制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)與經(jīng)濟效益影響因素研究

雷倩茹 邵博 申君宜

摘 要：基于文獻研究和理論分析，構(gòu)建制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)與經(jīng)濟效益影響因素理論模型。采用中國高技術(shù)制造業(yè)2008—2018年時間序列數(shù)據(jù)，從技術(shù)進步因素、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、政府支持、市場競爭強度、企業(yè)創(chuàng)新投入、人才基礎(chǔ)以及生態(tài)效益、經(jīng)濟效益等方面構(gòu)建主成分回歸模型，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：技術(shù)進步、政府支持以及市場競爭強度對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)效益具有顯著正向影響;基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、市場競爭強度以及企業(yè)創(chuàng)新投入因素對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新經(jīng)濟效益具有顯著正向影響?；谘芯拷Y(jié)論，為制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的實施及制度完善提出對策建議。

關(guān) 鍵 詞：制造業(yè);數(shù)字化;綠色創(chuàng)新;生態(tài)效益;經(jīng)濟效益

DOI：10.16315/j.stm.2021.02.011

中圖分類號： F424.7

文獻標志碼： A

Research on influencing factors of digitalization green innovation ecological and economic benefits in manufacturing

LEI Qian-ru， SHAO Bo， SHEN Jun-yi

（School of Economics and Management， Harbin University of Science and Technology， Harbin 150080， China）

Abstract：Based on literature research and theoretical analysis， constructed the influencing factors model of digitalization green innovation ecological and economic benefits in manufacturing. According to Chinas high-tech （manufacturing） time series data from 2008 to 2018， building the principal component regression model， it concludes technical progress factor， the construction of infrastructure， government support， the strength of market competition， enterprise innovation investment， person with ability building， ecological benefit and economic benefit， the results indicate that， technological progress， government support and market competition have significant positive effects on the ecological benefits of the digitalization green innovation in manufacturing. Meanwhile， infrastructure construction， market competition intensity and enterprise innovation input factors have significant positive effects on the economic benefits of the digitalization green innovation in manufacturing. Based on the research conclusions， this paper puts forward countermeasures and suggestions for the implementation and improvement of the digitalization green innovation in manufacturing.

Keywords：manufacturing; digitalization; green innovation; ecological benefits; economic benefits

收稿日期： 2020-12-09

作者簡介： 雷倩茹（1996—），女，碩士研究生;

邵 博（1984—），女，博士研究生;

申君宜（1992—），女，博士研究生.

近年來，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)加速創(chuàng)新，以數(shù)字化技術(shù)和設(shè)備作為關(guān)鍵要素推進科研成果的落地，成為工業(yè)發(fā)達國家的必然選擇。歐盟委員會將推動經(jīng)濟社會的綠色和數(shù)字化雙轉(zhuǎn)型作為2020及今后五年的施政重點。我國工信部在《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》中表示重視互聯(lián)網(wǎng)在綠色制造領(lǐng)域的發(fā)展機遇，推進生產(chǎn)要素共享，整合閑置資源，發(fā)揮閑置產(chǎn)能，促進制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新能力的提升。在新的形勢下，各工業(yè)強國雖側(cè)重點不同，但都意識到利用數(shù)字化手段提升綠色制造水平是實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長和環(huán)境效益平衡的重要方法，也是制造業(yè)發(fā)展的需要。在制造業(yè)應(yīng)用數(shù)字化創(chuàng)新技術(shù)實現(xiàn)綠色發(fā)展的過程中，引進先進的數(shù)字化技術(shù)、對設(shè)備和運營管理進行優(yōu)化調(diào)度、推進柔性生產(chǎn)、發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)平臺的作用，能夠有效改善目前的資源環(huán)境和效率問題;因此，識別我國制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的影響因素及關(guān)系模型，對制造業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟和生態(tài)雙增長具有理論和戰(zhàn)略決策的指導(dǎo)作用。

1 文獻回顧

隨著第四次工業(yè)革命的興起，各工業(yè)發(fā)達國家意識到數(shù)字化相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略在制造業(yè)高端、綠色發(fā)展中的重要作用，相關(guān)學(xué)者對數(shù)字化與制造業(yè)綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系展開了研究。史永樂等[1]表示要積極發(fā)揮新一代信息技術(shù)與其他先進制造技術(shù)在制造業(yè)綠色、開放、創(chuàng)新、共享發(fā)展過程中的重要作用。Chen等[2]認為數(shù)字制造有可能結(jié)合其他生產(chǎn)模式的優(yōu)勢，對可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極影響。

