利益視角下探究可持續(xù)的開放出版商業(yè)模式

劉文錦

關(guān)鍵詞：開放獲取;開放出版;利益相關(guān)者;商業(yè)模式

摘 要：回顧歷史，厘清開放獲取利益相關(guān)者之間的關(guān)系，在開放出版流程中的各個(gè)環(huán)節(jié)為利益相關(guān)者定位，可挖掘開放獲取發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。文章用矛盾論法分析開放獲取繼續(xù)發(fā)展的前提是找到可持續(xù)的出版商業(yè)模式，總結(jié)了現(xiàn)有的7種開放獲取出版模式，提出不同出版商應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)，量身打造適合自身發(fā)展的商業(yè)模式。

中圖分類號(hào)：G255.75文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2021）03-0111-04

20世紀(jì)后期，學(xué)術(shù)界掀起開放科學(xué)的運(yùn)動(dòng)。與傳統(tǒng)科學(xué)的封閉性相比，開放科學(xué)凸顯了自由開放、合作共享的特征。開放科學(xué)[1]即開放數(shù)據(jù)共享、開放獲?。∣pen Access，OA）、開源軟件、開放教育資源[2]、開放研究方法、開放同行評(píng)議等一系列開放信息資源的總稱。其中，開放獲取是發(fā)展開放科學(xué)的一支重要力量。

1 開放獲取的發(fā)展歷程

超大規(guī)模的集成電路計(jì)算機(jī)于1971年問世以來，計(jì)算機(jī)開始迅速普及。1980年，一些計(jì)算機(jī)技術(shù)員為了快速傳播自己的研究成果，開始用存檔（self-archiving）的方式將自己的研究成果上傳至各種FTP。1991年8月，第一個(gè)全球最大的電子預(yù)印本文獻(xiàn)庫(kù)arxiv.org在美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建立，其他網(wǎng)上自存檔文獻(xiàn)庫(kù)也相繼誕生。1995年，我國(guó)寬帶的出口線剛剛開通，歐美等國(guó)的部分期刊已經(jīng)率先進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，為開放獲取運(yùn)動(dòng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1997年，為了解決因訂閱費(fèi)用上升導(dǎo)致學(xué)術(shù)文獻(xiàn)訪問受限的問題，美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of Research Libraries，ARL）正式將開放獲取作為解決方案之一。從2000年起，一些OA出版商開始在網(wǎng)上運(yùn)營(yíng)。2002年，《布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）明確定義了開放出版這一機(jī)制，形成了開放出版模式。從2007年開始，美國(guó)一些倡導(dǎo)自由文化的學(xué)生和納稅人將以后每年10月的第3周定為“世界開放獲取周”。直到2012年，“中國(guó)開放獲取周”開始與“世界開放獲取周”同步實(shí)施，2013年的主題為“Redefining Impact”;2014年的主題為“Generation Open”;2015年的主題為“Open in Collaboration”;2016年的主題為“Open in Action”;2017年是開放獲取周[3]的第十個(gè)年頭，主題為“Open in order to”。開放獲取周主要是為學(xué)術(shù)研究者、圖書館員及出版界人士創(chuàng)造一個(gè)多方對(duì)話的會(huì)議平臺(tái)，共同探討開放獲取的發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)各類相關(guān)群體的影響和挑戰(zhàn)。

2 催生開放獲取的原因

2.1 OA發(fā)展的外因

首先是紙媒費(fèi)用高。傳統(tǒng)紙媒生產(chǎn)成本逐年上漲且容量有限，各大科研機(jī)構(gòu)的圖書館圖書采購(gòu)經(jīng)費(fèi)縮減以及印本訂購(gòu)價(jià)格的大幅上漲，加之國(guó)內(nèi)外各數(shù)據(jù)公司也以各種名義提高知識(shí)的使用費(fèi)（如雙向收費(fèi)制度），使很多研究機(jī)構(gòu)買不起這些電子數(shù)據(jù)庫(kù)。即便有些機(jī)構(gòu)買了這些數(shù)據(jù)庫(kù)，庫(kù)內(nèi)電子書的使用也被嚴(yán)格限定在機(jī)構(gòu)局域網(wǎng)內(nèi)。獲取知識(shí)的門檻如此之高，作者和用戶越來越承擔(dān)不起知識(shí)的費(fèi)用，輔助傳播機(jī)構(gòu)為了維持其生存更要提高知識(shí)的費(fèi)用。這種惡性循環(huán)不僅阻滯了作品發(fā)表的數(shù)量與速度，而且已經(jīng)嚴(yán)重影響了科技發(fā)展的腳步。其次是隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，作者對(duì)發(fā)表論文的要求提高，讀者對(duì)信息及時(shí)性的要求也在提高。作者為了提高論文的被引用頻次并且加快數(shù)據(jù)信息的共享，他們要求投稿方便、出版快捷而且能見度高，而讀者要求最好能免費(fèi)獲取知識(shí)，作為讀者的作者可以支付一次文獻(xiàn)處理費(fèi)，少付一次閱讀費(fèi)。OA出版模式完全符合這兩大主體的需求。

