隔代照料對(duì)祖父母健康的影響
——基于CHARLS數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

何慶紅，譚遠(yuǎn)發(fā)，彭爭(zhēng)呈

(1 北京大學(xué) 國(guó)家發(fā)展研究院，北京 100871；2 西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)中心 人口研究所，四川 成都 610074；3 成都理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 610065)

1 引言

隨著人口老齡化加快和預(yù)期壽命延長(zhǎng)，越來(lái)越多中老年人成為祖父母，他們照料孫子女的現(xiàn)象愈加普遍[1-3]。在大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，祖父母在家庭中發(fā)揮積極的支持作用，特別是照顧孫子女[4-6]。2013年，美國(guó)每4個(gè)5歲以下的兒童中就有1個(gè)在前一個(gè)月由祖父母照顧[6]。從2017年開(kāi)始，澳大利亞統(tǒng)計(jì)局(ABS)的數(shù)據(jù)顯示，所有托幼兒童中約有四分之一(26%)通常由其祖父母照顧(1)https://www.careforkids.com.au/child-care-articles/article/137/successfully-using-grandparents-for-child-care。在我國(guó)，隔代照料已成為家庭照料的一種非常重要的方式[7]。這主要是由于人口大規(guī)模流動(dòng)、生活成本不斷升高、市場(chǎng)化托幼服務(wù)并不成熟，服務(wù)的可及性和服務(wù)質(zhì)量都有待提高，年輕夫妻因而難以獨(dú)立撫養(yǎng)子女，往往需要父母幫忙[8]。2015年，中國(guó)家庭發(fā)展報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，在0～5歲兒童的日常生活主要照料者中，約47.6%為母親，38%為(外)祖父母[9]。隨著“全面二孩”政策正式實(shí)施，越來(lái)越多育齡夫婦選擇生育二孩，照料第二個(gè)孫子女的重?fù)?dān)將落到祖父母肩上，且大部分(64.3%)祖父母表示仍愿意繼續(xù)照料可能出生的第二個(gè)孫子女[10]。

從原因上看，老年人照料孫子女各文化情境下有不同的理論解釋。第一是代際互惠論。 “互惠”是代際之間資源交換和保持代際關(guān)系的一個(gè)前提，一些祖父母通過(guò)提供隔代照料來(lái)?yè)Q取成年子女的支持，屬于具備談判效力的“代際合同”[11-12]。第二是責(zé)任內(nèi)化論。祖父母與子女之間的互相照料并不完全是簡(jiǎn)單的契約合同關(guān)系。就文化觀念而言，中國(guó)這種傳統(tǒng)的家庭主義倫理是一種維護(hù)和促進(jìn)以家族為基本單位的社會(huì)穩(wěn)定的價(jià)值體系，因血緣關(guān)系連接起來(lái)的親屬之間具有一種特殊的、自然的親密關(guān)系，彼此承擔(dān)無(wú)條件的、無(wú)限的相互照顧和扶持的責(zé)任和義務(wù)。從這個(gè)理論上看，祖父母照料孫子女源自于中國(guó)傳統(tǒng)的家庭主義倫理，是在當(dāng)前成年子女難以獨(dú)立照看幼兒、3歲以下托幼服務(wù)缺乏的情況下一種出于責(zé)任感的行為[8]。第三是利他主義論。與之前兩個(gè)理論不同，該理論認(rèn)為隔代照料是出于利他主義和自我犧牲的更為純粹的奉獻(xiàn)型動(dòng)機(jī)，認(rèn)為家庭內(nèi)部的資源轉(zhuǎn)移是出于家庭利益而非個(gè)人利益的最大化，家庭內(nèi)只有通過(guò)利他行為把資源分配到最需要的地方時(shí)才是最有效的[13]。祖父母幫助照料孩子女是一種無(wú)私的付出，體現(xiàn)了長(zhǎng)輩對(duì)晚輩的關(guān)愛(ài)，是家庭中利他主義的體現(xiàn)[8]。第四是價(jià)值寄托論。該理論認(rèn)為，祖父母照料孫子女是一種繼續(xù)體驗(yàn)和證明自身價(jià)值的方式[8]。當(dāng)前文化價(jià)值觀體系下，老年人照顧孫子女是老有所為的重要衡量指標(biāo)，祖父母在照料孫子女的過(guò)程中能夠“發(fā)揮余熱”，體現(xiàn)自身的價(jià)值。

從后果上看，照料孫子女可能對(duì)祖父母的健康產(chǎn)生負(fù)向或正向影響[14-15]。其中，角色沖突理論假定個(gè)人承擔(dān)多重社會(huì)角色，因此面臨著一系列苛刻或相互沖突的角色義務(wù)，而當(dāng)這種角色超負(fù)荷或角色壓力超過(guò)個(gè)體的身體和心理承受能力時(shí)，可能成為對(duì)健康有害的“慢性壓力”來(lái)源[16]，對(duì)健康產(chǎn)生不利的影響[17]。另外一些研究認(rèn)為，隔代照料是祖父母與孫子女之間時(shí)間和情感資源的雙向轉(zhuǎn)移，這種利他行為會(huì)對(duì)祖父母的健康產(chǎn)生正面的影響，降低了行動(dòng)障礙和死亡率[18-19]。照料孫子女使得祖父母產(chǎn)生更高的自我效能感，甚至可以帶來(lái)更健康、積極的生活方式(例如戒煙或喝酒)[20]。此外，祖父母和孫子女之間的關(guān)系是老年人社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，祖輩通過(guò)與孫子女的互動(dòng)可以讓晚年生活更加充實(shí)和豐富，使其發(fā)揮出教導(dǎo)下一代的功效，有效緩解老年人的心理空虛，提高其生活滿(mǎn)意度[11,21]。