在制造業(yè)綠色創(chuàng)新影響因素方面，學(xué)者們從組織因素、環(huán)境因素、技術(shù)水平因素等角度進行了研究。組織因素主要體現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模和組織環(huán)境因素的影響。劉章生等[3]提出企業(yè)規(guī)模擴大和組織經(jīng)營環(huán)境優(yōu)化能夠有效提升制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。陳柔霖等[4]進一步驗證組織環(huán)境認同能夠幫助企業(yè)強化環(huán)境意識，從而指導(dǎo)企業(yè)綠色實踐，幫助企業(yè)綠色競爭優(yōu)勢的提升。組織因素能有效促進企業(yè)獲得綠色競爭優(yōu)勢。環(huán)境因素主要體現(xiàn)在政府因素和市場因素2個方面。Li等[5]認為環(huán)境規(guī)制能夠有效弱化企業(yè)在綠色創(chuàng)新過程中由于質(zhì)量管理帶來的負向效益。甄志勇等[6]則指出政府針對綠色創(chuàng)新制定相關(guān)政策，能提升制造業(yè)綠色創(chuàng)新行為的積極性。Lin等[7]進一步細化了法規(guī)和供應(yīng)商對產(chǎn)品和過程的綠色創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)這2個因素在此過程中起到正向促進作用。王炳成等[8]認同國家法規(guī)促進企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的觀點，進一步提出市場環(huán)境在用戶對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響過程中起到橋梁的作用。技術(shù)水平因素主要包括企業(yè)研發(fā)投入和工藝創(chuàng)新。張旭等[9]以系統(tǒng)學(xué)角度提出研發(fā)投入的提高能加速企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進程。Kong等[10]發(fā)現(xiàn)工藝、設(shè)計和規(guī)劃等過程先進制造技術(shù)的應(yīng)用能夠加速綠色產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新進程。其他因素主要包括創(chuàng)新效益、綠色創(chuàng)意和外部知識來源等因素。Chen等[11]認為綠色創(chuàng)意有助于企業(yè)實現(xiàn)良好的綠色產(chǎn)品開發(fā)績效。黃曉杏等[12]指出創(chuàng)新效益產(chǎn)出、經(jīng)濟效益產(chǎn)出、綠色效益產(chǎn)出等是區(qū)域綠色創(chuàng)新系統(tǒng)成熟度的重要評價指標。Hou等[13]認為外部知識來源對綠色創(chuàng)新增長有顯著的負面影響。

周濟[14]認為制造業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新能夠促進生產(chǎn)模式創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)形態(tài)變革，是新工業(yè)革命的核心技術(shù)?，F(xiàn)有文獻主要從數(shù)字化技術(shù)水平、環(huán)境因素、組織因素等方面對制造業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新的影響因素進行研究。數(shù)字化技術(shù)水平因素主要體現(xiàn)在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)加工、營銷管理、制造服務(wù)等方面的技術(shù)進步和數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施。李健旋[15]認為技術(shù)研發(fā)是加速制造業(yè)數(shù)字化進程的主要因素之一。邵婧婷[16]認為數(shù)字化和智能化的應(yīng)用不僅能提升生產(chǎn)效率，也能在生產(chǎn)過程中提供先進技術(shù)支持，促進銷售服務(wù)協(xié)同發(fā)展，挖掘企業(yè)新價值的實現(xiàn)。在數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施方面，余江等[17]認為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施在數(shù)字創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中起到關(guān)鍵的連接和轉(zhuǎn)換作用。環(huán)境因素主要包括政府因素和市場因素。各主體的協(xié)同發(fā)展，能有效促進更順暢的信息傳遞溝通、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，推進制造業(yè)數(shù)字化發(fā)展。市場因素包括規(guī)模化、市場需求、消費者等因素。Yadegaridehkordi等[18] 認為技術(shù)、組織和環(huán)境方面的影響是企業(yè)進行大數(shù)據(jù)采納和提升企業(yè)績效的關(guān)鍵因素。胡昌平等[19]認為用戶因素影響了數(shù)字化信息的交互性。組織因素主要表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、人才基礎(chǔ)、高層管理者管理水平等方面。Li等[20]認為企業(yè)內(nèi)部在新產(chǎn)品開發(fā)方面的創(chuàng)新戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)流程數(shù)字化戰(zhàn)略的使用有助于提升其競爭力。孟凡生等[21]認為人才建設(shè)作為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進程的重要驅(qū)動力，能夠推動制造過程的數(shù)字化、智能化發(fā)展。Ferreira 等[22]發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理者對新數(shù)字流程的采用有助于這些公司提高競爭力。其他因素主要包括創(chuàng)新效益、創(chuàng)新能力等因素。潘為華等[23]提出創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效益、綠色發(fā)展和信息技術(shù)等因素是制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級的主要影響因素。王新紅等[24]提出制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動由基本要素、科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展和經(jīng)濟效益驅(qū)動4個部分共同組成。

