綠色技術(shù)溢出對“一帶一路”沿線國家與地區(qū)在全球價值鏈攀升的影響

殷寶慶 顏 青 劉 洋

（1.浙江經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 杭州 310018；2.浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 杭州 310018；3.上海外國語大學(xué) 賢達(dá)經(jīng)濟(jì)人文學(xué)院，上海 200083）

一、研究綜述

國際性綠色技術(shù)外溢對緩解“一帶一路”沿線國家的環(huán)境壓力、改善環(huán)境質(zhì)量、促進(jìn)“一帶一路”可持續(xù)發(fā)展起著重要的支撐與推動作用。2017 年4 月環(huán)境保護(hù)部、發(fā)展改革委等4 部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推動綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，明確提出“順應(yīng)和引領(lǐng)綠色、低碳、循環(huán)發(fā)展國際潮流，促進(jìn)綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高我國參與全球環(huán)境治理的能力”，這為中國推進(jìn)“一帶一路”綠色建設(shè)提供了宏觀思路。在具體的政策實(shí)踐中，針對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)日益凸顯的生態(tài)環(huán)境問題，中國政府正積極推動對“一帶一路”綠色貿(mào)易與綠色投資，鼓勵生態(tài)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)與科技創(chuàng)新合作，引導(dǎo)綠色、先進(jìn)、適用技術(shù)在“一帶一路”沿線發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。黨的十九大也將“推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”、“堅(jiān)持人與自然和諧共生”列入新時代中國特色社會主義基本方略的重要內(nèi)容，倡議整合國內(nèi)外資源，共同實(shí)現(xiàn)2030 年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。以生態(tài)文明建設(shè)的中國經(jīng)驗(yàn)，為人類現(xiàn)代化進(jìn)程提供新范例和新參照。

國際性綠色技術(shù)外溢可以通過貿(mào)易、FDI、人員流動、專利許可、授權(quán)、CDM 項(xiàng)目等多個渠道實(shí)現(xiàn)，并成為解決全球氣候變化和能源危機(jī)雙重挑戰(zhàn)的重要途徑（Kemp et al.，2008；史進(jìn)、童昕，2010；Bonair et al.，1989）。歸結(jié)起來，國際綠色技術(shù)溢出的間接渠道主要分為三類：一是國際資本綠色技術(shù)溢出路徑，包括FDI 技術(shù)（畢克新、王禹涵、楊朝均，2014；賈軍，2015）和OFDI 反向技術(shù)溢出（羅良文、梁圣蓉，2017）；二是國際貿(mào)易綠色技術(shù)溢出路徑，包括進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出（Lanjouw 和Mody，1996；岐潔、韓伯棠、陳艷春，2015）、出口貿(mào)易技術(shù)溢出（Feder,1983；Levin 和Raut,1999）；三是近年來嵌入全球價值鏈成為了國際技術(shù)擴(kuò)散的新途徑（Pack 和Saggi,2001；Amighini,2005；Jabbour,2005），包括加工貿(mào)易中間品進(jìn)口、加工貿(mào)易中間品出口等。此外，還有學(xué)者關(guān)注了跨國研發(fā)投入、跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移等直接溢出渠道對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響（王俊，2013；高大偉，2016）。

國際性綠色技術(shù)溢出有助于促進(jìn)東道國的綠色技術(shù)進(jìn)步，并對其全球價值鏈攀升產(chǎn)生積極效應(yīng)。現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為，技術(shù)溢出效應(yīng)對于企業(yè)間的分工結(jié)構(gòu)、競爭結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新研發(fā)動力激勵、創(chuàng)新合作及知識產(chǎn)權(quán)安排存在顯著不對稱影響效應(yīng)（Katsoulacos 和Ulph，1998；薛求知、羅來軍，2006）。在嵌入全球價值鏈分工的進(jìn)程中，如果本土企業(yè)率先進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)、提高產(chǎn)品質(zhì)量以及在生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)等環(huán)節(jié)的綠色化程度，將有助于出口產(chǎn)品種類增多和綠色技術(shù)含量提升（李長青等，2015）。