上述研究富有參考價(jià)值和啟發(fā)性，但仍無(wú)定論，也還有以下不足：一是研究對(duì)象大多是60歲以上的老年人，然而我國(guó)有不少60歲以下的祖父母；二是相對(duì)而言，國(guó)內(nèi)針對(duì)城鎮(zhèn)老年群體的研究略少，考慮到城鎮(zhèn)生活成本不斷升高，市場(chǎng)化托幼服務(wù)并不成熟，城鎮(zhèn)的隔代照料更加凸顯，城鎮(zhèn)老年人也值得關(guān)注；三是大多數(shù)研究沒(méi)有考慮隔代照料變量的內(nèi)生性，而隔代照料和祖父母的健康相互影響會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏誤，同時(shí)缺乏對(duì)中間影響機(jī)制的探討；四是少有研究考察隔代照料強(qiáng)度對(duì)祖父母健康的非線(xiàn)性影響。在上述背景下，本文基于中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)的2011、2013和2015年數(shù)據(jù)，采用Pooled OLS模型和工具變量(2SLS)方法，旨在探討隔代照料對(duì)祖父母健康產(chǎn)生何種影響以及如何影響。

2 理論分析

目前關(guān)于祖輩提供隔代照料的討論主要有四個(gè)理論脈絡(luò)：角色增強(qiáng)理論、角色沖突理論、代際交換理論和適度勞動(dòng)理論。

角色增強(qiáng)理論認(rèn)為，隨著個(gè)人從各種社會(huì)角色中獲得社會(huì)融合和自我滿(mǎn)足感，那么扮演多重角色將可以帶來(lái)福祉的改善。同時(shí)，多重角色的需求可能與增加的社會(huì)支持水平相關(guān)聯(lián)，可以抵消角色壓力的風(fēng)險(xiǎn)[22]。有研究發(fā)現(xiàn)，祖輩和孫子女之間的關(guān)系是老年人社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，隔代照料是祖父母與孫子女之間時(shí)間和情感資源的雙向轉(zhuǎn)移，可以有效緩解中老年人的心理壓力。因此，本文提出假設(shè)1：

假設(shè)1：隔代照料通過(guò)角色強(qiáng)化對(duì)祖父母的健康產(chǎn)生正面影響。

與角色強(qiáng)化理論不同，角色沖突理論假定個(gè)人承擔(dān)多重社會(huì)角色，因此當(dāng)個(gè)人面臨著一系列苛刻或相互沖突的角色義務(wù)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生或增加壓力[17]；而當(dāng)這種角色超負(fù)荷或角色壓力超過(guò)個(gè)體的身體和心理能力時(shí)，可能成為對(duì)健康有害的“慢性壓力”來(lái)源[16]。對(duì)于一些中老年人，“祖父母”的角色可能包括偶爾的保姆，承擔(dān)的責(zé)任是有限的，因此不會(huì)產(chǎn)生任何負(fù)面影響。但對(duì)于提供全職照料的祖父母，與此相關(guān)的期望和責(zé)任可能會(huì)高很多，從而可能會(huì)干擾他們的工作以及影響與他人的關(guān)系。有研究證實(shí)，照料孫子女耗費(fèi)了祖輩大量的時(shí)間和精力，加重了其勞務(wù)和精神負(fù)擔(dān)，而且占用了老年人鍛煉身體和醫(yī)療就診的機(jī)會(huì)，對(duì)健康產(chǎn)生負(fù)面影響[23]。因此，本文提出假設(shè)2：

