制度質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化
——基于門檻模型的實(shí)證分析

韓增林，王唯一，趙維良

（遼寧師范大學(xué)a.海洋經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展研究中心；b.政府管理學(xué)院，遼寧 大連116029）

國際貿(mào)易是跨國分工的結(jié)果，跨國分工可以在全球范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，提高生產(chǎn)效率。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際貿(mào)易日益增長，各國關(guān)系也更加緊密。2018 年數(shù)據(jù)顯示，世界貿(mào)易總額占全球GDP的比重高達(dá)46%，全球貿(mào)易的快速增長已經(jīng)成為各個(gè)國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、提高生產(chǎn)效率、融入世界經(jīng)濟(jì)循環(huán)的強(qiáng)勁動(dòng)力。制度的歷史分析表明［1］，開放經(jīng)濟(jì)的增長績效與一國制度質(zhì)量存在復(fù)雜的內(nèi)生聯(lián)系，制度與勞動(dòng)力、規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)等內(nèi)生和外生相關(guān)因素綜合影響著貿(mào)易的發(fā)展。制度對國際貿(mào)易、比較優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)增長的影響現(xiàn)已成為國際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)話題。制度定義了激勵(lì)和懲罰，塑造社會行為，表達(dá)集體行為，從而調(diào)節(jié)生產(chǎn)和交易。歷史研究與實(shí)踐探究了制度與貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展三者之間的交互影響關(guān)系。

制度質(zhì)量已經(jīng)成為新比較優(yōu)勢的來源，不但影響著現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易流量，而且決定著貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易模式。貿(mào)易結(jié)構(gòu)可以從廣義和狹義兩方面定義：廣義的貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是指一定時(shí)期內(nèi)貿(mào)易中貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的構(gòu)成情況；狹義的貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是指一定時(shí)期內(nèi)貨物貿(mào)易中各種商品的構(gòu)成情況。本文從狹義的貿(mào)易結(jié)構(gòu)出發(fā)進(jìn)行研究。如果高技術(shù)產(chǎn)品、工業(yè)制成品占出口總額的比例高，就認(rèn)為這個(gè)國家或地區(qū)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)是優(yōu)質(zhì)的；相反，如果技術(shù)含量較低的初級產(chǎn)品占出口總額的比例較高，則該國或地區(qū)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)是低質(zhì)的。貿(mào)易結(jié)構(gòu)能夠在一定程度上反映該一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)競爭力。

近年來，我國對外貿(mào)易發(fā)展迅速。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年、2013 年我國分別成為世界貨物貿(mào)易出口第一和世界貨物貿(mào)易第一的國家。但與一些發(fā)達(dá)國家比較，我國在產(chǎn)業(yè)、市場、技術(shù)等方面仍存在不足，擁有自主開發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)商品比例仍然不高，因此需要進(jìn)一步提高貿(mào)易質(zhì)量、優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，從而達(dá)到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的目的。本文通過實(shí)證分析探究了制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，利用69 個(gè)國家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，從經(jīng)濟(jì)、政治、法律3 個(gè)維度來衡量制度質(zhì)量，并通過借鑒Hansen 在1999 年提出的門檻效應(yīng)模型，進(jìn)一步探究了制度質(zhì)量與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的非線性關(guān)系。

