“雙一流”建設(shè)背景下高等教育高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)研究

張 麗

至2020年初,我國高等教育發(fā)展經(jīng)過了5年戰(zhàn)略規(guī)劃期,面臨總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、反思發(fā)展、有效推進(jìn)的新挑戰(zhàn)。學(xué)界研討明顯聚焦在“以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”等主題上。2020年中共十九屆五中全會提出加快建設(shè)科技強(qiáng)國,“將自主創(chuàng)新作為國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐,擺在各項(xiàng)規(guī)劃任務(wù)的首位,進(jìn)行專章部署”[1]。由此可見,提高我國科技及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力業(yè)已成為創(chuàng)新型國家獲得成熟發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

一、高等教育高質(zhì)量發(fā)展與科技創(chuàng)新相關(guān)性分析

眾所周知,高等教育高質(zhì)量發(fā)展是一項(xiàng)復(fù)雜工程,關(guān)乎基礎(chǔ)科研、人才培養(yǎng)及科技服務(wù)的質(zhì)量,顯然,高等教育憑借基礎(chǔ)科研及人才培養(yǎng)等資源優(yōu)勢,得以在服務(wù)于構(gòu)建創(chuàng)新型國家中占據(jù)一席之地。因此,我國政府加快科技強(qiáng)國建設(shè)的戰(zhàn)略部署,勢必為高等教育發(fā)展提供時(shí)代契機(jī)及內(nèi)驅(qū)動(dòng)力。尤其在科技創(chuàng)新與高等教育高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)性上表現(xiàn)出顯著的互為輔助和相生相長的特征。

一方面,就科技創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)階的首要需求而言,其主要目標(biāo)之一即實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)化和技術(shù)科學(xué)化的真正結(jié)合貫通。只有內(nèi)生型創(chuàng)新(即自主創(chuàng)新)能力增長,才能為創(chuàng)新型國家提供基礎(chǔ)的動(dòng)力支撐,這就意味著:技術(shù)革新的重心從引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與設(shè)備轉(zhuǎn)向倚重技術(shù)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化效率。諸如此類的效率普遍指向兩方面的質(zhì)量指標(biāo),一方面是高效,另一方面是優(yōu)質(zhì)。具體而言,高效表現(xiàn)為科學(xué)創(chuàng)新理論投入技術(shù)應(yīng)用與商業(yè)運(yùn)營的時(shí)間大為減少;優(yōu)質(zhì)是指不僅要顯著加快學(xué)習(xí)和消化新技術(shù)的速度,而且需要大力提高應(yīng)用技術(shù)的貢獻(xiàn)率及質(zhì)量效益,也就是說,在我國的科學(xué)研究及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量發(fā)展”。例如,構(gòu)建綠色GDP、減排節(jié)能、環(huán)境治理以及產(chǎn)業(yè)升級均是由科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的、關(guān)乎未來高質(zhì)量發(fā)展的知識型支柱產(chǎn)業(yè)。在一個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和系統(tǒng)控制的時(shí)代,對生產(chǎn)力發(fā)展做出最大貢獻(xiàn)的是知識產(chǎn)業(yè)集群及其質(zhì)量效益與創(chuàng)新實(shí)力。

另一方面,就高等教育自身發(fā)展的需要而言,推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展緣于現(xiàn)代大學(xué)與高等教育對其“存在合理性”進(jìn)行探究及獲得確證的主體需求。已有研究表明,國家創(chuàng)新體系是由科學(xué)研究和創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)、知識應(yīng)用系統(tǒng)(路甬祥,1998)四個(gè)系統(tǒng)構(gòu)成。顯然,現(xiàn)代大學(xué)和高等院校是一國的科學(xué)研究和創(chuàng)新系統(tǒng)及知識傳播系統(tǒng)的基本主體,現(xiàn)代高等教育系統(tǒng)為構(gòu)建創(chuàng)新型國家貢獻(xiàn)了大量的優(yōu)秀人才、科學(xué)創(chuàng)新及知識成果。不言而喻,高質(zhì)量發(fā)展不僅是現(xiàn)代大學(xué)和高等教育維護(hù)“存在合理性”的重要途徑,而且其已經(jīng)成為我國高等教育可持續(xù)發(fā)展的重大需求,成為關(guān)乎其在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中所處地位的生命線。