假設(shè)2：隔代照料通過(guò)角色沖突對(duì)祖父母的健康產(chǎn)生負(fù)面影響。

代際交換理論認(rèn)為，在缺乏正式支持的社會(huì)中，家庭成員常常結(jié)成互助網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行資源交換，以最大程度地滿(mǎn)足個(gè)人和家庭的需要[24]。同其他社會(huì)關(guān)系一樣，這種“合作群體”受互惠動(dòng)機(jī)支配，一些祖輩依靠照料孫子女來(lái)?yè)Q取年老時(shí)的子女養(yǎng)老支持，屬于具備談判效力的“代際合同”[25]。除了互惠動(dòng)機(jī)，還有另外一種資源轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)—利他動(dòng)機(jī)，它來(lái)源于祖輩責(zé)任和義務(wù)的表達(dá)，中國(guó)傳統(tǒng)代際關(guān)系中的“責(zé)任倫理”，使得祖輩更注重對(duì)后代的義務(wù)和責(zé)任，對(duì)后代不計(jì)回報(bào)的付出[24]。然而，互惠動(dòng)機(jī)和利他動(dòng)機(jī)都表現(xiàn)為雙向支持流動(dòng)，很難將二者區(qū)分開(kāi)。一方面，成年子女為父母提供經(jīng)濟(jì)支持和養(yǎng)老支持來(lái)履行儒家孝道思想，為父母提供生活保障[26]；另一方面，許多成年子女為尋求更好的就業(yè)機(jī)會(huì)，選擇把孩子留在家里并讓其祖輩照料，而祖輩為家庭收益最大化擔(dān)負(fù)起照料孫子女的責(zé)任。雖然對(duì)祖輩來(lái)說(shuō)可能加重其負(fù)擔(dān)，但是來(lái)自成年子女的經(jīng)濟(jì)匯款和情感慰藉往往有助于彌補(bǔ)甚至強(qiáng)化代際紐帶(2)然而，CHARLS數(shù)據(jù)中只包含祖父母與不同住子女間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)信息，無(wú)法識(shí)別祖父母與所有子女間的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移。因此，本文沒(méi)有探討代際交換理論。。

隔代照料可以看成祖父母提供的特殊家務(wù)勞動(dòng)。適度勞動(dòng)理論認(rèn)為，當(dāng)個(gè)體勞動(dòng)投入量適度時(shí)，工作壓力是處于可承受范圍之內(nèi)，壓力變動(dòng)力(壓力得以釋放)，使得工作表現(xiàn)處于最佳狀態(tài)；當(dāng)個(gè)體勞動(dòng)投入量不足或過(guò)度時(shí)，會(huì)產(chǎn)生心理壓力或生理壓力，二者并隨時(shí)間累積，超過(guò)個(gè)體承受范圍時(shí)傷害健康，即勞動(dòng)投入量與壓力的關(guān)系呈倒“U”型[27]。與適度勞動(dòng)理論一致的是，有研究指出，隔代照料強(qiáng)度與祖父母的健康狀況是非線(xiàn)性關(guān)系，提供照料的強(qiáng)度(監(jiān)護(hù)性或者補(bǔ)充性)是影響祖父母健康的重要因素，會(huì)對(duì)其健康產(chǎn)生完全不同的影響，其中“過(guò)度參與”隔代照料的祖父母可能感到身體疲憊和情緒衰竭[19]，如圖1所示，正如提供全職照料的祖父母，與此相關(guān)的期望和責(zé)任可能會(huì)高很多，從而可能會(huì)干擾他們的工作以及影響與其他人的關(guān)系，對(duì)健康產(chǎn)生不利影響[28]。還有不少研究表明，高強(qiáng)度的照料耗費(fèi)了祖父母與朋友交往的休閑時(shí)間，而且占用了老年人鍛煉身體和參加醫(yī)療就診的機(jī)會(huì)，進(jìn)而對(duì)健康產(chǎn)生不利的影響[29-32]。因此，本文提出假設(shè)3：

圖1 隔代照料強(qiáng)度對(duì)祖父母健康的影響資料來(lái)源：根據(jù)Coall & Hertwig(2011)和石建忠(2015)繪制

假設(shè)3：隔代照料與祖父母的健康呈“U”型。

3 數(shù)據(jù)和變量

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院主持、北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心執(zhí)行的CHARLS調(diào)查2011、2013和2015年數(shù)據(jù)。調(diào)查對(duì)象為我國(guó) 45 歲及以上的居民，采取嚴(yán)格的隨機(jī)抽樣，收集了生理健康等信息，為我國(guó)老齡健康相關(guān)研究提供了具有代表性、綜合性的高質(zhì)量調(diào)查數(shù)據(jù)。CHARLS于 2011-2012年在全國(guó)進(jìn)行了大規(guī)?；€(xiàn)調(diào)查，覆蓋了除西藏以外的中國(guó)大陸所有縣級(jí)單位。鑒于2015年我國(guó)平均人口預(yù)期壽命達(dá)到76.34歲，結(jié)合老年人照料孫子女的可能性，本文將樣本年齡限定在45-80歲。另外，考慮到存在嚴(yán)重疾病和失能的祖父母會(huì)減少照料孫子女的可能性[18]，因此本文排除患有風(fēng)濕病、帕金森和癌癥的樣本。最終得到14890個(gè)樣本，其中女性占53%，男性占47%。

