競業(yè)限制協(xié)議無效為哪般

羅彥斌

【案情簡介】

張丹華曾入職彩晶公司，崗位為工程師，雙方簽訂了勞動(dòng)合同，合同期限為三年，同時(shí)還簽訂了勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議，約定張丹華離職后三年內(nèi)不得自營或到與彩晶公司有競爭業(yè)務(wù)的單位就職，一旦違反該競業(yè)限制條款，張丹華應(yīng)支付彩晶公司50萬元作為懲罰性違約金。

兩年后，張丹華自彩晶公司離職，跳槽到丘鈦微電子科技有限公司。彩晶公司遂以張丹華違反競業(yè)限制協(xié)議為由，向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)人事爭議仲裁委員會(huì)提起仲裁申請。

當(dāng)?shù)貏趧?dòng)人事爭議仲裁委員會(huì)以彩晶公司未支付張丹華競業(yè)限制津貼為由不予受理。彩晶公司遂將張丹華訴至法院，訴請禁止張丹華于競業(yè)限制期內(nèi)到存在競爭關(guān)系的企業(yè)任職，并賠償競業(yè)限制違約金50萬元。

【審判結(jié)果】

一審法院審理認(rèn)為，本案爭議焦點(diǎn)在于彩晶公司是否有權(quán)要求張丹華履行競業(yè)限制義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。用人單位與勞動(dòng)者約定競業(yè)限制條款，主要目的在于保護(hù)用人單位自身的商業(yè)秘密，防止自身商業(yè)利益受損，同時(shí)也兼具防止人力資本流失的目的。從條款適用主體來看，競業(yè)限制適用的主體范圍有所限制，依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》第二十四條的規(guī)定，適用競業(yè)限制的人員限于“高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員”。本案中，張丹華作為普通工程師，僅為普通技術(shù)人員，顯然并不屬于前兩類人員。

而對于“其他負(fù)有保密義務(wù)的人員”的理解，一審法院認(rèn)為，該類人員應(yīng)指用人單位里有機(jī)會(huì)接觸、利用重要抑或關(guān)鍵經(jīng)營信息、技術(shù)信息的勞動(dòng)者。對該類人員的認(rèn)定，也主要出于接觸關(guān)鍵信息可能性以及利用關(guān)鍵信息可能性這兩方面的考慮，但對于這兩個(gè)方面，彩晶公司均未盡到足夠的舉證說明義務(wù)。

另從條款內(nèi)容以及履行情況來看，彩晶公司與張丹華所簽訂的競業(yè)限制條款約定了高額的違約金，但并未約定公司所應(yīng)支付的補(bǔ)償金數(shù)額，且彩晶公司在雙方解除勞動(dòng)關(guān)系后，實(shí)際上也并未支付補(bǔ)償金。競業(yè)限制是保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密的手段，而非用人單位限制人才流動(dòng)的手段。所以，用人單位應(yīng)當(dāng)合理界定競業(yè)限制協(xié)議的簽訂主體以及協(xié)議內(nèi)容，不得隨意擴(kuò)大范圍，并且要每月按時(shí)足額支付勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，不能“又讓馬兒跑，又不給馬兒吃草”。本案中，彩晶公司要求勞動(dòng)者承擔(dān)高額違約金的法律責(zé)任，有違權(quán)利義務(wù)對等原則以及公平原則。

二審法院也認(rèn)定，張丹華不屬于競業(yè)限制的主體范圍，彩晶公司要求勞動(dòng)者履行的競業(yè)限制條款，嚴(yán)格限制了其勞動(dòng)自由權(quán)和生存權(quán)，明顯有違權(quán)利義務(wù)對等原則及公平原則。因此，法院對彩晶公司的訴求不予支持。

