PPP模式下我國(guó)城市軌道交通項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)舉措探析

張 茹

蘭州交通大學(xué) 甘肅 蘭州 730070

伴隨國(guó)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交通運(yùn)輸需求與日俱增。在所有交通運(yùn)輸方式中，城市軌道交通充分具備了污染程度低、快捷方便、運(yùn)輸量大等多種優(yōu)點(diǎn)，讓人們迫切的運(yùn)輸需求得到了極大地滿足。然而，許多城市軌道交通項(xiàng)目卻面臨著管理效率、資金瓶頸等多種風(fēng)險(xiǎn)管理問題。從這個(gè)角度來(lái)看，應(yīng)積極研究PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施。

1 當(dāng)前項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概況

近些年，國(guó)內(nèi)城市軌道交通得到了迅猛發(fā)展，相關(guān)資料表明，中國(guó)在未來(lái)三至五年內(nèi)將會(huì)增加3000余公里的城市軌道交通里程，從而讓國(guó)內(nèi)城市軌道交通里程超過6000公里。雖然如此，軌道交通項(xiàng)目依然存在諸多問題需要改進(jìn)，而風(fēng)險(xiǎn)管理問題便是其中之一，需要軌道交通項(xiàng)目尤其是軌道交通PPP項(xiàng)目加以重視。

2 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法

天津地鐵第十一號(hào)線PPP項(xiàng)目的線路全長(zhǎng)為22.6km，西起水上公園站，東至六經(jīng)路站，共設(shè)21座車站，均為地下站，總投資規(guī)模約256億元，如圖1所示。

圖1 天津地鐵十一號(hào)線ppp項(xiàng)目

該項(xiàng)目在建設(shè)過程中存在以下風(fēng)險(xiǎn)管理問題，一是，論證、設(shè)計(jì)施工方案不全面，二是，工期一定延誤，三是，選取施工隊(duì)伍不當(dāng)，四是，施工技術(shù)不先進(jìn)，五是，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的重視。

在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的過程中，可采取文獻(xiàn)分析法、案例分析法、層次分析法、檢查表法等方法。文獻(xiàn)分析法的流程是通過對(duì)收集到的某方面的文獻(xiàn)資料進(jìn)行研究，以探明研究對(duì)象的性質(zhì)和狀況，并從中引出自己觀點(diǎn)。案例分析法的流程是對(duì)有代表性的事物(現(xiàn)象)深入地進(jìn)行周密而仔細(xì)的研究從而獲得總體認(rèn)識(shí)。層次分析法的流程是將與決策總是有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行定性和定量分析。檢查表法的流程是調(diào)查、收集、黎理數(shù)據(jù)為其他數(shù)招統(tǒng)計(jì)方法提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和租略質(zhì)量分析原因。本文主要采用文獻(xiàn)分析法。

此外，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)遵循如下公式：

其中，損害代表PPP項(xiàng)目給施工環(huán)境帶來(lái)的損害；暴露度則代表風(fēng)險(xiǎn)承受方暴露風(fēng)險(xiǎn)的程度，涵蓋了出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性與頻率。

在分析風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，應(yīng)采用層次分析法建立PPP項(xiàng)目的層次結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)模型。在模型中，首先應(yīng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（B1，B2，B3，…，Bn），隨后需要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)算：

式中，h、g、f代表風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，三者之和為1；Bs、Bc、Bt代表風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)因素影響PPP項(xiàng)目的程度。

3 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施

以天津市十一號(hào)地鐵線路為例，按照天津市十一號(hào)地鐵線路PPP項(xiàng)目管理的層次結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)模型，能夠得出軌道交通項(xiàng)目既有風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制方面的缺陷，又存在著風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量防范等方面的問題。對(duì)于以上項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，與PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系相結(jié)合，需采取以下具體措施。

3.1 明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)思路

應(yīng)對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在于系統(tǒng)性、全面性的管理思想，因此，構(gòu)建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系的過程中，首要工作是全面明確管理思想，將風(fēng)險(xiǎn)管理的整體目標(biāo)當(dāng)成基點(diǎn)，始終圍繞PPP項(xiàng)目這一核心，按照軌道交通項(xiàng)目管理目標(biāo)，結(jié)合不同層次、不同部門的所有力量，構(gòu)建一個(gè)PPP項(xiàng)目管理保障體系，借助這一體系來(lái)分配PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作，通過正確的管理思想與先進(jìn)的管理方法，使風(fēng)險(xiǎn)管理整體水平得到提升，從而讓PPP項(xiàng)目順利實(shí)施。為了做到這一點(diǎn)，應(yīng)從以下幾方面入手[1]。