3.2 變量測(cè)量

因變量是中老年人的健康水平。為全面評(píng)估健康水平，首先需要分析體現(xiàn)中老年人自身健康狀況的“自評(píng)健康”，同時(shí)需要考慮中老年人的生活自理能力，即生理健康。對(duì)此，本文分別采用自評(píng)健康變差、工具性日常生活障礙(Instrumental Activities of Daily Living，IADL)(3)感謝審稿專(zhuān)家的建議。在測(cè)量日常生活能力時(shí)，日常生活活動(dòng)能力(ADL)和工具性日常生活活動(dòng)能力(IADL)是經(jīng)常選取的指標(biāo)。審稿專(zhuān)家指出，ADL反映的是比較嚴(yán)重的日常行動(dòng)障礙，此時(shí)祖父母可能無(wú)法提供隔代照料。因此，本文采用IADL測(cè)量祖父母的健康水平。另外，本文也采用ADL和IADL二者的綜合來(lái)度量健康水平，結(jié)論基本一致，具體結(jié)果見(jiàn)附件。和身體疼痛來(lái)衡量健康水平，此處不涉及心理健康(4)關(guān)于隔代照料與中老年人心理健康的關(guān)系，作者此前已作探討：何慶紅,譚遠(yuǎn)發(fā),謝鵬鑫.天倫之樂(lè)還是天倫之累?——照料孫子女與中老年人幸福感[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,2020，(3):121-136。。其中，自評(píng)健康采用1-5評(píng)價(jià)，1表示健康很好，2表示健康好，3表示健康一般，4表示健康不好，5表示健康很不好，取值越大表示健康狀況越差。IADL是根據(jù)工具性日常生活活動(dòng)量表中的5項(xiàng)(家務(wù)維持、食物烹調(diào)、上街購(gòu)物、服用藥物和處理財(cái)務(wù))來(lái)測(cè)量(5)工具性日常生活活動(dòng)量表(IADL)用于評(píng)估工具性日常生活功能，包括家務(wù)維持、食物烹調(diào)、上街購(gòu)物、服用藥物、處理財(cái)務(wù)和使用電話(huà)的能力等八項(xiàng)，但是CHARLS數(shù)據(jù)在2011年、2013年和2015年共同問(wèn)到的問(wèn)題包括家務(wù)維持、食物烹調(diào)、上街購(gòu)物、服用藥物和處理財(cái)務(wù)五項(xiàng)能力，因此本文根據(jù)這五項(xiàng)能力的回答衡量工具性日常生活障礙。。其中有一項(xiàng)活動(dòng)存在困難就取值為1，否則為0。身體疼痛是將疼痛部位加總得到，取值從0到15，值越大說(shuō)明疼痛部位越多。

隔代照料是自變量，指過(guò)去一年是否照料孫子女。根據(jù)受訪(fǎng)者對(duì)“過(guò)去1年，您或您配偶是否花時(shí)間照看了您的孫子女或重孫子女?”，回答“是”設(shè)置為1，否則為0。另外，隔代照料的強(qiáng)度(監(jiān)護(hù)性或者補(bǔ)充性)是影響祖父母健康的重要因素，會(huì)對(duì)其健康產(chǎn)生完全不同的影響[18]。因此，本文參照Ahn & Choi[33](2018)和Reinkowski[34](2013)的做法，根據(jù)每周照料小時(shí)和每年照料周數(shù)得到全年照料小時(shí)，計(jì)算得出平均每天照料小時(shí)和平均每周照料小時(shí)，同時(shí)考慮到老年人時(shí)間估計(jì)誤差，刪除95%置信區(qū)間以外的樣本。

控制變量包含個(gè)人層面和家庭層面的其他變量。其中，個(gè)人層面包括受訪(fǎng)者的年齡、性別、居住地、受教育程度、婚姻、職業(yè)、前一期的健康水平、是否購(gòu)買(mǎi)醫(yī)療保險(xiǎn)、是否患有慢性病和居住安排?；橐鰻顩r表示有無(wú)配偶(有=1)，職業(yè)狀況表示是否工作(是=1)，居住安排表示是否與子女同住(同住=1)。家庭層面變量包括人均家庭收入(原數(shù)據(jù)加1取對(duì)數(shù)得到)。影響機(jī)制變量包括社交活動(dòng)、午休時(shí)長(zhǎng)和日常溝通。社交活動(dòng)表示過(guò)去一個(gè)月是否參加社交活動(dòng)，根據(jù)“過(guò)去一個(gè)月進(jìn)行的社交活動(dòng)”回答，參加任何一項(xiàng)活動(dòng)則設(shè)置為1，否則為0。午休時(shí)長(zhǎng)表示過(guò)去一個(gè)月的平均午睡時(shí)間，根據(jù)“過(guò)去一個(gè)月的午睡時(shí)間”得到。日常溝通表示與子女見(jiàn)面和電子通話(huà)等是否每周至少一次，根據(jù)“與子女見(jiàn)面、打電話(huà)、短信、信件或者電子郵件聯(lián)系的頻率”的回答，每周至少一次取值為1，否則為0。表1描述性統(tǒng)計(jì)顯示，與未提供隔代照料的祖父母相比，提供隔代照料的祖父母參加社交活動(dòng)較多，與子女的日常聯(lián)系比較頻繁，但午休時(shí)長(zhǎng)明顯較短。

表1 變量基本描述性統(tǒng)計(jì)

3.3 隔代照料與健康的關(guān)系

圖2直觀展示了祖父母的健康水平與隔代照料有關(guān)。與未提供照料的祖父母相比，提供隔代照料的祖父母健康狀況明顯較好，具體表現(xiàn)在自評(píng)健康較好、IADL障礙和身體疼痛較少。這說(shuō)明隔代照料行為并非隨機(jī)的，而是根據(jù)自身健康狀況做出的自選擇行為，即健康狀況較好的祖父母更有可能照料孫子女。Arpino & Bordone[18](2014)指出中老年人提供隔代照料的可能性會(huì)受到他們自身健康狀況的影響。身體狀況不好或者存在心理疾患的中老年人，照料孫子女的可能性降低。由于圖2展示的是隔代照料與祖父母健康的雙變量關(guān)系，未考慮其他因素影響，因而有必要控制其他影響因素以后進(jìn)行回歸分析。