【爭議焦點(diǎn)解讀】

在用工管理過程中，用人單位往往需要與勞動(dòng)者簽訂競業(yè)限制協(xié)議。但實(shí)際上，用人單位與勞動(dòng)者簽訂競業(yè)限制協(xié)議的方式、時(shí)間多種多樣。有部分用人單位會(huì)在員工入職時(shí)與每一位員工簽訂競業(yè)限制協(xié)議；有部分用人單位認(rèn)為競業(yè)限制在勞動(dòng)合同解除或終止后方才生效，所以會(huì)在勞動(dòng)合同解除或終止時(shí)才與勞動(dòng)者簽訂競業(yè)限制協(xié)議；還有的用人單位會(huì)在用工過程中根據(jù)實(shí)際情況來決定與全部或者部分勞動(dòng)者簽訂競業(yè)限制協(xié)議……

筆者認(rèn)為，無論用人單位與勞動(dòng)者是否、以何種方式簽訂競業(yè)限制協(xié)議，有一個(gè)問題用人單位不容忽視，即勞動(dòng)者是否屬于競業(yè)限制協(xié)議的人員范圍。

●關(guān)于簽訂競業(yè)限制協(xié)議人員范圍的問題

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》第二十四條規(guī)定：“競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。競業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動(dòng)者約定，競業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。在解除或者終止勞動(dòng)合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競業(yè)限制期限，不得超過二年?！?/p>

由上述規(guī)定可知，競業(yè)限制的人員包括三個(gè)類型的人員：其一，高級管理人員；其二，高級技術(shù)人員；其三，其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。所謂高級管理人員，根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條第一項(xiàng)的規(guī)定，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。所謂高級技術(shù)人員，雖然法律并無明確規(guī)定，但可以通過在用人單位擔(dān)任的職務(wù)以及工作內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)定，一般是指高級研究開發(fā)人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵崗位的技術(shù)工人等人員，用人單位可通過勞動(dòng)合同和其他法律文件與勞動(dòng)者約定其所屬崗位是否屬于高級技術(shù)人員。所謂其他負(fù)有保密義務(wù)的人員，是指雖然不屬于高級管理人員、高級技術(shù)人員，但仍對用人單位負(fù)有保密義務(wù)的人員，比如技術(shù)研發(fā)、銷售、財(cái)務(wù)等人員。

●關(guān)于其他負(fù)有保密義務(wù)人員判斷標(biāo)準(zhǔn)的問題

在司法實(shí)踐中，關(guān)于高級管理人員、高級技術(shù)人員的認(rèn)定相對來說爭議較少，但關(guān)于其他負(fù)有保密義務(wù)人員的認(rèn)定爭議較多。對于其他負(fù)有保密義務(wù)的人員，其關(guān)鍵的法律屬性是“能接觸用人單位的商業(yè)秘密和其他秘密”。因此，對于一個(gè)崗位人員是否屬于其他負(fù)有秘密義務(wù)的人員，可以根據(jù)以下兩個(gè)步驟進(jìn)行判斷：如果用人單位和勞動(dòng)者簽訂了保密協(xié)議，那么勞動(dòng)者一般屬于負(fù)有保密義務(wù)的人員，除非根據(jù)用人單位的經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)和一般常理判斷勞動(dòng)者所在崗位不能夠接觸用人單位的商業(yè)秘密和其他保密信息。反之，如果用人單位并未與勞動(dòng)者簽訂保密協(xié)議，那么就需要結(jié)合用人單位的經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)和一般常理來判斷勞動(dòng)者所在工作崗位能否接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息。

●如何判斷勞動(dòng)者所在崗位能否接觸用人單位商業(yè)秘密或保密信息

首先，判斷勞動(dòng)者是否有機(jī)會(huì)接觸、利用用人單位重要抑或關(guān)鍵經(jīng)營信息、技術(shù)信息，即判斷勞動(dòng)者接觸用人單位關(guān)鍵信息的可能性以及利用關(guān)鍵信息的可能性。如果勞動(dòng)者很可能接觸用人單位關(guān)鍵信息或者利用用人單位的關(guān)鍵信息，那么該勞動(dòng)者被認(rèn)定為能接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息的可能性較大。