綜合學(xué)者們關(guān)于制造業(yè)數(shù)字化和綠色創(chuàng)新的理論解釋，將制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新定義為制造業(yè)在創(chuàng)新過程中直接或間接的采用數(shù)字化手段或技術(shù)，尋求節(jié)能、降耗、減排、提質(zhì)、增效的價值實現(xiàn)。無論是創(chuàng)新過程、外部環(huán)境還是組織內(nèi)部視角，已有研究中制造業(yè)數(shù)字化和綠色創(chuàng)新的影響因素也多有交叉，但鮮有學(xué)者以系統(tǒng)的視角對數(shù)字化綠色創(chuàng)新綜合效益的影響因素進行研究，而制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新過程技術(shù)成果的落地實踐是以創(chuàng)新效益最大化為目標的;因此，本文采用主成分回歸模型，綜合考慮創(chuàng)新過程、創(chuàng)新環(huán)境、組織因素3個維度對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)與經(jīng)濟效益的影響，構(gòu)建影響因素關(guān)系模型，彌補當前關(guān)于制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新研究的空白，以進一步拓展相關(guān)研究。

2 影響因素理論分析與模型構(gòu)建

本文立足于文獻分析中達成共識的四大類因素，對影響制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的微觀因素作進一步識別與分析，以形成制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新影響因素集并構(gòu)建理論模型。

2.1 創(chuàng)新過程因素

通過前文文獻回顧辨識出綠色創(chuàng)新、數(shù)字化創(chuàng)新的影響因素都包括在創(chuàng)新過程中的工藝創(chuàng)新和技術(shù)進步，因此本文將創(chuàng)新過程因素總結(jié)為制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的影響因素。

2.1.1 技術(shù)進步因素

技術(shù)進步水平不僅對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生直接驅(qū)動作用，而且也有助于破解“資源詛咒”，從而間接促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級[25]。創(chuàng)新過程的技術(shù)進步主要表現(xiàn)在研發(fā)、制造、營銷和服務(wù)等環(huán)節(jié)。研發(fā)環(huán)節(jié)可以通過數(shù)字化技術(shù)建設(shè)個性化定制平臺，對接用戶需求，使用數(shù)字化虛擬環(huán)境的優(yōu)勢，在一定程度上減少實際的試錯成本，并消除不必要的能源消耗。制造環(huán)節(jié)可以利用數(shù)字化技術(shù)，通過數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)生產(chǎn)制造過程的數(shù)字化自決策、精準控制自執(zhí)行等功能，使得生產(chǎn)運營流程高度一體化，實現(xiàn)節(jié)約資源和提高效率的目標。營銷環(huán)節(jié)能夠有效應(yīng)用數(shù)字化平臺的優(yōu)勢，通過線下和網(wǎng)絡(luò)渠道同時傳播綠色產(chǎn)品資源信息，同時采用數(shù)字化渠道實現(xiàn)用戶需求與企業(yè)供給的匹配，企業(yè)能夠獲得高質(zhì)量、低成本的綠色資源產(chǎn)品。服務(wù)環(huán)節(jié)通過平臺型服務(wù)為客戶、消費者提供便利，利用工業(yè)大數(shù)據(jù)實時跟蹤產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、使用等過程，有效地解決產(chǎn)品的回收利用，降低能源消耗成本。

2.1.2 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的擴充與延伸，以信息化與融合性為特征，在軟、硬基礎(chǔ)設(shè)施方面加強資金投入能有效推進經(jīng)濟效益提升[26]。新基建可以促進制造業(yè)全面重構(gòu)升級，從而產(chǎn)生新型生產(chǎn)模式和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，有利于加速科研成果的落地實踐，形成以供應(yīng)鏈、數(shù)據(jù)鏈、價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈相互貫通為特征的鏈式發(fā)展模式，為制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新形成新的競爭力發(fā)揮積極作用[27]。