圖2 隔代照料與祖父母健康狀況

另外，從動(dòng)態(tài)比較來(lái)看，當(dāng)期健康水平往往與前一期的健康狀況有關(guān)。表2顯示了個(gè)人健康自評(píng)狀況的動(dòng)態(tài)變化，如前一期調(diào)查的健康自評(píng)狀況為“健康很好”的人群，在當(dāng)期調(diào)查中有37.34%和19.13%的人群仍然保持在“健康很好”和“健康好”的狀態(tài) ，但也有36.99%的人群由“健康很好”變成了“健康一般”，只有6.5%“健康很好”的人變成了“健康不好”或“健康很不好”。前一期調(diào)查健康自評(píng)狀況為“健康一般”、“健康不好”和“健康很不好”的人群，在當(dāng)期調(diào)查中分別有65.03%、40.14%和27.78%的人群自評(píng)健康狀態(tài)保持不變。表2表明當(dāng)期的健康對(duì)前一期健康的依賴(lài)性較大，因此本文將在回歸方程中控制了前一期的健康水平。

表2 前一期健康與當(dāng)期健康狀態(tài)的關(guān)系

4 模型設(shè)定

本文考察隔代照料對(duì)祖父母健康的影響，首先假設(shè)隔代照料變量外生，將Pooled OLS回歸基準(zhǔn)模型設(shè)定如下：

yit=α+βGCit+ηyit-1+γXit+εit

(1)

其中，yit分別代表被解釋變量自評(píng)健康變差、IADL障礙和身體疼痛，i=1,…,N代表橫截面樣本個(gè)體，t=1,2,3分別代表追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)時(shí)間2011、2013和2015年，自變量GCit衡量隔代照料對(duì)不同健康指標(biāo)的影響程度，yit-1是前一期(兩年前)的健康水平，η是當(dāng)期健康對(duì)前一期健康的依賴(lài)性，Xit是所有可能影響健康的控制變量，εit是回歸方程的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，α、β和γ是待估計(jì)的參數(shù)。

考慮到隔代照料變量(GC)可能存在內(nèi)生性問(wèn)題。Chen & Liu[1](2012)和Goodman & Silverstein[11](2002)指出，中老年人的健康狀況與提供隔代照料行為的決策存在互為因果的關(guān)系。換言之，雖然中老年人照料孫子女可能影響他們自身的健康水平，但中老年人提供隔代照料的可能性也會(huì)受到他們自身健康狀況的影響[18]。圖3已經(jīng)說(shuō)明中老年人照料孫子女并不是隨機(jī)發(fā)生的，而是一種自我選擇行為。表2還顯示當(dāng)期健康對(duì)前一期健康的狀態(tài)依賴(lài)性較大。因此，本文采用兩種策略來(lái)克服內(nèi)生性問(wèn)題：一是在模型中控制前一期的健康水平，這會(huì)降低健康狀況對(duì)中老年人隔代照料行為選擇和影響。二是通過(guò)尋找隔代照料的工具變量來(lái)解決。已有文獻(xiàn)關(guān)于隔代照料的工具變量有：第一個(gè)子女的性別[34-35]、社區(qū)是否有日間照護(hù)、家庭是否有新生兒[1]、家庭是否有子女已婚和是否有31-40歲的子女[33]。

由于我國(guó)存在“重男輕女”思想，第一個(gè)子女的性別并不一定是隨機(jī)的。另有文獻(xiàn)指出，父母是否提供隔代照料幫助會(huì)影響子女的生育決策[36-37]。但是，Arpino & Bordone[18](2014)認(rèn)為，排除健康狀況嚴(yán)重的樣本，受訪(fǎng)者的健康不會(huì)直接影響其子女的生育決策。此外，我國(guó)“多子多福”的觀念使得祖父母的健康并不會(huì)直接影響子女的生育意愿[38-39]。因此，本文在排除健康嚴(yán)重受損的受訪(fǎng)者后，采用家庭中16歲以下的孫子女?dāng)?shù)量作為隔代照料的工具變量是滿(mǎn)足排他性約束的。此外，家庭16歲以下的孫子女?dāng)?shù)量越多，對(duì)祖父母提供隔代照料的需求越大[40]，滿(mǎn)足相關(guān)性假設(shè)。因此，該工具變量是合理的，接下來(lái)采用兩階段最小二乘方法進(jìn)行估計(jì)，具體包括兩步：第一階段，把內(nèi)生解釋變量隔代照料對(duì)工具變量和外生解釋變量作OLS回歸：

GCit=δ+θZit+λXit+uit

(2)

(3)