1 文獻(xiàn)綜述

貿(mào)易的發(fā)生主要源自于不同國家或地區(qū)的比較優(yōu)勢，隨著全球貿(mào)易的發(fā)展，對于貿(mào)易增長的驅(qū)動(dòng)因素，貿(mào)易理論給出了多樣性的解釋。從傳統(tǒng)的外生勞動(dòng)力因素發(fā)展到內(nèi)生的專業(yè)化分工、規(guī)模效應(yīng)等是本文探討的制度因素。傳統(tǒng)貿(mào)易理論假定制度是外生變量，這一理論很難充分解釋當(dāng)前世界的貿(mào)易格局和國際間的競爭力。在國際貿(mào)易中，即使雙方的技術(shù)水平、要素稟賦和偏好等完全相同，制度差異也會通過改變生產(chǎn)和交易成本而內(nèi)生為貿(mào)易比較優(yōu)勢［2］。Nunn N 和Trefler D［3］研 究 表 明，制 度 不 僅 影響社會各因素的總稟賦及其分配，并通過影響要素積累和技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響比較優(yōu)勢。一個(gè)擁有“良好”制度的國家會少受一些阻礙，從而成為一個(gè)低成本的產(chǎn)品生產(chǎn)國，而這些產(chǎn)品需要高水平的特定關(guān)系投資，在那些密集使用特定關(guān)系投資的行業(yè)中，良好的制度是比較優(yōu)勢的來源。他們還考慮到比較優(yōu)勢與國內(nèi)制度的反向因果關(guān)系，貿(mào)易的類型和貿(mào)易產(chǎn)生的強(qiáng)制程度在制度變化是促進(jìn)增長還是阻礙增長方面起著關(guān)鍵作用。Costinot A［4］認(rèn)為制度的差異是生產(chǎn)專業(yè)化和貿(mào)易的基礎(chǔ)，并進(jìn)一步促進(jìn)在不同國家產(chǎn)生貿(mào)易比較優(yōu)勢。制度質(zhì)量是一個(gè)國家貿(mào)易優(yōu)勢的重要來源，制度的差異會引發(fā)國家的貿(mào)易流動(dòng)［5］。制度質(zhì)量高的國家，生產(chǎn)效率高、合同執(zhí)行性高、交易成本低，從而促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展［6］。制度的質(zhì)量也會影響一個(gè)國家從國際貿(mào)易中獲益的程度，而擁有良好制度的國家往往是貿(mào)易中的最大贏家［7］。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，良好的制度是必要的基礎(chǔ)設(shè)施，可以讓經(jīng)濟(jì)體抵制來自國際體系的沖擊并作出反應(yīng)。特定政治經(jīng)濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)為企業(yè)從事特定類型的活動(dòng)提供了優(yōu)勢［2］。制度良好的國家，其國際價(jià)值鏈地位就越高，更容易從國際貿(mào)易中獲利［8-10］。有較多文獻(xiàn)從比較優(yōu)勢方面論證了制度質(zhì)量對貿(mào)易的影響。Nunn N［11］通過檢驗(yàn)合同執(zhí)行力較強(qiáng)的國家是否在關(guān)系特定投資很重要的行業(yè)出口得更多，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)和出口的平均合同強(qiáng)度與司法質(zhì)量、合同執(zhí)行呈正相關(guān)，從而得出一個(gè)國家執(zhí)行書面合同的能力是比較優(yōu)勢的重要決定因素。Levchenko A A［5］指出國家間的制度差異是決定貿(mào)易模式的重要因素，契約的不完全性導(dǎo)致了要素市場的分割和比較優(yōu)勢的形成。在科技水平相近的國家之間會存在一定的制度競爭關(guān)系，合理有效的制度設(shè)計(jì)有助于形成新的比較優(yōu)勢，提高與技術(shù)相近國家的競爭能力。另一些研究認(rèn)為，制度會影響勞動(dòng)分工和企業(yè)的技術(shù)選擇，從而對比較優(yōu)勢產(chǎn)生影響［12］。制度質(zhì)量的提高有助于要素和資源的合理配置，通過提高全要素的生產(chǎn)率來提高比較優(yōu)勢，從而在貿(mào)易中獲得更多的利益。制度質(zhì)量作為決定交易成本的重要因素，也會提高資源配置效率［13］和經(jīng)濟(jì)績效。Costinot A［4］指出，專業(yè)化收益與交易成本之間的貿(mào)易關(guān)系確定了各國部門間的勞動(dòng)分工程度，在較為復(fù)雜的行業(yè)中，更好的制度和更高水平的人力資本是比較優(yōu)勢的互補(bǔ)來源。傳統(tǒng)貿(mào)易理論更多的是研究基本的內(nèi)生因素和外生因素對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，如勞動(dòng)力、資本、技術(shù)規(guī)模效應(yīng)，實(shí)際上這些因素都是更高層次的社會、經(jīng)濟(jì)、政治發(fā)展的產(chǎn)物。制度質(zhì)量作為比較優(yōu)勢的來源，影響著一國的貿(mào)易模式和貿(mào)易結(jié)構(gòu)［13］。制度的差異使國家間產(chǎn)生了比較優(yōu)勢，而不同行業(yè)生產(chǎn)對制度質(zhì)量的依賴程度是不同的，制度質(zhì)量通過影響企業(yè)貿(mào)易投資選擇，進(jìn)而產(chǎn)生了貿(mào)易模式差異［2］。Acemoglu D P.Antras 和E.Helpman［12］研 究 了約束企業(yè)和供應(yīng)商之間契約制度對技術(shù)選擇的影響。契約不完全性越大，就會導(dǎo)致企業(yè)采用較不先進(jìn)的技術(shù)，而契約不完全性的影響在這種情況下更為明顯。更大的契約不完全性會減少對不可契約和可契約活動(dòng)的投資，并降低技術(shù)選擇。而在中間生產(chǎn)投入更具互補(bǔ)性的部門，契約不完全性對技術(shù)采用的影響更大。

