企業(yè)專利許可行為與動(dòng)機(jī)研究

王珊珊 孟文通

摘 要：專利許可作為企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的重要專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，往往出于非常復(fù)雜的許可動(dòng)機(jī)，并且不同動(dòng)機(jī)下的專利許可行為策略也存在較大差異。通過(guò)對(duì)不同類型許可行為的案例對(duì)比分析，從3個(gè)維度劃分專利許可行為類型，包括按照授權(quán)范圍劃分的普通許可、排他許可和獨(dú)占許可;按照許可方向劃分的單向許可和雙向交叉許可;按照許可專利數(shù)量劃分的單一專利許可和專利打包許可;總結(jié)不同類型許可行為的特點(diǎn)和適用性，進(jìn)而凝練專利許可的技術(shù)動(dòng)機(jī)、市場(chǎng)動(dòng)機(jī)和政策性動(dòng)機(jī)，提出企業(yè)基于不同動(dòng)機(jī)的專利許可行為策略，為我國(guó)企業(yè)更好地開展專利許可活動(dòng)提供方法與策略支持。

關(guān) 鍵 詞：專利許可;許可行為;許可動(dòng)機(jī)

DOI：10.16315/j.stm.2021.02.002

中圖分類號(hào)： C939

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Research on patent licensing behaviors and motivations of firms

WANG Shan-shan， MENG Wen-tong

（School of Economics and Management， Harbin University of Science and

Technology， Harbin 150080， China）

Abstract：Patent licensing， as an important patent operation activity of enterprises in the international market， is often motivated by very complex licensing motives， and there are large differences in patent licensing behavior strategies under different motives. Through the comparative analysis of different types of licensing behaviors， this article divides the types of patent licensing behaviors from three dimensions， including ordinary licenses， exclusive licenses and exclusive licenses according to the scope of authorization， and one-way licenses and two-way cross-licensing according to the license direction， as well as single patent license and patent package license divided by the number of licensed patents. Then it summarizes the characteristics and applicability of different types of license behaviors， and the motivations for patent license including technical motivation， market motivation， and policy motivation. In addition， it proposes patent licensing behavior strategies based on different motivations， which may provide methods and strategic support for Chinese enterprises to better carry out patent licensing activities.

Keywords：patent licensing; licensing behavior; licensing motivation

收稿日期： 2021-02-05

基金項(xiàng)目： 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71673069）;黑龍江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（LH2020G006）。

作者簡(jiǎn)介： 王珊珊（1980—），女，教授，博士，博士生導(dǎo)師;

孟文通（1993—），男，碩士研究生.

隨著全球?qū)＠?jìng)爭(zhēng)日趨激烈以及產(chǎn)業(yè)專利密集和技術(shù)交叉現(xiàn)象越來(lái)越普遍，以許可為主要方式的企業(yè)專利運(yùn)用與技術(shù)獲取和擴(kuò)散活動(dòng)越來(lái)越頻繁。企業(yè)的專利對(duì)外許可能力反映出其行業(yè)影響力、技術(shù)擴(kuò)散力和商業(yè)價(jià)值創(chuàng)造力。企業(yè)在進(jìn)行專利許可時(shí)，往往出于不同的許可目并采取不同的許可方式。大多數(shù)企業(yè)的專利許可以獲取利潤(rùn)為目的，如高通將產(chǎn)品與專利捆綁，手機(jī)廠商在采用高通芯片的同時(shí)，必須向其支付價(jià)格不菲的專利許可費(fèi)[1];一些同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間也通過(guò)專利的相互許可來(lái)解決技術(shù)交叉問(wèn)題，如華為和蘋果之間的大量專利交叉許可，許可的專利包含標(biāo)準(zhǔn)必要專利;許多非專利實(shí)施實(shí)體向眾多企業(yè)許可專利，且往往運(yùn)用專利訴訟手段，目的是獲取高額利潤(rùn)，如美國(guó)高智發(fā)明曾向摩托羅拉、三星和HTC等諸多知名公司發(fā)起專利訴訟，并通過(guò)專利許可獲取高額經(jīng)濟(jì)回報(bào)。專利許可作為企業(yè)全球科技競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)化的重要專利運(yùn)營(yíng)行為，往往出于復(fù)雜的許可動(dòng)機(jī)，并且不同動(dòng)機(jī)下的專利許可行為方式與策略也存在較大差異;因此，通過(guò)典型案例分析企業(yè)不同的許可行為和許可動(dòng)機(jī)的匹配性，研究企業(yè)基于不同動(dòng)機(jī)的專利許可行為策略，可為我國(guó)企業(yè)專利許可行為決策提供策略支持，有利于企業(yè)提高專利許可水平與綜合運(yùn)營(yíng)能力。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 專利許可行為方式