第一，找出風(fēng)險(xiǎn)源。軌道交通施工過程中存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)其展開逐一分配、鑒別和分析，若無(wú)法作出明確判斷，可邀請(qǐng)知名學(xué)者或?qū)＜仪皝?lái)共同研討，制定出PPP項(xiàng)目風(fēng)向的預(yù)防舉措，并充分細(xì)化不同班組、不同工序和不同環(huán)節(jié)，使各個(gè)員工和各個(gè)單位都具備風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)。第二，構(gòu)建實(shí)地考察機(jī)制。PPP項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)前往施工現(xiàn)場(chǎng)前線展開實(shí)地考察，這樣一來(lái)，領(lǐng)導(dǎo)能夠?qū)Τ鞘熊壍澜煌üこ淌┕るy度有一個(gè)切實(shí)的把握，將有關(guān)的方案活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)防范事先做好，從而確保PPP項(xiàng)目萬(wàn)無(wú)一失地開展。第三，實(shí)時(shí)監(jiān)控。在PPP項(xiàng)目施工時(shí)，監(jiān)控視頻是不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，監(jiān)督部門的工作人員應(yīng)第一時(shí)間組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研討會(huì)、經(jīng)常性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)，派遣專家小組前來(lái)巡視。第四，抓好安全工作。離開了安全，無(wú)論何種生產(chǎn)建設(shè)都會(huì)變得蒼白無(wú)力，這要求PPP項(xiàng)目需要把安全至上當(dāng)作主要宗旨，項(xiàng)目工作重點(diǎn)放在安全生產(chǎn)上，使生產(chǎn)安全成為PPP項(xiàng)目的重中之重。第五，完善風(fēng)險(xiǎn)安管系統(tǒng)。從天津軌道交通現(xiàn)狀來(lái)講，有關(guān)部門應(yīng)將構(gòu)建安全管理系統(tǒng)當(dāng)成工作的重點(diǎn)。通過一系列的系統(tǒng)研究，明確與PPP項(xiàng)目相適應(yīng)的程序，能夠動(dòng)態(tài)處理、分析各項(xiàng)信息，從而讓PPP項(xiàng)目施工的安全性得到充分保障[2]。

3.2 劃分風(fēng)險(xiǎn)管理階段

按照天津市PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生的疏漏與問題，應(yīng)重新規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的不同階段，使PPP項(xiàng)目的施工、投標(biāo)招標(biāo)、設(shè)計(jì)等多個(gè)步驟都得到不同程度的優(yōu)化。

3.2.1 規(guī)劃階段的管理

眾所周知，工程前期規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)性決定了后續(xù)施工的質(zhì)量與速度，因此，需要高度重視風(fēng)險(xiǎn)防范工作。處于規(guī)劃階段時(shí)，PPP項(xiàng)目存在以下風(fēng)險(xiǎn)因素，一是，站位選擇、站位選擇的合理性，二是，施工環(huán)境、地質(zhì)水文等條件的優(yōu)越性，三是，拆遷及征地的成本投入。具體操作過程中，需要細(xì)致、有效地排序地下工程，將可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)預(yù)測(cè)出來(lái)，尤其是要精準(zhǔn)地找出重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

3.2.2 設(shè)計(jì)階段的管理

在把握施工方案、施工設(shè)計(jì)中的問題后，為了使PPP項(xiàng)目的安全得到根本性保證，應(yīng)采取下列應(yīng)對(duì)措施。首先，根據(jù)三原則展開PPP項(xiàng)目施工，也就是說，前期可處理絕不在后期處理，地上可處理絕不在地下處理，設(shè)計(jì)可處理絕不讓施工處理[3]。其次，應(yīng)讓地鐵線路的方案簡(jiǎn)潔、清晰，與樓群建筑盡可能避開，使立交橋這類建筑受到的損壞大幅減少，從源頭來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)源。再次，應(yīng)對(duì)線路具體狀況展開調(diào)查工作和資料收集工作，控制好建筑物、基坑二者間的距離，其中，車站基坑盡量窄淺，并對(duì)物物間距加以控制。最后，應(yīng)對(duì)系統(tǒng)的方案進(jìn)行制定，全面控制好設(shè)備、實(shí)力、施工技術(shù)等，科學(xué)地對(duì)方案進(jìn)行制定，盡可能提高圖片審查的嚴(yán)格性。