最近幾年，國際貿(mào)易相關(guān)研究開始關(guān)注到制度質(zhì)量對于一國特定行業(yè)的出口比較優(yōu)勢的影響。Méon、Pierre- Guillaume和Sekkat K［14］認(rèn)為貿(mào)易并不是同質(zhì)的，制度對于制造業(yè)出口具有正向影響，對高附加值復(fù)雜產(chǎn)品的影響更大。Acemoglu D P.Antràs和E.Helpman［12］指出，由于制度質(zhì)量的不同會導(dǎo)致企業(yè)對生產(chǎn)技術(shù)選擇的不同，從而形成比較優(yōu)勢，對于處在制度質(zhì)量較差的環(huán)境，企業(yè)更多地選擇低級的生產(chǎn)技術(shù)，相反處在制度質(zhì)量更好的環(huán)境，企業(yè)更傾向于選擇較為復(fù)雜生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。Levchenko A A［5］研究發(fā)現(xiàn)，對于復(fù)雜產(chǎn)業(yè)制度產(chǎn)生的影響要比其他內(nèi)生因素和外生因素的影響更大。Costinot A［4］認(rèn)為制度和人均人力資本的差異導(dǎo)致各國在最佳生產(chǎn)組織方面的差異，這些內(nèi)生差異帶來了明顯的比較優(yōu)勢。Berkowitz D、Pistor M K［15］認(rèn)為，制度通過對交易成本的影響進(jìn)而形成比較優(yōu)勢，制度質(zhì)量優(yōu)良的國家通常出口更多的復(fù)雜產(chǎn)品，而進(jìn)口更多的簡單產(chǎn)品。Sahoo P［16］研究表明，制度質(zhì)量對高收入國家的開放程度有正向且顯著的影響，對部分中等收入國家的開放程度有顯著的負(fù)向影響。戴翔、金培［17］指出，制度的完善對出口技術(shù)復(fù)雜度的正向影響效果顯著。劉英基［18］指出，除了經(jīng)濟(jì)開放度對勞動(dòng)密集型和資本密集型的產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度影響不顯著外，制度環(huán)境的相關(guān)指標(biāo)對各類制造業(yè)出口復(fù)雜度的提高均有顯著的正向影響。

關(guān)于制度質(zhì)量對制成品出口的可能影響，實(shí)證研究存在著不同的結(jié)論和觀點(diǎn)，一些文獻(xiàn)研究表明制度質(zhì)量對技術(shù)要求較高的出口產(chǎn)品并不具有明顯的影響效果［19］。Acemoglu D、Garciajimeno C 和Robinson J A［20］提出，制度變量是由經(jīng)濟(jì)因素和內(nèi)生變量相互影響形成的一種關(guān)系。當(dāng)其他影響比較優(yōu)勢的因素足夠強(qiáng)時(shí)，制度質(zhì)量的改變并不會對貿(mào)易模式產(chǎn)生明顯的影響，而貿(mào)易的發(fā)展也不會對改善制度提供動(dòng)力。

通過對制度質(zhì)量及其對經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易影響的文獻(xiàn)分析，發(fā)現(xiàn)制度對經(jīng)濟(jì)的影響是普遍的，對于國際貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易具有顯著的正向影響，但也有研究發(fā)現(xiàn)制度質(zhì)量對出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度影響并不顯著，另有研究表明制度質(zhì)量對不同收入國家或地區(qū)存在著不同的影響。綜上所述，制度質(zhì)量對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響不是簡單的線性關(guān)系，有可能存在一定的門檻效應(yīng)，即經(jīng)濟(jì)處于不同發(fā)展階段的國家和地區(qū)，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用機(jī)制和產(chǎn)生的結(jié)果有可能存在差異，因此本文主要采用門檻模型對其進(jìn)行驗(yàn)證。

2 數(shù)據(jù)、變量和模型

2.1 變量選取

制度質(zhì)量的定量研究還處在起步階段，主要有加權(quán)指數(shù)和選擇代理變量等測度方法。本文采用2008—2017 年國際貿(mào)易總額超到100 億美元的國家和地區(qū)作為研究對象，鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性和連續(xù)性，最終選定69 個(gè)國家和地區(qū)和690 個(gè)樣本構(gòu)建面板數(shù)據(jù)，并利用Stata14.0 軟件進(jìn)行門檻回歸分析。69個(gè)國家和地區(qū)分別為：阿爾及利亞、阿根廷、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、巴林、白俄羅斯、比利時(shí)、巴西、保加利亞、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、科特迪瓦、克羅地亞、捷克、丹麥、厄瓜多爾、埃及、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、危地馬拉、中國香港、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、哈薩克斯坦、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、馬來西亞、墨西哥、摩洛哥、荷蘭、新西蘭、挪威、阿曼、巴基斯坦、秘魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、俄羅斯、沙特阿拉伯、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、斯里蘭卡、瑞典、瑞士、泰國、突尼斯、土耳其、烏克蘭、阿拉伯聯(lián)合酋長國、英國、美國?！秶H貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC）：①食品及主要供食用的活動(dòng)物；②飲料及煙類；③燃料以外的非食用粗原料；④礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料；⑤動(dòng)植物油、脂及臘；⑥未列名化學(xué)名及有關(guān)產(chǎn)品；⑦主要按原料分類的制成品；⑧機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備；⑨雜項(xiàng)制品；⑩沒有分類的其他商品。