一流大學(xué)憑借人才、科技優(yōu)勢及財(cái)政支撐,在科技強(qiáng)國建設(shè)進(jìn)程中,成為推動(dòng)科技創(chuàng)新及高質(zhì)量發(fā)展的“排頭兵”,在引領(lǐng)我國高等教育實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展中承擔(dān)使命,以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高等教育高質(zhì)量發(fā)展。以高質(zhì)量的高等教育服務(wù)于科技創(chuàng)新業(yè)已形成我國高等教育的發(fā)展藍(lán)圖。

自2017年以來,“雙一流”建設(shè)引領(lǐng)著我國高等教育進(jìn)入追求綜合實(shí)力提升和特色發(fā)展的新時(shí)期,側(cè)重總體規(guī)劃和分類發(fā)展是其顯著特點(diǎn)。之前戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施已歷時(shí)數(shù)年,來自各方面的社會訴求集中反映出要求反思和評價(jià)戰(zhàn)略規(guī)劃主導(dǎo)的高等教育發(fā)展?fàn)顩r,而“以評促建”及推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展在一定程度上成為業(yè)界研討重點(diǎn)。為此,筆者在對“一流”和“非一流”高等院校進(jìn)行分界的前提下,對我國高等教育高質(zhì)量發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)的影響要素、要素篩選進(jìn)行功能詮釋,進(jìn)一步構(gòu)建出高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系,且對核心指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)分析。

二、高等教育質(zhì)量影響要素分析

高質(zhì)量教育集中反映出社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、個(gè)體專業(yè)訓(xùn)練及高校自身發(fā)展諸多方面的需求,換句話說,即教育質(zhì)量代表著教育產(chǎn)品(包括人才質(zhì)量、技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù))滿足經(jīng)濟(jì)、社會及個(gè)體發(fā)展多方面需求的實(shí)現(xiàn)程度。大致說來,高等教育質(zhì)量的影響要素可分為外部和內(nèi)部兩類系統(tǒng),外部影響所涉及的主要領(lǐng)域包括政策立法、財(cái)政資助和撥款、學(xué)位授予等,以及以學(xué)生、家長為代表的公共輿論等;內(nèi)部影響與校內(nèi)工作目標(biāo)和任務(wù)相關(guān),包括教師質(zhì)量、學(xué)生質(zhì)量、教學(xué)(課程)質(zhì)量、科研質(zhì)量及管理質(zhì)量等。

由此可見,高等教育質(zhì)量涉及目標(biāo)達(dá)成、問題改進(jìn)及管理保障,是一個(gè)多元的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程,識別和分析主要影響因素的必要性在于其所擁有的工具價(jià)值和績效評估的意義。

滿足外部和內(nèi)部系統(tǒng)多方面需求的實(shí)現(xiàn)程度,意味著運(yùn)行良好的高等教育體制機(jī)制對整個(gè)社會、國家和個(gè)體發(fā)展均具有重要意義和工具價(jià)值。相關(guān)的質(zhì)量達(dá)成和質(zhì)量控制是相互輔助的,質(zhì)量問題主要?dú)w屬于發(fā)展基礎(chǔ)與資源配置獲得良好效益的問題,也是協(xié)調(diào)利益群體沖突和利益關(guān)系的產(chǎn)物。有學(xué)者指出質(zhì)量評價(jià)的關(guān)鍵在于標(biāo)準(zhǔn)如何確立和由誰來決策,其意味著不同屬性的系統(tǒng)需要采用不同的協(xié)調(diào)途徑和手段,例如宏觀調(diào)控,其所采用的調(diào)節(jié)杠桿包括立法撥款、財(cái)政預(yù)算和資助(立項(xiàng)和合同)、稅收及優(yōu)惠政策等,多為體現(xiàn)國家意志力的政治系統(tǒng)所采用。