國內(nèi)外研究成果具有很大的借鑒意義，但值得關(guān)注的是，已有文獻(xiàn)關(guān)于國際性綠色技術(shù)外溢渠道及影響因素研究中，大都是以發(fā)達(dá)國家作為技術(shù)溢出的源頭，研究了發(fā)達(dá)國家之間和發(fā)達(dá)國家對中國的綠色技術(shù)溢出，從“一帶一路”視角研究發(fā)展中國家的相對較少；而有關(guān)中國對“一帶一路”國家和地區(qū)綠色技術(shù)外溢的渠道及其全球價值鏈升級問題的研究有待加強(qiáng)。

二、理論分析框架與計(jì)量模型構(gòu)建

（一）理論分析框架

國際性綠色技術(shù)外溢效應(yīng)有助于承接企業(yè)降低物耗、能耗及污染排放，推進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，同時有助于形成產(chǎn)品差異化、提升產(chǎn)品質(zhì)量與附加值，拓展外貿(mào)市場。一般認(rèn)為，國際性綠色技術(shù)外溢效應(yīng)對“一帶一路”制造業(yè)全球價值鏈攀升起到正向作用。技術(shù)差距理論表明，技術(shù)差距對技術(shù)溢出效應(yīng)存在一定影響，大量文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)由于技術(shù)差距過大，將導(dǎo)致落后方難以消化吸收先進(jìn)技術(shù)（Glass 和Saggi，1998；黃漓江、桑百川，2017）。與世界主要發(fā)達(dá)國家(G7)相比，中國與“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)合作更為緊密、綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)水平更為適中。

不同溢出渠道帶來的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)大小也存在差異。此外，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的資源稟賦、要素條件、營商環(huán)境等因素也對綠色技術(shù)溢出的吸收能力產(chǎn)生作用，并對東道國在全球價值鏈的攀升產(chǎn)生影響。唐海燕、張會清（2009)認(rèn)為，人力、服務(wù)、制度環(huán)境等對發(fā)展中國家在參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工中的價值鏈提升產(chǎn)生重要作用。

（二）實(shí)證模型構(gòu)建

為了檢驗(yàn)“一帶一路”倡議下綠色技術(shù)溢出與東道國價值鏈攀升之間的關(guān)系，并實(shí)證檢驗(yàn)“一帶一路”國家全球價值鏈攀升的影響因素，根據(jù)Sim(2004)、Feenstra(2003)和唐海燕（2009）等學(xué)者的研究文獻(xiàn)，建立如下初步的計(jì)量模型：

其中，ESI 表示全球綠色價值鏈地位指數(shù)，C 為截距項(xiàng)，HUM 代表人力資本指數(shù)，TRA 為交通基礎(chǔ)設(shè)施變量，INS 為商務(wù)制度環(huán)境指數(shù)，GTS 為綠色技術(shù)溢出變量，ε與υ分別表示為截面誤差項(xiàng)與時變誤差項(xiàng)。

考慮到“一帶一路”沿線國家和地區(qū)價值鏈的提升可能在很大程度上取決于先天性因素，我們在模型中納入變量ESI2003，以“一帶一路”國家2003 年的全球價值鏈地位指數(shù)來反映各國初始狀態(tài)的價值鏈地位水平，確定最終的計(jì)量回歸模型為：

（三）變量選取與數(shù)據(jù)說明

全球綠色價值鏈地位指數(shù)ESI 的測算借鑒殷寶慶等（2018）的做法，采用出口技術(shù)復(fù)雜度、產(chǎn)業(yè)高度指數(shù)與碳生產(chǎn)率三個指標(biāo)分別進(jìn)行無綱量化處理和相應(yīng)權(quán)重計(jì)算后，加總得到“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈分工中所處位置。其中：出口技術(shù)復(fù)雜度計(jì)算公式參見Hidalgo 和Hausman(2009)。Hidalgo 和Hausman 基于反射法提出的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度剔除了包含的收入信息，可以更好地解釋和預(yù)測出口產(chǎn)品的技術(shù)含量；產(chǎn)業(yè)高度指數(shù)采用一國工業(yè)增加值與服務(wù)業(yè)增加值的和與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比進(jìn)行測算；碳生產(chǎn)率利用一國生產(chǎn)總值與能源消費(fèi)總量之比度量。