被解釋變量：選取一國工業(yè)制成品出口貿(mào)易量占出口貿(mào)易總額的比重（FOT）作為貿(mào)易結(jié)構(gòu)代理指標(biāo)。本文借鑒劉甜甜［21］對出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的測度方法，以產(chǎn)品角度依據(jù)《國際貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn)》，將SIUC1-4大類產(chǎn)品定義為初級制成品。SITC5-9大類產(chǎn)品定義為工業(yè)制成品，工業(yè)制成品相比初級產(chǎn)品技術(shù)構(gòu)成復(fù)雜、附加值較高，因此認(rèn)為工業(yè)制成品占總出口額的比重越高，該國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)越優(yōu)，并以此作為貿(mào)易結(jié)構(gòu)的測度指標(biāo)。

解釋變量：良好的制度有助于降低企業(yè)交易成本和融資成本，提升創(chuàng)新能力，對制造業(yè)出口復(fù)雜度提升具有重要影響。制度質(zhì)量（INST）作為核心解釋變量。制度是約束個(gè)人與組織行為的規(guī)則，通常指一系列影響經(jīng)濟(jì)結(jié)果的結(jié)構(gòu)，如合同執(zhí)行、產(chǎn)權(quán)、投資者保護(hù)、政治制度等。這些制度能讓代理人克服利益沖突，減少或避免進(jìn)入生產(chǎn)關(guān)系時(shí)出現(xiàn)的摩擦。眾多學(xué)者、國際組織和研究機(jī)構(gòu)從不同角度構(gòu)建了制度質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系，優(yōu)先選擇基礎(chǔ)制度指標(biāo)，從多層面評價(jià)制度質(zhì)量。由于非正式的制度難以量化衡量，本文借鑒謝孟軍［22］對制度的分類方式，將正式制度分為經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和法律制度3 個(gè)維度，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建制度質(zhì)量的指標(biāo)體系（表1）。鑒于所選指標(biāo)均為正向，選取正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，運(yùn)用熵值法計(jì)算并得出權(quán)重，最后計(jì)算得出制度質(zhì)量的綜合得分。其中，商業(yè)自由度、貨幣自由度、貿(mào)易自由度、投資自由度、金融自由度、財(cái)政自由度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度數(shù)據(jù)來源于美國傳統(tǒng)基金會，監(jiān)管質(zhì)量、腐敗控制、政府效能、政治穩(wěn)定性、政治民主度、政府規(guī)模來源于全球治理指標(biāo)（WGI）。

表1 制度質(zhì)量指標(biāo)

門檻變量：制度和經(jīng)濟(jì)變量之間存在相互作用的關(guān)系，制度可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長也推動(dòng)制度不斷完善，所以選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為門檻變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響著一個(gè)國家或地區(qū)對外貿(mào)易規(guī)模和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，以往的實(shí)證研究中有不同的結(jié)論。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，制度質(zhì)量可能越高，表明該國或地區(qū)能夠用于制造產(chǎn)品所投入的資源就更充裕，貿(mào)易結(jié)構(gòu)較優(yōu)；另一方面，經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易規(guī)模能夠在很大程度上反映出一個(gè)國家或地區(qū)的分工深化程度，專業(yè)化生產(chǎn)會提高產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率、資源利用效率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，逐漸優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，對于需要大量中間投入品的產(chǎn)品尤其如此。因此，選用人均GDP和GDP總量作為門檻變量，從兩種視角衡量一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，在計(jì)算時(shí)取對數(shù)處理。