就制約高等教育質(zhì)量的外部因素而言,政策、立法會直接影響到高等教育為提高全民科學(xué)文化素質(zhì)作出何種貢獻(xiàn);財(cái)政預(yù)算則對一個(gè)國家高等教育能夠發(fā)展到何種規(guī)模及改進(jìn)程度具有決定性影響;稅收及優(yōu)惠政策則對社會財(cái)富和資源轉(zhuǎn)移的效益及其改進(jìn)發(fā)揮至關(guān)重要的杠桿功能等。總而言之,此類政治協(xié)調(diào)體現(xiàn)了國家意志對教育總體功能和價(jià)值的目標(biāo)要求,以對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的評價(jià)即質(zhì)量評價(jià)和改進(jìn)建議為契機(jī),對高等教育高質(zhì)量發(fā)展和拓展前瞻性機(jī)會產(chǎn)生關(guān)鍵的影響。

就高等教育質(zhì)量的內(nèi)部影響因素而言,與政治協(xié)調(diào)不同,高等院校的內(nèi)部控制是高等教育系統(tǒng)的內(nèi)部事務(wù),傳統(tǒng)上不受政治等外部力量直接干預(yù),也就是說,作為教育專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)務(wù)適合采用專業(yè)協(xié)調(diào)手段處理內(nèi)部質(zhì)量管理和改進(jìn)等問題。專業(yè)協(xié)調(diào)的屬性源自于專業(yè)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制在某種程度上表現(xiàn)出的自我調(diào)節(jié)特性,學(xué)界稱之為技術(shù)理性或?qū)I(yè)自治。專業(yè)調(diào)節(jié)的實(shí)現(xiàn)途徑涉及眾多領(lǐng)域,上至政策決策及咨詢服務(wù),下至一堂課管理?？傊?學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查、同行評價(jià)、教師自評以及傳統(tǒng)上的學(xué)術(shù)自治等專業(yè)協(xié)調(diào)手段是內(nèi)部因素產(chǎn)生影響和發(fā)揮功能的實(shí)現(xiàn)途徑。例如,內(nèi)部(同行)評估即參照學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)部評價(jià)的方法體系,是傾向于主觀性的、實(shí)質(zhì)評價(jià)的一類評價(jià)方法和技術(shù)。再如,世界大學(xué)排行的已有經(jīng)驗(yàn)表明,生師比、擁有博士學(xué)位的教師占比、師均收入,以及研究生學(xué)位授予數(shù)(相比本科學(xué)位授予數(shù)的)占比等,都是被普遍援引的用以評價(jià)大學(xué)教學(xué)質(zhì)量、發(fā)展?fàn)顩r和潛力的核心指標(biāo),代表高等教育內(nèi)部專業(yè)協(xié)調(diào)的主要途徑。

三、構(gòu)建高等教育高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系

(一)戰(zhàn)略目標(biāo)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)——關(guān)鍵要素指標(biāo)的篩選與獲取

顧名思義,以評促建的主要依據(jù)基于大學(xué)評價(jià)的功能及評價(jià)主體需求效應(yīng)。大學(xué)評價(jià)是為提升大學(xué)辦學(xué)質(zhì)量提供經(jīng)驗(yàn)與指導(dǎo)的基礎(chǔ)依據(jù),其中的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和決策機(jī)制構(gòu)成大學(xué)評價(jià)的核心。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)顯然依據(jù)組織目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度而確立,因評價(jià)主體需求不同及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的不同而具有相對性、多元性、量化與質(zhì)評相統(tǒng)一等特征。尤其是來自企業(yè)質(zhì)量管理的經(jīng)驗(yàn)表明,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)在涵蓋了達(dá)成企業(yè)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵途徑。例如,日本企業(yè)品管專家石川馨認(rèn)為,通過分析影響質(zhì)量問題的全部要素,繼而按重要程度進(jìn)行工序排列,從中選擇出最關(guān)鍵的少數(shù)問題,他主張解決少數(shù)問題可解決全部質(zhì)量問題,是獲取質(zhì)量管理成功的有效途徑。為此,他提出了著名的“因果樹”,主張?zhí)岣吆透倪M(jìn)質(zhì)量的第一步是發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及分析問題根源。[2]