表1 “一帶一路”沿線國家和地區(qū)ESI 指標(biāo)值的比較GVL2018-GVL2003

從表1 可以看出，在“一帶一路”沿線43 個代表性國家和地區(qū)中，有29 個國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈中的位置實(shí)現(xiàn)了攀升，占樣本國家總數(shù)的67.44%，但也有14 個國家和地區(qū)的價值鏈位置出現(xiàn)了下滑，占樣本國家總數(shù)的32.56%。

在控制變量HUM 的選取上，借鑒齊紹洲和徐佳（2018）的方法，利用基于受教育年限與回報(bào)率測度的人力資本指數(shù)對一國的人力資本水平進(jìn)行衡量，人力資本指數(shù)變量的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于Penn World Table 9.0。

交通基礎(chǔ)設(shè)施變量TRA 的測算,借鑒陳虹、劉紀(jì)媛（2020）的思路，選取港口集裝箱吞吐量（20 英尺當(dāng)量單位）、航空貨物運(yùn)輸（百萬噸公里）、鐵路貨物運(yùn)輸（百萬噸公里）三個指標(biāo)分別進(jìn)行無綱量化處理和相應(yīng)權(quán)重計(jì)算后加總得到。

關(guān)于商務(wù)環(huán)境變量INS 選取上，以Kaufmamn 等發(fā)布的世界治理指標(biāo)（Worldwide Government Indicators)來評價“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的商務(wù)環(huán)境狀況。世界治理指標(biāo)從話語權(quán)與問責(zé)、政治穩(wěn)定、政府效率、規(guī)制質(zhì)量、法制水平以及腐敗控制等六大維度衡量了200多個國家和地區(qū)的治理能力。

綠色技術(shù)溢出的測度借鑒歧潔等（2015）的方法，假設(shè)當(dāng)前中國主要通過OFDI 和出口兩種渠道來實(shí)現(xiàn)對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)綠色技術(shù)溢出，則OFDI 綠色技術(shù)溢出采用中國對“一帶一路”沿線各國的OFDI 與“一帶一路”沿線各國資本形成額的比例乘以中國的綠色技術(shù)存量，計(jì)算公式為：；出口綠色技術(shù)溢出采用“一帶一路”沿線國家進(jìn)口額與東道國GDP 的比例乘以中國的綠色技術(shù)存量，計(jì)算公式為：。式中：St 是t 期中國的綠色技術(shù)存量，采用中國的綠色專利申請數(shù)據(jù)運(yùn)用永續(xù)盤存法測算而得，綠色專利申請數(shù)據(jù)借鑒David Popp(2011)的思路，在中國知識產(chǎn)權(quán)專利檢索數(shù)據(jù)中，按照關(guān)鍵字檢索出綠色發(fā)明專利技術(shù)，最終得到中國（未含港澳臺地區(qū)）2003—2018 年每一年624 個IPC 分類三級科目下的綠色發(fā)明專利技術(shù)申請量，則t 期綠色技術(shù)存量可表示為：，P 為每年新增綠色專利申請數(shù)量，υ為折舊率15%。OFDIit為中國對“一帶一路”沿線各國的對外直接投資存量，CAPjt為“一帶一路”沿線各國的資本形成額，IMjt為“一帶一路”沿線國家從中國的進(jìn)口貿(mào)易額，GDPjt為“一帶一路”沿線國家的GDP。因此，中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出GTS，可由OFDI 的綠色技術(shù)溢出Gofdi和出口的綠色技術(shù)溢出Gex求和加總得到。為了區(qū)分“一帶一路”沿線國家和地區(qū)自中國進(jìn)口中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品在獲取綠色技術(shù)溢出上可能存在的差異，將“一帶一路”沿線國家和地區(qū)采用補(bǔ)償貿(mào)易、來料加工、進(jìn)料加工、加工貿(mào)易進(jìn)口設(shè)備四種貿(mào)易方式自中國的進(jìn)口數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類加總，得到進(jìn)口中間品的貿(mào)易數(shù)據(jù)，從進(jìn)口貿(mào)易總額中減去中間品貿(mào)易額得到進(jìn)口最終產(chǎn)品數(shù)據(jù)，據(jù)此可以測算得到進(jìn)口中間品的綠色技術(shù)溢出Gexi和進(jìn)口最終產(chǎn)品綠色技術(shù)溢出Gexf。取綠色技術(shù)溢出數(shù)量從小到大依次為：中國OFDI、中間產(chǎn)品進(jìn)口和最終產(chǎn)品進(jìn)口。一個值得關(guān)注的現(xiàn)象是，自2013 年開始“一帶一路”沿線國家和地區(qū)通過中國OFDI 渠道獲取的綠色技術(shù)溢出量已經(jīng)開始超過從中間產(chǎn)品進(jìn)口渠道得到溢出量，中國OFDI 對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出的重要性日益凸顯。從不同國家和地區(qū)獲取綠色技術(shù)外溢數(shù)量平均值來看，排在前三位的依次為新加坡、印度和俄羅斯，獲取綠色技術(shù)溢出數(shù)量相對較少的國家和地區(qū)依次為摩爾多瓦、阿爾巴尼亞和塞爾維亞。