控制變量：綜合分析對制度質(zhì)量和貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有較大影響的因素，主要選擇外商直接投資存量、貿(mào)易開放度、人口、人力資本作為控制變量。①外商直接投資存量（SFDI）。外商直接投資不僅給被投資國家?guī)碣Y金，還包括外商企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)等，間接或直接地影響出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。外商企業(yè)也會對本土企業(yè)帶來一定的技術(shù)溢出效應(yīng)，提高本土企業(yè)的生產(chǎn)力，有助于促進(jìn)本土企業(yè)產(chǎn)品升級。選取外商直接投資存量用SFDI表示，計(jì)算時(shí)取對數(shù)處理。數(shù)據(jù)源自于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議委員會數(shù)據(jù)庫（UNCTAD）。②貿(mào)易開放度（OPEN）。一個(gè)國家貿(mào)易開放度的提高意味著該國進(jìn)出口貿(mào)易的增加，隨著國家貿(mào)易的增加，可能會引進(jìn)高技術(shù)型產(chǎn)品，本國通過引進(jìn)、研究、復(fù)制消化吸收等方式應(yīng)用到本國相關(guān)產(chǎn)品，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和生產(chǎn)效率，進(jìn)一步對貿(mào)易產(chǎn)生影響。本文采用每年進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP的比重來衡量該國的貿(mào)易開放度，用OPEN 來表示。③人口（PL）。人口紅利是一個(gè)國家生產(chǎn)能力和出口貿(mào)易的影響因素，對出口貿(mào)易及其貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有重要影響。要素稟賦理論認(rèn)為，資源要素條件的差異是各國產(chǎn)生比較優(yōu)勢的基本動(dòng)因，大規(guī)模人口紅利的存在，可以使一個(gè)國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和出口上具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢。人口紅利的巨大產(chǎn)能還可能會產(chǎn)生生產(chǎn)過剩等問題，引導(dǎo)企業(yè)選擇出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略。本文選取各國人口用PL表示，在計(jì)算時(shí)取對數(shù)處理，數(shù)據(jù)源自于世界銀行數(shù)據(jù)庫（WORLD BANK）。④人力資本（HR）。人力資本是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素，各國的人力資本不僅在數(shù)量上存在差異，在技能水平、教育程度和社會地位等也存在著較大的差異。由于人力資本的差異性，使得一些國家成為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或服務(wù)的提供者，而一些國家成為資本和知識密集型產(chǎn)品或服務(wù)的提供者，進(jìn)而形成貿(mào)易結(jié)構(gòu)的差異。由于數(shù)據(jù)的有限性，選取各國受過高等教育的勞動(dòng)力人數(shù)作為人力資本，用HR 來表示，在計(jì)算時(shí)取對數(shù)處理，數(shù)據(jù)源自世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（WDI）。

主要變量描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

2.2 模型構(gòu)建

隨著貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)水平的提升，制度環(huán)境的好壞可能發(fā)生會變化。但制度對貿(mào)易的影響不是一成不變的，即制度在推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化可能存在一個(gè)或多個(gè)突變點(diǎn)，過于糟糕的經(jīng)濟(jì)和社會制度可能無法保證一國獲得貿(mào)易開放的福利，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，良好的制度可能提高產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)。因此，可采用門檻模型檢驗(yàn)制度對出口貿(mào)易的驅(qū)動(dòng)作用是否具有明顯的門檻效應(yīng)。

制度質(zhì)量與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)系并非簡單的線性關(guān)系，以往研究經(jīng)常使用的分組回歸辦法可能會因?yàn)榉纸M不當(dāng)而導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)偏誤，因此本文使用Hansen在1999 年提出的面板門檻回歸方法，相比于傳統(tǒng)的線性回歸模型可以較好地測量制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的非線性關(guān)系。門檻回歸模型的計(jì)量原則在于將“一元化”的觀測變量數(shù)值拆分為“多維”觀測變量。通過門檻效應(yīng)檢驗(yàn)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平劃分為不同的區(qū)間，進(jìn)而分析在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的地區(qū)，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)是否會發(fā)生結(jié)構(gòu)性突變即非線性的影響關(guān)系。

式中，xit為由解釋變量構(gòu)成的向量；β1、β2為回歸系數(shù)向量；qit為門檻變量；γ為門檻值；I（q）為指示性函數(shù)，當(dāng)符合指示性函數(shù)中的條件時(shí)，指示性函數(shù)取值為1，否則為0；μit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

結(jié)合模型（1），構(gòu)建本文的門檻模型：

式中，F(xiàn)OT 為出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)；INST 為制度質(zhì)量；HR為人力資本；SFDI為外商直接投資存量；PL為人口；OPEN為貿(mào)易開放度；μi為固體效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.3 假設(shè)檢驗(yàn)

本文采用“自體抽樣法”（Bootstrap）檢驗(yàn)門檻效應(yīng)是否具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性。原假設(shè)認(rèn)為不存在門檻效應(yīng)，表示為：

備擇假設(shè)為：

在原假設(shè)H0下，模型轉(zhuǎn)化為：

除去個(gè)體效應(yīng)后，可得：

首先，在反復(fù)抽樣的過程中，假設(shè)解釋變量xit和門檻變量qit是固定不變的，將估計(jì)備擇假設(shè)對應(yīng)的模型得到的殘差按個(gè)體分組，由此得到的樣本觀察值視為“自體抽樣”的實(shí)證分布。其次，從實(shí)證分布中隨機(jī)抽?。芍貜?fù)）n 個(gè)樣本觀察值，構(gòu)造出原假設(shè)H0下的“自體抽樣”樣本。第三，利用第二步構(gòu)造的“自體抽樣”樣本分別估計(jì)原假設(shè)對應(yīng)的模型和備擇假設(shè)對應(yīng)的模型，計(jì)算似然比統(tǒng)計(jì)量。第四，重復(fù)以上步驟500 次，計(jì)算模擬值大于真實(shí)值的概率。采用“自體抽樣”法得到的原假設(shè)H0下F1統(tǒng)計(jì)量的漸進(jìn)P值。如果通過計(jì)算得到的P值小于設(shè)定的臨界值（5%），那么就可以拒絕原假設(shè)，從而推定上述分析存在門檻效應(yīng)。