將上述理論應(yīng)用于高校管理可以得出,撬動(dòng)現(xiàn)代大學(xué)高質(zhì)量發(fā)展的杠桿存在于通過解決占20%的少數(shù)問題,解決好占80%的質(zhì)量問題。具體可分解為下列三步:第一步,找出所有影響質(zhì)量的全要素及其對應(yīng)問題,按重要程度(需要注明原因)排成一個(gè)序列;第二步,選擇關(guān)鍵的少數(shù)問題,且找到解決辦法;第三步,通過建立各種質(zhì)量要素之間的內(nèi)在聯(lián)系和進(jìn)行系統(tǒng)分析,為篩選“關(guān)鍵成功要素”(CSF)及關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPI)提供充足原因和依據(jù),為質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展提供根本保障。

表1 我國高等教育高質(zhì)量發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)及要素指標(biāo)

這三個(gè)步驟呈現(xiàn)出將發(fā)展目標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管控整合為一體的內(nèi)在循環(huán):(制定)目標(biāo)→(確立)標(biāo)準(zhǔn)→(選擇少數(shù))問題→(控制)關(guān)鍵要素→(達(dá)成)高質(zhì)量目標(biāo)。顯而易見,對我國高等院校的戰(zhàn)略規(guī)劃而言,上述三步驟提供了可行的促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的技術(shù)路線。筆者依據(jù)我國高等教育下一個(gè)階段發(fā)展的主要目標(biāo),確立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),通過系統(tǒng)分析內(nèi)部和外部各影響要素,從中選擇少數(shù)關(guān)鍵要素,獲得用以有效評價(jià)高等教育高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPI),請參閱表1。

(二)關(guān)鍵指標(biāo)分析

1.人均GDP

按PPP美元不變價(jià)格(即國際通用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn))計(jì)算的人均GDP作為評價(jià)一國綜合國力的國際地位的基本指標(biāo),這一指標(biāo)在相關(guān)的世界排名系統(tǒng)中被廣泛援引。人均GDP在衡量一國的綜合國力、人文和教育水平、生活質(zhì)量及環(huán)境保護(hù)等方面發(fā)揮著重要功能。其與高等教育發(fā)展水平之間表現(xiàn)出顯著相關(guān)性,比如,某地區(qū)人均GDP普遍高于全國平均水平,說明該地區(qū)除了屬于經(jīng)濟(jì)先進(jìn)地區(qū)之外,還在高等教育入學(xué)率、家庭教育支出占比、研究生教育規(guī)模等方面具有相對的發(fā)展優(yōu)勢和潛力,以至于顯著地影響到該地區(qū)就業(yè)人員學(xué)歷水平的提高、個(gè)體收入及地區(qū)平均收入的增加等。

2.高等教育毛入學(xué)率

依據(jù)美國學(xué)者馬丁·特羅的相關(guān)研究,高等教育毛入學(xué)率顯然形成了高等教育三個(gè)發(fā)展階段的分界點(diǎn),當(dāng)高等教育毛入學(xué)率處于15%～50%之間屬于大眾化階段,高于50%則標(biāo)志著進(jìn)入普及化階段。高等教育毛入學(xué)率因此受到相關(guān)全球競爭力排名體系的重視和援引,如在瑞士達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)開發(fā)的《全球競爭力報(bào)告》(GCR)榜單中,支柱5——“高等教育與培訓(xùn)”納入高等教育毛入學(xué)率這一指標(biāo)。由此可見,高等教育發(fā)展實(shí)力和貢獻(xiàn)顯然是一國綜合國力的核心組成。