3.2.3 招標(biāo)階段的管理

借助招標(biāo)中施工隊(duì)伍門檻提高、規(guī)范管理等舉措，能夠使PPP項(xiàng)目施工過程中的技術(shù)水平低下和工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)問題有效避免，提升PPP項(xiàng)目的施工質(zhì)量。詳細(xì)來(lái)講，可借鑒天津市地鐵線路以往的招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)，在后續(xù)PPP項(xiàng)目實(shí)施以下策略。第一，吸取施工單位中標(biāo)后不能及時(shí)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的教訓(xùn)，針對(duì)性地制定招標(biāo)方案，對(duì)時(shí)間展開科學(xué)安排，當(dāng)施工單位紅標(biāo)后，一個(gè)月內(nèi)應(yīng)具備進(jìn)場(chǎng)施工的能力。第二，對(duì)PPP項(xiàng)目招標(biāo)細(xì)則和規(guī)定加以確定，讓投標(biāo)單位所具備的資質(zhì)得到充分控制，使各種難度投標(biāo)段都有對(duì)應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的投標(biāo)單位來(lái)匹配，對(duì)投標(biāo)單位的關(guān)鍵崗位需認(rèn)證資格，如監(jiān)理組長(zhǎng)、總監(jiān)、項(xiàng)目經(jīng)理等。第三，采用合理的評(píng)標(biāo)方式，招標(biāo)的主要目的是遴選出實(shí)力充足的施工單位，不能把評(píng)標(biāo)準(zhǔn)則片面地確定為價(jià)格。

3.2.4 施工階段的管理

比起招標(biāo)階段，施工階段是更為重要的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理階段，各個(gè)施工細(xì)節(jié)都是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容，尤其是應(yīng)急處理、風(fēng)險(xiǎn)防范、設(shè)施完善等方面。

第一，應(yīng)管理好關(guān)鍵設(shè)施。天津市地鐵PPP項(xiàng)目具有一定的復(fù)雜性，需將關(guān)鍵設(shè)施的各項(xiàng)儲(chǔ)備工作、調(diào)研工作做好，如鋼支撐、鋼模、吊裝以及成槽機(jī)等，這樣一來(lái)，后續(xù)建設(shè)全新地鐵線路時(shí)也能受益。若條件允許，可適當(dāng)借鑒其它軌道交通工程的成功案例，以設(shè)備性能檢測(cè)達(dá)標(biāo)為前提，將相應(yīng)關(guān)鍵設(shè)施購(gòu)進(jìn)。

第二，發(fā)揮建立功能。監(jiān)理單位對(duì)PPP項(xiàng)目施工十分重要，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工作的重視，積極推動(dòng)監(jiān)理工作的開展，合理設(shè)置監(jiān)理招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，不能拖欠監(jiān)理的有關(guān)費(fèi)用。把監(jiān)理在PPP項(xiàng)目中的功能最大限度地發(fā)揮出來(lái)，避免旁站監(jiān)理工作流于形式，不斷提高PPP項(xiàng)目監(jiān)督制度的實(shí)效性[4]。

第三，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。制定多角度、深層次的24小時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，讓現(xiàn)有的軌道交通風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)得到全面完善。將11號(hào)地鐵線當(dāng)作試點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同來(lái)梳理和劃分各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，始終遵循主兼顧、次重點(diǎn)的基本管理原則，把安全責(zé)任向工作人員身上落實(shí)，嚴(yán)格把控所有PPP項(xiàng)目環(huán)節(jié)。

3.3 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)處理能力

受施工現(xiàn)場(chǎng)附近地質(zhì)條件的局限性、復(fù)雜性所影響，PPP項(xiàng)目或多或少都會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)問題，這便將應(yīng)急搶險(xiǎn)的地位與作用充分凸顯出來(lái)，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)建設(shè)變得極為重要。構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)充分具備救助科學(xué)、響應(yīng)快速、隨時(shí)待命、合理分工、明確責(zé)任等多種素質(zhì)，尤其是要防范和警惕PPP項(xiàng)目施工安全。

首先，應(yīng)形成組織架構(gòu)，對(duì)不同人員的分工進(jìn)行明確。每個(gè)部門都需要構(gòu)建對(duì)應(yīng)組織架構(gòu)，確定自身的工作責(zé)任，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件，需要展開明確的行動(dòng)。應(yīng)急人員數(shù)量的充足、思維的敏捷也是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)不可或缺的重要力量。為了做到這一點(diǎn)，第一，完善組織架構(gòu)，對(duì)工作人員的工作加以分配，使其各司其職。第二，組織架構(gòu)中需包含后勤服務(wù)、物資供應(yīng)、技術(shù)、信息傳遞、救援、搶險(xiǎn)等多個(gè)小組，以上小組可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后有條不紊的處理，避免安全風(fēng)險(xiǎn)問題不受控制。第三，打造風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)后需要提供配備專門的工具，合理組織，使其能在風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)后及時(shí)前往一線[5]。