為了進(jìn)一步考察隔代照料如何影響中老年人健康，本文進(jìn)一步加入可能影響健康的機(jī)制變量。理論分析表明，隔代照料會(huì)影響社交活動(dòng)、午休時(shí)長(zhǎng)和日常溝通，這三個(gè)變量Mit進(jìn)而對(duì)健康狀況產(chǎn)生影響。本文將影響機(jī)制模型設(shè)定如下：

(4)

其中，Mit代表社交活動(dòng)、午休時(shí)長(zhǎng)和日常溝通三個(gè)變量向量，φ是對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)，其他變量和參數(shù)與方程(3)相同。β和φ是否顯著，有不同的含義和影響機(jī)制：如果β和φ同時(shí)不顯著，則表明隔代照料對(duì)中老年人健康無(wú)影響；如果β顯著，而φ不顯著，則表明隔代照料直接影響中老人健康；如果β不顯著，而φ顯著，則表明隔代照料只通過(guò)社交活動(dòng)、午休時(shí)長(zhǎng)和日常溝通間接影響中老年人健康；如果β和φ同時(shí)顯著，表明隔代照料不僅直接影響中老人健康，還通過(guò)社交活動(dòng)、午休時(shí)長(zhǎng)和日常溝通間接影響中老年人健康。

5 實(shí)證結(jié)果及分析

5.1 隔代照料對(duì)祖父母健康的影響

表3匯報(bào)了隔代照料對(duì)祖父母健康的影響。其中，第(1)列、第(3)列和第(5)列是采用OLS估計(jì)祖父母照料孫子女對(duì)其自評(píng)健康變差的可能性、IADL障礙和身體疼痛的影響。結(jié)果表明，隔代照料顯著降低了自評(píng)健康變差的可能性，降低了IADL障礙和身體疼痛，基本證實(shí)了隔代照料對(duì)祖父母健康的正向影響。這一發(fā)現(xiàn)與前文圖3不控制其他變量時(shí)的結(jié)果是一致的，也與周晶等[32](2016)和黃國(guó)桂等[31](2016)結(jié)論是一致的。但由于基準(zhǔn)模型設(shè)定可能存在遺漏變量以及隔代照料存在內(nèi)生性問(wèn)題，OLS估計(jì)結(jié)果可能是有偏誤的。本文首先檢驗(yàn)了基準(zhǔn)模型中是否存在內(nèi)生性偏誤，即祖父母隔代照料變量是否與干擾項(xiàng)相關(guān)。從表3后半部分列示的DWH 統(tǒng)計(jì)量來(lái)看，隔代照料變量與干擾項(xiàng)不相關(guān)的原假設(shè)都被拒絕，這表明表3第(1)列、第(3)列和第(5)列的OLS模型設(shè)定存在嚴(yán)重的內(nèi)生性偏誤。為此，本文采用家庭中16歲以下孫子女的數(shù)量作為工具變量，并采用兩階段最小二乘方法(2SLS)估計(jì)。從表3中對(duì)工具變量進(jìn)行有效性檢驗(yàn)的結(jié)果來(lái)看，在第一階段回歸中，工具變量的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著，與內(nèi)生解釋變量偏相關(guān)。F統(tǒng)計(jì)量的取值均超過(guò)10，表明不存在弱工具變量問(wèn)題。在使用2SLS控制內(nèi)生性偏誤后，本文發(fā)現(xiàn)祖父母隔代照料孫子女對(duì)其健康狀況產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。具體而言，隔代照料使祖父母自評(píng)健康變差的得分增加0.302分，IADL障礙顯著增加23.5%，身體疼痛部位顯著增加1.118個(gè)，且均在5%統(tǒng)計(jì)水平上顯著異于零。

表3 隔代照料對(duì)祖父母健康的回歸結(jié)果

5.2 隔代照料對(duì)祖父母健康影響的群體性差異

由于個(gè)體承擔(dān)角色的能力有差異，隔代照料的影響也會(huì)不同。有文獻(xiàn)表明，較之祖父，祖母除了照料孫子女，還需要承擔(dān)更多的家庭勞動(dòng)[42]。另外，宋璐等[24,30](2008、2013)和周晶等[32](2016)指出，相較于城市，農(nóng)村留守子女更需要祖父母照料，而且時(shí)間更長(zhǎng)。同時(shí)，祖父母教育程度不同，健康差異較大[41]。鑒于此，本文從城鄉(xiāng)、性別和教育水平視角出發(fā)，估計(jì)隔代照料對(duì)祖父母健康影響的差異性。從表4第(1)-(2)列可以看出，相較于祖父，祖母在照料孫子女時(shí)，自評(píng)健康變差的可能性、IADL障礙和身體疼痛顯著增加，而祖父只在IADL障礙顯著增加，表明隔代照料行為具有顯著的性別差異，這可能與祖母往往提供較高強(qiáng)度的照料有關(guān)[42]。從第(3)-(4)列可以看出，相較于農(nóng)村祖父母，城市祖父母在隔代照料時(shí)，其IADL障礙和身體疼痛都顯著增加，這可能與城鎮(zhèn)居民較少?gòu)氖麦w力勞動(dòng)，而隔代照料需要耗費(fèi)大量體力有關(guān)。從第(5)-(6)列可以看出，相較于初中以上的祖父母，初中及以下的祖父母在照料孫子女時(shí)，其自評(píng)健康變差的可能性、IADL障礙和身體疼痛都顯著增加，表明隔代照料行為存在教育差異。