高等教育毛入學(xué)率的持續(xù)增長,需要經(jīng)濟(jì)社會及人口資源提供可行性基礎(chǔ)。研究表明,高等教育毛入學(xué)率的增長與某一區(qū)域人均GDP增長呈正比,與這一區(qū)域的人口老齡化程度呈反比。也就是說,某一地區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技越發(fā)達(dá),人均收益會隨之提高,勢必拉高對高等教育的各方面需求,因而高等教育毛入學(xué)率呈現(xiàn)出持續(xù)提高的勢頭;另一方面,某一地區(qū)的人口老齡化不斷加重,勞動(dòng)力供給明顯不足,高等教育毛入學(xué)率出現(xiàn)連年減緩增長和下降趨勢,從而進(jìn)一步加劇了這一地區(qū)高等院校因辦學(xué)效益不高導(dǎo)致生均資源的下降。顯而易見,盲目擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模是導(dǎo)致教育質(zhì)量下滑及辦學(xué)效益降低的主要原因之一。

3.生師比

生師比即一所高等院校在校生數(shù)與在職專任教師數(shù)的比例,是用以教育統(tǒng)計(jì)的一個(gè)關(guān)鍵常規(guī)指標(biāo)項(xiàng)。大學(xué)排名體系中,生師比是一項(xiàng)被廣泛援引的用以衡量和集約化反映某一高校的教學(xué)水平和環(huán)境等質(zhì)量狀況的核心指標(biāo)。例如,THE(泰晤士報(bào)高等教育副刊)世界大學(xué)排名一級指標(biāo)“授課及學(xué)習(xí)環(huán)境”即教學(xué)水平賦予30%權(quán)重,下屬5個(gè)二級指標(biāo)包括教學(xué)聲譽(yù)同行評議賦權(quán)占15%,生師比和師均收入等4項(xiàng)二級指標(biāo)賦權(quán)占15%。[3]生師比作為評價(jià)教學(xué)質(zhì)量狀況的關(guān)鍵指標(biāo)受到多數(shù)世界大學(xué)排名的青睞,究其原因,生師比的評價(jià)涉及影響教學(xué)質(zhì)量的多數(shù)關(guān)鍵要素,包括小班教學(xué)規(guī)模與占比、教師輔導(dǎo)負(fù)擔(dān)、教學(xué)空間質(zhì)量、學(xué)生能力與興趣發(fā)展?fàn)顩r以及師資結(jié)構(gòu)等。

筆者通過比較分析幾所著名的世界大學(xué)排名發(fā)現(xiàn),過高生師比(如高于20∶1)可能導(dǎo)致因教育規(guī)模過大而降低質(zhì)量,而過低生師比(如低于8∶1)有可能面臨因規(guī)模過小而導(dǎo)致辦學(xué)效益下降,理想的生師比是維持在10%～14%,可以對解決規(guī)模、質(zhì)量與效益之間的不平衡問題產(chǎn)生助益。

4.新興、特色學(xué)科(包括交叉學(xué)科群)總數(shù)

自2017年以來,“雙一流”建設(shè)成為國家政策推動(dòng)的高等教育重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目,一流學(xué)科建設(shè)成為各類高等院校重視和選擇的起跑點(diǎn),意味著一流學(xué)科建設(shè)被視為高校戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要依托。

一流學(xué)科在兩方面具有不可或缺的功能性特征。一方面,具有“以評促建”功能,即數(shù)據(jù)評價(jià)特征。例如,對于進(jìn)入美國基本科學(xué)指標(biāo)ESI(Essential Science Indicators)排名前1%的學(xué)科,我國學(xué)者習(xí)慣稱之為世界一流學(xué)科;稱排在世界一流學(xué)科之外的、所有進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫的學(xué)科為國內(nèi)一流學(xué)科;后起的、有實(shí)力的新興學(xué)科更多表現(xiàn)為創(chuàng)新型交叉學(xué)科(群)、特色學(xué)科(群)以及新興支柱型產(chǎn)業(yè)學(xué)科(群)等。另一方面,具有戰(zhàn)略規(guī)劃的功能,一流學(xué)科建設(shè)是高等教育實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的核心依托,意味著分類發(fā)展和單項(xiàng)評估為某些行業(yè)特色學(xué)科和新興學(xué)科創(chuàng)造出發(fā)展契機(jī)。