2.2 創(chuàng)新環(huán)境因素

通過文獻回顧可以看出，環(huán)境因素對于綠色創(chuàng)新和數(shù)字化創(chuàng)新的影響都至關(guān)重要。本文假設(shè)創(chuàng)新環(huán)境因素是影響制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的主要因素，主要體現(xiàn)在政治環(huán)境和市場環(huán)境2個方面。

2.2.1 政府支持

不同學(xué)者均表示政府研發(fā)資助對綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響，環(huán)境規(guī)制與政府研發(fā)資助兩者耦合互補更有利于促進綠色技術(shù)創(chuàng)新[28-29]。政府為制造業(yè)創(chuàng)新活動提供財政補貼和科研經(jīng)費的支持，減小企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入，有利于制造業(yè)加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入以及創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，幫助企業(yè)提升效益[30]。政府針對制造領(lǐng)域出臺支持制造業(yè)綠色化、數(shù)字化發(fā)展的配套政策及行動指南，能加速制造企業(yè)滲透先進制造理念，激發(fā)制造企業(yè)加快新技術(shù)的集成應(yīng)用，促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

2.2.2 市場競爭強度

關(guān)于市場競爭強度，Im等[31]研究發(fā)現(xiàn)市場競爭與創(chuàng)新價值之間存在倒U型關(guān)系。行業(yè)競爭在不同條件下對制造業(yè)企業(yè)增加值存在吸引效應(yīng)或擠出效應(yīng)，市場地位的提升對企業(yè)能否在競爭中占據(jù)優(yōu)勢起到關(guān)鍵作用[32]。但企業(yè)在面臨不同的市場環(huán)境會有不同的戰(zhàn)略傾向，比如面臨低技術(shù)研發(fā)難度和低市場競爭強度時，企業(yè)傾向于選擇獨自研發(fā)和推動市場化，面臨高技術(shù)研發(fā)難度和低市場競爭強度時，更傾向于合作創(chuàng)新，不同市場競爭環(huán)境均可能導(dǎo)致創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)權(quán)力的分散，形成多核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[33]。專利合作開發(fā)共享有助于知識、技術(shù)在市場內(nèi)創(chuàng)新主體間自由流動，促進創(chuàng)新效益的提升[34]。

2.3 組織因素

根據(jù)文獻回顧可以看出，組織因素對于綠色創(chuàng)新和數(shù)字化創(chuàng)新的重要性，因此，在制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新影響因素研究中，同樣考慮組織因素的影響。組織因素主要體現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新投入和人才基礎(chǔ)等方面。

2.3.1 企業(yè)創(chuàng)新投入

創(chuàng)新投入力度在企業(yè)科技創(chuàng)新水平提升過程中起到關(guān)鍵作用[35]。對制造業(yè)企業(yè)而言，企業(yè)的科技活動大部分還是依賴于自有資金，合理的研發(fā)資金投入有助于企業(yè)的效益和創(chuàng)新能力提升。研發(fā)資金投入作為創(chuàng)新軟環(huán)境之一，能夠正向影響企業(yè)技術(shù)進步[36]。積極引導(dǎo)企業(yè)增加創(chuàng)新經(jīng)費投入，是促進企業(yè)科技創(chuàng)新和進步的有效途徑，也是制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新有效實施的必要支撐。

2.3.2 人才基礎(chǔ)

在先進制造不斷快速發(fā)展的時期，為適應(yīng)發(fā)展需求，制造業(yè)組織內(nèi)部對專業(yè)型人才的培養(yǎng)更加重視。企業(yè)內(nèi)部員工驅(qū)動能夠正向影響綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施[37]。制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新意味著需要全新的工作方式，員工是整個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵，在制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的實施過程中，制造業(yè)組織內(nèi)部高層管理者管理水平、創(chuàng)新型人才的積極培養(yǎng)與引進是制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要推動力。

2.4 創(chuàng)新效益

企業(yè)進行創(chuàng)新的過程是不斷地實現(xiàn)創(chuàng)新效益的過程，因此制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新效益的衡量主要考慮各類創(chuàng)新活動產(chǎn)生的經(jīng)濟效益與生態(tài)效益2個方面[38]。對經(jīng)濟效益和生態(tài)效益以及社會責(zé)任進行整體協(xié)調(diào)，才能促進制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展[39]。