2.2 OA發(fā)展的內(nèi)因

與OA相關(guān)的有四大社區(qū)[4]，分別是作者群、用戶群、出版社以及文獻(xiàn)組織或機(jī)構(gòu)（圖書館），詳見圖1。所有作者都是讀者用戶，部分讀者用戶通過發(fā)表作品可轉(zhuǎn)為作者，部分作者是出版社成員，部分作者是文獻(xiàn)組織機(jī)構(gòu)成員，少部分作者既是出版社成員又是文獻(xiàn)組織機(jī)構(gòu)成員。隨著時(shí)間的推移，四個(gè)學(xué)術(shù)社區(qū)的成員角色相互動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化。因此，他們之間需求的矛盾也會(huì)隨之變化。作者和用戶（讀者）是學(xué)術(shù)交流的兩大主體，作者輸出作品，讀者分享作品，而出版社和文獻(xiàn)組織或機(jī)構(gòu)輔助兩大主體進(jìn)行溝通交流。從本質(zhì)上分析，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，傳統(tǒng)出版方式已不適應(yīng)兩大學(xué)術(shù)交流主體的剛性需求變化，這就是OA發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。也就是說，兩大主體對(duì)OA出版的需求越高，OA發(fā)展的速度就會(huì)越快。毫無疑問，OA模式已打破了原有學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的平衡并成為學(xué)術(shù)交流的一個(gè)重要途徑。但OA的本質(zhì)是給用戶提供免費(fèi)的服務(wù)，誰來承擔(dān)用戶免費(fèi)的午餐？筆者通過文獻(xiàn)信息傳遞流程進(jìn)一步定位四大社區(qū)在開放出版中的關(guān)系，挖掘出開放出版的可持續(xù)發(fā)展路徑。

3 開放出版可持續(xù)商業(yè)模式

3.1 四大社區(qū)的關(guān)系

文獻(xiàn)交流環(huán)境主要是由作者、出版社、文獻(xiàn)組織或機(jī)構(gòu)（圖書館）、用戶及社會(huì)環(huán)境相互作用而構(gòu)成的循環(huán)體系[5]。圖2以信息為傳遞元素，將各利益相關(guān)群體聯(lián)系起來，從圖2可清晰地看到四大社區(qū)在文獻(xiàn)信息傳遞過程中承擔(dān)的任務(wù)角色。作者既是信息的生產(chǎn)者又是消費(fèi)者。用戶是信息的消費(fèi)者，但部分用戶可以轉(zhuǎn)化為信息的生產(chǎn)者。出版社通過組稿、同行評(píng)議、版式審查、內(nèi)容加工、排版校對(duì)、裝幀設(shè)計(jì)、印刷、營(yíng)銷發(fā)行等系列工作將文獻(xiàn)售賣到市場(chǎng)，起到傳播信息的關(guān)鍵作用。文獻(xiàn)組織或機(jī)構(gòu)主要包括圖書館[6]、檔案館以及其他機(jī)構(gòu)內(nèi)部的文獻(xiàn)部門。圖書館類的藏書機(jī)構(gòu)或書店類的售書機(jī)構(gòu)到出版社購(gòu)買回信息，起到保存信息的作用，再將其傳遞到用戶手中，這就是傳統(tǒng)文獻(xiàn)的信息流通過程，并不斷循環(huán)。在傳統(tǒng)出版中，用戶無法直接讀到作者未被處理的作品，但在互聯(lián)網(wǎng)的幫助下，用戶通過自媒體直接分享作者的作品成為現(xiàn)實(shí)。例如，民間學(xué)者、研究員以個(gè)人網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、博客、學(xué)術(shù)論壇、文件共享等形式分享自己的文章，但這些作品發(fā)布的隨意性較強(qiáng)，缺乏嚴(yán)格的質(zhì)量保障，而在OA上發(fā)表文章有編輯排版、同行評(píng)審等流程，在某種程度上保障了文章的質(zhì)量。目前，OA出版商大多仍遵循傳統(tǒng)的出版流程，只是由特定組織完成不同階段的出版活動(dòng)，每一環(huán)節(jié)的活動(dòng)都會(huì)有成本費(fèi)用。例如，平臺(tái)維護(hù)、同行評(píng)審、編輯排版、市場(chǎng)營(yíng)銷、版稅、封面費(fèi)、間接費(fèi)用及其他項(xiàng)目都需要資金和人力資源的投入。也就是說，為用戶提供免費(fèi)內(nèi)容并不代表OA出版運(yùn)營(yíng)不需要成本，只是數(shù)字出版物相對(duì)傳統(tǒng)紙質(zhì)出版的制本費(fèi)用降低了。OA這種新生事物面臨的最大困境是在出版流程中尋找一種可持續(xù)的運(yùn)營(yíng)模式，以平衡四大利益群體之間的矛盾。