3 實(shí)證分析

3.1 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

使用門檻模型進(jìn)行分析，首先檢驗(yàn)是否存在門檻效應(yīng)。本文以制度質(zhì)量（INST）作為核心解釋變量，以貿(mào)易結(jié)構(gòu)（FOT）作為因變量，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（人均GDP和GDP總量）作為門檻變量，對門檻效應(yīng)的顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)。選取人均GDP 作為門檻變量，結(jié)果并不顯著，表明不存在門檻效應(yīng)。選取GDP 總量作為門檻變量，檢驗(yàn)結(jié)果表明，單門檻檢驗(yàn)P值為0.02，即單門檻檢驗(yàn)在5%的水平上顯著，雙門檻和三門檻檢驗(yàn)P值均大于0.05，表明在5%的水平上不顯著無法拒絕原假設(shè)，所以存在單門檻效應(yīng)不存在雙門檻和三門檻效應(yīng)（表3）。這說明制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在一個(gè)門檻值，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平劃分為兩個(gè)區(qū)間。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在［9.878301，13.5363］和［13.5363，16.79051］兩個(gè)區(qū)間中，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響效果是不同的。

表3 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)表

3.2 門檻估計(jì)值檢驗(yàn)

本文通過繪制似然比（LR）趨勢圖，以檢驗(yàn)上述門檻估計(jì)值是否真實(shí)，并確定門檻值的置信區(qū)間（圖1）。通過似然比（LR）趨勢圖可分析和判斷單個(gè)門檻值以及對應(yīng)的置信區(qū)間，結(jié)果見表4。

圖1 似然比（LR）趨勢

表4 門檻估計(jì)值和置信區(qū)間

從圖1 可見，平行x軸的虛線為95%的置信值，置信值與圖形的兩個(gè)交點(diǎn)形成了置信區(qū)間，此時(shí)對應(yīng)的置信區(qū)間為（13.5233，13.5566）。圖形中的最低點(diǎn)即LR 函數(shù)的最小值為估計(jì)出的門檻值。通過繪制似然比（LR）趨勢圖驗(yàn)證了估計(jì)門檻值的真實(shí)性，因此接受存在單門檻效應(yīng)的結(jié)論。

3.3 結(jié)果分析

選取人均GDP作為門檻變量，門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)均不顯著，即不存在門檻效應(yīng)。說明在選取樣本中，在不同的人均GDP下，各國家或地區(qū)的制度質(zhì)量與貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間不存在顯著差異。這主要由于一些高收入國家或地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)較單一，如在澳大利亞、新西蘭、希臘、阿聯(lián)酋、阿根廷等國家出口貿(mào)易中，農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)品、能源等非制造業(yè)產(chǎn)品比重較高。選取GDP作為門檻變量，根據(jù)門檻效應(yīng)和門檻真實(shí)值的檢驗(yàn)可知，在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響具有結(jié)構(gòu)突變效應(yīng)（表5）。因?yàn)橹挥袉伍T檻效應(yīng)效果顯著，所以以下只對單門檻效應(yīng)進(jìn)行分析。制度質(zhì)量對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響存在非線性關(guān)系，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnGDP）作為門檻變量，得到一個(gè)門檻值為13.5363，將小于13.5363 的國家視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低國家，大于13.5363 的國家視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國家。當(dāng)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低、規(guī)模較小時(shí)，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響系數(shù)為負(fù)值0.2055，且較為顯著，此時(shí)制度在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中沒有發(fā)揮正向作用，反而由于初級品貿(mào)易量的增加，使其在總出口額的比重有所上升。當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、規(guī)模較大時(shí)，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響系數(shù)為正值0.1515，且較為顯著，此時(shí)制度促進(jìn)工業(yè)品貿(mào)易量增加，提高工業(yè)制成品在出口總額的比重，而初級產(chǎn)品的比重有所下降。由此結(jié)果分析可知，制度質(zhì)量對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響變化呈現(xiàn)一種“U型”關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低、規(guī)模較小時(shí)，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化沒有發(fā)揮正向作用；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、規(guī)模較大時(shí)，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化呈現(xiàn)促進(jìn)作用。

表5 門檻模型回歸結(jié)果

上述分析說明，一國或地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小，出口產(chǎn)品以初級品為主，制度對經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的作用主要體現(xiàn)在提高經(jīng)濟(jì)總量和貿(mào)易總量上，而在出口貿(mào)易中更多體現(xiàn)在提高初級產(chǎn)品的出口量，使得初級產(chǎn)品出口的增長率較高，因此貿(mào)易結(jié)構(gòu)中初級產(chǎn)品的比重有所提高。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，規(guī)模不斷增大、分工和專業(yè)化不斷深入，制度質(zhì)量的提高開始更多地促進(jìn)工業(yè)制成品的出口，使工業(yè)制成品的出口增長率高于初級產(chǎn)品，貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化?？偟膩碚f，在不同的發(fā)展階段和經(jīng)濟(jì)規(guī)模下，制度作用的效果有所不同，但都增加了貿(mào)易總量，在發(fā)展初期出口貿(mào)易中初級品增長較多，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展以后，制度在促進(jìn)工業(yè)制成品生產(chǎn)和出口中發(fā)揮更大的作用，進(jìn)而優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