其次，對勞動(dòng)者所在工作崗位的職責(zé)和用人單位的經(jīng)營范圍進(jìn)行比較。比如一位勞動(dòng)者在用人單位工作時(shí)擔(dān)任的是維修工、電工、園藝工的職務(wù)，而其所在用人單位的經(jīng)營范圍是生產(chǎn)IC卡、智能卡考勤、計(jì)費(fèi)系統(tǒng)產(chǎn)品的開發(fā)、計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)等，勞動(dòng)者的崗位職責(zé)顯然與用人單位的經(jīng)營范圍不重合，根據(jù)用人單位的經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)和一般常理判斷，勞動(dòng)者在履行維修工、電工、園藝工的職務(wù)過程中難以觸及用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息，所以該勞動(dòng)者一般不屬于競業(yè)限制人員的范圍。但如果勞動(dòng)者所在工作崗位的職責(zé)與用人單位的經(jīng)營范圍相符，那么該勞動(dòng)者被認(rèn)定為能接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息的可能性將增大。

再次，對勞動(dòng)合同的履行時(shí)間和接觸用人單位商業(yè)秘密或其他保密信息的可能性進(jìn)行比較。比如：一位勞動(dòng)者在2018年8月21日入職，同年8月29日辭職，前后僅工作了七個(gè)工作日，試用期也可能尚未屆滿，按照常理判斷，該勞動(dòng)者難以接觸到用人單位的商業(yè)秘密或其他保密信息。但如果勞動(dòng)者在用人單位工作了較長時(shí)間，那么其接觸到用人單位商業(yè)秘密或其他保密信息的可能性就會(huì)增大。

最后，從勞動(dòng)者違反競業(yè)限制條款和對用人單位可能造成的損失進(jìn)行比較。即退一步來說，勞動(dòng)者違反競業(yè)限制條款對用人單位基本上不會(huì)造成損失的，一般可認(rèn)定勞動(dòng)者難以接觸到用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息。但如果勞動(dòng)者違反競業(yè)限制條款將對用人單位造成損失，甚至造成較大損失，那么該勞動(dòng)者被認(rèn)定為能接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息的可能性將增大。

綜合上述，我們可以總結(jié)判斷勞動(dòng)者是否屬于競業(yè)限制人員的方法，具體如下：判斷勞動(dòng)者是否屬于公司的高級管理人員，即判斷勞動(dòng)者是否為用人單位的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他高級管理人員；判斷勞動(dòng)者是否屬于勞動(dòng)合同或者其他法律文件約定或規(guī)定的用人單位的高級技術(shù)人員；結(jié)合用人單位的經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)和一般常理，判斷勞動(dòng)者是否屬于其他負(fù)有保密義務(wù)人員。

【實(shí)務(wù)指引】

誠如上文所分析，競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。也就是說，用人單位與前三類勞動(dòng)人員可以簽訂競業(yè)限制協(xié)議，雙方應(yīng)當(dāng)按照競業(yè)限制協(xié)議履行義務(wù)。如果勞動(dòng)者并不屬于前三類人員，即使雙方簽訂了競業(yè)限制協(xié)議，用人單位和勞動(dòng)者也均無需履行該協(xié)議。

如果用人單位希望與某位或者某些勞動(dòng)者簽訂競業(yè)限制協(xié)議，或者希望勞動(dòng)者履行競業(yè)限制義務(wù)，那么至少應(yīng)當(dāng)證明該勞動(dòng)者屬于以上三類人員之一。在此，筆者對證明以上三類人員所需的材料進(jìn)行了歸納：

1.用人單位可以通過公司章程規(guī)定哪些工作崗位屬于高級管理人員崗位。

2.用人單位可以通過勞動(dòng)合同或其他法律文件，與勞動(dòng)者約定其所在的工作崗位是否屬于高級技術(shù)人員崗位。

3.用人單位可以通過簽訂保密協(xié)議，讓某一或某些工作崗位的員工保守公司的商業(yè)秘密或其他保密信息，以便進(jìn)一步認(rèn)定勞動(dòng)者是否屬于其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。

4.用人單位可以結(jié)合經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)或通過一般常理證明勞動(dòng)者所在工作崗位能否接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息，以便進(jìn)一步認(rèn)定勞動(dòng)者是否屬于其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。

作者單位 廣東勝倫律師事務(wù)所