3.2 可持續(xù)的運(yùn)營(yíng)模式

當(dāng)技術(shù)平臺(tái)[7]、版權(quán)法律、開放政策[8]等問題解決之后，制約開放出版最重要的問題就是出版經(jīng)費(fèi)來源。任何企業(yè)從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)是要營(yíng)利的，即便該業(yè)務(wù)擁有巨大的公益價(jià)值，企業(yè)也不愿意為此虧本。因此，研究開放獲取的主要受益來源至關(guān)重要。提到付費(fèi)，有人認(rèn)為付費(fèi)會(huì)造成垃圾論文泛濫，培養(yǎng)一批“掠食性”刊物。從經(jīng)營(yíng)角度看，任何致力于提高自身影響力的出版公司，都不會(huì)容忍自家刊物質(zhì)量無底線地下降，否則無異于自殺性經(jīng)營(yíng)。OA期刊既可以在較高的成本下經(jīng)營(yíng)，又可在低成本策略下維持出版。王元杰、王應(yīng)寬、季方等[9]認(rèn)為沒有任何一種模式可以適合所有的出版機(jī)構(gòu)或所有期刊，需要研究復(fù)合商業(yè)模式。出版社的支出主要包括人員經(jīng)費(fèi)、場(chǎng)地租賃費(fèi)、網(wǎng)站建設(shè)維護(hù)費(fèi)及傳統(tǒng)的紙質(zhì)版印刷費(fèi)、專業(yè)排版費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、郵寄費(fèi)等，所有這些支出均來自期刊的收入。因此，如何建立、優(yōu)化支撐期刊發(fā)展的經(jīng)濟(jì)邏輯也就是商業(yè)模式成為業(yè)界探索的主要方向。經(jīng)過翻閱大量資料，筆者現(xiàn)將常用的7種OA出版商業(yè)模式列入表1。

從表1可以看出，OA期刊收入來源多種多樣，每類模式都有其優(yōu)點(diǎn)和局限性。只靠作者付費(fèi)會(huì)導(dǎo)致資金波動(dòng)，一段時(shí)間內(nèi)稿件數(shù)量不足將嚴(yán)重影響辦刊質(zhì)量。只靠補(bǔ)貼的期刊會(huì)導(dǎo)致期刊的內(nèi)容種類脫離市場(chǎng)，不適合讀者。在辦刊實(shí)際中，出版商要以獲取最大收入來源支持期刊的發(fā)展，因此，他們只有通過對(duì)現(xiàn)有收入模式進(jìn)行組合和排列形成新模式，才能滿足發(fā)展的需求。

4 結(jié)語

目前，我國(guó)OA[14]仍處于起步發(fā)展階段，大部分用戶還未聽過開放存取，使用過OA資源的用戶更是少之又少，開放存取在用戶中的認(rèn)知度還很低。OA的發(fā)展是某些期刊提高知名度的契機(jī)。中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于2014年公布的倡議[15]要求研究人員在論文發(fā)表后的12個(gè)月內(nèi)將論文儲(chǔ)存到數(shù)據(jù)庫(kù)并且允許公開訪問。因此，加大宣傳，不斷向國(guó)外學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理理念，采用多種措施保證OA期刊的質(zhì)量，提高期刊的知名度、認(rèn)可度是關(guān)鍵。同時(shí)，我國(guó)要充分利用互聯(lián)網(wǎng)，發(fā)展多種交流方式，促進(jìn)讀者和作者之間的交流，積極探索多種收入來源途徑，多管齊下，讓不同的開放獲取期刊能夠找到最合適的商業(yè)發(fā)展途徑。

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（編校：崔 萌）