表2 所列的“一帶一路”沿線國家和地區(qū)自中國獲取的綠色技術(shù)溢出量為通過吸引中國直接投資、中間產(chǎn)品進(jìn)口、最終產(chǎn)品進(jìn)口三個渠道相加獲得的總量?？傮w來說，“一帶一路”沿線國家獲取的綠色技術(shù)溢出量大致呈現(xiàn)波動上升趨勢。從測算結(jié)果來看，2003—2018 年間“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從不同渠道獲

數(shù)據(jù)來源：參考肖文、李蘭.貿(mào)易壁壘對OFDI 逆向技術(shù)溢出省際擴(kuò)散的影響研究[J].浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會科學(xué)版)，2018（2）一文中提出的測度方法計(jì)算而得。其中：中國的綠色專利申請數(shù)據(jù)來自于國家知識產(chǎn)權(quán)局；中國OFDI 數(shù)據(jù)來自歷年《中國對外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》；“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從中國進(jìn)口的中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品數(shù)據(jù)來源于國研網(wǎng)計(jì)算得到。

三、計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

根據(jù)最終的計(jì)量估計(jì)模型，選取2004—2018 年的樣本進(jìn)行固定效應(yīng)回歸。表3 顯示，變量ESI2003的顯著性程度不高，估計(jì)系數(shù)為零的概率為75.9%，而HUM、TRA、GTC 等變量的估計(jì)系數(shù)顯著度較高。為了保證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，還進(jìn)行了隨機(jī)效應(yīng)回歸和廣義最小二乘回歸，得到的估計(jì)結(jié)果基本一致。這表明“一帶一路”國家的價值鏈攀升受先天性因素的制約較小，更多地取決于后天支撐性條件的培育。

表3 基準(zhǔn)回歸分析

綠色技術(shù)溢出變量GTS 的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的直接投資和經(jīng)貿(mào)往來，有助于沿線國家從綠色技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)性中獲利，不斷改進(jìn)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)在全球價值鏈地位的提升。

控制變量人力資本（HUM）與交通基礎(chǔ)設(shè)施（TRA)在回歸模型中的系數(shù)都顯著為正，說明提升“一帶一路”沿線國家和地區(qū)勞動素質(zhì)、加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是當(dāng)前促進(jìn)沿線國家向全球價值鏈高端攀升的重要途經(jīng)。此外，從2003—2018 年全樣本的數(shù)據(jù)分析，商務(wù)環(huán)境對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)全球價值鏈提升的作用并不明顯。一個可能的解釋是“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的商務(wù)環(huán)境水平參差不齊，且在價值鏈提升過程中的作用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段存在顯著差異。

（二）不同解釋變量組合的實(shí)證檢驗(yàn)