表4 祖父母不同健康指標(biāo)的群體性差異

圖3 隔代照料強(qiáng)度與祖父母健康狀況

5.3 隔代照料強(qiáng)度對(duì)祖父母健康的影響

帶孩子絕非易事，對(duì)祖父母來(lái)說(shuō)更是一種體力和腦力的雙重考驗(yàn)，照料孫子女的強(qiáng)度差異會(huì)對(duì)祖父母健康產(chǎn)生不同的影響[18]。因此，本文用平均每天照料小時(shí)和每周照料小時(shí)衡量照料強(qiáng)度，探討不同照料強(qiáng)度對(duì)祖父母健康的影響。由表5 Panel A可以看出，在提供低強(qiáng)度的照料時(shí)，祖父母自評(píng)健康變差的可能性和IADL變化不明顯，但身體疼痛顯著減輕。而隨著照料強(qiáng)度增加，祖父母身體疼痛顯著增加。其中，若每天照料小時(shí)超過(guò)11.41小時(shí)，身體疼痛部位增加0.239項(xiàng)，并在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。另外，采用每周照料小時(shí)衡量照料強(qiáng)度，如表5 Panel B所示，得到的結(jié)果與上面基本一致，若每周照料超過(guò)75小時(shí)，身體疼痛部位顯著增加0.006項(xiàng)。若將每周照料小時(shí)數(shù)折算成每天小時(shí)數(shù)則為10.71小時(shí)，這一結(jié)果與平均每天照料小時(shí)數(shù)11.41小時(shí)非常接近。另外，從圖3可以發(fā)現(xiàn)，隔代照料和祖父母身體疼痛狀況基本呈“U”型關(guān)系。具體而言，當(dāng)祖父母照料孫子女強(qiáng)度較低時(shí)，隔代照料使祖父母身體疼痛明顯減輕，但當(dāng)超過(guò)臨界值，身體疼痛顯著增加，最終損害祖父母的健康，證實(shí)了隔代照料行為的適度勞動(dòng)理論，即假設(shè)3成立。

表5 隔代照料強(qiáng)度對(duì)祖父母健康的回歸結(jié)果

5.4 隔代照料對(duì)祖父母健康影響的渠道分析和效應(yīng)分解

那么，隔代照料是如何影響祖父母健康的？由前文理論分析可知，祖父母的個(gè)人休閑時(shí)間和與子女的情感溝通是影響健康的重要路徑，因此本文從這些視角出發(fā)，探究隔代照料對(duì)祖父母健康的影響機(jī)制。其中，祖父母的個(gè)人休閑時(shí)間采用社會(huì)交往和午休時(shí)長(zhǎng)來(lái)衡量，而祖父母與子女的日常溝通采用與子女見(jiàn)面、打電話(huà)和發(fā)郵件來(lái)表示。由表6可知，較之未提供隔代照料的祖父母，提供隔代照料的祖父母參加社會(huì)交往和午休時(shí)長(zhǎng)都顯著減少，但祖父母每周與子女的日常溝通顯著增加。

表6 隔代照料對(duì)祖父母?jìng)€(gè)人休閑時(shí)間和與子女日常溝通的影響

既然隔代照料對(duì)祖父母的健康狀況具有負(fù)面影響，且隔代照料和祖父母的個(gè)人休閑時(shí)間、與子女日常溝通密切相關(guān)，那么，各個(gè)機(jī)制變量在解釋隔代照料對(duì)祖父母健康負(fù)向效應(yīng)中的相對(duì)重要性如何？對(duì)此，本文借鑒程令國(guó)等[41](2015)的做法，表7第(1)列不控制機(jī)制變量，第(2)-(4)列分別在第(1)列的基礎(chǔ)上，加入祖父母的社交活動(dòng)、午休時(shí)長(zhǎng)和與子女日常溝通等機(jī)制變量，第(5)列則同時(shí)控制了以上所有變量。然后，計(jì)算1-β/α，取值表示增加相應(yīng)的機(jī)制變量后隔代照料變量下降的幅度，也就是該機(jī)制變量在解釋隔代照料對(duì)祖父母健康的影響中所占的比重。

由表7可知，隔代照料直接增加祖父母IADL障礙和身體疼痛的同時(shí)，也通過(guò)社交活動(dòng)、午休時(shí)長(zhǎng)和與子女日常溝通等機(jī)制變量間接影響祖父母的IADL障礙和身體疼痛。一方面，隔代照料顯著降低了祖父母的社交活動(dòng)和午休時(shí)間，如表6第(1)-(2)列所示，而祖父母參加社會(huì)交往和午休能夠顯著降低身體疼痛和IADL障礙，如表7第(2)-(3)列所示。因此，隔代照料擠占了祖父母的個(gè)人休閑時(shí)間進(jìn)而對(duì)其健康產(chǎn)生負(fù)面影響，驗(yàn)證了前文角色沖突理論的合理性，證實(shí)了假設(shè)2。