2.4.1 生態(tài)效益

對制造業(yè)企業(yè)而言，綠色創(chuàng)新致力于實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟的雙重收益，生態(tài)效益主要體現(xiàn)為污染排放量的減少[40]。此外，采用先進技術(shù)實現(xiàn)的再制造生態(tài)效益提升反映了企業(yè)平衡經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的能力[41]。利用數(shù)字化創(chuàng)新技術(shù)對制造業(yè)綠色創(chuàng)新資源進行優(yōu)化和整合，不僅能提高創(chuàng)新效率，同時能減少資源消耗，提升能源利用率，獲得良好的生態(tài)效益。

2.4.2 經(jīng)濟效益

制造企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)鍵是將社會效益和環(huán)境效益逐步向經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化[42]。多位學(xué)者將經(jīng)濟效益視為創(chuàng)新能力的產(chǎn)出指標。經(jīng)濟效益主要體現(xiàn)在企業(yè)收入的增加，是技術(shù)成果價值實現(xiàn)的關(guān)鍵因素，在加速工業(yè)化階段的發(fā)展起到重要作用[43]。在制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程中利用數(shù)字化手段實現(xiàn)降本減排提質(zhì)增效，以真實可量化的經(jīng)濟效益定義成效，最終實現(xiàn)新的可持續(xù)發(fā)展能力[44]。

2.5 影響因素概念模型

綜上分析，構(gòu)建制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)與經(jīng)濟效益影響因素的概念模型，其中創(chuàng)新過程、創(chuàng)新環(huán)境以及組織因素分別從不同角度對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新效益產(chǎn)生影響，如圖1所示。

3 數(shù)據(jù)來源與影響因素指標選取

3.1 數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)的真實性、可得性，以《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及工信部等相關(guān)數(shù)據(jù)庫作為指標測度的數(shù)據(jù)來源進行分析，且高技術(shù)制造業(yè)具備知識和技術(shù)密集，能源和資源消耗量少的特征，能夠更真實地反映制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的特征;因此，選取2008—2018年高技術(shù)制造業(yè)時間序列數(shù)據(jù)衡量制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)與經(jīng)濟效益的影響因素。為消除其他因素對數(shù)據(jù)分析的影響，其中高技術(shù)產(chǎn)品商品進出口貿(mào)易總額按照當年美元匯率折算為人民幣幣值，統(tǒng)計年鑒中個別年份缺失值使用線性插值法計算。

3.2 指標選取及變量說明

選取制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)與經(jīng)濟效益影響因素的衡量指標要考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，同時遵循全面、科學(xué)、可操作和可比性等原則。參照國內(nèi)外學(xué)者的研究成果，本文將影響制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的自變量因素歸納為3類：一是創(chuàng)新過程因素，包括技術(shù)進步因素和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)因素;二是創(chuàng)新環(huán)境因素，包括產(chǎn)業(yè)競爭強度和政府支持;三是組織因素，包括企業(yè)創(chuàng)新投入和人才基礎(chǔ)。制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的因變量用創(chuàng)新效益衡量，主要包括生態(tài)效益和經(jīng)濟效益。

創(chuàng)新過程因素可以用研發(fā)、制造、營銷及服務(wù)過程中的技術(shù)進步以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平進行衡量，本文通過數(shù)字化研發(fā)設(shè)計工具普及率、關(guān)鍵工序數(shù)控化率、高技術(shù)制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、信息技術(shù)服務(wù)收入4個指標代表技術(shù)進步因素對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的影響。為消除通貨膨脹帶來的誤差，對高技術(shù)制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和信息技術(shù)服務(wù)收入以2008年為基期的工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減處理。

創(chuàng)新環(huán)境因素主要是通過政府資金支持、市場競爭強度發(fā)揮作用。市場手段和政府職能雙管齊下，協(xié)助企業(yè)低碳技術(shù)升級和設(shè)備改造，優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，彌補低碳技術(shù)升級導(dǎo)致的負外部性[45]。本文選用高技術(shù)制造業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金、高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品商品進出口貿(mào)易總額和高技術(shù)制造業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)代表政府支持和市場競爭強度對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新效益的影響。

組織因素一般包括內(nèi)部人才基礎(chǔ)和經(jīng)濟投入，而資金的來源眾多，通過參考王莉靜等[46]的研究，選用R&D人員數(shù)量、開發(fā)新產(chǎn)品投入衡量人力資源異質(zhì)程度和創(chuàng)新資源整合投資意愿，在此僅選取新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出以及R&D人員全時當量來衡量組織因素對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新效益的影響，對新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出以2008年為基期的工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減處理。