由此可見,有效增加交叉學(xué)科(群)、特色學(xué)科(群)和新興學(xué)科(群)不僅是我國普通高等院校實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和建設(shè)“雙一流”的有效途徑,而且,有效構(gòu)建特色院校更加依靠特色學(xué)科和交叉學(xué)科(群)的成長,可持續(xù)發(fā)展的學(xué)科建設(shè)正在成為普通高校發(fā)展的“升格階梯”。

四、“雙一流”建設(shè)質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵指標(biāo)分析

“雙一流”建設(shè)即世界一流大學(xué)、一流學(xué)科建設(shè)的簡稱,我國高校作為這項(xiàng)由國家政策驅(qū)動(dòng)的事業(yè)主體迎來了院校特色建設(shè)和優(yōu)勢發(fā)展的大好時(shí)機(jī),也面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。《國家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》提出了“雙一流”建設(shè)主要目標(biāo):支持處于國內(nèi)領(lǐng)先地位具備進(jìn)入世界一流行列基礎(chǔ)和實(shí)力的大學(xué),支持建設(shè)100個(gè)左右的一流學(xué)科。[4]2015年8月國務(wù)院審議通過《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》,[5]標(biāo)志著“雙一流”建設(shè)在全國范圍內(nèi)正式啟動(dòng)。2017年初,由教育部公布“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科,共42所一流大學(xué)建設(shè)高校和95所一流學(xué)科建設(shè)高校入選。[6]

“雙一流”建設(shè)中使用“一流”的概念,便意味著在“一流”與“非一流”之間存在著界限,因此,對“一流大學(xué)”的概念解釋的起點(diǎn)就在于厘清和識別兩者區(qū)分的“最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”和“最低資格”。顧名思義,一流大學(xué)在人才培養(yǎng)和科研質(zhì)量、財(cái)政實(shí)力、辦學(xué)效益及社會影響力等方面瞄準(zhǔn)的是世界一流大學(xué)的辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。要推動(dòng)更多有實(shí)力的大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界頂尖大學(xué)和學(xué)科前列方陣,實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)人才、先進(jìn)科研、高質(zhì)量服務(wù)的建設(shè)內(nèi)涵,須對一流大學(xué)用以集聚資源的各類優(yōu)勢作出適時(shí)的合理性詮釋和評價(jià)。以評促建在一定程度上為“雙一流”建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展廓清道路。

(一)戰(zhàn)略目標(biāo)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

評價(jià)和反思“雙一流”建設(shè)的得失利弊成為高等教育未來發(fā)展的首要訴求,而探討“雙一流”建設(shè)所適用的關(guān)鍵指標(biāo)乃是題中之意。就“雙一流”建設(shè)高校與普通高等院校發(fā)展的差異性而言,既要關(guān)注“雙一流”建設(shè)高校獨(dú)特適用的發(fā)展指標(biāo),又要認(rèn)識到只有在我國高等教育整體推進(jìn)的戰(zhàn)略發(fā)展中,“雙一流”建設(shè)才有可能找到依據(jù),進(jìn)一步規(guī)范自身及其功能影響,進(jìn)而承擔(dān)起引領(lǐng)我國高等教育走向高質(zhì)量和創(chuàng)新發(fā)展的責(zé)任。

筆者依據(jù)一流大學(xué)和普通高等院校的差異性目標(biāo)分析,構(gòu)思和提出“雙一流”建設(shè)的高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及要素指標(biāo),請參閱表1。接續(xù)進(jìn)行的3個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)分析,在本文上述4個(gè)指標(biāo)分析基礎(chǔ)上提出了“雙一流”高質(zhì)量發(fā)展的核心目標(biāo)。