關(guān)于企業(yè)專利許可行為的研究，岳賢平等[2]從內(nèi)部和外部知識(shí)資源利用的雙向角度，將專利許可行為分為單向許可、雙向交叉許可和專利聯(lián)盟3種;其中單向許可按授權(quán)范圍可分為普通許可和排他許可;從許可內(nèi)容多少的角度可分為單一的專利許可和捆綁許可;從是否受國(guó)家強(qiáng)制力約束的角度可分為一般許可和強(qiáng)制性許可。一些高科技企業(yè)可能在專利組合戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，通過(guò)專利交叉許可來(lái)避免專利侵權(quán)訴訟[3];Kwon等[4]研究表明當(dāng)處于高度碎片化、復(fù)雜化和重疊的技術(shù)環(huán)境以及在專利叢林中時(shí)，企業(yè)強(qiáng)烈地傾向于交叉許可;在研發(fā)密集、低重疊的技術(shù)環(huán)境中企業(yè)更傾向于單邊對(duì)外許可。從許可是否排他角度，熊磊等[5]認(rèn)為許可方是否采取排他性策略主要基于核心技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，整體技術(shù)能力越強(qiáng)采取非排他多方許可的傾向越高。Aulakh等[6]發(fā)現(xiàn)當(dāng)面臨著較高的潛在技術(shù)替代威脅時(shí)，企業(yè)有較低的排他許可傾向;當(dāng)技術(shù)有較高的資產(chǎn)專用性，許可企業(yè)采取排他性許可的可能性更大。在不同市場(chǎng)條件下，許可費(fèi)收取方式選擇不同，許可企業(yè)會(huì)根據(jù)產(chǎn)品潛在市場(chǎng)需求，采用“僅一次性固定許可費(fèi)用”或“一次性固定許可費(fèi)用+提成”的許可費(fèi)收取方式[7]。關(guān)于許可對(duì)象的選擇，從地理臨近角度，Seo等[8]認(rèn)為許可方會(huì)盡量避開同一地點(diǎn)的被許可方，而被許可方則更愿意選擇地理臨近的許可方。在許可時(shí)機(jī)的選擇上，Siebert等[9]認(rèn)為較高的封鎖程度導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)入專利組合競(jìng)賽事后許可，而較強(qiáng)的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)事前許可。

1.2 專利許可動(dòng)機(jī)

一些專利許可出于對(duì)成本和收益的考慮，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為企業(yè)專利許可是獲得高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值并提升自身競(jìng)爭(zhēng)力的一種戰(zhàn)略選擇[10]，企業(yè)選擇專利許可的積極性往往與其創(chuàng)新的邊際成本有關(guān)[11]。從技術(shù)層面，工業(yè)公司更傾向于開放地轉(zhuǎn)移技術(shù)，有些時(shí)候比獲得許可收入更重要的專利許可原因是獲取外部技術(shù)或確保經(jīng)營(yíng)自由[12]，尤其是新興市場(chǎng)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)更易引發(fā)專利訴訟，因此這些企業(yè)很容易就交叉許可達(dá)成共識(shí)，從而可以利用彼此的技術(shù)[13]。從市場(chǎng)進(jìn)入視角，企業(yè)通過(guò)許可建立合作關(guān)系有利于其擴(kuò)展市場(chǎng)，可以擴(kuò)大新技術(shù)的市場(chǎng)占有率或盡早進(jìn)入市場(chǎng)[14];尤其是企業(yè)在發(fā)布新產(chǎn)品時(shí)，對(duì)外許可專利可以促進(jìn)產(chǎn)品銷售、加速新產(chǎn)品推廣[15]。更多時(shí)候，專利許可是出于多種因素的綜合考慮，Caviggioli等[16]歸納了專利許可的一系列動(dòng)機(jī)，包括戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)、貨幣動(dòng)機(jī)、管理和企業(yè)特有動(dòng)機(jī)、專利特有動(dòng)機(jī)、交易成本動(dòng)機(jī)、外生性動(dòng)機(jī)等。