表4 顯示，交互變量HUM*GTS 的估計(jì)系數(shù)顯著為正，在一定程度上印證了基礎(chǔ)模型的估計(jì)結(jié)果。對于“一帶一路”沿線國家和地區(qū)來說，人力資本是推動綠色技術(shù)創(chuàng)新、培育國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性因素，人力資本在全球價值鏈分工中的“干中學(xué)”效應(yīng)、技術(shù)外溢吸收效應(yīng)有利于更好推進(jìn)全球價值鏈攀升。與物質(zhì)資本要素積累相比，人力資本要素積累相對困難，因而對價值鏈的提升也存在一定的門檻效應(yīng)。

表4 不同解釋變量組合的固定效應(yīng)回歸分析

交互變量TRA*GTS 的系數(shù)符號為正，且在5%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，反映出交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善有助于中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)綠色技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮。一般而言，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施有利于促進(jìn)貿(mào)易與投資的便利化，降低交易成本，減少交易與投資過程中的不確定性，改善營商環(huán)境，增加商業(yè)機(jī)會，不斷優(yōu)化改善沿線國家企業(yè)的生存發(fā)展環(huán)境，充分發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施完善對綠色技術(shù)外溢作用的“放大器”效應(yīng)，推動其在全球價值鏈位置的攀升。

交互變量INS*GTS 的估計(jì)系數(shù)為正，但不顯著。這主要是由于“一帶一路”沿線國家多數(shù)為發(fā)展中國家，與發(fā)達(dá)國家相比，在商務(wù)制度環(huán)境整體指標(biāo)上的得分普遍不高。文淑惠等（2019）的研究表明，“一帶一路”沿線國家的制度環(huán)境處在一個特定的水平及以上時其金融發(fā)展才能顯著吸引中國OFDI。這也為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)范商業(yè)制度、提高審批效率等方面著手，不斷優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)創(chuàng)新活動、改善貿(mào)易條件，進(jìn)而為實(shí)現(xiàn)東道國在全球價值鏈分工地位的提升提供了依據(jù)。

（三）基于代表性樣本的比較分析

為了對計(jì)量結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，以2003—2018年間價值鏈攀升幅度最大的5 個國家作為典型樣本，比較分析這些國家在主要指標(biāo)上的變動趨勢。觀察5 個典型國家在各項(xiàng)指標(biāo)上的平均值，可以發(fā)現(xiàn)在影響價值鏈攀升的主要因素中，人力資本、中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出等指標(biāo)呈現(xiàn)顯著上升趨勢，而交通基礎(chǔ)設(shè)施、商務(wù)環(huán)境等指標(biāo)的改善情況并不十分明顯。這也為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球價值鏈的位置攀升指出了進(jìn)一步可以改進(jìn)的空間。

表5 價值鏈提升居前五位的“一帶一路”國家和地區(qū)主要指標(biāo)變動比較

四、主要結(jié)論

以“一帶一路”沿線43 個國家和地區(qū)為樣本，實(shí)證考察了中國綠色技術(shù)外溢對“一帶一路”沿線國家全球綠色價值鏈攀升的影響。研究結(jié)果表明：

1.中國積極推動綠色“一帶一路”建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易、對外投資的綠色技術(shù)溢出提供了重要保障。中國通過OFDI、中間產(chǎn)品出口和最終產(chǎn)品出口三種渠道對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)存在顯著的正向綠色技術(shù)溢出。按2003—2018 年間三種渠道綠色技術(shù)溢出數(shù)量的平均值進(jìn)行比較，從小到大依次為中國OFDI、中間產(chǎn)品出口、最終產(chǎn)品出口。自2013 年“一帶一路”倡議提出以來，伴隨著中國對外直接投資規(guī)模的增大，中國通過OFDI 渠道溢出的綠色技術(shù)量已經(jīng)逐漸超過中間產(chǎn)品出口渠道。

2.中國綠色技術(shù)溢出對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈位置攀升具有顯著促進(jìn)作用，但這種溢出效應(yīng)發(fā)揮作用的大小與相關(guān)支撐性條件的滿足密切相關(guān)，比如人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、制度質(zhì)量等指標(biāo)都起到了非常重要的作用。如果“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在承接來自中國綠色技術(shù)溢出的同時，能夠加快人力資本積累、改進(jìn)交通基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量、完善營商環(huán)境等因素，將更有利于本國在全球綠色價值鏈的攀升。