創(chuàng)新效益主要體現(xiàn)在生態(tài)效益和經(jīng)濟效益2個方面，其中制造企業(yè)實現(xiàn)綠色發(fā)展的重要衡量指標是能源消耗，參考谷軍健等[47]選用工業(yè)污染排放，包括廢氣排放、廢水排放和工業(yè)固體廢物排放衡量制造業(yè)生態(tài)方面的負面產(chǎn)出，使用工業(yè)增加值或各行業(yè)工業(yè)增加值占主營業(yè)務(wù)收入的比例作為反映價值增值程度的指標。本文選取單位高技術(shù)制造業(yè)增加值能耗作為衡量生態(tài)效益的指標，能耗值越低，說明生態(tài)效益更好;經(jīng)濟效益用高技術(shù)制造業(yè)占制造業(yè)增加值比重進行衡量。影響因素指標框架，如表1所示。

4 實證模型構(gòu)建與結(jié)果分析

4.1 回歸模型構(gòu)建

采用最小二乘法建立創(chuàng)新效益與創(chuàng)新過程、創(chuàng)新環(huán)境及組織因素等變量之間的回歸模型，通過回歸系數(shù)來預(yù)測這些指標對創(chuàng)新效益的影響。回歸模型如下：

Y1=α0+α1X1+α2X2+α3X3+α4X4+α5X5+α6X6+α7X7+α8X8+α9X9+α10X10，（1）

Y2=β0+β1X1+β2X2+β3X3+β4X4+β5X5+β6X6+β7X7+β8X8+β9X9+β10X10。（2）

4.2 相關(guān)性分析

Pearson相關(guān)系數(shù)表示Y1、Y2與自變量之間相關(guān)關(guān)系的強弱情況，如表2所示。由表2可知，自變量與因變量之間高度線性相關(guān)，直接用回歸分析模型分析可能出現(xiàn)多重共線性的問題，因此采用主成分分析法降低維數(shù)并消除多重共線性問題。

4.3 因子分析

使用SPSS25.0軟件對影響因素指標框架選取的10個自變量測度指標進行KMO和巴特利球形檢驗，KMO值為0.758（超過0.6），符合KMO值的度量標準，適合進行因子分析，巴特利球形檢驗卡方統(tǒng)計值的顯著率為0.000，小于0.01，因此以上因素進行因子分析是適合的。KMO和巴特利球形檢驗結(jié)果，如表3所示。

制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新影響因素因子分析的數(shù)學(xué)模型：Xi=X1，X2，…，XP是標準化的原始變量，制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新影響因素的因子分析是將原始變量Xi表示為K個公共因子和一個特殊因子的線性加權(quán)和。即： Xi=ai1F1+ai2F2+…+aiKFK+εi，（i=1，2，…，p），本研究中，P=10。

模型用矩陣表示為：

其中：F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)K是影響因素的公共因子;εi是對應(yīng)的每個影響因素Xi的特殊因子;αij是因子載荷（Xi和Fj）的相關(guān)系數(shù)，表示第i個影響因素相對于第j個公共因子的相對重要性;矩陣A是隨機變量X和F的相關(guān)系數(shù)矩陣，稱為因子載荷矩陣。根據(jù)上述模型，運用因子分析的主成分分析法提取主要因子，公因子方差提取結(jié)果，如表4所示。

根據(jù)公因子方差提取結(jié)果，每個指標提取的比例都在0.9以上，說明數(shù)據(jù)損失率較低，這些因子很大程度上解釋了原始變量，指標選取合理有效。

因子分析的總方差解釋統(tǒng)計結(jié)果，如表5所示。三個主因子的累計方差貢獻率為99.505%（超過85%），其各自的方差貢獻率為57.548%、37.604%、4.354%。故將其作為本研究提取的3個主成分因子。

根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣進行因子定義：第1個公共因子在關(guān)鍵工序數(shù)控化率、數(shù)字化研發(fā)設(shè)計工具普及率、高技術(shù)制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、信息技術(shù)服務(wù)收入和互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口上有較高的載荷，主要體現(xiàn)研發(fā)、制造、營銷和服務(wù)等創(chuàng)新過程的技術(shù)進步及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，稱為創(chuàng)新過程因子（F1）;第2個公共因子在高技術(shù)制造業(yè)R&D人員全時當量和高技術(shù)制造業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出上有較高的載荷，主要體現(xiàn)組織內(nèi)部的人才基礎(chǔ)和創(chuàng)新投入，稱為組織因子（F2）;第3個公共因子在高技術(shù)制造業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金、高技術(shù)制造業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品商品進出口貿(mào)易總額上擁有較高的載荷，主要體現(xiàn)市場環(huán)境和政府環(huán)境的影響，稱為創(chuàng)新環(huán)境因子（F3），如表6所示。