1.3 專利許可影響因素

從許可方的角度，許可人的地位和組織學(xué)習(xí)能力會(huì)影響對(duì)外許可的成功，有技術(shù)聲望、許可經(jīng)驗(yàn)以及技術(shù)深度和廣度相結(jié)合的許可方專利更有可能被受許方選擇[17]。外部專利環(huán)境也影響許可方的選擇，加強(qiáng)東道國(guó)的專利保護(hù)會(huì)增加許可方向非關(guān)聯(lián)方許可專利[18]。從被許可方的角度，擁有自主研發(fā)能力的被許可方更可能獲得技術(shù)許可[19]，被許可方的能力不足或存在機(jī)會(huì)主義行為則不會(huì)得到許可方的青睞[20]。Li等[21]發(fā)現(xiàn)當(dāng)被許可方缺乏技術(shù)多樣性和研發(fā)活力時(shí)會(huì)積極尋求外部許可?？傮w而言，專利尤其是標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的歧視性專利許可收費(fèi)現(xiàn)象普遍存在，許可雙方關(guān)于許可費(fèi)的協(xié)商和談判機(jī)制有利于減少合作利益沖突和促進(jìn)雙方合作的持續(xù)[22-23]。

綜上，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外對(duì)專利許可行為方式、動(dòng)機(jī)和影響因素的研究較豐富，但是系統(tǒng)地從多個(gè)視角劃分許可行為類型的研究并不多，少數(shù)研究雖然對(duì)單向?qū)＠S可行為進(jìn)行了多維度劃分，但是沒(méi)有深入地對(duì)多種方式進(jìn)行對(duì)比;在專利許可動(dòng)機(jī)方面，主要是從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入以及綜合因素考慮;對(duì)專利許可影響因素分析主要是從許可方和被許可方2個(gè)視角開展研究。在上述研究中，專利許可的多案例對(duì)比及許可行為特點(diǎn)、適用性的總結(jié)還不夠，同時(shí)基于不同動(dòng)機(jī)的專利許可行為策略考慮不足;因此，需要從不同的維度對(duì)多種專利許可行為類型進(jìn)行劃分和多案例對(duì)比，從而系統(tǒng)地總結(jié)不同類型專利許可行為的特點(diǎn)、適用條件及多種許可動(dòng)機(jī)下的專利許可行為策略，為企業(yè)專利許可行為決策提供參考。

2 專利許可行為類型及其典型案例

2.1 按照授權(quán)范圍劃分

按許可方授予被許可方的權(quán)利和范圍大小，可分為普通許可、排他許可和獨(dú)占許可，三種類型授權(quán)范圍、典型案例和特點(diǎn)，如表1所示。

由表1可知，許可方通常是有一定技術(shù)實(shí)力的行業(yè)重要公司，被許可方則因許可方式不同而有所差異;從時(shí)間維度來(lái)看，早期存在少數(shù)的獨(dú)占許可和排他許可，但近年來(lái)獨(dú)占許可較少出現(xiàn)，少量的排他許可也多發(fā)生在母子公司或關(guān)聯(lián)公司之間;普通許可一直存在，由于其實(shí)施范圍更廣闊，既有利于許可方獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益，又可以加速行業(yè)技術(shù)擴(kuò)散和應(yīng)用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，因此成為企業(yè)普遍采用的許可方式。

2.2 按照許可方向劃分

按照許可方向，可分為單向許可和雙向交叉許可，兩種類型許可方向、典型案例和特點(diǎn)，如表2所示。

由表2可知，單向許可在各行業(yè)普遍存在，當(dāng)由一個(gè)企業(yè)向眾多企業(yè)授權(quán)許可專利時(shí)，往往形成技術(shù)壟斷;交叉許可常見(jiàn)于專利密集和技術(shù)重疊性高的行業(yè)如通信、集成電路;行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)之間由于技術(shù)交叉或各自持有標(biāo)準(zhǔn)必要專利，往往達(dá)成交叉許可，以獲取必要的技術(shù)和避免專利侵權(quán)與糾紛。