其次，開展各級(jí)管理工作。無(wú)論是施工單位級(jí)還是地鐵集團(tuán)級(jí)，都需要積極做好風(fēng)險(xiǎn)管理。應(yīng)確保施工單位、地鐵集團(tuán)都有自身的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)，打造團(tuán)隊(duì)時(shí)需堅(jiān)持高要求、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)的基本原則，為團(tuán)隊(duì)配備技術(shù)過硬、素質(zhì)較高的工作人員，并且設(shè)施建設(shè)應(yīng)具備全面的設(shè)備基礎(chǔ)。

最后，遇到緊急情況時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)信息管理中心的功能發(fā)揮出來(lái)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后，風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)部門便需要搶救險(xiǎn)情，構(gòu)建一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)信息管理中心，全面包含現(xiàn)場(chǎng)巡查、視頻監(jiān)控、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)等內(nèi)容，使以上內(nèi)容的價(jià)值與作用有效發(fā)揮出來(lái)，從萌芽中控制風(fēng)險(xiǎn)，并且最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 管理組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化

天津市PPP項(xiàng)目為了提升建設(shè)軌道交通的效率，采用了扁平化管理的方式，對(duì)以往項(xiàng)目管理過程中存在的問題展開了改正工作，從而讓PPP項(xiàng)目施工能夠順利進(jìn)行。首先，實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)管理分段模式。其次，按照風(fēng)險(xiǎn)管理的不同階段來(lái)劃分PPP項(xiàng)目施工內(nèi)容，具體分為安裝設(shè)備階段、土建階段、前期階段等，通過這種風(fēng)險(xiǎn)管理分段模式，所有責(zé)任都能夠在具體單位中細(xì)化，只有細(xì)化了工作內(nèi)容，所有人員才可以對(duì)個(gè)體本職工作有一個(gè)透徹的了解，以此來(lái)指導(dǎo)自身工作內(nèi)容，增強(qiáng)PPP項(xiàng)目施工的凝聚力，確保PPP項(xiàng)目得以成功。

3.5 引入第三方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

要想保障軌道交通工程的施工安全，客觀地評(píng)判PPP項(xiàng)目給附近環(huán)境區(qū)域帶來(lái)的影響，就應(yīng)構(gòu)建一個(gè)可靠性、安全性較高的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，可以使風(fēng)險(xiǎn)問題事故得到妥善、快速的處理。這樣一來(lái)，便需要由第三方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)單位適當(dāng)介入到風(fēng)險(xiǎn)管理中，讓PPP項(xiàng)目進(jìn)行土地施工工作，最大限度地降低土地事故和安全風(fēng)險(xiǎn)[6]。

第三方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)能夠發(fā)揮以下作用。第一，PPP項(xiàng)目施工過程中，嚴(yán)格、細(xì)致地檢查和排查沿線軌道交通線路，處理各種緊急狀況，一旦遇到道路位移、地面位移、管線位移等狀況，需第一時(shí)間排查并定位，以此來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)性。與此同時(shí)，要想使風(fēng)險(xiǎn)問題的隱患完全排除，應(yīng)處理好附近環(huán)境問題，對(duì)附近環(huán)境發(fā)生的改變有一個(gè)準(zhǔn)確把握。第二，監(jiān)督并分析PPP項(xiàng)目的承包商數(shù)據(jù)，將可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的問題全面排除，以免帶來(lái)不必要的人身財(cái)產(chǎn)損失。第三，PPP項(xiàng)目施工時(shí)出現(xiàn)投訴事件，第三方能夠把安全、客觀、獨(dú)立的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)提供出來(lái)，當(dāng)作后續(xù)工作的處理依據(jù)。

4 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)例

天津市十一號(hào)地鐵線路PPP項(xiàng)目管理的過程中，利用SPSS軟件建立了層次分析模型，計(jì)算項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)值B為0.5521，表明該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)屬于中等程度。對(duì)此，該項(xiàng)目采用了明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)思路、劃分風(fēng)險(xiǎn)管理階段、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)處理能力、管理組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、引入第三方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等措施，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的可行性。

5 結(jié)語(yǔ)

總而言之，研究PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施具有重要的意義。相關(guān)人員應(yīng)對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概況有一個(gè)全面了解，充分把握PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)存問題，熟悉PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法，能夠通過明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)思路、劃分風(fēng)險(xiǎn)管理階段、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)處理能力、管理組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、引入第三方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等多種方式開展有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，從而不斷提高PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理效率。