因子得分系數(shù)矩陣，如表7所示。根據(jù)表7建立模型，得到主成分和原始變量之間關(guān)系的得分函數(shù)：

通過成分得分協(xié)方差矩陣可以看出除對角線外不同因子之間的數(shù)據(jù)為0，這說明了正交旋轉(zhuǎn)之后，因子之間是正交、不相關(guān)的，如表8所示。

4.4 線性回歸方程結(jié)果

將3個主成分因子F1、F2、F3作為新的自變量，分別對Y1、Y2進行多元線性回歸，得到2個回歸方程：

Y1=2.292-0.454×F1-0.303×F2-

0.128×F3，（6）

Y2=0.141+0.011×F1+0.006×F2+

0.001×F3。（7）

將F1、F2、F3作為自變量， Y1作為因變量進行線性回歸分析，結(jié)果顯示模型R方值為0.973，意味著F1、F2、F3可以解釋Y1的97.3%變化原因。對模型進行F檢驗時發(fā)現(xiàn)模型通過F檢驗（F=84.565，P=0.000<0.05），也即說明F1、F2、F3中至少一項會對Y1產(chǎn)生影響關(guān)系，以及模型公式為：Y1=2.292-0.454×F1-0.303×F2-0.128×F3。另外，針對模型的多重共線性進行檢驗發(fā)現(xiàn)，模型中VIF值均小于5，意味著不存在著共線性問題;并且D-W值在數(shù)字2附近，因而說明模型不存在自相關(guān)性，樣本數(shù)據(jù)之間并沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，模型較好，如表9所示。

將F1、F2、F3作為自變量，Y2作為因變量進行線性回歸分析，結(jié)果顯示模型R方值為0.975，意味著F1、F2、F3可以解釋Y2的97.5%變化原因。對模型進行F檢驗時發(fā)現(xiàn)模型通過F檢驗（F=92.238，P=0.000<0.05），也即說明F1、F2、F3中至少一項會對Y2產(chǎn)生影響關(guān)系，以及模型公式為Y2=0.141+0.011×F1+0.006×F2+0.001×F3。另外，針對模型的多重共線性進行檢驗發(fā)現(xiàn)，模型中VIF值全部均小于5，意味著不存在著共線性問題;并且D-W值在數(shù)字2附近，因而說明模型不存在自相關(guān)性，樣本數(shù)據(jù)之間并沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，模型較好，如表10所示。

將方程（3）（4）（5）代入方程（6）（7）中，最終得到2個由原始變量表示的回歸方程：

5 結(jié)論及建議

5.1 研究結(jié)論

本文采用主成分回歸模型對影響制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的主要因素進行識別分析，其研究結(jié)果表明：

1）影響制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的3個主成分因子累計方差貢獻率為99.505%，其中，創(chuàng)新過程因素的方差貢獻率為57.548%，相對來說更為重要，其次為組織因素和創(chuàng)新環(huán)境因素，其貢獻率分別為37.604%、4.354%。將主成分F1、F2和F3作為自變量對Y1進行線性回歸，F(xiàn)1的回歸系數(shù)值為-0.454（t=-12.896，P=0.000<0.01），意味著F1會對Y1產(chǎn)生顯著的負向影響關(guān)系。F2的回歸系數(shù)值為-0.303（t=-8.613，P=0.000<0.01），意味著F2會對Y1產(chǎn)生顯著的負向影響關(guān)系。F3的回歸系數(shù)值為-0.128（t=-3.633，P=0.008<0.01），意味著F3會對Y1產(chǎn)生顯著的負向影響關(guān)系。根據(jù)主成分分析結(jié)果可知：創(chuàng)新過程因子、創(chuàng)新環(huán)境因子和組織因子均會對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新能耗降低產(chǎn)生積極影響。其影響程度排序為創(chuàng)新過程因子>組織因子>創(chuàng)新環(huán)境因子。

2）將主成分F1、F2和F3作為自變量對Y2進行線性回歸，F(xiàn)1的回歸系數(shù)值為0.011（t=14.806，P=0.000<0.01），意味著F1會對Y2產(chǎn)生顯著的正向影響關(guān)系。F2的回歸系數(shù)值為0.006（t=7.347，P=0.000<0.01），意味著F2會對Y2產(chǎn)生顯著的正向影響關(guān)系。F3的回歸系數(shù)值為0.001（t=1.875，P=0.006<0.01），意味著F3會對Y2產(chǎn)生顯著的正向影響關(guān)系。根據(jù)主成分分析結(jié)果可知：創(chuàng)新過程因子、創(chuàng)新環(huán)境因子和組織因子均會對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新經(jīng)濟效益產(chǎn)生顯著的正向影響關(guān)系。其影響程度排序為創(chuàng)新過程因子>組織因子>創(chuàng)新環(huán)境因子。