3.3 按照許可數(shù)量劃分

按照許可專利數(shù)量劃分，可分為單一專利許可和專利打包許可，其中打包許可根據(jù)專利持有人數(shù)量又可分為一個(gè)企業(yè)專利打包許可和多個(gè)企業(yè)專利打包許可。由于技術(shù)的復(fù)雜性和融合性越來(lái)越高，目前單一專利許可越來(lái)越少見(jiàn)，將多個(gè)有關(guān)聯(lián)的專利捆綁或組合進(jìn)行許可更加普遍，打包許可典型案例和特點(diǎn)，如表3所示。

由表3可知，單個(gè)企業(yè)的專利打包許可，往往是具有領(lǐng)先地位的許可方圍繞某個(gè)產(chǎn)品或基于標(biāo)準(zhǔn)打包許可專利，也可能是專利非實(shí)施實(shí)體（NPE）的許可行為，往往能夠獲取高額利潤(rùn);多個(gè)企業(yè)的專利打包許可，在專利密集行業(yè)非常普遍，標(biāo)準(zhǔn)專利廣泛分布于眾多企業(yè)，此時(shí)通過(guò)共同組建機(jī)構(gòu)或授權(quán)第三方機(jī)構(gòu)，以專利池、專利聯(lián)盟或?qū)＠S可管理機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)對(duì)外進(jìn)行打包許可，可提高專利許可效率和效益[24];打包許可的專利，可能都是標(biāo)準(zhǔn)必要專利，也可能包含一些非必要專利。

3 企業(yè)專利許可動(dòng)機(jī)

結(jié)合企業(yè)專利許可不同行為類型的典型案例及其特點(diǎn)，可以凝練出3個(gè)層面的專利許可動(dòng)機(jī)：技術(shù)、市場(chǎng)和政策動(dòng)機(jī)。

3.1 技術(shù)動(dòng)機(jī)

在技術(shù)層面，許可方的動(dòng)機(jī)主要包括解決技術(shù)交叉問(wèn)題和技術(shù)擴(kuò)散，被許可方獲得專利使用權(quán)主要是出于降低研發(fā)時(shí)間和成本、獲得必要技術(shù)和解決技術(shù)交叉的目的。

1）解決技術(shù)交叉。如華為與蘋果、華為與愛(ài)立信的交叉許可以及一些聯(lián)盟成員間的交叉許可，都是為了解決技術(shù)交叉和避免侵權(quán)，在技術(shù)復(fù)雜性和融合性日益增加的全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中，行業(yè)巨頭間出于該技術(shù)動(dòng)機(jī)的許可行為非常普遍。

2）技術(shù)共享，降低研發(fā)時(shí)間和成本。更多的是以專利池或?qū)＠?lián)盟的形式出現(xiàn)，尤其是強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，如OIN社區(qū)會(huì)員專利交叉許可，HEVC Advance專利池成員打包許可。

3）技術(shù)推廣與擴(kuò)散。高通的專利許可以及一些聯(lián)盟的對(duì)外許可，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的推廣應(yīng)用和擴(kuò)散，強(qiáng)化了許可方的技術(shù)領(lǐng)先或壟斷地位。

3.2 市場(chǎng)動(dòng)機(jī)

在市場(chǎng)層面，專利是技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)與應(yīng)用的成果表現(xiàn)，能夠帶來(lái)較快的現(xiàn)實(shí)效應(yīng)[25]，作為許可方，專利許可可以加快其市場(chǎng)進(jìn)入或市場(chǎng)份額擴(kuò)張，強(qiáng)化市場(chǎng)地位和獲取經(jīng)濟(jì)利益;作為被許可方，獲得許可可以具備市場(chǎng)準(zhǔn)入和擴(kuò)張條件;強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的許可雙方可以共同拓展市場(chǎng)甚至占領(lǐng)整個(gè)市場(chǎng)。