另一方面，隔代照料顯著增強(qiáng)了祖父母與子女的日常溝通，如表6第(3)列所示，而祖父母與子女的日常溝通能夠顯著降低身體疼痛和IADL障礙，如表7第(4)列所示。因此，隔代照料增強(qiáng)了祖父母與子女的日常溝通，可能促進(jìn)了照料分擔(dān)，從而對(duì)其健康產(chǎn)生正面影響，驗(yàn)證了角色強(qiáng)化理論的合理性，證實(shí)了假設(shè)1。其中，社交活動(dòng)、午休時(shí)長(zhǎng)和日常溝通等機(jī)制變量對(duì)祖父母IADL障礙的解釋效力分別為11.3%、0.87%和4.78%，綜合解釋效力為7.83%，對(duì)身體疼痛的解釋效力分別為6.89%、5.82%和4.56%，綜合解釋效力為7.95%。由此可見(jiàn)，社交活動(dòng)和午休時(shí)長(zhǎng)的擠占對(duì)祖父母健康的負(fù)面影響大于日常溝通的補(bǔ)償效應(yīng)(12.17%>4.78%，12.71%>4.56%)。換言之，隔代照料對(duì)祖父母健康的負(fù)面影響大于正面影響，最終表現(xiàn)為負(fù)面影響，與前文表3第(4)列、第(6)列的2SLS回歸結(jié)果一致?？偟膩?lái)說(shuō)，隔代照料是一件容易腰酸背疼腿抽筋的特殊勞動(dòng)。

表7 隔代照料影響祖父母IADL和身體疼痛的機(jī)制分析

6 結(jié)論

在當(dāng)今中國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和人口變遷的形勢(shì)下，隔代照料既是家庭福利最大化的經(jīng)濟(jì)策略，也是祖父母出于責(zé)任意識(shí)參與家庭的活動(dòng)，且日益普遍。那么，隔代照料對(duì)祖父母健康產(chǎn)生何種影響以及如何影響也逐漸引起社會(huì)的廣泛關(guān)注和擔(dān)憂(yōu)。本文根據(jù)中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)2011年、2013年和2015年數(shù)據(jù)，采用Pooled OLS模型和兩階段最小二乘(2SLS)估計(jì)方法，探討隔代照料對(duì)祖父母健康的影響及其機(jī)制。我們發(fā)現(xiàn)，隔代照料總體上對(duì)祖父母的健康有顯著的負(fù)向影響，并且存在顯著的性別、教育和城鄉(xiāng)差異。此外，隔代照料強(qiáng)度與祖父母的身體疼痛呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即祖父母身體疼痛隨著照料強(qiáng)度增加表現(xiàn)為先降后升的趨勢(shì)，驗(yàn)證了過(guò)度勞動(dòng)理論。另外，從影響機(jī)制上看，隔代照料不僅直接影響祖父母健康，又通過(guò)擠占祖父母的社會(huì)交往和睡眠時(shí)間損耗身體健康，還通過(guò)強(qiáng)化祖父母與子女間的日常溝通促進(jìn)健康，證實(shí)了角色沖突理論和角色強(qiáng)化理論?？偟膩?lái)說(shuō)，隔代照料是一種累并快樂(lè)著的復(fù)雜體驗(yàn)。

本文也有重要的政策含義。隨著“全面二孩”政策實(shí)施，對(duì)兒童照護(hù)的需求也會(huì)隨之加大，隔代照料的家庭照料方式將更廣泛地被采用，但過(guò)度的隔代照料會(huì)對(duì)祖父母的健康產(chǎn)生負(fù)面影響。本文認(rèn)為，應(yīng)該發(fā)揮政府、市場(chǎng)和家庭的協(xié)同效應(yīng)來(lái)應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題。首先，政府應(yīng)積極加強(qiáng)社會(huì)化的托管機(jī)構(gòu)建設(shè)，擴(kuò)大公共托幼服務(wù)供給，提高托幼服務(wù)可及性和服務(wù)質(zhì)量，滿(mǎn)足廣大職工尤其是雙職工家庭對(duì)兒童照料的需求。其次，鼓勵(lì)市場(chǎng)提供市場(chǎng)化的幼教服務(wù)，補(bǔ)充公共托幼服務(wù)供給，同時(shí)加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督，有效緩解兒童照護(hù)資源的供需矛盾，減輕對(duì)祖父母隔代照料這種傳統(tǒng)家庭照料方式的依賴(lài)。同時(shí)，逐步建立完善的基礎(chǔ)醫(yī)療服務(wù)設(shè)施，為祖父母提供恰當(dāng)?shù)尼t(yī)療服務(wù)，滿(mǎn)足其醫(yī)療需求，進(jìn)而有效改善他們的健康。

最后，從家庭分工來(lái)看，祖輩承擔(dān)照料責(zé)任要量力而行。一方面，父輩要盡力承擔(dān)更多的子女照料責(zé)任，減輕祖輩的照料強(qiáng)度，讓祖輩擁有更多的睡眠和社會(huì)交往時(shí)間。另一方面，父輩還要加強(qiáng)與祖輩的日常溝通和情感慰藉，多關(guān)心多理解他們，讓他們不被天倫之樂(lè)所累。