3）從最終的回歸方程可以發(fā)現(xiàn)：高技術(shù)制造業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、數(shù)字化研發(fā)設(shè)計工具普及率以及R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金對生態(tài)效益的影響尤為顯著，尤其是高技術(shù)制造業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)每增加1個單位，單位增加值能耗就減少0.198個單位，而高技術(shù)制造業(yè)R&D人員全時當量和單位增加值能耗存在正相關(guān)關(guān)系;互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口、高技術(shù)制造業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、高技術(shù)制造業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)對經(jīng)濟效益的影響尤為顯著，尤其是互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù)每增加1個單位，高技術(shù)制造業(yè)占制造業(yè)增加值比重就增加0.003個單位;高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品商品進出口貿(mào)易總額、高技術(shù)制造業(yè)R&D人員全時當量和制造業(yè)占工業(yè)企業(yè)增加值比重存在負相關(guān)關(guān)系。由此可歸納出：技術(shù)進步、政府支持以及市場競爭強度對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)效益具有顯著正向影響;基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、市場競爭強度以及企業(yè)創(chuàng)新投入因素對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新經(jīng)濟效益具有顯著正向影響。

5.2 對策建議

基于以上研究結(jié)論，對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新發(fā)展及制度完善提出以下對策建議：

1）重視發(fā)明專利的引領(lǐng)作用。從市場競爭的角度看，有效發(fā)明專利數(shù)對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的經(jīng)濟效益和生態(tài)效益均有顯著影響，因此應(yīng)關(guān)注前沿國際科技創(chuàng)新合作機會，提升多元主體如競爭企業(yè)、大學(xué)、政府和中介機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新能力，使各類創(chuàng)新主體共同參與制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新過程，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體優(yōu)勢，更大范圍動態(tài)整合和配置資源。此外，通過政府鼓勵專利申請，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，推動制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新的差異化發(fā)展，避免出現(xiàn)市場同質(zhì)化競爭。

2）加大引導(dǎo)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及企業(yè)創(chuàng)新投入?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及企業(yè)創(chuàng)新投入因素對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新經(jīng)濟效益都具有顯著正向影響，因此應(yīng)加大引導(dǎo)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，全面引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)終端設(shè)備設(shè)施聯(lián)網(wǎng)、加速內(nèi)部設(shè)施的迭代升級，解決數(shù)據(jù)終端連接不足等問題，推進企業(yè)內(nèi)外部信息和數(shù)據(jù)的暢通傳遞，適應(yīng)市場的新需求。此外，分析制造業(yè)現(xiàn)有工藝流程和配套設(shè)施低效運行的原因，在引進新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品以及改善工藝流程等方面加大企業(yè)創(chuàng)新投入，以便制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新進程加速演進和持續(xù)升級。

3）充分發(fā)揮政府引領(lǐng)作用，加強核心技術(shù)攻關(guān)。技術(shù)進步以及政府支持對制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)效益有顯著影響，因此政府應(yīng)進一步加強制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新相關(guān)政策的引導(dǎo)和專項資金支持，鼓勵制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新過程中引進國內(nèi)外先進技術(shù)，消化吸收并內(nèi)化成為自身成長的驅(qū)動力，應(yīng)用數(shù)字化先進技術(shù)，實現(xiàn)設(shè)備健康與能效遠程監(jiān)測系統(tǒng)，開發(fā)全業(yè)務(wù)流程的節(jié)能自優(yōu)化功能，減少對環(huán)境的危害，以便幫助制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新實現(xiàn)更好的生態(tài)效益。

本文還存在一定的不足與局限：一是由于制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新影響因素抽象難以量化，以及數(shù)據(jù)來源的限制，僅選取了10個較強理論基礎(chǔ)的因子;二是制造業(yè)數(shù)字化綠色創(chuàng)新生態(tài)與經(jīng)濟效益影響因素的關(guān)系模型在不同時期和發(fā)展階段可能具有差異性。因此，對不同發(fā)展階段展開研究是未來的努力方向。

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[編輯：厲艷飛]