1）許可方進(jìn)入或拓展市場(chǎng)。企業(yè)將先進(jìn)且成熟的專利許可給產(chǎn)業(yè)鏈條上尤其是下游的企業(yè)，如OPPO將閃充專利許可給芯片及成品類企業(yè)，部分公司將專利許可給子公司或海外分支機(jī)構(gòu)，可以加快企業(yè)進(jìn)入新市場(chǎng)或拓展已有市場(chǎng)，強(qiáng)化其市場(chǎng)地位。

2）許可方實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)控制并獲取經(jīng)濟(jì)利益，被許可方獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入資格。早期DVD專利聯(lián)盟6C和3C聯(lián)盟憑借DVD專利技術(shù)壟斷地位，向中國(guó)廠商收取專利許可費(fèi)使其獲得出口和內(nèi)銷DVD的資格;高通公司憑借其芯片技術(shù)和市場(chǎng)壟斷地位，使全球的手機(jī)制造商都無(wú)法繞過(guò)其專利，必須向高通支付專利許可費(fèi)。

3）核心專利持有者強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合拓展和占領(lǐng)市場(chǎng)。例如，眾多公司相繼加入HEVC Advance和Avanci等聯(lián)盟專利池、我國(guó)組建的TD聯(lián)盟等諸多產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，這些組織的成員可同時(shí)作為許可方和被許可方，依托聯(lián)盟可以減少交易成本和避免惡性專利競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)參與標(biāo)準(zhǔn)專利體系共同推進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。

3.3 政策性動(dòng)機(jī)

政策性動(dòng)機(jī)下，企業(yè)須按照國(guó)家要求進(jìn)行許可，或是為了獲得有關(guān)政策支持而開展許可。

1）遵守國(guó)家有關(guān)強(qiáng)制許可要求。在國(guó)家公共利益或重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，或后續(xù)專利實(shí)施有賴于在先專利但又有顯著技術(shù)進(jìn)步時(shí)，國(guó)家對(duì)專利權(quán)人專利進(jìn)行強(qiáng)制許可，如藥品（世界各國(guó)如泰國(guó)、印度、德國(guó)等均針對(duì)各類疫情和公共衛(wèi)生事件的專利有強(qiáng)制許可要求）、涉及半導(dǎo)體的專利技術(shù)等領(lǐng)域。

2）加入聯(lián)盟許可獲得各類政策扶持。2015年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南》，提出要構(gòu)建若干個(gè)集中許可授權(quán)的專利池，并通過(guò)聯(lián)盟內(nèi)部交叉許可來(lái)共同使用專利池中的專利或?qū)＠M合。企業(yè)加入聯(lián)盟，按照有關(guān)要求開展許可活動(dòng)，將會(huì)獲得各類政策和資金支持，如科技計(jì)劃項(xiàng)目、有關(guān)試點(diǎn)項(xiàng)目和專項(xiàng)資金。

4 不同動(dòng)機(jī)下的專利許可行為策略

企業(yè)專利許可行為是在一定動(dòng)機(jī)下采取的專利交易活動(dòng)，在專利許可決策時(shí)，企業(yè)要基于不同的動(dòng)機(jī)，包括技術(shù)動(dòng)機(jī)、市場(chǎng)動(dòng)機(jī)和政策性動(dòng)機(jī)，結(jié)合內(nèi)外環(huán)境條件，選擇相應(yīng)的專利許可行為。

4.1 技術(shù)動(dòng)機(jī)下的專利許可行為策略

當(dāng)同行多個(gè)企業(yè)技術(shù)相似性較高、存在技術(shù)交叉且實(shí)力相當(dāng)時(shí)，為了解決這個(gè)問(wèn)題，避免相互侵權(quán)和不必要的訴訟，企業(yè)可與持有相似專利技術(shù)的同行企業(yè)達(dá)成交叉許可。為了實(shí)現(xiàn)交叉許可，可采用以下方式：一是通過(guò)專利談判的方式，雙方自愿達(dá)成交叉許可協(xié)議;二是當(dāng)一方?jīng)]有交叉許可意愿時(shí)，可通過(guò)專利訴訟進(jìn)而和解的方式，提高交叉許可的可能性。

當(dāng)同行多個(gè)企業(yè)擁有互補(bǔ)性專利技術(shù)時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和技術(shù)共享，主要采取交叉許可、打包許可的許可行為，可通過(guò)與同行企業(yè)進(jìn)行談判、或依托一定的載體如聯(lián)盟、專利池管理機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn);也可通過(guò)普通許可的方式獲得互補(bǔ)技術(shù)或?qū)ν庠S可專利。