制度體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，包含政治、經(jīng)濟(jì)、法律等多個(gè)維度。本文利用門檻模型，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為門檻變量，采用2008—2017 年貿(mào)易額超過100億美元的69 個(gè)國家和地區(qū)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的非線性影響。實(shí)證分析表明：以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為門檻變量，選取人均GDP作為門檻變量，門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)均不顯著，即不存在門檻效應(yīng)。選取GDP總量作為門檻變量，根據(jù)門檻效應(yīng)和門檻真實(shí)值的檢驗(yàn)，存在單門檻效應(yīng)且效果顯著。研究表明，制度質(zhì)量對貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響存在“U”型關(guān)系，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低、規(guī)模較小時(shí)，制度改善只是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易總量提高，沒有對貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)揮正向作用，反而由于出口中初級產(chǎn)品總量不斷增加，貿(mào)易結(jié)構(gòu)中初級產(chǎn)品比率提高。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高、規(guī)模增大，尤其是超過門檻值時(shí)，制度進(jìn)一步促進(jìn)了分工和專業(yè)化，制度質(zhì)量的提高對貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有明顯的促進(jìn)作用。制度質(zhì)量越高、交易成本越低，更高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢、更好的貿(mào)易利益分配，為進(jìn)一步的貿(mào)易發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

制度是構(gòu)成政治、經(jīng)濟(jì)和社會互動(dòng)的結(jié)構(gòu)，它們的存在是為了減少各主體互動(dòng)過程中行為的不完整信息所產(chǎn)生的不確定性。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，制度通過傳遞有關(guān)市場狀況、商品和參與者的信息，減少了信息不對稱，有助于市場參與者之間的理解和合作。高質(zhì)量的制度可以實(shí)現(xiàn)更大規(guī)模的運(yùn)作，使用更有效的技術(shù)，提高生產(chǎn)率和競爭力，促進(jìn)結(jié)構(gòu)變革在國家和國際背景下進(jìn)行更好的分工。制度質(zhì)量的各個(gè)維度，無論是法律制度、經(jīng)濟(jì)制度還是政治制度都對出口貿(mào)易產(chǎn)生了重要影響，高質(zhì)量的制度能為知識產(chǎn)權(quán)提供有效的保障，具有高度可信性和有效的激勵(lì)，從而減少對外貿(mào)易所面臨的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而降低交易的成本，提高在對外貿(mào)易中所獲取的利益。較高的制度質(zhì)量對于一個(gè)國家或地區(qū)的出口貿(mào)易及其貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化至關(guān)重要。

貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化不僅僅取決于制度的質(zhì)量，只有在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和規(guī)模之上，制度對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用才能體現(xiàn)出來。在許多經(jīng)濟(jì)體中，較低的制度質(zhì)量阻礙了勞動(dòng)力跨部門或跨公司流動(dòng)。更重要的是，就生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化而言，低制度質(zhì)量可能會鼓勵(lì)生產(chǎn)更多的錯(cuò)誤產(chǎn)品，即國家在這些產(chǎn)品上缺少比較優(yōu)勢。隨著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的增長，制度質(zhì)量的不斷提高最終將在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中發(fā)揮優(yōu)化作用。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也是衡量一個(gè)國家或地區(qū)現(xiàn)代化水平的重要指標(biāo)。

4.2 建議

制度是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易開展的重要因素，為不斷發(fā)展的國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了更加全面的解釋。隨著社會不斷發(fā)展和變革，在某種程度上，一個(gè)國家或地區(qū)的現(xiàn)代化水平往往與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的水平是息息相關(guān)的。為了推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高制度質(zhì)量、優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)是大勢所趨，我國貿(mào)易發(fā)展的路徑選擇要根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況和的具體國情作出科學(xué)合理的判斷?；谝陨戏治?，提出以下建議：