(二)關(guān)鍵指標(biāo)分析

1.學(xué)術(shù)(科研)聲譽(yù)調(diào)查

簡言之,學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查是基于專家(同行)評估并依據(jù)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)部評價(jià)的技術(shù)方法的總稱。對內(nèi)部評價(jià)及應(yīng)用進(jìn)行合理性解釋,首先涉及專業(yè)協(xié)調(diào)手段的研討。美國著名社會學(xué)專家伯頓·克拉克在這方面作了深入研究,在某種程度上對學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查這一關(guān)鍵指標(biāo)分析提供了有意義的借鑒。伯頓·克拉克教授認(rèn)為,專業(yè)協(xié)調(diào)方式很大程度上受到系統(tǒng)專業(yè)化程度的影響,以至于不同專業(yè)協(xié)調(diào)方式及其效應(yīng)之間存在著巨大差異,此外,專業(yè)協(xié)調(diào)的方式和途徑還與組織結(jié)構(gòu)及學(xué)術(shù)成員在該結(jié)構(gòu)中所處的地位密切相關(guān)。[7]由此可見,專業(yè)協(xié)調(diào)行為的方式和手段具有多樣性特征,其中的學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制對專業(yè)協(xié)調(diào)手段產(chǎn)生決定性影響,毫無疑問,學(xué)術(shù)制度安排和環(huán)境建設(shè)是提高專業(yè)協(xié)調(diào)效率的有效實(shí)現(xiàn)途徑。

學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查是一項(xiàng)考查教學(xué)和科研水平的關(guān)鍵指標(biāo),包括THE(泰晤士報(bào)高等教育副刊)以及QS(國際高等教育研究機(jī)構(gòu))主持的世界大學(xué)排名的指標(biāo)體系中均將學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查作為評估教學(xué)質(zhì)量和學(xué)術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的一項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo),如THE將學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查分為教學(xué)聲譽(yù)調(diào)查和科研聲譽(yù)調(diào)查兩項(xiàng)二級指標(biāo),兩項(xiàng)權(quán)重總占比達(dá)34%,而QS則進(jìn)一步將此類權(quán)重占比穩(wěn)定維持在40%以上。[8]

與學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查相關(guān)的制度安排包括以內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)和指導(dǎo),進(jìn)行廣泛的問卷調(diào)查,對參與調(diào)查的院校、學(xué)科領(lǐng)域及專家學(xué)者進(jìn)行細(xì)致分類,并對參與評估的專業(yè)人員比例及院校領(lǐng)域覆蓋面占比進(jìn)行明確規(guī)定(如規(guī)定最低標(biāo)準(zhǔn)等)。此外,將此類龐大信息處理工作委托專業(yè)公司進(jìn)行專業(yè)處理等。

2.ESI排名前1%的學(xué)科數(shù)

ESI是由美國湯森路透科技信息集團(tuán)研發(fā)的ESI數(shù)據(jù)庫,在世界著名學(xué)科及科學(xué)家評價(jià)等方面,提供了迄今為止全球最具權(quán)威性和被廣泛援引的評價(jià)工具和指標(biāo)體系。ESI學(xué)科排名的基礎(chǔ)依據(jù)是基于對ISI Web of Science(SCI/EI/SSCI)所收錄的論文文獻(xiàn)及所引用文獻(xiàn)進(jìn)行引文分析和影響因子分析,為此開發(fā)了6個(gè)評價(jià)指標(biāo),針對22個(gè)專業(yè)領(lǐng)域和學(xué)科在全球范圍內(nèi)進(jìn)行排位,進(jìn)而發(fā)布ESI學(xué)科排名,被納入上述數(shù)據(jù)庫的學(xué)科統(tǒng)稱為ESI學(xué)科。[9]

關(guān)于一流學(xué)科概念界定,ESI排名前1%的學(xué)科一般被稱為世界一流學(xué)科,與此相對應(yīng),ESI排名1%～10%的學(xué)科被稱為高水平一流學(xué)科。[10]筆者認(rèn)為上述提法某種程度上具有積極意義,一是“以評促建”瞄準(zhǔn)世界一流目標(biāo),有益于我國一流大學(xué)以世界先進(jìn)大學(xué)和學(xué)科為榜樣急起直追;二是通過積極參與ESI排名,使我國的許多科學(xué)家和工程師開拓了國際視野,通過研討和主持國際前沿課題,在不斷提高我國一流學(xué)科和科學(xué)家個(gè)體排名位次的同時(shí),也為提高我國一流大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、人才質(zhì)量及國際影響力開拓出前行之路。

