的能力，實現更高水平的對外開放。從2019 年世界銀行發(fā)布的營商環(huán)境報告來看，中國營商環(huán)境的各項指標取得了巨大的進步。但是，隨著我國對外貿易面臨的新形勢新挑戰(zhàn)，需要進一步優(yōu)化營商環(huán)境指標，打造世界一流的營商環(huán)境，擴大對外招商引資的規(guī)模，通過打造良好的營商環(huán)境吸引國外高技術產業(yè)，提升中國制造業(yè)技術水平，提高國際市場競爭力，促進高技術產業(yè)國際循環(huán)效率。

第四，優(yōu)化我國營商環(huán)境，促進中國制造企業(yè)全球價值鏈升級，實現中國制造業(yè)高質量發(fā)展。黨的十九屆五中全會指出，新時代新階段必須貫徹新發(fā)展理念，必須是高質量發(fā)展。這為中國制造企業(yè)全球價值鏈升級提供了根本遵循。通過營商環(huán)境的優(yōu)化釋放企業(yè)創(chuàng)新動能，實現由傳統產業(yè)鏈向創(chuàng)新鏈轉型升級，提升制造業(yè)產品技術含量，夯實經濟內循環(huán)基礎，為中國制造業(yè)高質量發(fā)展注入強大的內生動力[27]。

第五，政府應加快職業(yè)教育發(fā)展，提高人力技術水平。習近平總書記強調，我國經濟要靠實體經濟支撐，這就需要大量專業(yè)技術人才，需要大批大國工匠，職業(yè)教育大有可為。加快高等職業(yè)教育發(fā)展能夠培養(yǎng)具有解決實際問題的專業(yè)技術人才，是提高制造業(yè)高技術水平人才供給的主要途徑?！秶衣殬I(yè)教育改革實施方案》中強調深化職業(yè)教育發(fā)展，可以與市場需求對接，培養(yǎng)具有一技之長的專業(yè)技術型人才，實現社會高質量充分就業(yè)。因此，國家應加大力度實施“中國特色高水平高職學校和專業(yè)建設計劃”，以更大的規(guī)模培養(yǎng)高素質技術技能型人才，以“特高計劃”推動高等職業(yè)教育發(fā)展壯大。