首先，不斷提高制度質(zhì)量，完善企業(yè)內(nèi)部管理。我國在對外貿(mào)易方面制定了一系列法律法規(guī)，在經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢下，要立足于對外貿(mào)易基礎(chǔ)，考慮長遠(yuǎn)發(fā)展的需求，對一些不適宜的法律法規(guī)做出及時(shí)有效的調(diào)整，在保護(hù)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，建立更加完善的外貿(mào)標(biāo)準(zhǔn)體系，實(shí)現(xiàn)互利共贏。一個(gè)國家或地區(qū)的制度質(zhì)量可以從經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和法律制度3 個(gè)維度來衡量，提高制度質(zhì)量，可以推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，同樣是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素。為了提高企業(yè)競爭力，成為其他國家優(yōu)質(zhì)的合作對象，應(yīng)致力于提高制度質(zhì)量，完善法律法規(guī)，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和行政效率，減少不必要的審核環(huán)節(jié)，為企業(yè)出口貿(mào)易活動(dòng)提供便利。企業(yè)同樣要提高內(nèi)部制度和管理，通過不斷的改革，借鑒國際上成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，取長補(bǔ)短，提高競爭力，在國際市場上占有一席之地，長期保持活力。

其次，擴(kuò)大對外開放，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。加大對外開放力度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，要進(jìn)一步加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，做好相關(guān)配套方針政策的制定與完善，堅(jiān)持突出中國特色，并結(jié)合中國國情，符合地方發(fā)展定位，不斷營造開放、穩(wěn)定、透明的改革開放發(fā)展環(huán)境。應(yīng)以“一帶一路”倡議為契機(jī)，加強(qiáng)同周邊國家或地區(qū)的交流與合作，積極推進(jìn)改革開放，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。不斷加強(qiáng)政策完善與創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)吸引力，優(yōu)化國內(nèi)營商環(huán)境與政策，引導(dǎo)外資流向，對外資流入制定完善的規(guī)則，加強(qiáng)監(jiān)管，充分利用投資帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。應(yīng)準(zhǔn)確利用“看得見的手”和“看不見的手”的作用，簡化管理和委托的權(quán)力，充分發(fā)揮國有資產(chǎn)在開放的作用，積極推動(dòng)混合所有制改革，鼓勵(lì)民營企業(yè)發(fā)展對外貿(mào)易，走出國門面向世界。

第三，尋求優(yōu)質(zhì)貿(mào)易伙伴，規(guī)避不確定性風(fēng)險(xiǎn)。貿(mào)易伙伴的制度質(zhì)量對我國對外貿(mào)易的發(fā)展有很大的影響。應(yīng)尋求制度質(zhì)量、腐敗程度低、市場高效的國家（地區(qū)）和企業(yè)做為主要貿(mào)易伙伴，尋求公平開放的商業(yè)環(huán)境，避免人為設(shè)置的隱形貿(mào)易壁壘，在選擇貿(mào)易伙伴及相關(guān)貿(mào)易政策時(shí)，要深入慎重地考察評估，加強(qiáng)與制度質(zhì)量較高的國家的貿(mào)易發(fā)展。我國已成為世界上最大的貨物貿(mào)易國，貿(mào)易對象大多是制度質(zhì)量高的發(fā)達(dá)國家，而合理的制度質(zhì)量是營造良好的貿(mào)易環(huán)境的重要影響因素，可有效避免貿(mào)易摩擦與貿(mào)易糾紛。企業(yè)進(jìn)入國際市場時(shí)，要對制度質(zhì)量進(jìn)行慎重地評估，減少貿(mào)易中不必要的成本，避免由于制度的不合理性給企業(yè)帶來重大損失。在經(jīng)濟(jì)全球化的大時(shí)代下，我國要從基本國情出發(fā)，堅(jiān)定不移地進(jìn)行改革開放，進(jìn)一步完善法律法規(guī)，提高制度質(zhì)量，保障企業(yè)的合法權(quán)益。

第四，完善跨境信息平臺，推動(dòng)跨境電子商務(wù)發(fā)展?？鐕Q(mào)易信息服務(wù)平臺可為企業(yè)了解國際市場現(xiàn)狀提供有效的信息。許多企業(yè)在出口貿(mào)易活動(dòng)中，普遍存在著信息的“不對稱”，增加了貿(mào)易活動(dòng)的不確定性。對于國際市場信息的了解不夠全面，導(dǎo)致企業(yè)在出口貿(mào)易中無法做出更精準(zhǔn)的判斷與抉擇，使得企業(yè)要為獲取信息負(fù)擔(dān)更多額外的成本，影響了出口貿(mào)易規(guī)模和質(zhì)量。在制度質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國家和地區(qū)，其信息服務(wù)平臺和信息傳遞方面都是較為先進(jìn)，大大減少了企業(yè)的信息成本，吸引更多的企業(yè)參與出口活動(dòng)，有利于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的多元化發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力和生存能力。反之，在跨國信息服務(wù)比較落后的國家，企業(yè)因?yàn)闀冻龈嗟男畔⒑蜁r(shí)間成本，抑制企業(yè)出口貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)而影響國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，要完善跨國信息服務(wù)平臺，為企業(yè)提供便利，在當(dāng)前信息全球化的時(shí)代，更重要的是要用“互聯(lián)網(wǎng)+”模式積極推動(dòng)電子商務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，提升企業(yè)信息化水平。