與ESI排名前1%學(xué)科這一評價(jià)指標(biāo)相關(guān)度較高的要素指標(biāo),還包括高被引教師數(shù)、博士學(xué)位授予數(shù)、一級學(xué)科博士學(xué)位點(diǎn)和一級學(xué)科碩士學(xué)位點(diǎn)數(shù)量、獲得國家及省部級科技研究與發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)等。由此說明,一流學(xué)科不斷提高其核心競爭力,就意味著所在大學(xué)的專業(yè)教師群體擁有顯著的科研實(shí)力,其優(yōu)質(zhì)的師資結(jié)構(gòu)將帶來研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大和人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高,也意味著所在大學(xué)將為創(chuàng)新型國家建設(shè)作出更多的貢獻(xiàn)。

3.科技創(chuàng)新及發(fā)明專利數(shù)

科技創(chuàng)新及發(fā)明專利數(shù),《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中相應(yīng)的指標(biāo)又稱“國內(nèi)三種專利授權(quán)數(shù)”,是用以評價(jià)某區(qū)域的科技發(fā)明質(zhì)量及技術(shù)轉(zhuǎn)化效率等的一項(xiàng)常規(guī)的核心指標(biāo)。影響知識創(chuàng)新力的關(guān)鍵因素主要包括三項(xiàng)指標(biāo),即專利授權(quán)數(shù)、地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額(R&D經(jīng)費(fèi)總額)、地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重。其中,專利授權(quán)數(shù)表明科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)力和創(chuàng)收水平;R&D經(jīng)費(fèi)總額標(biāo)志著地區(qū)財(cái)政預(yù)算能力,及其所能維持的科研投資規(guī)模和環(huán)境活力,直接影響到創(chuàng)新發(fā)展能否可持續(xù)增長;R&D總額占地區(qū)GDP的比例越高,反映出該地方的技術(shù)轉(zhuǎn)化和自主創(chuàng)新的速度越快,在效益提高的同時(shí),更重要地表現(xiàn)為科技人才在該地區(qū)呈現(xiàn)出顯著的聚集效應(yīng)。

例如,在高?？萍紕?chuàng)新體系中,專利授權(quán)數(shù)指的是該校教師的創(chuàng)新成果獲得許可被納入國內(nèi)三種專利授權(quán)系統(tǒng),即獲得授權(quán)的專利總數(shù)。顧名思義,科技專利的一個(gè)關(guān)鍵特征,即對專利的個(gè)體所有者而言是一種專屬經(jīng)濟(jì)利益和收益,高校教師可以憑借手中的專利創(chuàng)辦科技公司,有的則以專利換股份進(jìn)行合資經(jīng)營,因此,專利授權(quán)數(shù)的增多不僅意味著該校更多的科學(xué)家和工程師作出科技貢獻(xiàn),而且也增大了該校的創(chuàng)收。此外,更重要的是,專利授權(quán)數(shù)作為評價(jià)科技創(chuàng)新實(shí)力的KPI(關(guān)鍵績效指標(biāo)),在一定程度上反映了該?？茖W(xué)家、工程師等專業(yè)人才的質(zhì)量狀況及創(chuàng)新力水平,在有效增加“每萬人擁有的科學(xué)家和工程師數(shù)”的同時(shí),帶動(dòng)大學(xué)生參與創(chuàng)業(yè),會在一定程度上拉高該校的“大學(xué)畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)率”。

總之,高?？蒲型顿Y重點(diǎn)對象集中于技術(shù)及人才,通過提高技術(shù)轉(zhuǎn)化效率及招聘和集聚更多優(yōu)質(zhì)人才,能夠有效提高高等院校的科技實(shí)力,優(yōu)化引智環(huán)境,為構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型國家作出更多貢獻(xiàn)。

“雙一流”建設(shè)以推動(dòng)高等教育高質(zhì)量發(fā)展為己任。已有成果表明,在構(gòu)建特色學(xué)科(群)、強(qiáng)化內(nèi)部質(zhì)量保障及探索協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制等方面,“雙一流”建設(shè)在推動(dòng)高等教育高質(zhì)量發(fā)展上集中反映社會大眾、學(xué)生及家長的多方面訴求和期望。