當(dāng)某一企業(yè)擁有絕對(duì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和地位，基于經(jīng)濟(jì)利益考慮對(duì)外進(jìn)行技術(shù)推廣與擴(kuò)散，可采用普通許可、打包許可的許可行為;基于政策考慮對(duì)外進(jìn)行技術(shù)推廣與擴(kuò)散，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，可采用普通許可、交叉許可或打包許可的許可行為，以聯(lián)盟內(nèi)普通許可、交叉許可、打包許可以及聯(lián)盟外普通許可、打包許可居多，通常是基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的打包許可。

4.2 市場(chǎng)動(dòng)機(jī)下的專利許可行為策略

當(dāng)專利持有方擬進(jìn)入新市場(chǎng)（新產(chǎn)品領(lǐng)域、新的區(qū)域/國(guó)際市場(chǎng)），或拓展已有市場(chǎng)時(shí)，可以通過(guò)將專利普通許可、打包許可給產(chǎn)業(yè)鏈條中下游制造商、配套企業(yè)、運(yùn)營(yíng)商等，允許被許可方制造和銷售專利產(chǎn)品，加速市場(chǎng)進(jìn)入和拓展，也可與同行專利優(yōu)勢(shì)企業(yè)聯(lián)合，通過(guò)交叉許可、打包許可等，允許雙方在許可專利的基礎(chǔ)上研發(fā)新專利并制造、銷售專利產(chǎn)品，共同引領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)擴(kuò)張。

當(dāng)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的專利持有方力圖實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)壟斷和獲取高額利潤(rùn)時(shí)，可采用普通、單向、打包的專利許可行為，尤其是將基于標(biāo)準(zhǔn)或基于行業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的專利進(jìn)行捆綁，廣泛許可給產(chǎn)業(yè)鏈條上中下游及行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。

當(dāng)專利持有方擬進(jìn)入新的區(qū)域或海外市場(chǎng)，如果通過(guò)在當(dāng)?shù)卦O(shè)立的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)入，也可選擇母子公司之間的排他或獨(dú)占許可。

4.3 政策性動(dòng)機(jī)下的專利許可行為策略

當(dāng)國(guó)家有強(qiáng)制許可要求時(shí)，專利持有方可通過(guò)普通、打包許可對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈條上的諸多企業(yè)進(jìn)行許可。

當(dāng)國(guó)家有對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專利的許可要求，或?qū)ζ髽I(yè)的專利許可行為有政策支持和激勵(lì)時(shí)（包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員、承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的專利持有方、列為專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)單位的專利許可），可通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)專利打包許可以及免費(fèi)或優(yōu)惠的聯(lián)盟內(nèi)普通許可、交叉許可和聯(lián)盟內(nèi)外打包許可等，在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散、加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，獲得國(guó)家有關(guān)政策和資金支持。

5 結(jié)論

企業(yè)在進(jìn)行專利許可行為決策時(shí)，要基于不同的許可動(dòng)機(jī)，并綜合考慮專利政策環(huán)境、行業(yè)專利分布與競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)專利技術(shù)特點(diǎn)與地位、被許可方特點(diǎn)與需求等因素，結(jié)合不同類型專利許可行為特點(diǎn)與適用條件，選擇適宜的專利許可行為。專利許可行為按照不同維度可劃分為多種類型，不同類型的專利許可行為可能同時(shí)存在，如“普通+單向+打包”，“獨(dú)占+單向+打包”、“普通+雙向交叉”。通過(guò)專利許可行為的多案例分析與比較，總結(jié)和凝練了各許可行為的適用性及技術(shù)、市場(chǎng)和政策3種許可動(dòng)機(jī)，并提出不同動(dòng)機(jī)下的專利許可行為策略，為企業(yè)專利許可行為決策提供參考。未來(lái)，可進(jìn)一步研究企業(yè)專利許可的內(nèi)外環(huán)境影響因素和構(gòu)建決策模型，以更好地支持企業(yè)專利許可活動(dòng)管理需要。

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[編輯：厲艷飛]